淺析IFLA-LRM中行為者實(shí)體

王靜

(CALIS聯(lián)機(jī)編目中心，北京 100871)

2017年8月，《IFLA圖書館參考模型：書目信息的概念模型》（IFLA Library Reference Model∶ A Conceptual Model for Bibliographic Information，IFLA-LRM）[1]在獲國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)（International Federation of Library Associations and Institutions，IFLA）專業(yè)委員會(huì)審查通過(guò)后正式在國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)網(wǎng)站發(fā)布。IFLA-LRM是在“實(shí)體-關(guān)系”模型框架下開發(fā)的高層概念參考模型，是對(duì)FRBR、FRAD、FRSAD概念模型的整合。IFLA-LRM作為新的概念模型，對(duì)原有3個(gè)模型中所涉及的每項(xiàng)用戶任務(wù)、實(shí)體、屬性和關(guān)系進(jìn)行審核，對(duì)相關(guān)概念做修訂和重構(gòu)。

2017年2月在IFLA-LRM尚未正式發(fā)布時(shí)，RDA指導(dǎo)委員會(huì)RSC發(fā)布《RDA實(shí)施LRM》公告（Implementation of the LRM in RDA）[2]，聲明IFLA-LRM將替代FRBR、FRAD、FRSAD成為RDA的概念模型基礎(chǔ)，正在進(jìn)行的RDA Toolkit改造項(xiàng)目3R將采用IFLA-LRM作為RDA發(fā)展的指導(dǎo)，使RDA的實(shí)體和元素與IFLA-LRM兼容，其變化將于2018年6月發(fā)布。

在IFLA-LRM的眾多變化中，圍繞agent的變化尤其顯著：首先，當(dāng)前編目實(shí)踐中的3個(gè)實(shí)體（個(gè)人、家族和團(tuán)體）成為agent的子類型；其次，個(gè)人（person）實(shí)體的定義發(fā)生重大改變，范圍限制在真實(shí)的人類身上；最后，對(duì)虛擬和非個(gè)人實(shí)體的處理，以及在責(zé)任說(shuō)明中提供的假名等人類實(shí)體的替代名稱，將在新的實(shí)體命名（nomen）范圍內(nèi)制定。這些可能會(huì)導(dǎo)致一些規(guī)范控制的實(shí)踐發(fā)生變化，并對(duì)編目工作產(chǎn)生影響。因此，本文以agent為切入點(diǎn)分析agent及其相關(guān)IFLA-LRM的一些新變化。

1 Agent的含義

1.1 Agent在IFLA-LRM中的定義

在IFLA-LRM的“Table 4.2”中，將agent定義為一個(gè)能被授權(quán)并對(duì)其行為負(fù)有責(zé)任的、實(shí)施有目的行動(dòng)的實(shí)體，并定義其超類為res，子類為個(gè)人和集體行為者（collective agent）。agent實(shí)體是一個(gè)超類，嚴(yán)格意義上等同于個(gè)人和集體行為者兩個(gè)實(shí)體的結(jié)合。定義agent是為了簡(jiǎn)化，通過(guò)提供agent減少模型中的冗余。

1.2 Agent定義的演變

近年來(lái)，在國(guó)際編目界的重要文獻(xiàn)中，agent的定義不斷發(fā)生變化。在《國(guó)際編目原則聲明》（2007版）詞匯表中，將agent定義為“在資源的生命周期中發(fā)揮某種作用的一個(gè)人（著者、出版者、雕塑家、編者、導(dǎo)演等）、一群人（組織、社團(tuán)、圖書館、樂(lè)隊(duì)、國(guó)家、聯(lián)合會(huì)等）或一個(gè)自動(dòng)裝置（氣象記錄儀、軟件翻譯程序等）”；《國(guó)際編目原則聲明》（2009版）基本延用了這一概念，僅在個(gè)人的舉例中增加“作曲家”，一群人的舉例中增加“家族”[3]；而《國(guó)際編目原則聲明》（2016版）對(duì)agent的定義作出較大改動(dòng)，將其定義為與作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)或單件有責(zé)任關(guān)系的實(shí)體（個(gè)人、家族或團(tuán)體）[4]。除《國(guó)際編目原則聲明》對(duì)agent進(jìn)行定義外，2017年4月，RDA文本中增加了agent，并在詞匯表中將其定義為“個(gè)人、家族和團(tuán)體”。

2017年8月，在IFLA-LRM正式文本中，agent被正式定義為“一個(gè)能被授權(quán)并對(duì)其行為負(fù)有責(zé)任的、實(shí)施有目的行動(dòng)的實(shí)體”。綜合agent定義的演變可見(jiàn)，IFLA-LRM階段，agent的定義更寬泛，不再僅從責(zé)任者角度進(jìn)行描述。

1.3 Agent的中文譯法

目前，agent的中文譯法在國(guó)內(nèi)編目界尚沒(méi)有統(tǒng)一的意見(jiàn)。

agent的拉丁文原意是“做”（doing）。牛津詞典對(duì)agent的翻譯有兩個(gè)：一是代人行事者，即代理；二是發(fā)揮主動(dòng)作用，或產(chǎn)生特定效果的人或事。

在編目界已有文獻(xiàn)中，將agent譯為“代理”；而在CALIS聯(lián)合目錄西文專家質(zhì)控組討論時(shí)，專家普遍認(rèn)為：譯為“代理”不妥，編目文件（ICP、RDA、IFLALRM）中agent應(yīng)是牛津詞典中的第二個(gè)含義，即“發(fā)揮主動(dòng)作用，或產(chǎn)生特定效果的人或事”。但是，在agent的具體譯法上存在不同見(jiàn)解，目前的譯法包括施事者、行為主體、活動(dòng)者、能動(dòng)者、行為者等。本文采用“行為者”的譯法。一是考慮IFLA-LRM中agent的定義更側(cè)重指agent的資格，并不包含與其他實(shí)體的關(guān)系，因此譯為“……者”以保持獨(dú)立性；二是行為者的表達(dá)方式，較施事者、活動(dòng)者、能動(dòng)者更通俗、更常用。

1.4 行為者內(nèi)涵及其在FRBR家族概念模型中的演變

行為者，即個(gè)人、家族和團(tuán)體。個(gè)人、家族和團(tuán)體，在編目規(guī)則和編目理論中一直是重要且常用的概念。同時(shí)，如前所述，行為者的概念于《國(guó)際編目原則聲明》（2007版）中已經(jīng)出現(xiàn)。從“個(gè)人、家族和團(tuán)體”到“行為者”，不僅是表述方式的替換，本文結(jié)合行為者內(nèi)涵在FRBR家族概念模型中的演變來(lái)進(jìn)一步解釋行為者是IFLA-LRM模型的顯著變化過(guò)程。

IFLA-LRM是在FRBR、FRAD、FRSAD概念模型基礎(chǔ)上的整合和發(fā)展，但在FRBR家族原有模型中沒(méi)有行為者這一實(shí)體。1998年發(fā)布的FRBR概念模型中，第二組實(shí)體（包括對(duì)知識(shí)或藝術(shù)內(nèi)容、物質(zhì)生產(chǎn)與傳播或其產(chǎn)品的保管負(fù)責(zé)的實(shí)體）只有個(gè)人和團(tuán)體；2009年FRAD的第二組實(shí)體擴(kuò)展為個(gè)人、家族和團(tuán)體。

在2017年發(fā)布的IFLA-LRM中，新增“E6 行為者”“E8 集體行為者”兩個(gè)實(shí)體概念。IFLA-LRM實(shí)體層次結(jié)構(gòu)如圖1所示，其中，“E1 Res”是最上層的概念，包含所有實(shí)體；“E6 行為者”為中間層概念，包含“E7 個(gè)人”和“E8 集體行為者”。而FRBR中原有的家族實(shí)體和團(tuán)體實(shí)體被歸并為“E8集體行為者”實(shí)體，作為集體行為者實(shí)體的兩個(gè)類型，沒(méi)有作為實(shí)體單獨(dú)列出。值得注意的是，IFLA-LRM中行為者實(shí)體是首次在FR概念模型中出現(xiàn)，且在相關(guān)概念中進(jìn)行了層次劃分，不再是個(gè)人、家族、團(tuán)體三個(gè)并列的實(shí)體概念。

圖 1 IFLA-LRM實(shí)體層次結(jié)構(gòu)

2 與行為者相關(guān)的三個(gè)重要實(shí)體

2.1 個(gè)人

個(gè)人實(shí)體（LRM-E7 person）是行為者實(shí)體的一個(gè)子類。在IFLA-LRM中定義為單個(gè)的人，僅限于真實(shí)的個(gè)人，真實(shí)存在過(guò)或假定曾經(jīng)存在過(guò)。要求真實(shí)存在過(guò)，但并不要求嚴(yán)格的證據(jù)來(lái)證明，只要這一個(gè)人存在的可能性能被普遍接受。同時(shí)，IFLA-LRM中明確指出，虛擬人物（如青蛙克米特）、文學(xué)人物（如簡(jiǎn)·馬普爾小姐）或傳奇人物（如巫師梅林）都不是實(shí)體“個(gè)人”的實(shí)例。

這與RDA的規(guī)定截然不同，在2017年4月發(fā)布的RDA文本中明確指出“個(gè)人，包括《圣經(jīng)》或偽書里的人物、虛擬或傳奇人物以及真實(shí)的非人類實(shí)體”；2017年2月RDA指導(dǎo)委員會(huì)發(fā)布的《RDA實(shí)施LRM》中明確指出這一重要變化，且表明2018年4月的RDA文本中“個(gè)人”將采用新的定義，不再包含虛擬人物。這些虛擬人物或傳奇人物，將通過(guò)新的命名實(shí)體來(lái)處理，以解決資源查找的問(wèn)題。

2.2 集體行為者

集體行為者實(shí)體（LRM-E8 collective agent），是行為者實(shí)體的另一個(gè)子類，在IFLA-LRM中定義為具有特定名稱并能夠作為一個(gè)整體來(lái)行動(dòng)的人的集合或組織。除家族、商業(yè)或公司實(shí)體以及其他合法注冊(cè)機(jī)構(gòu)外，集體行為者還包括組織和協(xié)會(huì)，音樂(lè)、藝術(shù)或表演團(tuán)體，政府及其任何下屬機(jī)構(gòu)。臨時(shí)的團(tuán)體是以會(huì)議、考察、展覽、節(jié)日等形式組建的團(tuán)體，只要以特定的名稱標(biāo)識(shí)并可作為一個(gè)單位行事的，就屬于集體行為者。家族和團(tuán)體是集體行為者的特定類型。

作為集體行為者的條件除具備集體行事等特征外，還要求有一個(gè)特定的名字，而不是一個(gè)描述性的詞。IFLA-LRM中以意大利籍加拿大人為例，說(shuō)明這只是一組人，并不能算作集體行為者實(shí)體。該判定方法與傳統(tǒng)編目實(shí)踐中團(tuán)體的認(rèn)定類似。

需要特別指出的是，聯(lián)合假名、共同筆名，被認(rèn)為是對(duì)集體行為者的命名，因?yàn)槠浯韮蓚€(gè)以上的個(gè)人，雖然他們的名稱從字面看像是個(gè)人名稱。

2.3 命名

命名實(shí)體（LRM-E9 nomen）指實(shí)體和實(shí)體名稱間的聯(lián)系。任何實(shí)體至少通過(guò)一個(gè)實(shí)體被命名。一串符號(hào)只有用于命名事物時(shí)才是命名實(shí)體。字符串自身并不構(gòu)成命名實(shí)體的實(shí)例，而是作為命名實(shí)體實(shí)例的屬性之一——命名字符串屬性（LRM-E9-A2）。在文化或語(yǔ)言約定的基礎(chǔ)上，命名把命名字符串與實(shí)體關(guān)聯(lián)起來(lái)從而建立新的含義，而不是字符串自身原有含義。命名字符串屬性值相同也能對(duì)應(yīng)不同實(shí)體的實(shí)例。命名實(shí)體的身份是由其所包含的實(shí)體、在其命名字符串屬性中使用符號(hào)的選擇和順序以及其所有其他屬性值的組合共同決定。命名的分配可以是正式的（如通過(guò)書目機(jī)構(gòu)），也可以是非正式的。當(dāng)命名被正式分配時(shí)，命名字符串屬性值的結(jié)構(gòu)要遵循特定規(guī)則。

3 行為者實(shí)體的屬性分析

3.1 行為者實(shí)體的屬性

在IFLA-LRM的“表4.4 屬性”中，行為者實(shí)體直接對(duì)應(yīng)的屬性有三個(gè)：聯(lián)系信息、活動(dòng)領(lǐng)域和語(yǔ)言。在IFLA-LRM中“4.1.2實(shí)體的類”或“IsA”部分，定義了層次結(jié)構(gòu)“超類”和“子類”的關(guān)系，可以表示為IsA；行為者實(shí)體作為“res”的子類，可以表示為“行為者 IsA res”；個(gè)人實(shí)體作為行為者實(shí)體的子類，可以表示為“個(gè)人 IsA 行為者”。

確定超類和子類關(guān)系意味著在制定規(guī)則時(shí)，不必對(duì)同一類實(shí)體中的個(gè)體單獨(dú)定義，僅需對(duì)超類進(jìn)行定義即可，因?yàn)槌惖膶傩院完P(guān)系同樣適用于子類。所有的“行為者”都是“res”，則適用于“res”的兩個(gè)屬性（類別和注釋）也同樣適用于“行為者”；所有的“個(gè)人”都是“行為者”，則適用于“行為者”的所有屬性也同樣適用于“個(gè)人”。

因此，行為者實(shí)體包括“res”的2個(gè)屬性、行為者的3個(gè)屬性，共5個(gè)屬性，分別是：類別、注釋、聯(lián)系信息、活動(dòng)領(lǐng)域和語(yǔ)言。

個(gè)人實(shí)體則包括“res”的2個(gè)屬性、行為者的3個(gè)屬性和個(gè)人的1個(gè)屬性（職業(yè)/工作），共6個(gè)屬性，分別是：類別、注釋、聯(lián)系信息、活動(dòng)領(lǐng)域、語(yǔ)言和職業(yè)。

3.2 行為者屬性與命名屬性的對(duì)比

在傳統(tǒng)規(guī)范控制實(shí)踐中，行為者屬性與其命名的屬性通常在一條規(guī)范記錄中進(jìn)行描述。因此，將行為者屬性與命名屬性對(duì)比，能夠幫助編目員區(qū)分規(guī)范記錄中行為者和命名兩個(gè)層面的描述，從而更準(zhǔn)確地理解行為者屬性。以語(yǔ)言屬性為例，在規(guī)范記錄中，行為者的語(yǔ)言屬性和命名的語(yǔ)言屬性可能同時(shí)出現(xiàn)，要注意正確區(qū)分。

職業(yè)/工作是“行為者”下位類個(gè)人的屬性（見(jiàn)表1）。

結(jié)合表2可以發(fā)現(xiàn)，在一條MARC21規(guī)范記錄中，046、370、373、374、375、377字段反映行為者特性（即行為者與其他實(shí)體的關(guān)系，或行為者屬性），其他字段則反映命名特性。

表 1 行為者屬性和命名屬性的對(duì)比

IFLA-LRM在說(shuō)明實(shí)體特性時(shí)規(guī)定：對(duì)于模型中可以用實(shí)體關(guān)系來(lái)體現(xiàn)的，則用關(guān)系體現(xiàn)；否則用屬性來(lái)說(shuō)明。如046字段（出生日期），反映實(shí)體與時(shí)間跨度的關(guān)系，即LRM-R35；370字段（相關(guān)地點(diǎn)），反映實(shí)體與地點(diǎn)的關(guān)系，即LRM-R33；373字段（相關(guān)機(jī)構(gòu)），反映一個(gè)行為者是另一個(gè)行為者的關(guān)系，即LRM-R30；而374字段（職業(yè)），描述個(gè)人職業(yè)屬性，即LRM-E7-A1；377字段（相關(guān)語(yǔ)言），描述行為者的語(yǔ)言屬性，即LRM-E6-A3。

與命名部分有關(guān)的010字段的LC記錄控制號(hào)、016字段的國(guó)家書目機(jī)構(gòu)記錄控制號(hào)以及100字段的個(gè)人名稱規(guī)范檢索點(diǎn)，當(dāng)用于表示“Alice Munro”（加拿大知名女作家）時(shí)，都屬于命名實(shí)體。標(biāo)識(shí)符屬于命名實(shí)體的一種類型，在特定的系統(tǒng)中具有唯一性。而“n79063498”“0101J7510”“Alice Munro”為命名的字符串屬性，即LRM-E9-A2。670字段（已找到數(shù)據(jù)源），則為命名的參考源屬性，即LRM-E9-A6 Alice Munro。

表 2 一條MARC21規(guī)范記錄樣例

4 行為者實(shí)體的書目身份

行為者實(shí)體的書目身份（bibliographic identities）或人物角色（personas）的處理是傳統(tǒng)編目實(shí)踐中的一個(gè)難點(diǎn)。在IFLA-LRM中，通過(guò)建立LRM-E9命名實(shí)體和LRM-R13“有……名稱”關(guān)系模型來(lái)解決該問(wèn)題。LRM-R13“有……名稱”關(guān)系是一對(duì)多關(guān)系，在任何實(shí)體的實(shí)例和用于該實(shí)例的各種不同命名間存在。同一實(shí)體同一實(shí)例的不同命名可能在一個(gè)或多個(gè)命名屬性（如語(yǔ)言、文字、方案等）中保持不同的值。

行為者實(shí)體一般有多個(gè)名稱，而每個(gè)名稱的使用可能受許多因素支配。在模型中把在同一場(chǎng)景中使用的一組命名對(duì)應(yīng)于一個(gè)書目身份。根據(jù)目前的編目規(guī)則，可以為這種書目身份建立一個(gè)規(guī)范記錄，而各命名的字符串值是各種規(guī)范檢索點(diǎn)或變異檢索點(diǎn)。如果多組名稱指向同一實(shí)體同一實(shí)例，當(dāng)前實(shí)踐可能允許規(guī)范記錄，將各規(guī)范記錄中的不同名稱組連接起來(lái)。

以英國(guó)著名女作家Rowling，J.K.為例，其在出版哈利波特系列小說(shuō)時(shí)，用個(gè)人真實(shí)身份，而用“Joanne Rowling”“Rowling Jo”“J.K.羅琳”等表示其名稱時(shí)就形成多個(gè)名稱。這些名稱形成一個(gè)名稱組，來(lái)對(duì)應(yīng)作者的同一身份。在當(dāng)前的編目實(shí)踐中這一身份對(duì)應(yīng)以“Rowling,J.K.”為首選名稱形式的一條規(guī)范記錄。同時(shí)，她還使用筆名Robert Galbraith以一名男作家的身份寫偵探小說(shuō)，這樣“Robert Galbraith”“Galbraith，Robert，1968—”等就形成另一組名稱（見(jiàn)圖2）。這兩組名稱可以建立連接以表明它們與同一個(gè)人的關(guān)系。

圖 2 一個(gè)行為者的書目身份舉例

新的行為者書目身份建模方式包含行為者、書目身份、命名組、命名等多個(gè)層次的概念，有一定學(xué)習(xí)難度，可以借助當(dāng)前編目工作中的實(shí)例來(lái)幫助理解，但需注意區(qū)分行為者屬性與其命名屬性。

5 行為者實(shí)體的提出可能給RDA文本帶來(lái)的變化

RDA Toolkit于2017年4月暫停更新，開始以IFLALRM為概念模型基礎(chǔ)進(jìn)行改造和重建，新版RDA將于2018年6月發(fā)布[5]。隨著新版RDA的發(fā)布，行為者作為新提出的實(shí)體概念將會(huì)給RDA帶來(lái)如下變化。

（1）“個(gè)人、家族和團(tuán)體”的表述均將被替代為“行為者”。事實(shí)上，這在2017年4月的RDA Toolkit中已經(jīng)得到初步體現(xiàn)。2017年版的RDA在整體結(jié)構(gòu)及正文未變的情況下，將“個(gè)人、家族和團(tuán)體”的提法轉(zhuǎn)換為“行為者”。如將第三部分“記錄個(gè)人、家族和團(tuán)體的屬性”修改為“記錄行為者的屬性”，第六部分“記錄個(gè)人、家族和團(tuán)體的關(guān)系”修改為“記錄行為者的關(guān)系”，第九部分“記錄個(gè)人、家族和團(tuán)體之間的關(guān)系”修改為“記錄行為者之間的關(guān)系”等[6]。

（2）2018年版的RDA將章節(jié)的文本結(jié)構(gòu)將分為兩類。一是通用性章節(jié)，闡述一般性規(guī)則，如描述類型、信息源等；二是將12個(gè)實(shí)體各列一章，與行為者實(shí)體最直接相關(guān)的有5章，即行為者、集體行為者、個(gè)人、團(tuán)體和家族[7]，而現(xiàn)有的RDA章節(jié)結(jié)構(gòu)僅包括識(shí)別個(gè)人、識(shí)別家族、識(shí)別團(tuán)體三章。

6 結(jié)語(yǔ)

行為者實(shí)體是IFLA-LRM模型中一個(gè)新增實(shí)體，它改變了以往個(gè)人、家族、團(tuán)體實(shí)體的平行結(jié)構(gòu)，把相關(guān)概念分為多個(gè)層次，邏輯上更清晰，也減少了模型的冗余。個(gè)人和集體行為者是行為者實(shí)體的兩個(gè)子類。個(gè)人實(shí)體在IFLA-LRM中限定為真人，不包含虛擬個(gè)人。集體行為者實(shí)體包含家族和團(tuán)體兩個(gè)類型。命名實(shí)體是與行為者實(shí)體緊密相關(guān)的一個(gè)實(shí)體，一方面要注意二者屬性的區(qū)分，另一方面要了解IFLA-LRM是如何通過(guò)建立行為者與命名實(shí)體的“有……名稱”關(guān)系來(lái)區(qū)分和匯集行為者的書目身份。

鑒于當(dāng)前我國(guó)圖書館界外文編目已廣泛采用RDA規(guī)則的實(shí)際情況，編目員需要跟進(jìn)RDA的新變化，因此有必要了解作為RDA發(fā)展基礎(chǔ)的IFLA-LRM模型。希望本文關(guān)于行為者實(shí)體的介紹分析對(duì)編目員了解和掌握2018年6月版的RDA編目規(guī)則有所幫助。

[1]Consolidation Editorial Group of the IFLA FRBR Review Group.IFLA Library Reference Model [EB/OL].[2017-11-09].https∶//www.ifla.org/files/assets/cataloguing/frbr-lrm/ifla-lrm-august-2017.pdf.

[2]RDA Steering Committee.Implementation of the LRM in RDA.[EB/OL].[2017-11-09].http∶//rda-rsc.org/ImplementationLRMinRDA.

[3]International Federation of Library Associations and Institution.國(guó)際編目原則聲明(2009版)[EB/OL].[2017-11-09]. https∶//www.ifla.org/files/assets/cataloguing/icp/icp_2009-zh.pdf.

[4]International Federation of Library Associations and Institution.國(guó)際編目原則聲明(2016版)[EB/OL].[2017-11-09].https∶//www.ifla.org/files/assets/cataloguing/icp/icp_2016-zh.pdf.

[5]編目精靈.RDA的3R計(jì)劃延期及未來(lái)的12個(gè)實(shí)體[EB/OL].[2017-12-01].http∶//catwizard.net/posts/20171206230620.html.

[6]RDA Steering Committee.RDA Toolkit[EB/OL].[2017-12-01].http∶//access.rdatoolkit.org/.

[7]KUHAGEN J,HENNELLY J.RDA Restructure and Redesign Project update[J/OL].IFLA Metadata Newsletter,2017,1∶4[2017-12-01].https∶//www.ifla.org/files/assets/cataloguing/scatn/metadata_newsletter-20170630.pdf.