GB/T 24001-2016標準9.1.2條款的實施和審核

文/金幫琳

GB/T 24001-2016《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》標準已于2017年5月實施。新版標準無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都有重大改進，如何正確理解和運用新版標準的相關(guān)要求，是各類認證組織面臨的一項新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)組織管理工作實踐，識別和研究GB/T 24001-2016第9.1.2條款在審核中的問題和解決辦法，促進認證機構(gòu)、審核人員對標準的理解，促進審核人員能力的整體提升，從而提高環(huán)境管理體系審核的有效性。

一、正確理解標準的要求

GB/T 24001-2016第9.1.2條款規(guī)定：組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程，保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解，保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。各類組織應(yīng)基于風險的思維實施組織的合規(guī)性評價。“風險和機遇”是GB/T 24001-2016的核心內(nèi)容之一，貫穿于標準的始終，如：在評價分析組織及其所處的環(huán)境、確定相關(guān)方的需求及期望、制定組織的環(huán)境方針和目標、分析環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響、如何履行合規(guī)義務(wù)要求和對不符合做出響應(yīng)等等。與2004版標準相比，要求組織更加關(guān)注所面臨的風險和機遇，可如何實施是個難點。因為，新版標準并不要求組織采用常規(guī)的風險管理框架來識別風險和機遇。各類組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)要求建立合規(guī)性的評價過程，確定并獲取與其環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)，而且將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織。

為保證有效履行合規(guī)義務(wù)，組織需要按照GB/T 24001-2016第9.1.2條款規(guī)定建立和實施，保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的合規(guī)性評價所需的過程，以確保合規(guī)性評價在組織的不同層次和職能進行實施。

對適用于組織產(chǎn)品、活動、生產(chǎn)和服務(wù)過程中所適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進行評價，確保各項活動滿足法律法規(guī)和其他要求，履行組織對遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾；各類組織應(yīng)按照事先策劃的頻次評價合規(guī)性，需要時（如發(fā)生不符合時）采取措施，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運行的前提和基礎(chǔ)。

二、對標準9.1.2條款的實施和審核

組織應(yīng)按照新標準9.1.2條款的合規(guī)性評價要求實施和審核。下面以水利勘測設(shè)計行業(yè)為例分析組織合規(guī)性評價的實現(xiàn)過程。

1. 適用的法律法規(guī)及其他要求識別與獲取

① 責任部門負責識別和審查水利項目工程勘察、測繪、咨詢和設(shè)計等生產(chǎn)活動中依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、管理細則和標準規(guī)范版本的有效性等要求。

② 質(zhì)管部門根據(jù)本組織提出的需求，為各部門提供適用的法律法規(guī)和標準規(guī)范（包括工程建設(shè)標準強制性條文）。

③ 各部門在生產(chǎn)、服務(wù)和活動中，依據(jù)《動態(tài)通知單》《法律法規(guī)、標準規(guī)范有效版本清單》（以下簡稱《清單》）等要求，組織對本部門應(yīng)依據(jù)的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求進行識別，以確保它們的有效性和準確使用。

2. 法律法規(guī)和其他要求的更新

① 各責任部門將獲取的與組織生產(chǎn)、服務(wù)和活動有關(guān)的法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求的信息與更新信息及時傳遞至質(zhì)管部門。

② 質(zhì)管部門對獲取的法律法規(guī)、標準規(guī)范信息及更新信息（如：環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求），以《動態(tài)通知單》的形式發(fā)布和控制，并適時更新《清單》。

③ 各部門應(yīng)及時關(guān)注本組織發(fā)布的《清單》《動態(tài)通知單》的信息，并培訓、督促部門員工正確使用，以確保法律法規(guī)和標準規(guī)范版本的有效性。

3. 合規(guī)性評價的主要類別

水利勘測設(shè)計行業(yè)所涉及合規(guī)性評價的主要類別如下：環(huán)境保護綜合類、職業(yè)健康安全綜合類、大氣環(huán)境、水體環(huán)境、土地環(huán)境、噪音振動、 能源資源、排污管理、固體廢物、化學品、防火防爆、用電安全、特種設(shè)備等共計30類。

對以上類別各部門應(yīng)遵守的國家法律法規(guī)及標準規(guī)范的條款進行評價，編制合規(guī)性評價報告，并填寫《法律法規(guī)合規(guī)性評價統(tǒng)計表》，保留與合規(guī)性評價有關(guān)的記錄。

4. 合規(guī)性評價工作程序

① 評價時機

? 組織一般安排在每年管理評審前進行合規(guī)性評價；當出現(xiàn)重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事件、相關(guān)方強烈投訴或生產(chǎn)經(jīng)營活動有較大變化時，可根據(jù)具體需要適當增加合規(guī)性評價頻次。

? 合規(guī)性評價前15天，質(zhì)管部門下發(fā)合規(guī)性評價要求的通知，提出合規(guī)性評價的相關(guān)要求。

② 評價實施

? 合規(guī)性評價的內(nèi)容和要求

應(yīng)依據(jù)本部門績效測量和監(jiān)視的結(jié)果，開展本部門環(huán)境、職業(yè)健康安全的合規(guī)性評價工作。

a. 規(guī)劃設(shè)計部門、勘測部門主要針對勘測設(shè)計活動中使用的法律法規(guī)進行環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的合規(guī)性評價；

b. 各水利咨詢公司針對本部門的生產(chǎn)活動、現(xiàn)場、辦公場所，根據(jù)國家法律法規(guī)和標準規(guī)范要求，對環(huán)境和職業(yè)健康安全方面進行合規(guī)性評價;

c. 服務(wù)中心對本組織辦公場所的環(huán)境和職業(yè)健康安全進行合規(guī)性評價;

d. 職能部門在職責范圍內(nèi)，對應(yīng)遵守的國家法律法規(guī)進行合規(guī)性評價。

? 合規(guī)性評價報告的編制和審批程序

a. 各部門收到質(zhì)管部門的合規(guī)性評價通知后，對本部門職責范圍內(nèi)的活動，根據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求進行合規(guī)性評價，編制部門的合規(guī)性評價報告。部門負責人審查簽署后，由分管領(lǐng)導(dǎo)核定，若發(fā)現(xiàn)不符合情況應(yīng)進行整改。責任部門將簽署完整的合規(guī)性評價報告報送質(zhì)管部門。

b. 質(zhì)管部門根據(jù)情況酌情以會議或其他形式組織合規(guī)性評價。如以會議形式評價，會議由管理者代表主持，各部門主要負責人和相關(guān)人員參加，各部門將本部門的合規(guī)性評價報告提交合規(guī)性評價會議評議，與會人員認真聽取報告并予以評價。評價發(fā)現(xiàn)不符合時，對相關(guān)部門提出整改要求，相關(guān)部門應(yīng)及時組織整改，以確保本部門的生產(chǎn)、服務(wù)和活動滿足法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定。

c. 質(zhì)管部門負責匯總編制各部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價報告，形成組織《環(huán)境、職業(yè)健康安全合規(guī)性評價報告》，質(zhì)管部門負責審查，總工程師負責核定，管理者代表批準后發(fā)布。

③ 評價結(jié)論

以某水利勘測設(shè)計單位2017年度合規(guī)性評價為例。通過對組織從事的水利工程勘測設(shè)計有關(guān)活動的辦公場所、勘測設(shè)計現(xiàn)場和勘測設(shè)備等方面的環(huán)境因素和危險源進行辨識，收集了適用的相關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)的組織規(guī)定。2017年度共識別106個法律法規(guī)和標準規(guī)范中的603項條款、標準強制性條文（水利工程部分）和組織自主規(guī)定中含工程勘測設(shè)計內(nèi)容條文等，評價結(jié)論如下：

? 組織環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件和相關(guān)的管理規(guī)定符合GB/T 28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系 要求》、GB/T 24001-2016及相關(guān)法律法規(guī)要求。

? 組織的產(chǎn)品、服務(wù)和勘測設(shè)計活動，總體符合相關(guān)法律法規(guī)、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件及管理制度的規(guī)定要求。

? 相關(guān)部門、單位對法律、法規(guī)及其他規(guī)定進行了識別，基本滿足組織生產(chǎn)、活動和服務(wù)的要求，但在法規(guī)引用方面，職工還需關(guān)注法規(guī)信息的更新，以持續(xù)使用有效法規(guī)和標準規(guī)范。

? 相關(guān)部門應(yīng)不斷加強員工法律法規(guī)和標準規(guī)范的教育，提高員工遵守法規(guī)的意識，做到自覺節(jié)約能源、促進環(huán)境保護和保障職業(yè)健康安全。

④ 評價應(yīng)用

組織的《合規(guī)性評價報告》作為單位管理評審的輸入文件。

5. 合規(guī)性評價審核控制要點

建立和保持服務(wù)水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價的程序，切實履行合規(guī)性義務(wù)，杜絕違規(guī)行為，并將此作為評價管理體系業(yè)績的方法之一。正確處理內(nèi)外部顧客或其他方面有關(guān)不滿足合規(guī)性的申訴和投訴（適用時，采取回避措施），找出的差距可作為改進的依據(jù)。水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價審核控制要點如下：

① 審核是否建立和保持服務(wù)水利勘測設(shè)計行業(yè)合規(guī)性評價程序，查驗履行合規(guī)義務(wù)情況，抽查本年度合規(guī)性評價記錄、評價報告等原始資料。

② 了解合規(guī)性評價依據(jù)的環(huán)保法規(guī)和其他要求是否適當，各部門提交的合規(guī)性評價輸入信息對組織的環(huán)境運行情況描述是否充分。

③ 核查針對水利勘測設(shè)計行業(yè)的《環(huán)境因素清單》，尤其是《重要環(huán)境因素清單》中因素是否進行了法律法規(guī)遵循情況的合規(guī)性評價。

④ 核查組織是否存在固體廢棄物排放、危險化學品的貯存和排放、噪聲排放、能源資源的使用和消耗等，若存在，核查是否合規(guī)。

⑤ 采取跟蹤審核方式，到相關(guān)部門，結(jié)合其他條款審核，驗證其守法情況。

⑥ 審核組織糾正措施、目標指標、管理方案的合理性，實施后是否達到符合法律法規(guī)的要求。

⑦ 核查合規(guī)性評價的期限是否每年度進行一次，對合規(guī)性評價的結(jié)果是否形成書面材料。

⑧ 審核對合規(guī)性評價的結(jié)果是否報送最高管理者，核查對合規(guī)性評價的結(jié)果是否作為管理評審的輸入材料之一。

三、結(jié) 語

管理是一門學科，它的功能主要是效率。水利勘測設(shè)計行業(yè)各類組織應(yīng)提高對“合規(guī)性評價”控制的認識。通過實施新版標準9.1.2條款，并從實際管理工作經(jīng)驗中加以提煉和升華，形成一套行之有效的合規(guī)性評價管控模式和方法，進一步提高水利勘測設(shè)計行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作時，能遵循同樣的規(guī)則。