航天新體系能力建設(shè)項目風險管理研究

蔣孛

（北京航天長征飛行器研究所，北京 100076）

1 引言

2015年以來，我院提出軍工能力建設(shè)工作以提升基礎(chǔ)能力和規(guī)范管理為中心，以“抓基礎(chǔ)升能力，提效率控風險，抓考核促轉(zhuǎn)型”為主線，通過加快制度體系建設(shè)和加大過程考核力度，實現(xiàn)建設(shè)管理從粗放型向過程精細控制的轉(zhuǎn)型升級，為一院“十三五”戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)保駕護航，從中我們可以真切地感受到能力建設(shè)工作的重要性。

2 航天能力建設(shè)項目相關(guān)概念與特點

航天能力建設(shè)項目指國家投資航天軍工系統(tǒng)的基礎(chǔ)條件建設(shè)項目，其資金來源分為中央預算內(nèi)投資和單位自籌投資，按照國家批復文件，在規(guī)定建設(shè)周期內(nèi)完成所有建設(shè)工作，這其中包括設(shè)備研制、采購、土建施工及各單項驗收檢查等工作內(nèi)容。

航天能力建設(shè)項目是多學科、多系統(tǒng)的復雜工程，在建設(shè)過程中除了體現(xiàn)繼承性、前沿性和多變性等特征外，還具有如下特性：一是高成本性。由于航天能力建設(shè)項目系統(tǒng)龐大，涉及前沿及尖端科技，很多試驗技術(shù)和建設(shè)方案屬于探索和攻關(guān)階段，實現(xiàn)難度遠遠超于一般民用產(chǎn)品，所以國家投資規(guī)模較大，項目建設(shè)成本較高。二是系統(tǒng)性。航天能力建設(shè)項目的建設(shè)工作一般由多個分系統(tǒng)幾十家承研單位組成，各個單位之間協(xié)調(diào)配合，雖分工不同，但建設(shè)目標卻只有一個，所以在建設(shè)過程中經(jīng)常出現(xiàn)穿插作業(yè)，每個建設(shè)環(huán)節(jié)需要對質(zhì)量、進度等要求進行把關(guān)，尤其是除了承研單位，還需要與相關(guān)政府機關(guān)協(xié)調(diào)，配合完成項目總體建設(shè)工作。三是周期性。航天能力建設(shè)項目的建設(shè)周期是根據(jù)型號使用要求，為配合型號研制進度進行編制，在國家批復中明確要求，并通過各階段驗收工作進行嚴格控制。

3 航天能力建設(shè)項目風險管理分析

3.1 項目風險管理現(xiàn)狀

我國航天事業(yè)雖然早在五十多年前就已開展并取得了舉世矚目的成就，但能力建設(shè)項目的風險管理是近十年間才逐漸被重視和研究。早期的項目管理模式比較粗放，且管理人員更多的關(guān)注項目的立項申請，存在較為嚴重的“頭重腳輕”現(xiàn)象，同時在相關(guān)的管理制度上未對風險管理進行有效的描述和約束，導致缺乏必要的風險控制體系來保證項目有效實施。

3.2 項目風險管理的原則

按照風險管理的定義，在風險識別的過程中應先確立正確的風險管理原則：①全面細致原則。上文中論述過，由于航天能力建設(shè)項目涉及范圍廣泛，所以在風險管理時需要全面且系統(tǒng)，特別是針對重大專項或復雜系統(tǒng)工程，對全周期的風險事件進行有效識別，尤其是風險因素的發(fā)生概率和影響后果。于綜合考察原則。面對不同類型的風險，其發(fā)生的時間、產(chǎn)生效果都不一樣，而且現(xiàn)階段的能力建設(shè)項目往往包含復雜的風險因素，其誘因、表象、影響結(jié)果都各式各樣。傳統(tǒng)的項目風險管理一般針對某一獨立項目進行，很難適應未來發(fā)展的需要，需要在風險的定性和定量上綜合分析，得出最準確的風險判斷。③流程化、制度化原則。任何管理活動最終都要轉(zhuǎn)化成一定的流程或制度，風險管理也不例外。隨著能力建設(shè)工作的不斷推進，投資形式的不斷翻新，在能力建設(shè)過程中出現(xiàn)了很多新問題，如異地建設(shè)、聯(lián)合建設(shè)、統(tǒng)籌建設(shè)等，原有的制度已無法滿足現(xiàn)階段和未來發(fā)展的需求，不完善、不科學的管理流程會造成時間和成本上的浪費。這就需要能力建設(shè)工作努力求變、改革創(chuàng)新，探索適合自身發(fā)展的管理模式并通過實踐去驗證。

4 航天能力建設(shè)項目風險管理實施

4.1 航天能力建設(shè)項目主要風險

一是技術(shù)風險。能力建設(shè)項目同型號研制類似，是包含復雜多學科的綜合技術(shù)應用，很多的項目技術(shù)指標或試驗條件均高于現(xiàn)有水平，部分現(xiàn)有設(shè)備的升級改造方案也屬于國內(nèi)首次創(chuàng)新，通過總結(jié)歸納，我們可以看出項目技術(shù)風險主要為：技術(shù)指標要求過高，或技術(shù)更新過快，實際建設(shè)指標與立項申報存在一定差距，無法滿足建設(shè)目標；基礎(chǔ)設(shè)施的適用性差，現(xiàn)有設(shè)計、試驗能力不足，尤其是仿真及大型綜合試驗系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)的保障能力與發(fā)達國家還有很大差距。二是質(zhì)量風險。航天能力建設(shè)項目因其系統(tǒng)性、復雜性的特點，所以參與建設(shè)的單位較多，除工藝設(shè)備實施外還會涉及土建工程等內(nèi)容，同時由于市場化改革的不斷推進，雖然航天產(chǎn)品的指標仍然很高，但各廠家的研制能力卻參差不齊，使得項目在漫長的建設(shè)過程中很難長時間保持在較高水平，存在一定的質(zhì)量風險，主要為：建設(shè)周期較長，廠家能力有限，人員變化及標準各不相同；航天產(chǎn)品質(zhì)量要求較高，遠遠超過一般市場上的民用產(chǎn)品。三是進度風險。能力建設(shè)項目的進度風險是指因計劃安排與實際建設(shè)工作間存在一定的沖突矛盾或未知因素而產(chǎn)生的風險。項目的建設(shè)周期一般都較長，進度風險存在于項目建設(shè)全壽命周期，不同階段的影響程度各不相同，隨著時間的推移、資金、環(huán)境等因素的變化，會帶來新的未知影響，主要風險為：由建設(shè)工程的復雜性、資金預算不足、研制單位能力資質(zhì)參差不齊帶來的風險因素，或因項目組織機構(gòu)不合理，流程制定不科學，導致項目執(zhí)行效率低下帶來的風險因素。四是投資風險。航天能力建設(shè)項目的資金來源主要是國撥資金，從整個項目流程上看，投資風險首先來自項目的頂層策劃與設(shè)計，對項目概算的編制是否合理。其次是施工階段，是否存在不同的環(huán)境影響因素，例如市場價格變化和國家政策調(diào)整等，同時還需要嚴格控制經(jīng)費支出，按照批復內(nèi)容進行科學的計劃編制工作，主要風險為：項目立項依據(jù)不充分，造成總體投資規(guī)模與實際需求不符；實施過程控制不嚴，洽商，超支現(xiàn)象嚴重；預算計劃編制不科學，資金使用不合理。

4.2 項目風險控制的實施

①資源配置總體優(yōu)化。資源管理問題是項目管理的重要組成部分與核心問題之一，對資源進行合理分配，不僅能保證項目又快又好的完成建設(shè)，也是建設(shè)單位追求利益最大化，完成體制改革的集中體現(xiàn)。由于項目建設(shè)單位的風險承受能力不同，可結(jié)合自身特點成立相應辦事機構(gòu)或管理部門，也可以聘請有資質(zhì)的第三方或合作等形式為我所用，服務(wù)與本單位的項目建設(shè)工作，一方面節(jié)約了人力、物力成本，同時可保證建設(shè)質(zhì)量與周期。于進度監(jiān)控。進度監(jiān)控是為了滿足建設(shè)要求，達到預期建設(shè)目標，這是項目驗收的前提基礎(chǔ)，在監(jiān)控的過程中需要實時跟蹤工作節(jié)點，制定科學有效的工作計劃，對于復雜的系統(tǒng)工程，定期召開進度協(xié)調(diào)工作會，根據(jù)投資計劃、進度周期等因素制作項目進度計劃表。同時由于編制往往存在很多未知事件，這就需要建設(shè)單位在實施過程中及時更新工作節(jié)點，盡量細化建設(shè)內(nèi)容，減少拖期可能性，這就是我們常說的進度動態(tài)管理，保證項目總體進度在批復建設(shè)周期內(nèi)。③質(zhì)量控制。質(zhì)量控制的目的，是為了在控制進度的同時確保項目按批復要求順利完成建設(shè)工作，這就需要建設(shè)單位在滿足建設(shè)目標的前提下切忌“好高騖遠”，要用項目管理的理念建設(shè)項目，建好項目。在這過程中可以盡量采用招投標的方式，在公平的競爭環(huán)境下優(yōu)勝劣汰，篩選具有能力的單位來保證施工質(zhì)量。同時建立合格供方名錄并及時補充完善，形成良好的合作關(guān)系。④投資控制。項目立項之初要作好頂層規(guī)劃及預算編制，可采取內(nèi)外部結(jié)合統(tǒng)籌建設(shè)的思路，深挖單位內(nèi)外部資源，利用企業(yè)上市融資或統(tǒng)籌建設(shè)等方式籌集建設(shè)經(jīng)費，規(guī)避投資風險，并在項目建設(shè)過程中嚴格控制預算。

5 結(jié)論

軍工能力建設(shè)工作轉(zhuǎn)型的研究是“十三五”固定資產(chǎn)投資工作的重點，從國家到地方，如何圍繞內(nèi)涵式發(fā)展，進行頂層能力規(guī)劃，聚焦核心能力提升，全周期加強項目建設(shè)風險管理工作，實現(xiàn)從注重追求規(guī)模向注重質(zhì)量效益的轉(zhuǎn)變是目前能力建設(shè)工作急需改進的新課題。

在新形勢下，隨著創(chuàng)新發(fā)展及軍民融合工作不斷深入，探索適合航天新體系下項目風險管理工作的新模式，可以更好地滿足項目風險管理全覆蓋的要求，更便于項目建設(shè)工作順利開展，為企業(yè)單位核心競爭力的提升保駕護航。