陳治軍(重慶市人民檢察院第二分院)
陳夢琪(最高人民檢察院刑事執(zhí)行檢察廳)
根據(jù)我國《刑法》規(guī)定,假釋是對被判處有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子,在執(zhí)行一定刑期之后,因其遵守監(jiān)規(guī),接受教育和改造,確有悔改表現(xiàn),不致再危害社會,而附條件地將其予以提前釋放的制度。假釋制度可以有效地鼓勵犯罪分子服從教育和改造,使之早日復歸社會,促進社會和諧,具有獨特的優(yōu)勢。目前,我國假釋制度存在適用比例明顯偏低等問題,與立法預期存在較大差距,稀釋了假釋的制度優(yōu)勢①2018年全國兩會期間,司法部透露,目前監(jiān)獄假釋罪犯的比例明顯偏低,只有2%左右。參見《新京報》2018年3月4日。。擴大假釋適用是尊重和保障人權(quán)的需要,也是現(xiàn)代刑事司法文明的發(fā)展趨勢,探索提高假釋比例的可行性路徑,對完善我國刑事司法制度具有重要意義。
假釋制度是世界各國普遍適用的一種刑罰制度,也是促進罪犯教育矯正、回歸社會的重要途徑。現(xiàn)代意義上的假釋制度來源于19世紀40年代英國對流放罪犯實行的釋放票制度,1929年英國倫敦萬國監(jiān)獄會議召開后,假釋制度得以在世界各國普遍實行。無論是英美法系國家還是大陸法系國家,假釋均是刑罰變更執(zhí)行的主要方式,甚至相當一部分國家實行單一假釋制度。美國、英國、法國等國實行假釋為主、減刑為輔的制度,德國、日本、加拿大等國則只有假釋制度。假釋比例方面,2006年,美國假釋率約為35%,英國的假釋率約為38%②董文輝:《中國減刑、假釋制度改革研究》,法律出版社2016年版,第104頁。。另據(jù)美國司法部官網(wǎng)數(shù)據(jù),2008~2013年美國平均假釋率為37.3%③張東平:《論監(jiān)獄行刑與社區(qū)矯正的一體化互動》,《北京警察學院學報》,2017年第3期。。
相較而言,我國則形成了鮮明的反差。概況來說,就是假釋比例過低。據(jù)統(tǒng)計,我國假釋案件的數(shù)量每年在2萬多件,適用率僅為1%多不到2%④黃永維:《中國減刑、假釋制度的改革與發(fā)展》,法律出版社2012年6月版,第69頁。。1984至1991年,假釋率約為0.55%~0.62%⑤李均仁:《中國重新犯罪研究》,法律出版社1992年版,第204頁。;1992年至1994年,假釋率分別為2.3%、2.66%、2.22%⑥袁英肖:《試論我國假釋制度的適用》,《監(jiān)獄警官論壇》,1997年第3期。。1995年至2003年,假釋率則為2.30%、2.68%、2.93%、2.07%、2.13%、1.63%、1.39%、1.34%、1.41%⑦白泉民:《刑罰變更執(zhí)行法律監(jiān)督制度研究》,中國檢察出版社2009年5月版,第140頁。。2003年至2007年,全國監(jiān)獄共辦理假釋97622人、21991人、19548人、17531人、19290人、19302人,假釋率為1.41%、1.25%、1.12%、1.23%、1.23%⑧司法部監(jiān)獄管理局:《依法貫徹寬嚴相濟刑事政策,切實做好執(zhí)行機關(guān)在押罪犯減刑、假釋工作》,最高人民法院審監(jiān)庭主編《刑事再審及減刑、假釋研討會會議論文集》,第71頁。。最新數(shù)據(jù)顯示,2016年全國假釋率為1.28%,25個?。▍^(qū)、市)的假釋率不足1%,為近十年最低水平⑨林仲書:《關(guān)于完善假釋適用的思考》,《中國司法》,2017年第9期。。
值得注意的是,作為刑罰變更執(zhí)行環(huán)節(jié)的兩項主要制度,我國減刑的適用比例則遠高于假釋,減刑、假釋適用存在明顯的“剪刀差”。以2009年全國監(jiān)獄在押罪犯160萬計算,每年大約有30%獲得了減刑,同時由于罪犯可以不止一次的獲得減刑,因此通過減刑出獄的罪犯占總數(shù)的80%左右⑩劉強:《在我國建立以“假釋為主、減刑為輔”的罪犯出獄新模式》,《法學雜志》,2012年第1期。。根據(jù)最高人民法院公布的數(shù)據(jù),全國法院辦理的減刑、假釋案件比例懸殊。2010年,減刑524006件、假釋35724件,比例為15∶1;2011年,減刑572226件,假釋42784件,比例為13∶1;2012年,減刑603159件,假釋46995件,比例為13∶1;2013年,減刑606970件,假釋48996件,比例為12∶1;2014年,減刑575018件,假釋37254件,比例為15∶1。[11]以上數(shù)據(jù)來源于最高人民法院官方網(wǎng)站,“權(quán)威發(fā)布”欄目公布的司法數(shù)據(jù)統(tǒng)計。此外,我國假釋適用存在著較為明顯的地域差異。如2009年北京、重慶、江蘇、黑龍江的假釋率分別為6.92%、0.07%、5.27%、0.22%[12]黃永維:《中國減刑、假釋制度的改革與發(fā)展》,法律出版社2012年6月第1版,第70~71頁。。顯然,“減刑為主、假釋為輔”是我國刑罰執(zhí)行的常態(tài),假釋制度沒有發(fā)揮應有價值,甚至在一些地區(qū)極少適用,形同虛設(shè)。
司法實踐中假釋率偏低的原因是多元的,既有理念、思路的因素,又有立法和體制機制的影響,還有司法政策的因素,總體來看,主要是以下幾個方面:
(一)刑罰理念:重刑主義影響。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和司法文明的進步,我國刑罰理念也與時俱進,刑罰目的也逐漸從單一的報應主義,向刑罰個別化理論、刑罰人道與抑謙理論、刑罰經(jīng)濟理論等方面拓展。但長期以來,我國受重刑主義思想的影響較深,過分看重刑罰的報復、威懾和懲罰功能。群眾基于對犯罪的恐懼和社會安全感的需要,抱有“以眼還眼、以牙還牙”的心理,天然對假釋比較排斥;受害者及親屬大多認為假釋“便宜”了罪犯,強烈反對罪犯尚未服刑完畢就被假釋出獄;執(zhí)法司法機關(guān)的刑罰理念相對滯后,假釋觀念傾向于保守,存在“寧左勿右”的心理,不愿假釋、不敢假釋,直接導致假釋在司法實踐中的較少運用。
(二)立法技術(shù):法律欠缺合理。其一,立法存在悖論。減刑是優(yōu)越于假釋的提前釋放,因此減刑的適用標準理應要高,假釋的適用標準相對要低,但我國法律規(guī)定確恰恰相反:如法律對減刑規(guī)定了十分寬泛的條件,只要“認真遵守監(jiān)規(guī),接受教育改造,確有悔改表現(xiàn)的,或者有立功表現(xiàn)的”,就可以減刑。假釋除了符合減刑的條件外,還需同時具備“沒有再犯罪的危險”才能假釋。由此,產(chǎn)生了一個明顯的悖論:雖然大部分服刑人員不能獲得附條件提前釋放的假釋,但通常卻可以獲得不附條件提前釋放的減刑,也就是說,我們的刑罰執(zhí)行變更制度雖然不允許大部分服刑人員附條件提前釋放,但是實質(zhì)上通過減刑卻允許他們不附條件提前釋放。又如,減刑可以適用于管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死緩等五個刑種,但假釋不僅不適用于拘役,而且還有“不得假釋的規(guī)定”,這造成了假釋條件過于嚴格而較少適用。其二,假釋的實質(zhì)條件難以把握和操作?!皼]有再犯罪的危險”,這不僅要判斷罪犯是否“確有悔改表現(xiàn)”,還要根據(jù)罪犯“犯罪的具體情節(jié)、原判刑罰情況,在刑罰執(zhí)行中的一貫表現(xiàn),罪犯的年齡、身體狀況、性格特征,假釋后生活來源以及監(jiān)管條件等因素綜合考慮”。顯然,“沒有再犯罪的危險”的認定,更多的是一種主觀判斷和內(nèi)心確認,是對罪犯心理和行為的綜合評判,實踐中如何準確把握,具有相當?shù)碾y度。
(三)執(zhí)法實踐:功利思想依賴。實踐中,一些監(jiān)獄對適用減刑有依賴心理,認為減刑能持續(xù)激勵罪犯,有助于管理罪犯,多辦理減刑“劃得來”,而假釋“條件高、程序多、時間長”,不僅“麻煩”,且“收益低”,使假釋適用較為困難,對既符合減刑條件,又符合假釋條件的罪犯,一般傾向于提請減刑,而不提請假釋。
(四)責任追究:風險抑制適用。作為人類的一種特殊社會行為,犯罪是極其復雜而又難以預測的[13]梅傳強:《犯罪心理學》,法律出版社2010年7月版,第2頁。。其發(fā)生、發(fā)展和完成不僅有主觀方面的因素,也受客觀方面的影響。根據(jù)規(guī)定,假釋案件實行“誰承辦誰負責、誰主管誰負責、誰簽字誰負責”制度,實踐中,個別假釋罪犯在考驗期內(nèi)再犯罪后,按照規(guī)定要啟動相應的責任追究機制。雖然到目前為止,還沒有辦案人員因徇私枉法之外的其它原因造成執(zhí)法過錯而受到處分,但也不可避免地使辦案人員產(chǎn)生思想顧慮。為了規(guī)避執(zhí)法風險,執(zhí)法司法機關(guān)往往多減刑、少假釋,或者干脆不假釋。刑罰執(zhí)行機關(guān)提請假釋不積極,而多以減刑代之;審判機關(guān)從嚴控制假釋的適用,對能裁定減余刑出獄的也不裁定假釋;檢察機關(guān)對假釋的監(jiān)督重點放在了是否違規(guī)違法假釋的問題,對于符合條件但未提請假釋的情況,監(jiān)督力度不大。
(五)社區(qū)矯正:銜接難以到位。假釋本質(zhì)上是一種刑罰變更執(zhí)行措施,改變的只是刑罰執(zhí)行方式,被假釋的罪犯需接受社區(qū)矯正。自社區(qū)矯正開展試點并全面推開以來,社區(qū)服刑人員的數(shù)量在2010年6月底約有48.6萬人,2016年7月已經(jīng)累計增長了約298萬人。2013年至2016年,每年新接收的社區(qū)服刑人數(shù)分別為40.6萬人、43.1萬人、46.8萬人和48萬人[14]張東平:《論監(jiān)獄行刑與社區(qū)矯正的一體化互動》,《北京警察學院學報》,2017年第3期。??傮w看,社區(qū)行刑的總體規(guī)模呈現(xiàn)明顯的擴張和增長趨勢,社區(qū)矯正工作也正在蓬勃發(fā)展和不斷完善。但不可否認的是,當前社區(qū)矯正工作還存在立法缺失、基層監(jiān)管力量較薄弱、保障不夠有力等問題,導致司法機關(guān)適用假釋較為謹慎。如《社區(qū)矯正法》尚未出臺,相關(guān)規(guī)定層級效力較低,執(zhí)行力、約束力較弱,責任落實和矯正合力的難以形成;調(diào)查評估不到位,容易出現(xiàn)內(nèi)容失真、缺乏規(guī)范等問題;制度落實存在偏差,可能間接放任社區(qū)矯正人員再犯罪。提升假釋的比例必須以提升社區(qū)矯正工作為前提,否則將得不償失,但目前來看,假釋和社區(qū)矯正在實現(xiàn)“高墻內(nèi)外”無縫銜接、一體互動方面還有進步的空間。
(六)在押罪犯:趨利避害心理。出于趨利避害的心理,當部分罪犯既符合減刑條件,又符合假釋條件時,大多數(shù)罪犯寧愿申請減刑而不愿申請假釋,其中緣由主要是:一是假釋對履行財產(chǎn)刑的要求較高,大多要求財產(chǎn)刑執(zhí)行完畢;二是被假釋出獄后,要接受社區(qū)矯正,履行按時報到、定期學習、外出請假等義務(wù);三是有可能承擔撤銷假釋的風險。
當前,實務(wù)界和理論界在擴大假釋的適用方面已經(jīng)成為了共識,這與司法實踐中減刑過多、假釋過低的現(xiàn)象有關(guān),但更深層次的原因則是假釋相較于減刑無可比擬的優(yōu)勢。我們認為,立足于我國實際,提高假釋的比例不僅必要,而且可行。
(一)假釋制度在某些方面具有優(yōu)越性。一方面,假釋更有利于罪犯教育改造。減刑主要是監(jiān)獄根據(jù)罪犯某個階段的表現(xiàn)折算成考核分數(shù)的結(jié)果確認和獎勵,其具有“短、平、快”的特點,即間隔相對較短、結(jié)果相對公平、減刑頻率較快,但其不能有效防止罪犯可能產(chǎn)生的唯分是圖、偽裝改造的投機行為,少數(shù)罪犯在獲得減刑后放松改造,不服管理,甚至失去改造動力、發(fā)生嚴重違反監(jiān)規(guī)的行為。而提請假釋則要求罪犯在刑罰執(zhí)行期間一貫表現(xiàn)較好,妄圖通過投機和是不可能獲得假釋機會的。因此,假釋比減刑更能促進罪犯的教育改造和自我約束。另一方面,假釋更有利于罪犯回歸社會。罪犯減刑釋放后,除了公安機關(guān)將其作為重點人頭進行關(guān)注外,與其他社會公民沒有任何差異。假釋則不同于刑滿后的直接釋放,是附條件地提前釋放,能得到社區(qū)矯正機關(guān)和社會、家庭的嚴格管束和正確引導,假釋考驗期可以讓罪犯從“監(jiān)獄人”向“社會人”順利過渡。因此,假釋具有風險防范和緩沖功能,比減刑制度更安全。正如有學者所述,有“如果假釋期間嚴重違法犯罪,將收監(jiān)執(zhí)行”的法律規(guī)定做后盾,假釋犯在假釋期間一般都循規(guī)蹈矩,遵紀守法,也分外珍惜經(jīng)過長時間努力來之不易的假釋機會,重新違法犯罪的比率很低。[15]田文昌、顏九紅:《簡論中國刑罰制度改革》,《法學雜志》,2006年第1期。此外,假釋還具有節(jié)約司法成本、減少司法腐敗以及保障人權(quán)等優(yōu)勢。
(二)提高假釋比例具備了現(xiàn)實可行的條件。一是刑事司法理念的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。隨著我國經(jīng)濟社會的快速發(fā)展,法治建設(shè)已經(jīng)取得了長足進步,公正司法水平不斷提高,初步確立了實現(xiàn)公正與效率、懲罰犯罪與保障人權(quán)并重、實體法與程序法并重,文明司法以及刑罰輕刑化等現(xiàn)代刑事司法理念,刑事司法也向更加公正文明的方向邁進。二是寬嚴相濟刑事政策的有效貫徹。寬嚴相濟刑事政策是我國的基本刑事政策,貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程,要求根據(jù)犯罪的具體情況,實行區(qū)別對待,做到該寬則寬,當嚴則嚴,寬嚴相濟,罰當其罪,打擊和孤立極少數(shù),教育、感化和挽救大多數(shù),最大限度地減少社會對立面,促進社會和諧穩(wěn)定,維護國家長治久安。假釋制度是刑罰輕緩化、人道化、文明化的重要體現(xiàn),應當予以大力提倡。三是監(jiān)獄體制改革的漸次推進。目前,司法部在17個省20個示范監(jiān)獄部署探索了監(jiān)獄體制改革,通過健全分類矯正體系,創(chuàng)新教育矯正手段,促進服刑人員改善認知、矯正惡習、順利回歸社會,切實提高教育改造質(zhì)量,提高假釋比例正是對監(jiān)獄體制改革的積極回應。四是社區(qū)矯正制度的不斷完善。社區(qū)矯正于2003年試點,并在2011年寫入《刑法修正案(八)》以來,社區(qū)矯正逐步發(fā)展,制度規(guī)范更加完善,矯正教育愈加明顯,至今已經(jīng)成為與監(jiān)禁刑相輔相成的兩大矯正體系,其良好實踐和不斷完善,為提高假釋比例提供了重要制度依托。
提高假釋比例是應該的,但是在短期內(nèi)大幅提升假釋比例,并不具有操作性,也容易帶來社會問題。任何改革都必須謹慎,畢竟刑事司法制度關(guān)乎社會穩(wěn)定和人權(quán)保障。實現(xiàn)這一目標,應當在轉(zhuǎn)變刑罰理念的前提下,依法逐步地提高假釋比例。
(一)理念先行:更新刑罰觀念。假釋制度的變革,必須由理念作為先導。一方面,更新刑罰執(zhí)行理念。摒棄傳統(tǒng)的重刑主義傾向和“監(jiān)禁是最好的辦法”的陳舊觀念,淡化刑罰的特殊預防功能,更加注重刑罰的矯正感化、一般威懾、法制教育等一般預防功能,認識到假釋既是對罪犯的獎勵,也是罪犯的一項權(quán)利,更好地尊重和保障人權(quán);另一方面,全面客觀地評價假釋制度。執(zhí)法司法工作的最終目標,應當是維護社會秩序、修復社會關(guān)系,實現(xiàn)公平正義。假釋相較于減刑具有一定的優(yōu)越性,其更利于罪犯的教育改造和再社會化,在刑罰的成本控制、實現(xiàn)行刑人道主義等方面也獨具優(yōu)勢,當然也有假釋后重新危害社會的危險和缺點,但這并不能成為不適用或較少適用假釋的理由,因而,執(zhí)法司法人員要消除保守心理,為擴大假釋的適用比例,進而改革減刑、假釋制度提供思想基礎(chǔ)和先決條件。
(二)近期目標:適當提高假釋比例?,F(xiàn)階段,在對法律不進行大的修改的前提下,適當提高假釋比例到5~10%左右,是可以實現(xiàn)的。
1.優(yōu)先適用假釋。一是既符合減刑條件,又符合假釋條件的罪犯。如經(jīng)過一次或多次減刑,剩余刑期較短或者可以通過減刑直接出獄的罪犯。二是被判處三年以下有期徒刑的短刑犯。這類罪犯刑期短、積分少、獲得減刑機會低,導致改造積極性不高,也影響監(jiān)管秩序。[16]實證研究發(fā)現(xiàn),某監(jiān)獄短刑犯違紀比例較高,2011~2013年約占所有違紀扣分人員比例的48%,部分短刑犯放任自我,經(jīng)常不完成勞動任務(wù),抗拒改造,管理困難。參見孟麗莎、陳妍:《短刑犯改造低效的反思及西方循證矯正的啟示》,《廣州大學學報》(社會科學版),2017年第5期。而且,若長期關(guān)押則容易增加“交叉感染”的風險,因此,對于短刑犯特別是一些初犯、偶犯,可以適當優(yōu)先予以假釋。
2.從寬適用假釋。對于過失、中止、脅迫罪犯;防衛(wèi)過當或者緊急避險過當罪犯;未成人罪犯;基本喪失勞動能力、生活難以自理,假釋后生活確有著落的老、病、殘罪犯,可以在現(xiàn)有法律框架內(nèi),盡量從寬假釋出獄。
3.準確把握不予假釋的情形。如司法解釋規(guī)定,罪犯確有履行能力而不履行或者不全部履行財產(chǎn)刑的,不予假釋。實踐中,由于無法準確判斷罪犯是否具有履行能力,加上執(zhí)行財產(chǎn)刑的比例與是否假釋的關(guān)系并不明確,導致一些實際無履行能力或者未全部履行財產(chǎn)刑的罪犯喪失了假釋資格,需進一步認真審查和準確把握。
(三)遠期目標:實現(xiàn)假釋的普遍適用。長遠來看,需立法、執(zhí)法、司法并重,不斷擴大假釋的適用比例,扭轉(zhuǎn)“重減刑、輕假釋”的客觀現(xiàn)象,充分發(fā)揮假釋的價值功能。
1.完善立法。一是修改假釋的實質(zhì)條件?!皼]有再犯罪的危險”的規(guī)定在邏輯上不夠嚴謹,條件過于苛刻,實踐中也難以把握,將假釋的實質(zhì)條件修改為:“經(jīng)綜合考慮犯罪的具體情節(jié)、原判刑罰情況,在刑罰執(zhí)行中的一貫表現(xiàn),罪犯的年齡、身體狀況、性格特征,假釋后生活來源以及監(jiān)管條件等因素,有充分理由、依據(jù)證明或相信假釋后不再次犯罪的,可以予以假釋”。二是修改“不得假釋”的限制條件。改變現(xiàn)行根據(jù)累犯、罪名、刑期等,普遍規(guī)定不得假釋的法律規(guī)定,修改為根據(jù)每個罪犯的具體案件情節(jié),在罪犯的判決書中個別確定是否屬于不得假釋的對象,充分考慮個別罪犯的主觀惡性和社會危險性,體現(xiàn)刑罰的個別化和差異化。三是設(shè)立減刑與假釋的法定銜接。改變現(xiàn)行的減刑制度為預減刑制度,將預減刑的刑期綜合折抵為將來假釋的考驗期。預減刑由監(jiān)獄減刑、假釋委員會負責每年定期評定,在預減刑累計刑期將近剩余刑期時,由監(jiān)獄向人民法院提請假釋,由法院裁定是否予以假釋以及假釋的考驗期。在預減刑之后、法院裁定假釋之前,罪犯出現(xiàn)違法違規(guī)情形的,可以扣減預減刑刑期或者撤銷預減刑。這樣既避免了減刑難以撤銷的弊端,有利于對罪犯整個服刑期間的監(jiān)管和考察,也有利于實現(xiàn)法定假釋制度,使絕大多數(shù)罪犯都可以獲得假釋,從而發(fā)揮假釋的價值功能。
2.科學機制。一是細化假釋后的風險評估機制。在修改假釋實質(zhì)條件的基礎(chǔ)上,細化罪犯的“人身危險性”評價,為擴大和規(guī)范假釋提供可行性的操作方法。可以探索實行累進假釋制,結(jié)合罪犯獄內(nèi)評價和社區(qū)矯正調(diào)查評估,將犯罪的具體情節(jié)、認罪悔罪情況、性格特征、家庭監(jiān)護條件、假釋后生活來源、對社區(qū)的影響、被害人意見等因素綜合考慮,根據(jù)權(quán)重賦予相應分值,最終形成評估量化表,為規(guī)范適用假釋提供科學依據(jù)。二是探索假釋保釋制度。借鑒取保候?qū)徶贫?,對假釋實行保證人和保證金擔保制度,二者可以單獨或者同時適用。嚴格保釋義務(wù),對違反假釋后監(jiān)管制度,或者拒不履行保證人義務(wù)的,采取收繳保證金或者對保證人進行法律制裁,促進假釋罪犯加強自律,督促保證人加強管束。三是健全科學的責任追究制度。對假釋后再犯罪的案件,建立以違法性為原則的責任倒查制度。辦理的假釋案件雖然屬于錯案的,但只要在履行職責中盡到必要注意義務(wù),沒有故意或重大過失的,不承擔相應責任;對于在事實認定、辦案程序等方面不符合規(guī)定,但不影響案件結(jié)論的正確性和效力的,按照執(zhí)法司法瑕疵對待,依照相關(guān)紀律規(guī)定處理。
3.推進假釋和社區(qū)矯正的一體化互動。一是盡快制定實施《社區(qū)矯正法》,明確社區(qū)矯正的職責分工、方式方法、保障措施等要素。二是強化處罰懲戒力度,明確對違反社區(qū)矯正規(guī)定的可以采取行政拘留、罰款、直至收監(jiān)執(zhí)行等制裁措施。三是主動運用大數(shù)據(jù)和人工智能,引入電子監(jiān)控手段,提升社區(qū)矯正現(xiàn)代化水平。四是建設(shè)專業(yè)化社區(qū)矯正隊伍,實行社區(qū)矯正工作資格準入制度,培養(yǎng)專業(yè)社區(qū)矯正人才。五是加強基層基礎(chǔ)建設(shè),選優(yōu)配齊補強工作人員、辦公硬件等方面的缺口,嚴格培訓、考核、監(jiān)督,嚴格落實工作責任,切實把假釋罪犯管理到位、矯正及時,最大限度地降低再危害社會的風險,最大限度地發(fā)揮刑罰功能、實現(xiàn)刑罰目的。