FOB條件“實(shí)際托運(yùn)人”的認(rèn)定及規(guī)避運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的策略

昝丙艷　姚新超

摘要：以FOB條件出口的國(guó)際貿(mào)易可能涉及兩種“托運(yùn)人”。賣方是貿(mào)易合同的“實(shí)際交貨人”，有時(shí)也是貨物運(yùn)輸合同的“實(shí)際托運(yùn)人”。若賣方圓自身的原因而導(dǎo)致其“實(shí)際托運(yùn)人”身份無(wú)法被承運(yùn)人所識(shí)別，則其無(wú)權(quán)請(qǐng)求承運(yùn)人賠償損失。賣方應(yīng)采取必要的策略規(guī)避運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，切身保護(hù)自身的利益。

關(guān)鍵詞：FOB；實(shí)際托運(yùn)人；身份認(rèn)定；規(guī)避運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)；策略

在FOB條件下的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際貨物運(yùn)輸中，可能涉及兩種“托運(yùn)人”，通常將買方稱為“契約托運(yùn)人”：將賣方稱為“實(shí)際托運(yùn)人”（或“交貨托運(yùn)人”）。如何識(shí)別他們的身份對(duì)買賣雙方至關(guān)重要。尤其對(duì)賣方而言，作為履行貿(mào)易合同義務(wù)的“實(shí)際交貨人”，有時(shí)也是貨物運(yùn)輸合同的“實(shí)際托運(yùn)人”，但對(duì)“實(shí)際托運(yùn)人”的認(rèn)定并非必然如此簡(jiǎn)單。由于在供貨商與中間商之間，及中間商與最終收貨人之間存在兩個(gè)相互獨(dú)立的FOB貿(mào)易合同時(shí)，究竟認(rèn)定誰(shuí)是“實(shí)際托運(yùn)人”的問(wèn)題，其實(shí)是一個(gè)比較復(fù)雜并導(dǎo)致利益風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。

一、參與訂艙出運(yùn)是確定“實(shí)際托運(yùn)人”身份的關(guān)鍵因素

在中國(guó)的出口貿(mào)易中，由國(guó)內(nèi)供貨商向出口商提供產(chǎn)品，再由該出口商與國(guó)外進(jìn)口商簽訂出口貿(mào)易合同，是一種常見(jiàn)的貿(mào)易方式之一。此種貿(mào)易方式通常存在兩個(gè)相互獨(dú)立的FOB貿(mào)易合同，如果供貨商因未參與貨物訂艙出運(yùn)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致承運(yùn)人當(dāng)時(shí)無(wú)法知道向其交貨的人是供貨商，或者持有記名提單但在提單上未記載其托運(yùn)人身份的供貨商，是否應(yīng)被認(rèn)定為“實(shí)際托運(yùn)人”，進(jìn)而就可主張自己的權(quán)利？

在國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸實(shí)務(wù)中，有一個(gè)申訴案例就涉及“實(shí)際托運(yùn)人”是誰(shuí)的問(wèn)題。涉案貨物裝運(yùn)后，供貨商H公司通過(guò)F貨代從B代貨公司處取得了涉案全套正本提單，該提單記載A航運(yùn)公司為承運(yùn)人、E公司為托運(yùn)人、IDEA公司為收貨人，并由A航運(yùn)授權(quán)B上海公司使用其簽單章對(duì)外簽發(fā)，將涉案貨物已交付給記名收貨人IDEA公司。但¨公司僅收到E公司支付的部分定金。尚有82.46%的貨款沒(méi)有收到，為此，H公司向法院起訴上述三被告，其理由是。三被告無(wú)單放貨、簽單行為不規(guī)范，應(yīng)共同作為承運(yùn)人，連帶賠償H公司貨款及利息損失。結(jié)果，一審法院判決對(duì)H公司的訴訟請(qǐng)求不予支持：H公司向二審法院提起上訴，二審法院經(jīng)審理，判決駁回上訴，維持判決。

該案涉及的焦點(diǎn)是，作為供貨商的H公司是否具有“實(shí)際托運(yùn)人”的身份。該案存在兩個(gè)相互獨(dú)立、貿(mào)易術(shù)語(yǔ)為FOB的買賣合同：供貨商H公司向國(guó)內(nèi)買方E公司的交貨過(guò)程，同時(shí)也是E公司在國(guó)際買賣合同中向國(guó)外買方IDEA公司交貨的過(guò)程。對(duì)承運(yùn)人來(lái)說(shuō)，它是接受了IDEA公司的訂艙，并與E公司直接聯(lián)系確定包括提單、裝港費(fèi)用等事宣，而H公司只是代替E公司將涉案貨物交付承運(yùn)人，H公司不能被認(rèn)定為“實(shí)際托運(yùn)人”，因而無(wú)權(quán)依據(jù)提單向承運(yùn)人提起無(wú)單放貨損害賠償?shù)脑V訟。

由于在運(yùn)輸實(shí)務(wù)中。存在多個(gè)當(dāng)事人、多層代理和委托現(xiàn)象，而與之相關(guān)的貿(mào)易合同關(guān)系也可能較復(fù)雜。在此情況下，若不考慮承運(yùn)人在當(dāng)時(shí)情況下是否知道或是否應(yīng)當(dāng)知道，就要求承運(yùn)人必須參與到相關(guān)的貿(mào)易合同中來(lái)，將會(huì)導(dǎo)致法律關(guān)系的不穩(wěn)定及運(yùn)輸實(shí)務(wù)的混亂。同時(shí)，依據(jù)國(guó)際運(yùn)輸慣例及中國(guó)《海商法》第42條規(guī)定，確定“托運(yùn)人”身份的核心依據(jù)是“訂艙”或“交貨”，只要具備其中一種行為的就可成為托運(yùn)人。在FOB條件下，通常由買方與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同（訂艙），提單記載的托運(yùn)人可以是買方，而FOB條件下向承運(yùn)人交貨的人也可以包括賣方本人或受賣方委托的貨代或供貨商。在本案中，供貨商H公司既沒(méi)有自己也沒(méi)有通過(guò)F貨代向承運(yùn)人表明其為“實(shí)際托運(yùn)人”，實(shí)際上H公司沒(méi)有參與訂艙出運(yùn)的過(guò)程，承運(yùn)人是接受E公司的訂艙和出運(yùn)，因而承運(yùn)人無(wú)法將其確認(rèn)為“實(shí)際托運(yùn)人”，也就不能賦予H公司向承運(yùn)人主張賠償?shù)臋?quán)利。

二、“實(shí)際交貨人”并非必然就是“實(shí)際托運(yùn)人”

雖然國(guó)際慣例、中國(guó)法律及司法解釋對(duì)“實(shí)際托運(yùn)人”進(jìn)行特別保護(hù)。但若“實(shí)際交貨人”（賣方）未向承運(yùn)人訂艙或表明其“實(shí)際托運(yùn)人”身份，也未在交貨出運(yùn)后及時(shí)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單，以至于其“實(shí)際托運(yùn)人”身份無(wú)法被承運(yùn)人所識(shí)別，則無(wú)權(quán)請(qǐng)求承運(yùn)人賠償損失。

例如，在“浙江中瑞家具有限公司訴上海捷永國(guó)際物流有限公司等海上貨物運(yùn)輸合同糾紛案”中，上海嘉豪家居公司（買方，注冊(cè)于香港）與中瑞家具公司（賣方）訂立了家具買賣合同。貿(mào)易術(shù)語(yǔ)為FOB上海，付款方式為“提供正本提單后T/T 30天”，目的地為西班牙巴塞羅那。具體操作過(guò)程是由嘉豪通過(guò)電子郵件向物流中心訂艙，并明確告知“托運(yùn)人”是嘉豪；捷永物流公司作為中瑞家具指定的貨代負(fù)責(zé)將貨物交給物流中心出運(yùn)，但中瑞家具或捷永物流均未曾向物流中心說(shuō)明“實(shí)際托運(yùn)人”是中瑞家具，也未要求物流中心向中瑞家具或捷永物流簽發(fā)提單。物流中心在貨物裝船出運(yùn)后，向嘉豪簽發(fā)了“托運(yùn)人”為嘉豪、收貨人為西班牙買方的全套正本提單，貨物最終在目的港交付，而嘉豪未向中瑞家具支付貨款。中瑞家具認(rèn)為，物流中心未向其簽發(fā)提單導(dǎo)致其遭受貨款損失，捷永物流在此過(guò)程中也有過(guò)錯(cuò)，請(qǐng)求法院判令兩被告連帶賠償其損失。但法院判決駁回中瑞家具的訴訟請(qǐng)求。該案涉及以下兩個(gè)問(wèn)題值得探討：

一是“實(shí)際托運(yùn)人”對(duì)承運(yùn)人或貨代要求簽發(fā)提單的條件。依據(jù)我國(guó)《最高人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第8條第1款的規(guī)定，貨代接受契約托運(yùn)人（買方）的委托辦理訂艙事務(wù)，同時(shí)接受實(shí)際托運(yùn)人（賣方）的委托向承運(yùn)人交付貨物，貨代應(yīng)向?qū)嶋H托運(yùn)人交付提單等運(yùn)輸單證。

相關(guān)慣例、法律及司法解釋雖有對(duì)實(shí)際托運(yùn)人權(quán)益的傾向性保護(hù)規(guī)定，但實(shí)踐中，若實(shí)際托運(yùn)人在運(yùn)輸環(huán)節(jié)中未滿足要求簽發(fā)提單的條件，而在損失發(fā)生后轉(zhuǎn)而要求承運(yùn)人或貨代承擔(dān)未向其簽發(fā)或交付提單的賠償責(zé)任，不應(yīng)得到支持。在該案中，沒(méi)有證據(jù)證明中瑞家具及其貨代捷永物流曾向物流中心披露中瑞家具的“實(shí)際托運(yùn)人”身份并要求物流中心簽發(fā)提單，物流中心無(wú)從知曉中瑞家具的“實(shí)際托運(yùn)人”身份。因此物流中心向嘉豪簽發(fā)提單與法不悖，不應(yīng)承擔(dān)賠償損失。

二是“實(shí)際交貨人”不同于“實(shí)際托運(yùn)人”。在現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)中，將貨物交給承運(yùn)人的人，其身份多樣、情況復(fù)雜，并非只要向承運(yùn)人交貨就必然被認(rèn)定為實(shí)際托運(yùn)人。只有以履行貨物運(yùn)輸合同為目的而向承運(yùn)人交貨的一方才有可能成為“實(shí)際托運(yùn)人”；若僅為履行其他合同義務(wù)，即使直接向承運(yùn)人交貨，也不能成為“實(shí)際托運(yùn)人”，至多是“實(shí)際交貨人”而已。

本案中，中瑞家具通過(guò)其貨代向物流中心交貨的行為是為了履行其與嘉豪之間的買賣合同的交貨義務(wù)，而不是為履行國(guó)際貨物運(yùn)輸合同，因而中瑞家具僅是出口貿(mào)易的“實(shí)際交貨人”，不能被認(rèn)定為“實(shí)際托運(yùn)入”，進(jìn)而承運(yùn)人或貨代不承擔(dān)未向其簽發(fā)或交付提單的責(zé)任。

三、“實(shí)際托運(yùn)人”而非“契約托運(yùn)人”向承運(yùn)人承擔(dān)貨物責(zé)任

依國(guó)際運(yùn)輸慣例及中國(guó)《海商法》，托運(yùn)人應(yīng)向承運(yùn)人承擔(dān)貨物包裝良好等義務(wù)，否則若對(duì)承運(yùn)人造成損失，托運(yùn)人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。但慣例和法律并未明確該托運(yùn)人應(yīng)是“實(shí)際托運(yùn)人”還是“契約托運(yùn)人”，進(jìn)而也引發(fā)糾紛。若作為賣方的“實(shí)際托運(yùn)人”知曉買方國(guó)家對(duì)于貨物包裝的法律規(guī)定，則應(yīng)賠償承運(yùn)人的損失。

例如，在“安丘臨福糾紛案”中，安丘臨福公司與美國(guó)POLO公司簽訂買賣合同，約定臨福向POLO出售新鮮生姜，成交方式為FOB青島，而港捷濟(jì)南公司接受POLO的委托向上海衍六國(guó)際貨物運(yùn)輸代理公司發(fā)出訂艙委托并要求出具正本提單。該案中產(chǎn)品包裝使用了含有木質(zhì)成分的復(fù)合托盤(pán)，但未經(jīng)熏蒸。涉案貨物到達(dá)美國(guó)紐約港，該貨物因未對(duì)木質(zhì)包裝材料中的有害生物采取處理措施，不符合美國(guó)法律要求，導(dǎo)致貨物退運(yùn)至青島港。上海衍六要求臨福付清有關(guān)費(fèi)用及提取涉案貨物，但臨福認(rèn)為，該FOB下的契約托運(yùn)人是美國(guó)買方，且貨物的風(fēng)險(xiǎn)已轉(zhuǎn)移給國(guó)外收貨人，退運(yùn)與其無(wú)關(guān)，拒絕提貨和承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。由此，上海衍六將臨福訴諸法院，要求其承擔(dān)上述費(fèi)用，法院判決臨福應(yīng)賠償上海衍六的上述費(fèi)用。

該案中就涉及FOB下兩種“托運(yùn)人”身份的識(shí)別及由誰(shuí)向承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任的問(wèn)題。FOB條件下，臨福顯然不是與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的“契約托運(yùn)人”，但其以自己的名義將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸，接受了記載自己為“托運(yùn)人”的正本提單并背書(shū)轉(zhuǎn)讓，符合“實(shí)際托運(yùn)人”的身份，而美國(guó)買方委托港捷濟(jì)南公司向上海衍六訂艙并支付海運(yùn)費(fèi)，因此，美國(guó)買方應(yīng)被認(rèn)定為“契約托運(yùn)人”。依國(guó)際運(yùn)輸慣例及中國(guó)《海商法》第66條規(guī)定，就該案而言，臨福作為貨物的出口商和實(shí)際托運(yùn)人，應(yīng)了解美國(guó)關(guān)于貨物包裝的法律規(guī)定，但其未對(duì)木質(zhì)包裝采取熏蒸等處理措施，導(dǎo)致貨物被退運(yùn)，臨福對(duì)該過(guò)錯(cuò)行為負(fù)有責(zé)任，給承運(yùn)人上海衍六造成了損失，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

四、策略建議

（一）積極參與訂艙出運(yùn)環(huán)節(jié)

作為“實(shí)際交貨人”的中國(guó)出口企業(yè)必須意識(shí)到參與FOB條件的訂艙出運(yùn)環(huán)節(jié)的重要性，使自己成為“實(shí)際托運(yùn)人”。通常，訂艙出運(yùn)行為包括與承運(yùn)人約定船期；告知承運(yùn)人有關(guān)收發(fā)貨人名稱、裝卸港、貨物數(shù)量和內(nèi)容；向承運(yùn)人提出運(yùn)輸要求、討論運(yùn)價(jià)、提單確認(rèn)等。FOB的買方啟動(dòng)了訂艙出運(yùn)行為后，并不全部完成這些行為，而是留待由賣方與承運(yùn)人討論相關(guān)細(xì)節(jié)。因此，實(shí)際交貨人須積極參與上述行為，使承運(yùn)人可清楚地識(shí)別是出口商根據(jù)指令交貨的，或貨代是為出口商向承運(yùn)人交貨的。

（二）爭(zhēng)取選擇有利的提單種類和持單方式

提單的種類和持單方式對(duì)“實(shí)際托運(yùn)人”身份的認(rèn)定產(chǎn)生決定性影響。出口商爭(zhēng)取與買方達(dá)成共識(shí)，要求承運(yùn)人簽發(fā)空白指示或賣方指示提單，以便將收回貨款的主動(dòng)權(quán)把握在自己手里。只要賣方持單形式合法，依最高法院關(guān)于無(wú)正本提單交貨的規(guī)定，即使未在正本提單上被記載其為（實(shí)際）托運(yùn)人，但因此時(shí)提單記載的托運(yùn)人（買方）并無(wú)貨物的控制權(quán)，因承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨，可要求承運(yùn)人承擔(dān)運(yùn)輸合同的責(zé)任。

（三）盡可能避免選用收貨人記名提單或海運(yùn)單

收貨人記名提單或海運(yùn)單通常不具流通性，契約托運(yùn)人（買方）可依此類單據(jù)直接指示承運(yùn)人在目的港無(wú)單放貨，這對(duì)未收取貨款的賣方極為不利。即使不得已而使用記名提單，賣方也應(yīng)爭(zhēng)取使自己成為該提單的托運(yùn)人。因?yàn)橐乐袊?guó)法律記名提單托運(yùn)人的貨物控制權(quán)優(yōu)先于持有記名提單的收貨人。依中國(guó)法律及法規(guī)，承運(yùn)人（包括無(wú)船承運(yùn)人）即使是記名提單也不能無(wú)單放貨，否則應(yīng)向托運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任。

（四）爭(zhēng)取選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的貨款收取方式

在類似上述案例中，國(guó)際買賣合同所使用的收款方式大多為賣方先提交提單再付款的“后T/T”方式。這種商業(yè)信用付款方式本身就對(duì)賣方十分不利，導(dǎo)致賣方面臨運(yùn)輸與貿(mào)易的雙重風(fēng)險(xiǎn)。為此，賣方應(yīng)盡可能爭(zhēng)取使用銀行信用的支付方式或銀行信用與商業(yè)信用結(jié)合的支付方式，如信用證、部分信用證與部分后T/T，或部分前T/T與托收等結(jié)合使用，以減少和降低風(fēng)險(xiǎn)。

（五）爭(zhēng)取使用自己控制承運(yùn)人（貨物）的運(yùn)輸方式

以FOB為條件的出口貿(mào)易，其貨物運(yùn)輸控制權(quán)或承運(yùn)人（包括貨代）的選擇權(quán)完全由買方掌握，而賣方則非常被動(dòng)。中國(guó)出口商應(yīng)改變被動(dòng)接受的變思維方式，爭(zhēng)取選擇有利的運(yùn)輸方式或貿(mào)易條件.如選擇CFR、CIF、CPT或CIP等貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，由自己掌控運(yùn)輸主動(dòng)權(quán)，進(jìn)而掌握貨款控制權(quán)。若不得已使用FOB條件，賣方須與買方明確約定賣方為提單記載的托運(yùn)人并向承運(yùn)人或貨代明確表明其托運(yùn)人身份。

（六）貨代須規(guī)范操作程序和提高服務(wù)質(zhì)量

在FOB條件下接受“契約托運(yùn)人”（買方）的委托辦理訂艙出運(yùn)事務(wù)，同時(shí)接受“實(shí)際托運(yùn)人”（賣方）的貨物向承運(yùn)人交付時(shí)，必須遵守中國(guó)《合同法》的規(guī)定，承擔(dān)對(duì)賣方主動(dòng)報(bào)告的義務(wù)。即使賣方未向貨代請(qǐng)求交付運(yùn)輸單據(jù)，貨代也應(yīng)將從承運(yùn)人處取得的運(yùn)輸單據(jù)向賣方交付或詢問(wèn)其如何處理運(yùn)輸單據(jù)。因此，貨代或無(wú)船承運(yùn)人等運(yùn)輸物流業(yè)經(jīng)營(yíng)者須進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)的主動(dòng)性，幫助出口企業(yè)規(guī)避運(yùn)輸和貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是避免自身的法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和物流運(yùn)輸?shù)墓餐l(fā)展。