專利實(shí)質(zhì)審查過程中基于關(guān)系網(wǎng)的追蹤檢索

吳莎 聶林

【摘 要】發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查是發(fā)明專利審查過程中必不可少的工作，隨著我國科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，各個(gè)領(lǐng)域分支不斷交叉結(jié)合，專利申請(qǐng)質(zhì)量不斷提高，專利實(shí)質(zhì)審查的檢索已經(jīng)不能停留在表面。本文結(jié)合兩個(gè)實(shí)際案例，闡述了“人脈”關(guān)系梳理和整個(gè)檢索過程中參考文獻(xiàn)追蹤的重要性，有效提高了檢索的效率和針對(duì)性。

【關(guān)鍵詞】專利實(shí)質(zhì)審查；人脈；追蹤檢索

在專利審查和專利分析過程中，檢索是重要的組成部分，主要包括專利文獻(xiàn)檢索和非專利文獻(xiàn)檢索，其中專利文獻(xiàn)由于有規(guī)范的著錄格式，形式相對(duì)單一，檢索相對(duì)容易；而非專利文獻(xiàn)則形式多樣，雖然部分圖書和期刊具有固定的形式特征，但不如專利文獻(xiàn)嚴(yán)格和規(guī)范，且分布范圍較廣，檢索難度大。非專利文獻(xiàn)檢索按類別主要可以分為關(guān)鍵詞檢索與追蹤檢索[1]，隨著專利法的普及和申請(qǐng)人法律意識(shí)的提高，越來越多的申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)會(huì)避免在先發(fā)表論文，因此，在審查過程中非專利的追蹤檢索難度逐漸增大[2]。

一、追蹤檢索

追蹤檢索是指從一個(gè)比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件，追蹤檢索具有幾點(diǎn)明顯優(yōu)勢(shì)：（1）快：相對(duì)而言追蹤檢索步驟通常是最直接和迅速的，有利于節(jié)約檢索程序；（2）準(zhǔn)：通過追蹤檢索獲得的相關(guān)文件，通常能夠代表與本申請(qǐng)相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)走向和相關(guān)背景知識(shí)，有助于對(duì)申請(qǐng)文件的整體把握。本文將對(duì)非專利文獻(xiàn)檢索中基于人物、技術(shù)關(guān)系網(wǎng)的追蹤檢索方法作一個(gè)初步的介紹。

二、案例分析

1.厘清發(fā)明人之間的“人脈”關(guān)系，提高檢索的針對(duì)性

發(fā)明人/申請(qǐng)人追蹤主要是以作者及作者單位為入口進(jìn)行檢索，關(guān)聯(lián)人/關(guān)聯(lián)企業(yè)主要從發(fā)明人/申請(qǐng)人出發(fā)，挖掘發(fā)明人/申請(qǐng)人的社會(huì)關(guān)系，檢索與發(fā)明直接相關(guān)的合作者、競(jìng)爭(zhēng)者，常用的合作關(guān)系主要關(guān)注導(dǎo)師、同學(xué)、課題組、項(xiàng)目組、畢業(yè)院校等，競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系主要關(guān)注前企業(yè)、對(duì)手企業(yè)等。

【案例一】

申請(qǐng)人：甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)

發(fā)明人：孫偉、吳建民、王蒂、張俊蓮、李濤、康璟、劉全威、張華、石林榕、馮斌、曹永宏

申請(qǐng)日：2012年11月26日

【檢索過程分析】

（1）在CNKI中對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人進(jìn)行簡單追蹤檢索

AU = '孫偉'+'吳建民'+'王蒂'+'張俊蓮'+'李濤'+'康璟'+'劉全威'+'張華'+'石林榕'+'馮斌'+'曹永宏' AND AF % '甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)'，該檢索并未獲得有效對(duì)比文件。

（2）理清發(fā)明人之間的關(guān)系，尋找“人脈”關(guān)系線索

通過上述各發(fā)明人在CNKI中的相關(guān)發(fā)表文章，確定孫偉等7人均為吳建民教授指導(dǎo)的碩士研究生，張俊蓮為王蒂教授指導(dǎo)的博士研究生，曹永宏未發(fā)表文章）

（3）對(duì)“人脈”關(guān)系線索進(jìn)行分析

①重點(diǎn)分析第一發(fā)明人孫偉，根據(jù)檢索得到的畢業(yè)論文《打穴式免耕播種機(jī)的研究》得知孫偉2006年畢業(yè)于甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)；根據(jù)其文章《案例導(dǎo)入式情景教學(xué)在PRO/E教學(xué)中的應(yīng)用》得知孫偉目前為甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)工學(xué)院講師。

②曹永宏并非研究生或者博士生，也未發(fā)表過相關(guān)學(xué)術(shù)文章，但曹永宏是發(fā)明人之一，曹永宏是否為本科生？而孫偉是甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)工學(xué)院講師，是否存在指導(dǎo)本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)的情況？本科畢業(yè)設(shè)計(jì)在知網(wǎng)、萬方是查詢不到的，但是百度文庫是百度發(fā)布的供網(wǎng)友在線分享文檔的平臺(tái)，文檔包括教學(xué)資料、考試題庫、專業(yè)資料等多個(gè)領(lǐng)域的資料，專業(yè)資料涵蓋了工程科技、IT/ 計(jì)算機(jī)、自然科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、農(nóng)林牧漁等科學(xué)技術(shù)的各個(gè)方面，因此百度文庫公開的文檔資料不僅在數(shù)量上已具備一定規(guī)模而且在內(nèi)容上也比較豐富。百度文庫不僅可以上傳PDF格式的文檔，例如期刊，更重要的是，它還可以上傳DOC、PPT、TXT等格式的文檔，例如會(huì)議的PPT報(bào)告、講義課件、產(chǎn)品介紹、儀器使用操作說明等文檔資料，專利申請(qǐng)的相關(guān)技術(shù)資料則很有可能藏身其中，而這些文檔資料恰恰是傳統(tǒng)檢索數(shù)據(jù)庫所不具有的。可見，百度文庫的公開內(nèi)容是傳統(tǒng)檢索數(shù)據(jù)庫的有益補(bǔ)充[3]。

2.充分利用參考文獻(xiàn)信息進(jìn)一步追蹤，避免漏檢

參考文獻(xiàn)/引用文獻(xiàn)追蹤與發(fā)明人/申請(qǐng)人追蹤略有不同，參考文獻(xiàn)/引用文獻(xiàn)主要是從申請(qǐng)文件的技術(shù)內(nèi)容入手，根據(jù)申請(qǐng)文件記載的內(nèi)容，查找背景技術(shù)或技術(shù)方案中參考文獻(xiàn)的出處，檢索得到被引用文獻(xiàn)，并在分析被引用文獻(xiàn)技術(shù)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢索被引用文獻(xiàn)中與發(fā)明技術(shù)主題相關(guān)的參考文獻(xiàn)/引用文獻(xiàn)，直至檢索終止。

【案例二】

申請(qǐng)人：中國鐵道科學(xué)研究院鐵道建筑研究所

發(fā)明人：柴雪松、暴學(xué)志、潘振、金花、薛峰、楊亮、段培勇、馮毅杰、于國丞、謝錦妹、田德柱

申請(qǐng)日：2013年4月3日

該案權(quán)利要求1為：“軌道剛度動(dòng)態(tài)檢測(cè)方法，其特征在于，包括以下步驟：在軌道區(qū)間上移動(dòng)施加初始負(fù)載，并同時(shí)采集所述軌道區(qū)間的第一變形值及采集所述第一變形值時(shí)所對(duì)應(yīng)的位置參數(shù)；在同一軌道區(qū)間上移動(dòng)施加檢測(cè)負(fù)載，并同時(shí)采集所述軌道區(qū)間的第二變形值及采集所述第二變形值時(shí)所對(duì)應(yīng)的位置參數(shù)；根據(jù)所述位置參數(shù)確定所述軌道區(qū)間上的同一位置點(diǎn)，對(duì)照該位置點(diǎn)的初始負(fù)載、檢測(cè)負(fù)載、第一變形值和第二變形值獲取該位置點(diǎn)的軌道剛度?！?/p>

簡單檢索即可得到相關(guān)對(duì)比文件，但是其中涉及如何根據(jù)相對(duì)位移測(cè)量軌道剛度卻沒有證據(jù)支撐。

【檢索過程分析】

（1）中文非專利庫中檢索

AU = '柴雪松'+'暴學(xué)志'+'潘振'+'金花'+'薛峰'+'楊亮'+'段培勇'+'馮毅杰'+'于國丞'+'謝錦妹'+'田德柱' AND FT = '軌道'*'剛度'，結(jié)果數(shù)為30篇，得到技術(shù)性相關(guān)的文獻(xiàn)《移動(dòng)式線路動(dòng)態(tài)加載試驗(yàn)車軌道剛度檢測(cè)技術(shù)》， 2015年6月30日（下稱文獻(xiàn)1）。

（2）追蹤相關(guān)參考文獻(xiàn)

追蹤文獻(xiàn)1的參考文獻(xiàn)，得到：《Track strength testing using TTCI's Track Loading Vehicle》，Randy Thompson 等，Railway Track & Sructures，第15-17頁，2001年12月（下稱文獻(xiàn)2）；

文獻(xiàn)2記載了一種軌道剛度（（P2-P1）/（y2-y1））計(jì)算方法，為了消除軌道間隙（voids）和松弛下沉（slack）的影響，利用較小負(fù)載10-kip（P1）和較大負(fù)載40kip（P2）以及對(duì)應(yīng)的位移y1和y2計(jì)算出軌道剛度，通過兩輛加載車實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生動(dòng)態(tài)加載。文獻(xiàn)2也是用于消除軌道不平順對(duì)檢測(cè)結(jié)果的影響，后期采用該文獻(xiàn)參與創(chuàng)造性評(píng)述，申請(qǐng)人認(rèn)可了該文獻(xiàn)的有效性。

三、總結(jié)

檢索是一個(gè)不斷調(diào)整的過程，在于以最短的路徑尋求最優(yōu)解，在常規(guī)檢索前和檢索過程中靈活地運(yùn)用一些追蹤檢索策略作為補(bǔ)充，比如梳理人物關(guān)系網(wǎng)、經(jīng)由技術(shù)相關(guān)的參考文獻(xiàn)進(jìn)行逐級(jí)追蹤等，能夠有效地提高檢索效率，進(jìn)一步能保證授權(quán)專利的專利穩(wěn)定性。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 田濤.非專利文獻(xiàn)檢索初探[J]，技術(shù)與市場(chǎng)，2015（8）：350.

[2] 專利審查協(xié)作北京中心光電部.高效檢索策略研究[R]，2012.

[3] 劉化然，李志鵬，王濤 等.百度文庫在專利審查中的應(yīng)用初探[J]，中國發(fā)明與專利，2013 （12）：83-87.