在國防科技工業(yè)推行風(fēng)險管理的思考

代警衛(wèi) 王樂

【摘 要】論文介紹了我國國防科技工業(yè)風(fēng)險管理研究及國防項目風(fēng)險管理工作實施現(xiàn)狀，討論了在國防科技工業(yè)開展風(fēng)險管理的必要性，并從頂層規(guī)劃、理論研究、人才培養(yǎng)和激勵制度等方面提出了在我國國防科技工業(yè)推行風(fēng)險管理的建議。

【Abstract】 The paper introduces the research of the risk management of national defense science and technology industry in China， and the implementation status of risk management in national defense projects. It discusses the necessity of implementing risk management in national defense science and technology industry. And some suggestions are put forward to implement risk management in China's defense science and technology industry from the aspects of top-level planning， theoretical research， talent training and incentive system.

【關(guān)鍵詞】國防 ； 科技工業(yè)； 風(fēng)險管理

【Keywords】national defense； science and technology industry； risk management

【中圖分類號】F426.92 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號】1673-1069（2018）11-0025-02

1 引言

風(fēng)險管理起源于德國，20世紀(jì)30年代在美國興起，50年代發(fā)展成為一門獨立的學(xué)科，但是直到20世紀(jì)60年代，風(fēng)險管理才開始在一些大型復(fù)雜的國防項目中推行?，F(xiàn)代國防項目具有三高的特點：高投入、高技術(shù)含量、高復(fù)雜程度。項目研制環(huán)節(jié)多、周期長、耗費(fèi)資金多、成敗影響巨大等特點，正是這些特點使得現(xiàn)代武器裝備研制過程中不確定的因素不斷增長，從而導(dǎo)致風(fēng)險大大增加[1]。美軍統(tǒng)計，過去幾十年在新型裝備研制中，由于對質(zhì)量風(fēng)險估計不足，質(zhì)量風(fēng)險控制不力，實際研制費(fèi)用往往超出預(yù)算較多，平均超出預(yù)算 30%～40%，研制進(jìn)度平均推遲 12～18個月，導(dǎo)致不少項目下馬。例如，哈勃望遠(yuǎn)鏡的研制費(fèi)用從 5億美元漲到 14 億美元，增加了 180%。美軍 1983 年啟動的陸軍“科曼奇”攻擊直升機(jī)計劃，由于質(zhì)量風(fēng)險控制問題，進(jìn)度嚴(yán)重拖延和經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重超概算，在已投入 69 億美元的情況下于 2004 年 2 月終止[2]。從國內(nèi)的情況來看，某型號裝備研制費(fèi)用從預(yù)算費(fèi)用的 5 億元漲到了 10 億元，超預(yù)算 100%。開展風(fēng)險管理，識別裝備研制過程存在的風(fēng)險，評估并應(yīng)對風(fēng)險，在全過程對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測，把風(fēng)險控制在可接受的水平，事關(guān)裝備研制進(jìn)度、質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)，在現(xiàn)代武器裝備的研制工作中顯得尤為重要。

2 風(fēng)險管理在國防科技工業(yè)實施現(xiàn)狀

20世紀(jì) 80 年代初，風(fēng)險管理理論和方法傳入國內(nèi)，并在實際工作中不同程度得到借鑒或應(yīng)用。經(jīng)過20年的發(fā)展，我國國防科技工業(yè)風(fēng)險管理在科研成果、學(xué)術(shù)研究、風(fēng)險管理實踐等方面取得了一定的成績，但是就整體而言，風(fēng)險管理研究大多數(shù)是零星、分散的，僅僅是從特定角度或某個特定的具體問題而展開的，其理論研究與實踐運(yùn)用仍然非常薄弱。從目前研究的水平和狀態(tài)來看，我國在國防項目風(fēng)險管理總體上還是缺乏完整性、系統(tǒng)性和條理性，仍然處于引進(jìn)、消化和吸收階段。

當(dāng)前正處在裝備采辦制度變革期，軍民融合深度發(fā)展。鼓勵民營企業(yè)進(jìn)入國防采辦體系，國防項目引入競爭機(jī)制，改變了以往十大軍工集團(tuán)端“鐵飯碗”的局面，民營企業(yè)的進(jìn)入，引入競爭也帶來風(fēng)險。軍工企事業(yè)單位在很大程度上仍然受國家政策扶持，其在承擔(dān)和應(yīng)對風(fēng)險能力方面具有較大的優(yōu)勢。對于民營企業(yè)，由于完全自主經(jīng)營，特別是一些中小企業(yè)，在質(zhì)量保證和售后服務(wù)方面能力不足，會將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給裝備使用部門。原中國人民解放軍總裝備部于2013年批準(zhǔn)發(fā)布了《武器裝備研制項目風(fēng)險管理指南》，這是我國第1份針對武器裝備研制風(fēng)險管理的國家軍用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了武器裝備研制項目風(fēng)險管理基本要求，主要活動和各階段主要工作，涵蓋風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對及監(jiān)測要求?？偟目磥?，我國航天行業(yè)研制在風(fēng)險管理工作方面走在了前列，在神州系列飛船研制工作中，系統(tǒng)開展了風(fēng)險管理，取得了非常好的效果。風(fēng)險控制工作的開展，有效地保證了神州飛船和嫦娥探月衛(wèi)星的質(zhì)量，實現(xiàn)了按時進(jìn)場和按時發(fā)射，圓滿完成了飛行試驗任務(wù)的目標(biāo)。

目前，國內(nèi)國防科技企事業(yè)單位仍然沒有充分意識到風(fēng)險管理的重要性，加之缺乏風(fēng)險管理人才，主動開展風(fēng)險管理工作積極性不高。而國防項目訂購方出于經(jīng)費(fèi)、進(jìn)度和質(zhì)量安全的考慮，必然會全面引入風(fēng)險管理制度，要求承研單位建立和完善風(fēng)險管理的組織機(jī)構(gòu)，在國防科技工業(yè)全面實施風(fēng)險管理，規(guī)避或減輕風(fēng)險所帶來的不利影響。

3 在國防科技工業(yè)推行風(fēng)險管理的必要性

國防項目的成敗關(guān)系到國家一段時期內(nèi)對內(nèi)對外政策，和國家安全緊密相關(guān)。過去，從事國防項目的科技工作者普遍形成了一種觀念，國防項目“只許成功，不許失敗”，反映了國防項目的重要及當(dāng)時資源的匱乏。隨著社會的發(fā)展進(jìn)步，全社會不再盲目追求成功，接納失敗也成為國防科研項目管理的備選項。為避免國防項目失敗或者“拖進(jìn)度、降指標(biāo)、漲經(jīng)費(fèi)”的現(xiàn)象出現(xiàn)，開展風(fēng)險管理的必要性逐漸被國防科研管理者所認(rèn)同。

首先，開展國防項目風(fēng)險管理是國防建設(shè)的需要。上世紀(jì)相當(dāng)長一段時間，國防建設(shè)經(jīng)費(fèi)不足。1999年，我國駐南斯拉夫大使館被美軍轟炸；2001年，中美南海撞機(jī)事件發(fā)生，國家對國防建設(shè)的投入增加，國防建設(shè)取得了舉世矚目的成就。由于部分項目風(fēng)險管控不力造成的損失以及失敗，管理層認(rèn)識到開展風(fēng)險管理的重要性，隨后開展的復(fù)雜武器裝備建設(shè)，要求承研單位在裝備研制的各個階段提交風(fēng)險分析報告。其次，開展國防項目風(fēng)險管理是培養(yǎng)風(fēng)險管理人才的主要措施。當(dāng)前，我國國防工業(yè)風(fēng)險管理專業(yè)人才匱乏，與國家國防建設(shè)投入不相適應(yīng)。以項目為牽引，結(jié)合管理實踐，軍方裝備管理部門和各軍工集團(tuán)已經(jīng)著手培養(yǎng)風(fēng)險管理人才，采用集訓(xùn)和送學(xué)培養(yǎng)等方式，在短時間內(nèi)培養(yǎng)具備初級風(fēng)險管理知識和技能的人員，充實風(fēng)險管理團(tuán)隊，以滿足項目風(fēng)險管理需求。再者，開展國防項目風(fēng)險管理是發(fā)展適合我國國情風(fēng)險管理理論和方法的重要途徑。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，國外國防項目風(fēng)險管理理論體系已經(jīng)非常成熟，相應(yīng)出版物和標(biāo)準(zhǔn)較多。通過開展國防項目風(fēng)險管理，可以推動國外既有成果的研究應(yīng)用，促進(jìn)我國國防項目風(fēng)險管理理論和方法的發(fā)展。

4 在我國國防科技工業(yè)推行風(fēng)險管理的幾點建議

一是要從頂層規(guī)劃開始，提出在國防科技項目開展風(fēng)險管理的要求。由于國防科技工業(yè)所承擔(dān)的任務(wù)的特殊性，必然要求更高的成功率和費(fèi)效比，管控風(fēng)險并合理調(diào)配有限的資源促成項目的成功，需要從頂層規(guī)劃開始提出風(fēng)險管理要求。國防項目采辦部門，代表國家提出在國防科技項目實施風(fēng)險管理的要求，組織制定風(fēng)險管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，并把風(fēng)險管理要求列入采購合同。二是要從理論研究著手，制定適合我國國防科技行業(yè)的風(fēng)險管理方法。我國的國防項目風(fēng)險管理起步晚，沒有形成自己的風(fēng)險管理理論和方法，當(dāng)前和今后一段時間，結(jié)合我國科學(xué)技術(shù)和管理現(xiàn)狀，將國外的風(fēng)險管理理論和方法應(yīng)用到國防項目中，探索適合我國國防科技管理現(xiàn)狀的風(fēng)險管理理論和方法，獲取實踐經(jīng)驗，將是風(fēng)險管理研究的方向和重要內(nèi)容。任何一種管理工具，如果不能跟企業(yè)的實際情況相結(jié)合，其實施效果必定打折扣，比如說這些年從國外引進(jìn)的“6S”管理，在大多數(shù)企業(yè)里成為了一種“衛(wèi)生運(yùn)動”，沒有起到應(yīng)有的作用。風(fēng)險管理也是一樣，采用國外管理方法和工具，要重視評價管理的效果，在運(yùn)用這些管理工具時結(jié)合實際予以創(chuàng)新，找到適合我國國防科技行業(yè)的風(fēng)險管理方法，才可以更好服務(wù)于國防項目建設(shè)。三是要重視人才培養(yǎng)，建立滿足國防科技項目風(fēng)險管理需求的人才隊伍。行業(yè)發(fā)展，人才培養(yǎng)先行，把有志于從事風(fēng)險管理的人員送外培訓(xùn)，短時間內(nèi)掌握基本的風(fēng)險管理知識，也可以從外部聘請專業(yè)風(fēng)險管理人員或團(tuán)隊參與項目風(fēng)險管理。遠(yuǎn)期來看，要抓緊風(fēng)險管理人才培養(yǎng)，可以在高等院校設(shè)立風(fēng)險管理專業(yè)，培養(yǎng)風(fēng)險管理基礎(chǔ)人才；在國防科技行業(yè)內(nèi)部，組建風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，結(jié)合國防項目實施風(fēng)險管理工作，在管理實踐中培養(yǎng)鍛煉風(fēng)險管理人才。四是要建立獎懲機(jī)制，全面推動風(fēng)險管理工作在國防科技企業(yè)內(nèi)的實施。“向管理要效益”，言明了管理的重要，風(fēng)險管理作為企業(yè)眾多管理的一個分支，其在規(guī)避風(fēng)險，促成項目成功方面的專項管理必將被管理層和企業(yè)所有者愈發(fā)重視。建議把風(fēng)險管理工作作為合同付款考核的內(nèi)容進(jìn)行評估，對風(fēng)險管理開展好的單位，在里程碑付款時多付一定比例的經(jīng)費(fèi)給予激勵，反之可推遲付款作為處罰；在企業(yè)內(nèi)部建立獎懲機(jī)制，對于在風(fēng)險管理工作中做出貢獻(xiàn)的管理人員和團(tuán)隊實施獎勵，而對于不配合風(fēng)險管理工作導(dǎo)致?lián)p失的人員和單位實施懲罰，使企業(yè)全體人員樹立風(fēng)險意識，推動風(fēng)險管理工作在國防科技企業(yè)的實施。

【參考文獻(xiàn)】

【1】汪玲，肖祖菲，張秀君. 航空武器裝備采辦風(fēng)險識別及規(guī)避對策研究[J]. 科技廣場，2013（02）：78.

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