加拿大公共借閱權(quán)制度研究

陳明利（福建師范大學(xué)圖書館）

公共借閱權(quán)（Public Lending Right，PLR），又稱公共借出權(quán)（亦稱“公共出借權(quán)”），它是指版權(quán)人（亦稱“著作權(quán)人”）或鄰接權(quán)人因其版權(quán)作品或版權(quán)制品在圖書館被免費(fèi)出借或以其他方式被利用而獲得報(bào)酬的權(quán)利。［1］公共借閱權(quán)又稱為著者的出借權(quán)（Author’s Lending Right）、圖書館補(bǔ)償金（Library Compensation）、公共出借權(quán)［2］（Public Lending Right）、公共使用報(bào)酬（Payment for Public Use）、圖書館利用費(fèi)（Library Royalties）等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全世界已有30多個(gè)國家確立了PLR制度，50多個(gè)國家將PLR條款寫入其法律體系中。迄今為止，加拿大是美洲大陸第一個(gè)也是唯一一個(gè)確立PLR制度的國家，其PLR制度相較于歐盟國家有著明顯的差異。

1 加拿大PLR制度遞嬗脈絡(luò)

20世紀(jì)40年代初期，受北歐多個(gè)國家建立PLR制度的影響，加拿大作家協(xié)會(huì)成立之初就呼吁建立PLR制度以維護(hù)他們的合法權(quán)益。［3］加拿大PLR制度最早起源于公共使用金計(jì)劃（The Payment for Public Use，PPU），該計(jì)劃旨在增加本國作家收入，改善其經(jīng)濟(jì)狀況，同時(shí)讓社會(huì)公眾認(rèn)識(shí)到作家在保護(hù)加拿大本國文化領(lǐng)域所做的貢獻(xiàn)。20世紀(jì)60年代早期，加拿大藝術(shù)理事會(huì)、作家協(xié)會(huì)、通信部、圖書館協(xié)會(huì)等團(tuán)體和機(jī)構(gòu)定期討論P(yáng)PU計(jì)劃；1973年成立的加拿大作家聯(lián)盟發(fā)起PLR運(yùn)動(dòng)，集體向議會(huì)游說PLR計(jì)劃。［4］1976年，加拿大國會(huì)成立由作家代表、圖書館館長(zhǎng)和圖書出版商等三方組成的PLR委員會(huì)，計(jì)劃用4年時(shí)間施行基于圖書館界支持的PLR計(jì)劃。由此，加拿大理事會(huì)于1977年成立公共使用補(bǔ)償金咨詢委員會(huì)。1976-1980年，加拿大作家協(xié)會(huì)、劇作家協(xié)會(huì)及詩人協(xié)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體持續(xù)向議會(huì)爭(zhēng)取聯(lián)邦基金藉以施行PLR計(jì)劃。1982年，加拿大聯(lián)邦文化政策稽核委員會(huì)向聯(lián)邦政府提議為圖書館公共使用補(bǔ)償金單列預(yù)算。哈利法斯地方聯(lián)邦議會(huì)于1985年9月通過了PLR計(jì)劃。聯(lián)邦政府于1986年3月同意從財(cái)政部撥付300萬加元保障PLR計(jì)劃的有效施行，加拿大是全世界第13個(gè)確立PLR制度的國家。隨后的20余年間，加拿大PLR制度得到不斷發(fā)展和完善，在保護(hù)與促進(jìn)加拿大本國文化發(fā)展、影響與推動(dòng)國際PLR立法實(shí)踐兩個(gè)方面發(fā)揮了重要且積極的作用。PLR委員會(huì)章程及相關(guān)制度于1988年獲得通過與確立。1992年生效的《藝術(shù)家地位法案》以“對(duì)藝術(shù)家重要的是使用他們的作品必須得到補(bǔ)償，包括他們的PLR”為立法原則。加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部于1999年10月1-3日在美國華盛頓舉行主題為“文化所享有的權(quán)利和文化所有權(quán)”的第三屆國際公共借閱權(quán)交流會(huì)，共有來自全球17個(gè)國家的90余名代表參會(huì)。加拿大PLR委員會(huì)基于“詩歌可以使社會(huì)公眾認(rèn)識(shí)到詩人在保護(hù)加拿大文化身份認(rèn)同感方面所做出的重要貢獻(xiàn)”認(rèn)知，2005年起將詩歌作品納入PLR補(bǔ)償范疇，一致贊同自2008年起預(yù)采用增長(zhǎng)管理策略等級(jí)計(jì)算法計(jì)算PLR補(bǔ)償金。加拿大PLR委員會(huì)和藝術(shù)理事會(huì)于2009年簽訂新的管理協(xié)議，厘清二者間的主體關(guān)系。2010年（含）起，正式采用等級(jí)法計(jì)算PLR補(bǔ)償金的金額。2019年（含）起，有聲讀物將被納入PLR計(jì)劃中。［5］

2 加拿大PLR制度確立的“文化政策”模式解析

加拿大將PPU計(jì)劃和PLR制度視作本國的一項(xiàng)文化保護(hù)與促進(jìn)政策，不是采取對(duì)其單獨(dú)立法或者將其納入版權(quán)法體系的方式，而是以“文化政策”的形式加以確立和施行。此種PLR制度確立模式強(qiáng)調(diào)對(duì)本國著作權(quán)人的支持，旨在改善其收入與經(jīng)濟(jì)狀況，鼓勵(lì)和褒獎(jiǎng)文化創(chuàng)意活動(dòng)，傳播與保護(hù)本國文化。此種PLR制度確立模式主要有兩個(gè)目的：一是文化保護(hù)，即保護(hù)本國文化不因受到外來文化的沖擊與激蕩影響而陷入衰退之態(tài)勢(shì)；二是文化褒獎(jiǎng)，即以支付補(bǔ)償金的形式鼓勵(lì)以本國、本民族語言創(chuàng)作的具有本土風(fēng)格、本土風(fēng)情、本土特色的文化創(chuàng)意作品，以維系本民族文化的傳承與傳播。加拿大的PLR制度是典型的“文化政策”模式，［6］盡管是政府推行的施政“政策”，①不是對(duì)PLR制度的正規(guī)“立法”，加拿大的PPU計(jì)劃和PLR制度卻仍然擁有高效、完善的管理運(yùn)作機(jī)制及與“立法”效力同等的影響力、社會(huì)知曉度。

3 加拿大PLR制度實(shí)施的政治架構(gòu)安排與設(shè)置

加拿大PLR制度是國家的一項(xiàng)重要文化保護(hù)政策，由聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部社團(tuán)局所轄的藝術(shù)理事會(huì)授權(quán)PLR委員會(huì)具體管理PLR事務(wù)。②PLR委員會(huì)由19名委員組成，其中圖書館館長(zhǎng)代表2名、著作權(quán)人代表11名（3名由委員會(huì)推選，8名由作家協(xié)會(huì)薦舉）、圖書出版商代表2名（由出版協(xié)會(huì)薦舉），其余4名由加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部、藝術(shù)理事會(huì)、國家圖書館和魁北克國立圖書館各薦舉1名不具有表決權(quán)的代表委員。［7］PLR委員會(huì)是PLR制度運(yùn)作與政策施行的直接責(zé)任人，由文化遺產(chǎn)部下轄的常務(wù)委員會(huì)對(duì)其展開不定期檢查、評(píng)估與提供支持。PLR委員會(huì)辦公室設(shè)于地處渥太華市的藝術(shù)理事會(huì)委員會(huì)辦公室內(nèi)，其職責(zé)是向著作權(quán)人支付對(duì)等的補(bǔ)償金來彌補(bǔ)其因所屬版權(quán)作品在公共圖書館被借閱而導(dǎo)致在圖書銷售市場(chǎng)銷量下降所引起的經(jīng)濟(jì)損失，并以此種方式認(rèn)可、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)本國及本土文化保護(hù)與傳播作出貢獻(xiàn)的加拿大作家。PLR委員會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)PLR計(jì)劃的一般性政策，并組建執(zhí)行委員會(huì)作為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)體。PLR委員會(huì)中的8名成員擔(dān)任執(zhí)行委員會(huì)委員，委員會(huì)主席任命委員會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)各委員，委員會(huì)負(fù)責(zé)制訂、更改PLR計(jì)劃及計(jì)算、管理、分配、發(fā)放PLR補(bǔ)償金，執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)處理日常PLR事務(wù)。PLR委員會(huì)每年定期向藝術(shù)理事會(huì)呈交PLR計(jì)劃報(bào)告，同聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部商討PLR計(jì)劃發(fā)展、提出補(bǔ)償金預(yù)算要求。PLR委員會(huì)每年2月15日-5月1日接受著作權(quán)人的注冊(cè)登記申請(qǐng)，著作權(quán)人通過登錄PLR委員會(huì)網(wǎng)站下載、填錄PLR補(bǔ)償金申請(qǐng)表，再以Email形式發(fā)送至委員會(huì)專用郵箱，委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行權(quán)利資格審核，并于第二年2月中旬向通過資格審核的作品權(quán)利人發(fā)放PLR補(bǔ)償金。PLR委員會(huì)的運(yùn)行與辦公費(fèi)用亦來源于PLR補(bǔ)償金專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，經(jīng)過多年實(shí)踐、接收反饋及改進(jìn)，委員會(huì)在降低管理成本、確保著作權(quán)人合法權(quán)益和提升PLR社會(huì)知曉度與申請(qǐng)率等領(lǐng)域取得變革性突破，使得管理運(yùn)行成本逐年下降，從最初的8%降至4%-5%之間，且基本穩(wěn)定控制在此幅度范圍內(nèi)，極大地減少了PLR補(bǔ)償金管理的事務(wù)性行政支出。

4 加拿大公共借閱權(quán)制度涉及要點(diǎn)辨析

4.1 權(quán)利主體

歐盟EC92/100指令于1992年頒布，許多歐洲國家據(jù)此指令對(duì)PLR制度實(shí)施“國民待遇”原則。加拿大PLR制度的確立系“文化政策”模式，不同于部分歐洲國家采用的“版權(quán)立法”模式，故加拿大對(duì)公共借閱權(quán)的權(quán)利主體實(shí)行“國籍原則”，規(guī)定只有加拿大國民或者是在加拿大境內(nèi)置有長(zhǎng)期住所的居民才能享有PLR權(quán)利。

具體限定條件如下［8］：擁有加拿大國籍的公民或者是被加拿大聯(lián)邦移民局認(rèn)定為擁有永久居民身份的人；著作權(quán)人包括作品的著者、編輯者、翻譯者、插圖畫家、攝影師等；著作權(quán)人的名字必須出現(xiàn)在作品的版權(quán)頁或題名頁內(nèi)；除編輯者和翻譯者之外，包括插圖畫家和攝影師，權(quán)利人總?cè)藬?shù)不得超過6人；編輯者的名字必須出現(xiàn)在作品的目錄頁內(nèi)，其創(chuàng)作的篇幅不得少于作品總量的10%，版權(quán)頁或題名頁內(nèi)標(biāo)注的合作著者總?cè)藬?shù)不得超過2人；文集的合作著者人數(shù)不得超過6人等。2005年后又增加了四個(gè)限定條件：權(quán)利人須在PLR委員會(huì)注冊(cè)；作品須符合PLR設(shè)定的合格標(biāo)準(zhǔn)；作品被一家（含）以上公共圖書館收藏；PLR補(bǔ)償金不得由權(quán)利人之子嗣所繼承，獲得PLR補(bǔ)償金的權(quán)利人須按有關(guān)規(guī)定繳納一定金額的個(gè)人所得稅。

4.2 權(quán)利客體

加拿大公共借閱權(quán)的權(quán)利客體僅為滿足如下三個(gè)條件的印本圖書作品，［9］即：有國際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)（ISBN號(hào)）；頁數(shù)大于24頁的兒童讀物及頁數(shù)大于48頁的普通成人圖書；業(yè)已出版的戲劇、學(xué)術(shù)專著、小說、兒童讀物、詩歌和非小說類圖書。

以下15種類型的圖書不具備獲取PLR資格：非書資料；職務(wù)作品；展覽目錄；期刊、報(bào)紙和雜志；主要為實(shí)現(xiàn)教育目的而出版的圖書；調(diào)查、工作評(píng)估或研究報(bào)告；未經(jīng)出版的作品，如手稿、碩士論文和博士論文；小測(cè)驗(yàn)、問卷、游戲、議程、日歷、色譜書等；圖書的全部、大部分或主要部分為樂譜；輔導(dǎo)書、練習(xí)冊(cè)，有關(guān)旅游、烹飪、自然的手冊(cè)、指南、科普讀物，與學(xué)科相關(guān)的自學(xué)輔助讀物；政府或類似政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等出版的圖書；因研討會(huì)、座談會(huì)、會(huì)議而形成的文獻(xiàn)合集；以少量信息、單一格式編纂而形成的百科全書、書目、詞典、地圖冊(cè)、索引、匯編、家譜等；2版或者2版以上的圖書，修訂部分超過原書50%的除外（可視為有不同內(nèi)容的新書）；醫(yī)療、教育、理財(cái)、會(huì)計(jì)、法律、科研、工業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域的專業(yè)入門讀物。PLR委員會(huì)保留有對(duì)已登記注冊(cè)圖書重新審查的權(quán)利。

4.3 PLR補(bǔ)償金的來源

同實(shí)際上已實(shí)行PLR制度的絕大多數(shù)國家一樣，為避免增加圖書館方和社會(huì)公眾讀者的額外經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，加拿大PLR補(bǔ)償金的來源于國家財(cái)政預(yù)算支出，即由加拿大聯(lián)邦議會(huì)每年按期撥款給藝術(shù)理事會(huì)。法國等國的補(bǔ)償金來源于圖書出版商的銷售收入和政府的財(cái)政預(yù)算撥款。拉脫維亞、捷克等國的補(bǔ)償金則全部從政府每年撥付給公共圖書館的購書經(jīng)費(fèi)中提取或者部分來自于對(duì)圖書館經(jīng)費(fèi)的按固定比例提取。

4.4 PLR補(bǔ)償金的計(jì)算

PLR補(bǔ)償金的計(jì)算涉及計(jì)算方法和抽樣圖書館的核準(zhǔn)兩個(gè)方面。加拿大PLR補(bǔ)償金的計(jì)算方法較為特殊，它不是采用館藏復(fù)本數(shù)和圖書借出次數(shù)（如瑞典PLR補(bǔ)償金的計(jì)算方法是基于圖書借閱次數(shù)和其國內(nèi)具體國情等兩方面因素綜合考量而確定的）［10］這兩種通行的計(jì)算方法，而是統(tǒng)計(jì)出被圖書館收藏的符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品的種數(shù)。其計(jì)算流程如下：先統(tǒng)計(jì)出本年度抽樣圖書館中具備PLR資格圖書的總種數(shù)，再用已經(jīng)扣除了行政管理成本的PLR經(jīng)費(fèi)除以前述的圖書總種數(shù)，得出每種版權(quán)作品的平均報(bào)酬金額，即所謂的“PLR單位報(bào)酬金”（PLRHit Rate）。加拿大自1986年起實(shí)行PLR制度以來的30余年間，每個(gè)年度的單位報(bào)酬金都有變化，從29.35至43.70加元不等，1986年的單位報(bào)酬金為40加元。以2001-2002年度為例，該年度的PLR單位報(bào)酬金為36.75加元，假如一位PLR權(quán)利人有6部作品被9個(gè)抽樣圖書館所收藏，則其本年度獲得的PLR補(bǔ)償金為1984.5（36.75×6×9）加元。每位權(quán)利人符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品種數(shù)的上限值為100，則其所能獲得的PLR補(bǔ)償金上限值為100×當(dāng)年度PLRHit Rate。

在抽樣圖書館的核準(zhǔn)方面，鑒于早期被納入統(tǒng)計(jì)范疇公共圖書館（可選類）的數(shù)量較有限，故PLR委員會(huì)也把大學(xué)圖書館列為抽樣可選對(duì)象。2004年（含）以前，PLR委員會(huì)每個(gè)年度選取15-24所家公共圖書館及大學(xué)圖書館作為抽樣標(biāo)本館，并于每年的7-8月間替換其中五分之一的樣本館，以最大限度確保入選備核圖書館的科學(xué)性和版權(quán)作品數(shù)據(jù)的有效性與及時(shí)更新。PLR委員會(huì)經(jīng)由聯(lián)機(jī)電腦終端輸入、比對(duì)作品的ISBN號(hào)，每種作品被搜索到一次即可獲得一份PLRHit Rate。因歷史原因，加拿大國內(nèi)備核抽樣的英文圖書館是法文圖書館的兩倍，致使英語類作品的PLR Hit Rate只相當(dāng)于法語類作品的50%，這對(duì)英法不同語種作家獲取PLR補(bǔ)償金而言是明顯有失公允的。為此，伴隨公共圖書館數(shù)量的不斷增加，從2005年（含）起，PLR委員會(huì)變革了樣本圖書館的抽取方法，英文圖書館與法文圖書館各選取7所，以這14所公共圖書館作為備核的樣本館，同時(shí)對(duì)法語類作品的PLR補(bǔ)償金不再予以雙倍計(jì)算，對(duì)從蒙特利爾及多倫多這兩個(gè)全加拿大人口密度最高城市所屬公共圖書館搜索出的符合PLR權(quán)利客體標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)作品的PLR Hit Rate予以翻倍計(jì)算。此外，為使詩歌作品在所選取的樣本中易于被發(fā)覺，PLR委員會(huì)調(diào)整了一個(gè)額外附加的PLR單位報(bào)酬金。2004-2005年，加拿大PLR補(bǔ)償金的總數(shù)額為8,962,741美元。

隨著符合PLR資格認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)權(quán)利主客體數(shù)量的持續(xù)增加，PLR委員會(huì)面臨的資金壓力也不斷增大。為確保PLR計(jì)劃的順利及有效運(yùn)作，從2010年（含）起，PLR委員會(huì)在補(bǔ)償金的計(jì)算上增加了等級(jí)計(jì)算法，即通過降低PLR Hit Rate的金額以實(shí)現(xiàn)財(cái)政收支預(yù)決算的良性平衡。等級(jí)計(jì)算法規(guī)則如下：版權(quán)作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于0-5年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的100%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于6-10年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的80%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于11-15年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的70%；作品申請(qǐng)登記時(shí)限介于16-25年之間者，其權(quán)利人享有PLR Hit Rate的50%。PLR補(bǔ)償金等級(jí)計(jì)算法的核心原則是作品申請(qǐng)登記的時(shí)限愈長(zhǎng)則其權(quán)利人所享有的PLR Hit Rate百分比愈低，計(jì)算時(shí)比照作品申請(qǐng)時(shí)限的依次增加而逐級(jí)遞減。

4.5 PLR補(bǔ)償金的分配

補(bǔ)償金的分配是PLR制度最重要的內(nèi)容，全球已實(shí)行PLR制度的國家的分配方法存在較大差異，加拿大PLR補(bǔ)償金的分配亦有自己的特點(diǎn)。①加拿大PLR權(quán)利主體的范圍比較窄，僅限于版權(quán)作品的著者、編輯者、翻譯者、插圖畫家、攝影師等。②權(quán)利人獲得PLR補(bǔ)償金的多寡取決于以下幾個(gè)因素：聯(lián)邦議會(huì)當(dāng)年度撥付給藝術(shù)理事會(huì)的補(bǔ)償金總額；權(quán)利人可享有的補(bǔ)償金計(jì)算所屬的等級(jí)；抽樣圖書館中權(quán)利人符合PLR客體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作品的種數(shù)；收藏權(quán)利人作品的抽樣圖書館的數(shù)量。③對(duì)作品權(quán)利人各自可享有補(bǔ)償金的比例作了明確的規(guī)定：獨(dú)撰著者享有補(bǔ)償金的100%；翻譯作品的編輯者和翻譯者各自享有補(bǔ)償金的50%；兒童讀物及繪本作品的著者、翻譯者和插圖畫家各自享有補(bǔ)償金的33%；有多位著者的則依據(jù)自身在作品中的貢獻(xiàn)份額享有對(duì)等的補(bǔ)償金。④權(quán)利人獲得的補(bǔ)償金金額大于500加元（含）時(shí)會(huì)收到稅務(wù)部門送達(dá)的稅費(fèi)繳納通知單，須繳交一定數(shù)額的個(gè)人所得稅。以2001-2002年度為例，著者享有PLR補(bǔ)償金總量的86%，非主要參與著者享有的比重為6%，翻譯者和插圖畫家享有的比重為3%，編輯者、攝影師和文集的贊助者共同享有補(bǔ)償金總量的2%。

1986-1987年，加拿大PLR補(bǔ)償金的總量為300萬加元，符合客體標(biāo)準(zhǔn)的作品有15,000種，可享有補(bǔ)償金的權(quán)利人為4,377位，人均享有的PLR補(bǔ)償金為628加元；2011-2012年，PLR補(bǔ)償金的總量為9,921萬加元，符合客體標(biāo)準(zhǔn)的作品有72,870種，可享有補(bǔ)償金的權(quán)利人為17,885位，人均享有的補(bǔ)償金為555加元。［11］比較這兩組數(shù)據(jù)可知加拿大PLR計(jì)劃25年來的大致衍變情狀，盡管PLR權(quán)利人人均享有補(bǔ)償金的金額有所下降，但平均每個(gè)年度新增了2,315種符合PLR權(quán)利客體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的作品及540位具有PLR補(bǔ)償金獲取權(quán)的權(quán)利人。

5 加拿大PLR制度實(shí)施的后時(shí)代意義及影響

WME咨詢機(jī)構(gòu)于2003年2月份向加拿大聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部提交了題為“PLR計(jì)劃評(píng)估”的報(bào)告，此報(bào)告采用面對(duì)面訪談、焦點(diǎn)小組圓桌會(huì)和問卷調(diào)查分析等研究方法全面評(píng)估了加拿大PLR制度自1986年確立以來16年間的運(yùn)行效能，對(duì)PLR計(jì)劃的成本效益與替代性、設(shè)計(jì)與運(yùn)行、相關(guān)程度和成功等4個(gè)指標(biāo)作出科學(xué)研判。③

5.1 成本效益與替代性

WME的評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大PLR制度的實(shí)施產(chǎn)生了很好的社會(huì)效益，其“文化政策”確立模式是符合加拿大本國國情的，版權(quán)作品權(quán)利人對(duì)PLR委員會(huì)的運(yùn)作與管理是滿意的。作家布萊思強(qiáng)調(diào)，加拿大PLR計(jì)劃所提供的補(bǔ)償金對(duì)全體PLR權(quán)利人而言都是不可或缺的，亦是公平的，因?yàn)樽骷覄?chuàng)作的作品滿足了時(shí)代及未來社會(huì)的需求。［12］

5.2 設(shè)計(jì)與運(yùn)行

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，PLR委員會(huì)的管理是卓有成效的，委員會(huì)和藝術(shù)理事會(huì)二者之間的特殊關(guān)系和緊密聯(lián)系能有效地降低行政支出成本。PLR計(jì)劃規(guī)定的主客體資格認(rèn)定條件是清晰的，申報(bào)過程中亦嚴(yán)格地予以遵行，施行效果良好，但委員會(huì)對(duì)作品權(quán)利人的支持程度已超出其自身職責(zé)范圍。

5.3 相關(guān)程度

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大的PLR制度在助力政府實(shí)現(xiàn)文化保護(hù)與發(fā)展戰(zhàn)略和改善作品權(quán)利人收入與經(jīng)濟(jì)狀況這兩個(gè)方面都發(fā)揮了極為重要的作用。其一，PLR計(jì)劃促進(jìn)了加拿大本國及本土文化作品的創(chuàng)作、保存及傳播；其二，對(duì)于作品權(quán)利人而言，PLR計(jì)劃所給予的經(jīng)濟(jì)支持極大地鼓勵(lì)了其創(chuàng)作熱情，亦引導(dǎo)著他們創(chuàng)作出更多的作品。

5.4 成功表征

評(píng)估報(bào)告認(rèn)為，加拿大PLR計(jì)劃的施行在較大程度上增加了本國作品權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)收入，提升了社會(huì)公眾對(duì)作品權(quán)利人智力勞動(dòng)創(chuàng)造活動(dòng)的認(rèn)可度。64%的被訪PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上改善了他們的經(jīng)濟(jì)處境；73%的被訪PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上提升了社會(huì)公眾對(duì)他們的認(rèn)可度；86%的被訪PLR權(quán)利人表示，PLR計(jì)劃在較大程度上或是在一定程度上保持了加拿大本國及本土文化的獨(dú)特性。

此外，PLR計(jì)劃還提升了加拿大籍作家的海外知名度與影響力。20世紀(jì)60年代，加拿大本國作家創(chuàng)作的作品在加國的文化產(chǎn)品流通市場(chǎng)上幾乎是難覓蹤影，更遑論加籍作家在海外的影響力。PLR制度從1986年確立運(yùn)行至今，此種景象已經(jīng)得到了極大的改觀。以瑪格麗特·艾德伍德為代表的逾30位加籍作家不僅在加拿大本國，而且在英語系國家亦有廣泛的知名度與影響力。［13］

6 加拿大PLR計(jì)劃面臨的挑戰(zhàn)

6.1 財(cái)政問題

其一，隨著具備資格PLR主客體的數(shù)量持續(xù)增多，對(duì)PLR補(bǔ)償金的年度需求總量亦逐年增大，PLR委員會(huì)面臨著愈來愈大的財(cái)政壓力。其二，財(cái)政撥款波動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，如因藝術(shù)理事會(huì)募款基金會(huì)的失誤投資而導(dǎo)致2003-2004年P(guān)LR委員會(huì)所獲財(cái)政撥款的大幅縮水等。除了降低PLR Hit Rate的金額來實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償金的預(yù)決算收支平衡外，到目前為止，PLR委員會(huì)在面對(duì)嚴(yán)峻的財(cái)政形勢(shì)時(shí)似乎別無他法。

6.2 關(guān)于公平性問題

相較于世界上其他國家所采用的基于版權(quán)作品館藏復(fù)本數(shù)和借出次數(shù)的PLR補(bǔ)償金計(jì)算方法，加拿大以館藏作品種數(shù)為依據(jù)的補(bǔ)償金計(jì)算方法能最大范圍、最大限度地惠及絕大多數(shù)的PLR權(quán)利人，但同時(shí)亦缺乏了對(duì)公平性的充分考量。

7 加拿大PLR制度在圖書館版權(quán)作品電子借閱服務(wù)利益平衡機(jī)制構(gòu)建中的新變革

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和人類社會(huì)的進(jìn)步，電子圖書借閱應(yīng)運(yùn)而生并得到快速發(fā)展，這同時(shí)亦是圖書館“以人為本”服務(wù)理念在信息時(shí)代環(huán)境下的重要體現(xiàn)。但加拿大公共借閱權(quán)的權(quán)利客體僅限于紙質(zhì)印本圖書作品，并未將電子圖書納入PLR補(bǔ)償金的覆蓋范圍。由此，如果公共圖書館開展電子圖書借閱服務(wù)，則著者的權(quán)益將無法獲得保障。2011年6月，作家Paul Whitney向加拿大PLR委員會(huì)遞交了一篇題為《加拿大電子圖書與公共借閱權(quán)》的文章，表達(dá)了著者、圖書館界和圖書出版商對(duì)公共圖書館開展電子圖書借閱服務(wù)在公共借閱權(quán)領(lǐng)域的擔(dān)憂，提議將電子圖書納入PLR的適用范疇。［14］加拿大作家協(xié)會(huì)于2012年吁請(qǐng)PLR委員會(huì)應(yīng)為著者符合標(biāo)準(zhǔn)的電子圖書提供相應(yīng)的補(bǔ)償金。隨著公共圖書館電子圖書借閱服務(wù)的開展，著者亦開始將目光投向此類電子圖書作品的PLR權(quán)益，而加拿大PLR計(jì)劃的政策現(xiàn)狀則使得著者對(duì)電子圖書借閱服務(wù)產(chǎn)生反感和抵觸情緒。為突破這一困局，回應(yīng)著者的合理關(guān)切與訴求、保障其權(quán)益、進(jìn)而確保圖書館電子圖書借閱服務(wù)的順利進(jìn)行，加拿大PLR委員會(huì)決定從2014-2015年（含）起，將符合標(biāo)準(zhǔn)的電子圖書作品納入PLR的適用范疇。［15］截至目前，盡管加拿大國會(huì)仍未就這一變化予以政策上的明文確認(rèn)，但此亦不失為加拿大PLR制度設(shè)計(jì)者在圖書館電子圖書借閱服務(wù)諸攸關(guān)方利益平衡機(jī)制建構(gòu)中所采取的具有里程碑式意義之重要的新變革。

［注釋］

①截至目前，加拿大仍未就PLR制度實(shí)施立法，加國PLR計(jì)劃的運(yùn)作仍由著作權(quán)人、圖書館界、圖書出版商、藝術(shù)理事會(huì)、聯(lián)邦文化遺產(chǎn)部等界別代表組成的PLR委員會(huì)負(fù)責(zé)，該委員會(huì)在行政上得到加國聯(lián)邦政府的有力庇護(hù)。

②Administrative Agreement Between the Canada Council and the PLRC．Evaluation of the Public Lending Right Program．February 26，2003。

③WME Consulting Associates．Evaluation of the Public Lending Right Program．February 26，2003。