關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)強企路徑實現(xiàn)的若干思考

徐 巍，王 瑾

(1. 天津市高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中心 天津300074；2. 天津科技大學 天津300222)

習近平總書記在黨的十九大報告中明確指出：“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用?！弊鳛榧詈捅Ｕ蟿?chuàng)新的基本制度，知識產(chǎn)權(quán)對于創(chuàng)新文化環(huán)境的構(gòu)建發(fā)揮著關(guān)鍵性作用。將知識產(chǎn)權(quán)工作與創(chuàng)新文化緊密聯(lián)系，是以習近平同志為核心的黨中央對新時代知識產(chǎn)權(quán)工作提出的新命題、新定位，更是在新的歷史方位下賦予知識產(chǎn)權(quán)工作的新任務、新使命，將長期指導知識產(chǎn)權(quán)的理論和實踐工作。

黨的十八大以來的五年間，我國企業(yè)創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量不斷增加、運用效益顯著提高，保護能力逐漸增強，有力地帶動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，推動經(jīng)濟社會發(fā)展。隨著我國的知識產(chǎn)權(quán)工作進入了新時代，知識產(chǎn)權(quán)工作的主要矛盾也已經(jīng)轉(zhuǎn)化為市場主體日益增長的創(chuàng)新保障需求與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、運用不足之間的矛盾。2017年，《中共中央國務院關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》的出臺，進一步明確了依法保護企業(yè)家創(chuàng)新權(quán)益，弘揚企業(yè)家創(chuàng)新發(fā)展精神。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略建設是強化創(chuàng)新主體地位、落實國家戰(zhàn)略的發(fā)展的必由之路。

1 建設知識產(chǎn)權(quán)強企是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇

1.1 知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的提出為推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級指明方向

從 1979年中美兩國簽訂《中美貿(mào)易協(xié)定》，到1982年頒布第一部《商標法》、1984年頒布第一部《專利法》和 1990年頒布第一部《著作權(quán)法》，中國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)用了30余年的時間取得了舉世公認的巨大成就[1]。先后在1980年和2001年加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織；2006年出臺《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》；2008年實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》；2014年發(fā)布《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020)》；2015年出臺《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》(以下簡稱“意見”)，明確提出建設知識產(chǎn)權(quán)強國[2]。

以華為、中興為代表的中國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)競爭力上邁入了全球前列，然而，“大而不強，多而不優(yōu)”的特征也十分突出?！兑庖姟返某雠_，標志我國進入從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進的關(guān)鍵歷史機遇期，建設知識產(chǎn)權(quán)強國是我國現(xiàn)代化發(fā)展的基本方略[3]，進一步強化了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位，為推動企業(yè)提質(zhì)增效、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、打造知識產(chǎn)權(quán)強企指明了方向。

1.2 打造知識產(chǎn)權(quán)強企是適應經(jīng)濟新常態(tài)發(fā)展期的客觀要求

“知識產(chǎn)權(quán)強企”，一方面指“具有較強知識產(chǎn)權(quán)實力的企業(yè)”，即實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強企的戰(zhàn)略目標；另一方面指“利用知識產(chǎn)權(quán)增強企業(yè)綜合實力”，即建設知識產(chǎn)權(quán)強企的實施路徑。當前，我國經(jīng)濟已經(jīng)進入中高速發(fā)展的“新常態(tài)”，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式刻不容緩。根據(jù)邁克爾·波特的競爭優(yōu)勢發(fā)展理論，國家的競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級的能力。我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)進入了由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動[4]，企業(yè)賴以生存的資源不斷從生產(chǎn)資料和勞動力向科學技術(shù)和知識傾斜。隨著人口紅利的消失和劉易斯拐點的跨越，中國經(jīng)濟長期增長的源泉將依靠技術(shù)進步和生產(chǎn)率的提高[5]。

國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨院士指出，知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的兩個非常重要的問題，一個是創(chuàng)新的源動力，另一個是創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的最后一公里。知識產(chǎn)權(quán)既是構(gòu)成創(chuàng)新的“動力源”，又是科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“橋梁”[6]。后工業(yè)社會的核心特征在于知識價值的進一步彰顯[7]，建立強有力的知識產(chǎn)權(quán)制度、打造知識產(chǎn)權(quán)強企是當前“新常態(tài)”“新經(jīng)濟”“新動能”發(fā)展乃至未來中國進入后工業(yè)社會的必然要求，也是跨越“中等收入陷阱”的重要手段。在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設知識產(chǎn)權(quán)強國的新形勢下，伴隨著“雙創(chuàng)”所釋放的市場活力，企業(yè)要做大做強，必須加強專利密集型產(chǎn)業(yè)布局，重點發(fā)展高知識密集型、高創(chuàng)新相關(guān)性、高成長性和高附加值的產(chǎn)業(yè)，適應當今社會發(fā)展的需求。

1.3 探索知識產(chǎn)權(quán)強企路徑是搶占全球經(jīng)濟制高點的有力舉措

近年來，隨著中國企業(yè)“走出去”的步伐逐漸加快，已逐步實現(xiàn)從“產(chǎn)品輸出”向“資本輸出”的重大轉(zhuǎn)變。雖然中國作為世界第二大經(jīng)濟體、第一制造業(yè)大國，但仍被排斥在《反假冒貿(mào)易協(xié)定》《跨太平洋伙伴關(guān)系》《跨大西洋貿(mào)易投資伙伴關(guān)系》等知識產(chǎn)權(quán)合作機制之外。發(fā)達國家通過單邊強化式的國際知識產(chǎn)權(quán)變革，占領(lǐng)國際規(guī)則制定與跨國審查的制高點[8]。伴隨著美國的“337調(diào)查”以及特朗普政府出臺的“超級 301條款”，利用知識產(chǎn)權(quán)問題，最大化國家利益一直是美國政府的慣用手段[9]。

在知識經(jīng)濟時代，“專利叢林”的出現(xiàn)抬高了研發(fā)成本的門檻，不利于發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新[10]。知識產(chǎn)權(quán)作為非關(guān)稅壁壘的主要形式之一，也是發(fā)達國家維持其在全球經(jīng)濟中主導地位的重要手段[11]。據(jù)統(tǒng)計，我國企業(yè)有超過 80個商標在印尼被搶注，近100個商標在日本被搶注，近200個商標在澳大利亞被搶注，還有許多中藥名方流失海外[12]。在新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢待發(fā)之際，知識產(chǎn)權(quán)作為重要的戰(zhàn)略資源，勢必要形成參與國際競爭的新優(yōu)勢。探索一條知識產(chǎn)權(quán)強企的實現(xiàn)路徑，不但決定著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的成敗，也將為建成知識產(chǎn)權(quán)強國奠定堅實基礎。

2 國內(nèi)外推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的政策現(xiàn)狀

我國正處在由中等收入國家向高收入國家邁進的階段，如何平穩(wěn)越過“中等收入陷阱”，美、日、韓等國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施值得我國借鑒。

美國2011年推出《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》和《美國發(fā)明法案》，美國專利商標局設立專員為中小企業(yè)和獨立發(fā)明人提供支持服務[13]。日本 2015年先后修訂了《商標法》《專利法》和《反不正當競爭法》，啟動“知識產(chǎn)權(quán)金融化促進事業(yè)”，推廣落實中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)金融化[14]。韓國中小企業(yè)廳成立“中小企業(yè)技術(shù)保護中心”和“海外知識產(chǎn)權(quán)保護中心”，將中小企業(yè)的核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)委托第三方保管存證，協(xié)助完成專利權(quán)質(zhì)押融資和技術(shù)交易[15-16]。印度成立“創(chuàng)新委員會”，發(fā)布《印度 2020展望》，明確提出發(fā)展知識經(jīng)濟的基本構(gòu)想[17]。

2016年以來，我國江蘇、福建、河南、天津等多省市先后出臺知識產(chǎn)權(quán)強企培育政策[18]，通過財政預算資金獎勵等措施，致力于專利布局、專利導航、企業(yè)貫標、專利權(quán)質(zhì)押融資、企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫建設等方面給予扶持，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向價值鏈中高端攀升取得突破性進展。

知識產(chǎn)權(quán)強企是國家戰(zhàn)略的選擇，貫標是開啟知識產(chǎn)權(quán)的強企之路[19]，專利導航則是開啟知識產(chǎn)權(quán)強企之路的“指南針”。縱觀國內(nèi)外現(xiàn)狀，研究視角較為廣泛，重點集中于問題的分析，尚未觸及通過知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的提升，也未曾指明知識產(chǎn)權(quán)強企的具體實施路徑、應對策略和保障措施，缺少實施層面的觀點體現(xiàn)。

3 我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用的發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題

2004年我國首次提出實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從知識產(chǎn)權(quán)強國、強省、強市、強企分別推進。當前，我國管理知識產(chǎn)權(quán)部門的職能分散、劃分不明、缺乏信息共享渠道，無形中增加了企業(yè)推進知識產(chǎn)權(quán)合理布局的難度，倒逼知識產(chǎn)權(quán)制度建設的強化以及各類政策工具的完善。

截止 2013年底，華為累計獲得國內(nèi)外專利授權(quán)共36511件，其中90%以上為發(fā)明專利；中興累計授權(quán)專利超過16000件，其中2011—2012年的PCT申請量產(chǎn)量全球第一，2013年全球第二[20]。這些企業(yè)在海外專利布局規(guī)模快速擴張的同時，不但面臨著越來越多來自知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易壁壘和法律糾紛，而且還要通過支付高額的知識產(chǎn)權(quán)許可費，獲得海外市場準入資格。面對國內(nèi)現(xiàn)有的專利服務機構(gòu)專業(yè)水平低、高水平人才短缺、政策金融工具運用有限等問題的日益凸顯，企業(yè)的當務之急是擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)平臺[21]，擁有核心競爭力比規(guī)模擴張更重要，正所謂“一流企業(yè)賣專利，二流企業(yè)賣服務，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”。這些都表明我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量仍有較大的提升空間，專業(yè)化的服務水平亟待提升，知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易逆差形勢嚴峻。

4 建設有“中國特色，國際水平”知識產(chǎn)權(quán)強企路徑的思考

4.1 構(gòu)建打造知識產(chǎn)權(quán)強企建設的評價要素及評價體系

根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)強國評價體系》[22]和《國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評價指標體系》，知識產(chǎn)權(quán)強企的構(gòu)成要素復雜、層次眾多，各項評價要素之間既有相互關(guān)系，又有相互輸入和輸出聯(lián)系。因此，必須在錯綜復雜的要素中篩選出相關(guān)性高、便于統(tǒng)計分析、內(nèi)涵明確豐富的主要評價要素作為構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)強企評價體系的特征指標，遵循科學性、完備性、單義性、可度量性以及相對穩(wěn)定性和絕對動態(tài)性相結(jié)合的原則。

初步選取知識產(chǎn)權(quán)能力、知識產(chǎn)權(quán)績效、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境3個一級指標，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用、保護，社會貢獻度、國際影響力，制度環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境等要素出發(fā)設立若干個二級指標，圍繞專利布局、信息管理、資本對接、風險管控、糾紛處置等設立多個三級指標。權(quán)重分配根據(jù)市場發(fā)展規(guī)律、國家政策導向以及生產(chǎn)實際，在知識產(chǎn)權(quán)運營機制、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)協(xié)作以及參與國際標準制定等有所側(cè)重，明確我國企業(yè)必須突出專利運營力、國際話語權(quán)以及行業(yè)影響力。評價體系的構(gòu)建在衡量企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)“軟實力”的同時，通過橫縱向?qū)Ρ?，分析與同行業(yè)、同領(lǐng)域的其他企業(yè)的差距及優(yōu)劣勢，為企業(yè)發(fā)展方向的規(guī)劃提供有力依據(jù)。

4.2 探究推動知識產(chǎn)權(quán)強企建設的實現(xiàn)路徑及關(guān)鍵因素

2014年《知識產(chǎn)權(quán)強國報告》中指出，到2020年，我國知識產(chǎn)權(quán)申請和授權(quán)總量占比要達到60%以上；到 2030年，知識密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重要達到 65%，全球最佳品牌百強企業(yè)占比40%。為了實現(xiàn)上述目標，必須以堅實的技術(shù)基礎和強大的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移為驅(qū)動，依托核心技術(shù)、專業(yè)人才、金融資本，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)強企協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡。通過知識產(chǎn)權(quán)強企實現(xiàn)路徑的探究，培育自主知識產(chǎn)權(quán)為主的國家創(chuàng)新體系，實現(xiàn)“知識優(yōu)勢-知識產(chǎn)權(quán)強企-主要產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢-市場競爭優(yōu)勢-國家經(jīng)濟優(yōu)勢-國際競爭力提升”的螺旋上升發(fā)展態(tài)勢。

第一，加強知識產(chǎn)權(quán)能力。從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理、保護四方面入手，在重點領(lǐng)域培育一批具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)，作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提升競爭力的根本。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過公共服務、財政稅收、產(chǎn)業(yè)扶持等工具，加大企業(yè)核心技術(shù)的幫扶力度。

第二，提升知識產(chǎn)權(quán)績效。有效利用全球創(chuàng)新資源，引導企業(yè)增強知識產(chǎn)權(quán)儲備和行業(yè)國際標準制定的話語權(quán)，提升創(chuàng)新貢獻度和國際影響力。以更低的成本、更高的效率應對國際知識產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛，逐漸縮小我國知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易收支逆差，逐步降低企業(yè)支付的知識產(chǎn)權(quán)許可費用。

第三，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。從法制環(huán)境、市場環(huán)境和文化環(huán)境3方面尋求突破：一是拓寬各類知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護范圍，提升審判和執(zhí)法人員的專業(yè)水平；二是配置知識產(chǎn)權(quán)專項基金，引導合理合法合規(guī)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移；三是全面提升企業(yè)管理者及研發(fā)人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，提升知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的待遇水平。

4.3 探究推動知識產(chǎn)權(quán)強企建設的保障平臺及應對策略

知識產(chǎn)權(quán)強企必須依賴強大的知識產(chǎn)權(quán)硬實力和軟實力，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭力是提升我國綜合國力的重要基礎，有必要從以下幾方面提供保障和扶持：

第一，完善有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護機制。支持建設一批重點領(lǐng)域的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)以及產(chǎn)業(yè)共性研發(fā)基地；積極開展專利導航試點工程；定期發(fā)布產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利創(chuàng)造指南，引導專利技術(shù)合理布局，使得知識產(chǎn)權(quán)從“企業(yè)成本”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆找嫘再Y產(chǎn)”。

在落實國家重大攻關(guān)和科技專項的前提下，將知識產(chǎn)權(quán)管理納入全過程管理。在國家高企認定以及中小微企業(yè)的扶持中，強化自主知識產(chǎn)權(quán)權(quán)重。利用中美創(chuàng)新對話、中歐創(chuàng)新對話等政府間財經(jīng)對話的機制，營造良好的國際合作環(huán)境。支持海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助，鼓勵外向型企業(yè)組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，探索與重點國家和地區(qū)建立專利審查高速路。

第二，搭建有利于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培育的公共服務體系。公共服務的概念起源于 19世紀末的德國，是21世紀公共行政和政府改革的核心理念[23]。隨著2016年《知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點總體方案》的出臺，廈門、青島、深圳等地作為第一批改革試點，率先啟動了知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點工作，推行“三合一”體制改革，進一步化解當前我國現(xiàn)行的管理體制中存在的職能分散、權(quán)責交叉、多頭管理，行政職能碎片化的現(xiàn)象。

通過建立以政府為主導的知識產(chǎn)權(quán)融資機構(gòu)和信息化服務平臺，采取“政府-企業(yè)”合作模式，多渠道向社會公眾開放相關(guān)數(shù)據(jù)資源。通過強有力的金融財政支持，實現(xiàn)“投”“貸”“擔”“?！薄胺蔽逦灰惑w的服務平臺，從根本上提升綜合知識產(chǎn)權(quán)運用能力。

第三，確定知識產(chǎn)權(quán)導向的企業(yè)績效經(jīng)濟統(tǒng)計制度。目前，我國總體上缺乏對知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)投入效率等創(chuàng)新指標的系統(tǒng)性評級體系，地方政府仍然采取以 GDP為核心的政績考核標準，國有企業(yè)運行績效以保值增值為導向。

因此，一方面要建立知識產(chǎn)權(quán)導向的發(fā)展評價指標，突出全員勞動生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率、知識產(chǎn)權(quán)模擬度等體現(xiàn)經(jīng)濟質(zhì)量、技術(shù)先進性的評價指標[24]，明確“知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟貢獻”即“全部知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品增加值”和 GDP比值，將其納入地方政府政績考評體系中；另一方面要制定新的國內(nèi)生產(chǎn)總值的計算方法，在借鑒歐美等發(fā)達國家的核算辦法的基礎上，研究出臺有中國特色的統(tǒng)計制度。

5 結(jié) 語

十九大報告是指引中國特色社會主義事業(yè)邁進新時代、開啟新征程、譜寫新篇章的政治宣言和行動綱領(lǐng)。弘揚企業(yè)家精神，倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用，是推動知識產(chǎn)權(quán)工作的行動指南。在當前知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的歷史關(guān)鍵期，強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，大力促進知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探索一條知識產(chǎn)權(quán)強企的實現(xiàn)路徑，從根本上解決場主體日益增長的創(chuàng)新保障需求與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高、運用不足之間的矛盾，是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然選擇，也是實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢的強有力保障。