《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》解讀

一、為什么要修訂鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法？

2013年10月，國務(wù)院出臺《關(guān)于化解產(chǎn)能過剩嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2013〕41號），提出鋼鐵行業(yè)嚴(yán)禁建設(shè)新增產(chǎn)能項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)須制定產(chǎn)能置換方案，實(shí)施等量或減量置換。2016年2月，國務(wù)院出臺《關(guān)于鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕6號），再次強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格執(zhí)行41號文，嚴(yán)禁新增產(chǎn)能。2016年，我部出臺《鋼鐵工業(yè)調(diào)整升級規(guī)劃（2016-2020年）》，提出各地一律不得凈增鋼鐵冶煉能力，結(jié)構(gòu)調(diào)整及改造項(xiàng)目必須嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)能減量置換。

在國家大力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、堅(jiān)定不移化解鋼鐵過剩產(chǎn)能、三令五申嚴(yán)禁新增產(chǎn)能的背景下，產(chǎn)能置換是實(shí)現(xiàn)嚴(yán)禁新增產(chǎn)能和結(jié)構(gòu)調(diào)整有機(jī)結(jié)合的重要手段。為指導(dǎo)各地做好產(chǎn)能置換工作，2015年我部制定發(fā)布了《部分產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》，該辦法有效期至2017年12月31日。按照國務(wù)院部署并結(jié)合行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，我們對原產(chǎn)能置換辦法進(jìn)行修訂，出臺了《鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能置換實(shí)施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2018年1月1日起施行。

二、哪些鋼鐵項(xiàng)目建設(shè)必須實(shí)施產(chǎn)能置換？

明確哪些項(xiàng)目建設(shè)須實(shí)施置換是開展產(chǎn)能置換工作的前提。為避免個別項(xiàng)目“鉆空子”逃避置換新增產(chǎn)能，無論建設(shè)項(xiàng)目屬新建、改建、擴(kuò)建還是“異地大修”等何種性質(zhì)，只要建設(shè)內(nèi)容涉及建設(shè)煉鐵、煉鋼冶煉設(shè)備，就須實(shí)施產(chǎn)能置換，簡言之，即“建設(shè)爐子、就須置換”。按照《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2016年本）的通知》（國發(fā)〔2016〕72號），產(chǎn)業(yè)政策是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項(xiàng)目審查的依據(jù)。因此，根據(jù)國務(wù)院41號文件要求，對于鋼鐵行業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目，須公告產(chǎn)能置換方案后，才能開展項(xiàng)目備案工作；對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案但未公告置換方案的擬建、在建項(xiàng)目，須按《辦法》盡快補(bǔ)充公告產(chǎn)能置換方案。需要注意，新辦法施行前已啟動但尚未完成公告的產(chǎn)能置換方案，要按照本《辦法》規(guī)定開展工作。

為此，修訂后的《辦法》規(guī)定，本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)各類所有制鋼鐵企業(yè)建設(shè)煉鐵、煉鋼冶煉設(shè)備的項(xiàng)目。建設(shè)項(xiàng)目備案前，須公告產(chǎn)能置換方案。已經(jīng)核準(zhǔn)或備案但未公告產(chǎn)能置換方案的擬建、在建項(xiàng)目，須盡快補(bǔ)充公告產(chǎn)能置換方案。

三、什么類別的產(chǎn)能可以用于置換？

明晰用于置換的產(chǎn)能范圍是做好產(chǎn)能置換工作的關(guān)鍵。按照國務(wù)院文件新要求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展新形勢和各地開展工作的情況，修訂后《辦法》對可用于置換的產(chǎn)能作出了明確規(guī)定，即須同時滿足“1個必須+6個不得”這兩個要求。

“1個必須”具體指用于產(chǎn)能置換的冶煉裝備須是國務(wù)院國資委、各省級人民政府2016年上報國務(wù)院備案去產(chǎn)能實(shí)施方案的鋼鐵行業(yè)冶煉裝備家底清單內(nèi)的冶煉裝備，和2016年及以后合法合規(guī)建成的冶煉設(shè)備。這是“基本前提”項(xiàng)，不在該范圍的冶煉設(shè)備一律不得用于置換。即使在“1個必須”范圍內(nèi)，但不滿足“6個不得”要求，也一律不得用于置換。各地工業(yè)主管部門要認(rèn)真核實(shí)把關(guān)，確保產(chǎn)能置換符合要求。

“6個不得”具體指用于產(chǎn)能置換的產(chǎn)能不得為：列入鋼鐵去產(chǎn)能任務(wù)的產(chǎn)能、享受獎補(bǔ)資金和政策支持的退出產(chǎn)能、“地條鋼”產(chǎn)能、落后產(chǎn)能、在確認(rèn)置換前已拆除主體設(shè)備的產(chǎn)能、鑄造等非鋼鐵行業(yè)冶煉設(shè)備產(chǎn)能6類產(chǎn)能。這是“一票否決”項(xiàng)，觸及其中任何一條一律不得用于置換。

《辦法》對置換產(chǎn)能范圍進(jìn)一步予以細(xì)化和明確，將有利于增強(qiáng)地方對產(chǎn)能置換方案審核把關(guān)的操作性，有利于提高社會各界對產(chǎn)能置換工作監(jiān)督的針對性，目的只有一個，就是嚴(yán)禁新增產(chǎn)能。

四、新修訂的《辦法》在置換比例方面有什么新變化？

置換比例是指退出產(chǎn)能與建設(shè)產(chǎn)能之比，是產(chǎn)能置換工作中的關(guān)鍵指標(biāo)。總體而言，《辦法》進(jìn)一步加嚴(yán)了置換比例要求，京津冀、長三角、珠三角等環(huán)境敏感區(qū)域置換比例要繼續(xù)執(zhí)行不低于1.25：1的要求，其他地區(qū)由等量置換調(diào)整為減量置換。同時鼓勵各地結(jié)合實(shí)際執(zhí)行更嚴(yán)格的置換比例要求，推進(jìn)鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。考慮到目前我國廢鋼資源積蓄和產(chǎn)生趨勢，為鼓勵和支持適度發(fā)展節(jié)能減排優(yōu)勢明顯的電爐短流程煉鋼，辦法提出各地區(qū)鋼鐵企業(yè)內(nèi)部退出轉(zhuǎn)爐建設(shè)電爐可實(shí)施等量置換，需要注意的是退出轉(zhuǎn)爐時須一并退出配套的燒結(jié)、焦?fàn)t、高爐等設(shè)備，對于配套退出的高爐設(shè)備，如不符合《辦法》置換產(chǎn)能范圍的規(guī)定，不得用于置換。

為規(guī)范置換比例的計(jì)算，避免出現(xiàn)玩“數(shù)字游戲”的現(xiàn)象，《辦法》對用于計(jì)算置換比例的產(chǎn)能換算表進(jìn)行了調(diào)整，取消了同一爐容轉(zhuǎn)（電）爐對應(yīng)不同的普鋼、特鋼產(chǎn)能換算數(shù)，調(diào)整為統(tǒng)一換算數(shù)，并按照全廢鋼冶煉時電爐的產(chǎn)能，對產(chǎn)能換算表中電爐等產(chǎn)能換算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)減。各企業(yè)計(jì)算置換比例時，要做到“一把尺子量到底”，即退出產(chǎn)能與建設(shè)產(chǎn)能都要用這套換算表進(jìn)行計(jì)算，做到相對公平合理。需要注意的是，冶煉設(shè)備的生產(chǎn)能力除受爐容因素影響外，還與變壓器容量、吹氧強(qiáng)度等密切相關(guān)，同一爐容冶煉設(shè)備產(chǎn)能不盡相同。《辦法》產(chǎn)能換算表是根據(jù)設(shè)計(jì)規(guī)范計(jì)算出合理范圍內(nèi)的上限理論值，不能反映具體某臺冶煉設(shè)備的實(shí)際產(chǎn)能。因此，《辦法》產(chǎn)能換算表只用于計(jì)算置換比例，不能作為各地核定現(xiàn)有產(chǎn)能的依據(jù)。

五、哪些地區(qū)不能承接其他?。▍^(qū)、市）出讓的產(chǎn)能？

按照黨中央、國務(wù)院的決策部署，近兩年來鋼鐵行業(yè)大力推進(jìn)去產(chǎn)能，成效明顯，嚴(yán)重過剩矛盾有所緩解。但階段性、結(jié)構(gòu)性矛盾仍存在，尤其區(qū)域產(chǎn)能總量與環(huán)境容量、承載力不平衡的矛盾愈發(fā)突出。國務(wù)院對天津、河北、山東三省市提出了鋼鐵產(chǎn)能總量控制目標(biāo)，有關(guān)地區(qū)可通過去產(chǎn)能和跨省區(qū)置換兩條途徑，實(shí)現(xiàn)區(qū)域總量的控制目標(biāo)。

為落實(shí)好國務(wù)院決策部署，避免影響區(qū)域總量控制目標(biāo)的完成，《辦法》提出未完成鋼鐵產(chǎn)能總量控制目標(biāo)的省（區(qū)、市），不得接受其它地區(qū)出讓的產(chǎn)能。對于已完成區(qū)域總量控制目標(biāo)的地區(qū)，在承接其他地區(qū)出讓產(chǎn)能時，要堅(jiān)決守住不突破區(qū)域產(chǎn)能總量控制目標(biāo)的底線。

六、如何進(jìn)行產(chǎn)能置換方案的申請確認(rèn)？

為了提高產(chǎn)能置換方案申請確認(rèn)的工作效率，辦法進(jìn)一步簡化了產(chǎn)能置換方案審核確認(rèn)流程。同時為便于社會各界對產(chǎn)能置換工作的監(jiān)督，辦法規(guī)定產(chǎn)能置換方案公告前增加公示環(huán)節(jié)。具體工作流程如下：

第一步，建設(shè)項(xiàng)目企業(yè)制定產(chǎn)能置換方案，包括建設(shè)項(xiàng)目和退出項(xiàng)目情況，如涉及跨省（區(qū)、市）產(chǎn)能置換，應(yīng)附轉(zhuǎn)出產(chǎn)能出讓公告。

第二步，建設(shè)項(xiàng)目企業(yè)按各?。▍^(qū)、市）相關(guān)要求，將產(chǎn)能置換方案報送建設(shè)項(xiàng)目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門。建設(shè)項(xiàng)目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門組織核實(shí)方案的真實(shí)性、合規(guī)性。

第三步，建設(shè)項(xiàng)目所在地省級工業(yè)和信息化主管部門在其官方網(wǎng)站上對產(chǎn)能置換方案進(jìn)行公示，無異議后予以公告。

其中，產(chǎn)能出讓公告具體操作如下：產(chǎn)能出讓方提出申請，若出讓方為中央企業(yè)下屬公司，報送所屬中央企業(yè)核實(shí)出讓產(chǎn)能真實(shí)性、合規(guī)性，報國務(wù)院國資委確認(rèn)后，由中央企業(yè)向社會公示、公告；若出讓方為其他企業(yè)，報送所在地省級工業(yè)和信息化主管部門核實(shí)，并公示、公告。

七、產(chǎn)能置換設(shè)備是否必須拆除，何時拆除？

置換設(shè)備的退出到位是做好產(chǎn)能置換工作的核心。為此，辦法進(jìn)一步明確了退出到位的評判標(biāo)準(zhǔn)和時限要求，即堅(jiān)決做到“新項(xiàng)目備案前必須公告置換方案，新項(xiàng)目投產(chǎn)前必須拆除置換設(shè)備”。其中，時限要求有兩個，一是產(chǎn)能置換方案公告的時間要求在項(xiàng)目備案前，沒有完成公告新項(xiàng)目不能備案，更不得動工建設(shè)。二是用于置換的設(shè)備要在新項(xiàng)目投產(chǎn)前拆除到位，產(chǎn)能置換方案中應(yīng)退出的設(shè)備沒有拆除到位時，新項(xiàng)目不得點(diǎn)火投產(chǎn)，包括試生產(chǎn)。退出標(biāo)準(zhǔn)只有一個，即用于置換的退出設(shè)備必須拆除到位。因此企業(yè)和有關(guān)單位在制定和審核產(chǎn)能置換方案、實(shí)施方案的各階段，要堅(jiān)決按照這一原則開展工作，避免影響產(chǎn)能置換方案的落實(shí)。

八、產(chǎn)能置換各方的權(quán)利和責(zé)任是什么？

產(chǎn)能置換要按照市場化原則，由建設(shè)方和出讓方自愿協(xié)商達(dá)成一致后主動提出申請。為了順利推進(jìn)產(chǎn)能置換的實(shí)施，強(qiáng)化產(chǎn)能置換的落實(shí)，辦法進(jìn)一步理順了各方的關(guān)系、明確了各方的權(quán)責(zé)，力求做到權(quán)責(zé)一致。

退出設(shè)備的企業(yè)是按期拆除置換設(shè)備的實(shí)施主體，是獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或新項(xiàng)目潛在收益等權(quán)益的受益主體。省級工業(yè)和信息化主管部門是產(chǎn)能置換方案的審核主體，是監(jiān)督置換設(shè)備拆除到位的責(zé)任主體。跨省產(chǎn)能置換中，出讓方所在地省級工業(yè)和信息化主管部門（所屬中央企業(yè)）是監(jiān)督本省內(nèi)（本企業(yè)內(nèi)）置換設(shè)備拆除到位的責(zé)任主體。

九、未按要求實(shí)施產(chǎn)能置換如何處理？

為促進(jìn)各方規(guī)范實(shí)施鋼鐵產(chǎn)能置換工作，工業(yè)和信息化部將會同相關(guān)部門采取多種形式強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，包括接受社會各界監(jiān)督、組織各地定期自查、不定期抽查等工作。

對發(fā)現(xiàn)未按要求實(shí)施產(chǎn)能置換、審核置換方案不嚴(yán)、落實(shí)產(chǎn)能置換不到位等違反辦法的情形，從兩個層面進(jìn)行處理，一是對弄虛作假、落實(shí)不到位的企業(yè)依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒，包括研究采取對不符合產(chǎn)能置換要求的項(xiàng)目采取責(zé)令停工，對涉事企業(yè)納入失信名單等措施。二是對審核把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督落實(shí)不到位的地區(qū)和中央企業(yè)，責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的向全國通報，并依照法律法規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。