中國經(jīng)濟史研究的挑戰(zhàn)與機遇芻議

高超群+黃英偉

摘 要 從20世紀90年代后半期開始，中國經(jīng)濟史研究出現(xiàn)了某種“衰落”的征象，但大量新資料的挖掘整理以及相應(yīng)的技術(shù)手段的進步、新研究方法的出現(xiàn)、還有隨時代劇變而來的理論挑戰(zhàn)，也給經(jīng)濟史研究帶來了新的機遇。通過回顧社會史大論戰(zhàn)、“五朵金花”對經(jīng)濟史學科的影響、吳承明先生和汪敬虞先生的爭論，以及經(jīng)濟學方法在經(jīng)濟史研究中的運用，本文認為現(xiàn)實問題的挑戰(zhàn)是經(jīng)濟史研究重要的問題意識來源之一，經(jīng)濟史研究者應(yīng)該更好地學習和掌握理論工具，經(jīng)濟史研究雖然在很長一段時間還主要是歷史學的一部分，但對于經(jīng)濟學方法在經(jīng)濟史研究中的使用，我們應(yīng)更為積極和開放。只有很好地理解對方的學術(shù)傳統(tǒng)和背景，經(jīng)濟學和歷史學才能夠更好地為經(jīng)濟史研究服務(wù)。

關(guān)鍵詞 中國經(jīng)濟史學，吳承明，汪敬虞，經(jīng)濟學與經(jīng)濟史

中圖分類號 K2 文獻標識碼 A 文章編號 0457-6241（2017）24-0026-08

如果從1904年梁啟超出版《中國國債史》算起，中國現(xiàn)代經(jīng)濟史學已經(jīng)有一個世紀的歷史了。在這100多年里，中國經(jīng)濟史學取得了巨大的進展。同時，經(jīng)濟史學對中國歷史學、經(jīng)濟學，特別是前者做出了重要貢獻。

但是，從20世紀90年代后半期開始，中國經(jīng)濟史出現(xiàn)了某種“危機”或者說“衰落”的征象。①雖然研究者和研究成果的數(shù)量都在不斷增長，在某些領(lǐng)域也還有所突破，但整個經(jīng)濟史很少產(chǎn)生有重大影響的成果，這使得經(jīng)濟史學已經(jīng)有較長一段時間沒有真正意義上的熱點和焦點問題，“碎片化”的現(xiàn)象較為嚴重。②更令人擔憂的是，有較長遠研究規(guī)劃目標的，有共同方法、問題意識的研究團體也十分罕見。中國經(jīng)濟史學在學術(shù)界的影響力在不斷萎縮。

出現(xiàn)這一現(xiàn)象，有許多原因。就客觀而言，長期以來，中國經(jīng)濟史學與歷史學界的關(guān)系更為親密，因此，史學危機自然也影響到了經(jīng)濟史學。所謂史學危機主要表現(xiàn)為后現(xiàn)代主義史學對于歷史“真實性”的挑戰(zhàn)和進步主義歷史觀的質(zhì)疑。③不過，更直接的原因或許與中國歷史學的基本范式轉(zhuǎn)型有關(guān)。從1949年以來，中國歷史學的研究是在革命史觀的框架下展開的，改革開放以來，在歷史學界，現(xiàn)代化史觀取代了革命史觀。④中國經(jīng)濟史學也走過了大致相似的歷程。進入21世紀，隨著中國經(jīng)濟的迅速增長，現(xiàn)代化史觀的解釋力和影響力受到明顯削弱。與此同時，對現(xiàn)代化史觀有所反思的“中國中心觀”一度興起，他們主張尋找中國歷史獨特性，探尋中國獨特的經(jīng)濟增長因素、特征和模式。但由于缺乏系統(tǒng)的理論支撐，扎實的實證研究也并不多見，這一史觀的建樹和影響力有限。理論創(chuàng)新的匱乏是實證研究“碎片化”的重要原因之一。此外，20世紀90年代以來，中國的學術(shù)生態(tài)發(fā)生了巨大變化。學術(shù)界的代際更替，圍繞著課題、項目等短期目標的學科建設(shè)，以論文發(fā)表數(shù)量為核心的學術(shù)評價機制，雖然在一定程度改變了學術(shù)界懶散、大鍋飯的局面，但也在很大程度上削弱了原來就不那么健全的學術(shù)共同體及其學術(shù)倫理，對學者們從事學術(shù)研究的熱情和雄心造成了傷害，乃至在有些領(lǐng)域，學術(shù)研究基本的嚴肅性都成為問題。①對于較為基礎(chǔ)、研究周期較長的歷史學而言，學術(shù)機制變革的負面作用或許更為嚴重。

不過，近年來，中國經(jīng)濟史研究也出現(xiàn)了新的機遇。首先是大量新資料的整理和出版。由于科研經(jīng)費的相對充足，對史料的發(fā)掘、整理有了很大的進步。民間文書、地方檔案被廣泛搜集整理，其規(guī)模是此前難以想象的。值得慶幸地是，由于技術(shù)進步，許多文獻資料被電子化、數(shù)據(jù)庫化，這使得較為全面地利用這些大型史料成為可能。目前，經(jīng)濟史學界已經(jīng)建成了一些重要的數(shù)據(jù)庫，還有學者個人為了研究方便所建立的許多小型數(shù)據(jù)庫。大量資料和新的技術(shù)手段給克服“碎片化”帶來了新的可能。

其次，研究方法也有了很大的進步。近年來，隨著經(jīng)濟學、地理學、社會學等學科研究方法的進步，作為交叉學科的經(jīng)濟史學頗為受益，諸如量化、可視化、網(wǎng)絡(luò)分析等方法都已有不同程度的應(yīng)用。

最后，也是最為重要的，隨著中國在經(jīng)濟上的崛起，以及全球金融危機、科技革命的出現(xiàn)，所有人都感受到了時代的變化。這種變化也給歷史學帶來了新的時代命題，對于經(jīng)濟史學而言，其沖擊或許更為強烈。從學術(shù)史來看，中國經(jīng)濟史學發(fā)展的幾次高潮都是在這樣的時代命題的催迫之下出現(xiàn)的。

如何應(yīng)對以上的挑戰(zhàn)和機遇，關(guān)鍵在于對我們所面臨問題的性質(zhì)和方向的判斷，以及對于不同選擇背后的歷史和學術(shù)含義的把握。為了回答這些問題，我們需要重新回顧和檢討中國經(jīng)濟史的百年發(fā)展歷程，檢視其中的經(jīng)驗和歷史邏輯，以期在未來的方向性選擇中更為自覺。

20世紀二三十年代以前，中國經(jīng)濟史的研究只有一些零散的成果，缺乏系統(tǒng)的研究。1927年第一次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭失敗后，中國的精英階層對于“中國往何處去”感到迷茫。為此以《讀書雜志》《新思潮》等雜志為核心，展開了一場關(guān)于中國社會性質(zhì)的大論戰(zhàn)。這場大論戰(zhàn)的核心是如何判定當時中國社會的性質(zhì)。為了回答這一問題，論戰(zhàn)延展到對戰(zhàn)國以來中國社會性質(zhì)的認識。論戰(zhàn)的主要問題包括：戰(zhàn)國以后到鴉片戰(zhàn)爭前的中國是什么社會？什么是亞細亞生產(chǎn)方式，中國歷史上是否存在亞細亞生產(chǎn)方式？中國歷史上是否存在奴隸社會，如果存在，它存在于什么時代？這些問題大多與經(jīng)濟史有密切關(guān)系，極大地推動了中國經(jīng)濟史的研究，并形成了三個具有重要影響的經(jīng)濟史流派和學術(shù)團體：理論派，以及分別以中央研究院社會科學研究所和陶希圣的《食貨》雜志為核心的學術(shù)團體，對于這三個團體，學界多有研究，本文不擬贅述。②這三個流派奠定了中國經(jīng)濟史研究的基本范式。

這三個學派各有特點。就與大論戰(zhàn)的關(guān)系而言，理論派緊緊圍繞社會性質(zhì)問題。食貨派也較多受到論戰(zhàn)的影響，他們偏重于研究中國中古以前的歷史，主題大多與社會性質(zhì)大論戰(zhàn)相關(guān)，是其深入和細化。社會科學所有意識地將自己的研究與政治性較強的論爭加以區(qū)別，社會科學所的核心湯象龍強調(diào)建立在史料基礎(chǔ)上的專題研究，他認為只有“采取這種辦法一步步的做去，將來也不會發(fā)生以前那樣空洞的論戰(zhàn)，因為一切都根據(jù)的是事實，有了充分的事實擺在前面，大家也無庸空論了”。③社會科學所的主要研究人員，都沒有參與社會性質(zhì)大論戰(zhàn)。但這種態(tài)度其實正是他們對大論戰(zhàn)的一種回應(yīng)，雖然是以一種對立的方式。endprint

理論派奠定了中國經(jīng)濟史研究的理論基礎(chǔ)和敘述框架，這個框架在1949年之后發(fā)揮了較大作用。社會科學所和食貨派奠定了中國經(jīng)濟史學的學科屬性和研究范式。他們都強調(diào)史料的挖掘、積累、整理，都強調(diào)對于歷史上經(jīng)濟現(xiàn)象的描述、解釋必須建立在史料考訂的基礎(chǔ)之上。社會科學所相對而言更為接近經(jīng)濟學，但由于受到傅斯年等人史學觀念的影響，他們對史料的重視程度更高。也因此，在故宮、海關(guān)等檔案的整理中他們居功至偉。不過，并不能因此說他們沒有理論抱負，他們希望能從史實出發(fā)來歸納出對于中國歷史的解釋。對于當時的社會問題，他們認為只有在此基礎(chǔ)上的改革才是可行的：“無論他是好還是壞，這份祖先的遺產(chǎn)已經(jīng)傳給我們來。不滿意這份遺產(chǎn)的人，盡可以想象出一種完全新的文化，造出烏托邦的理想，但是我們不要忘記這份遺產(chǎn)是重沉沉的壓在我們身上，不容我們輕易的脫卸，而且修正與革新完全要從他一部分一部分下手的?！雹偎麄兊倪@種觀念和研究方法，都對后來的中國經(jīng)濟史研究產(chǎn)生了重大影響。

1949年后，中國開始了全面用馬克思主義重寫中國歷史的努力。但中國歷史上的某些特質(zhì)與經(jīng)典理論并不完全吻合，如何解決這種理論與歷史之間的張力，成為當時中國歷史學界最重要的研究主題。于是出現(xiàn)了被稱為“五朵金花”的五個焦點問題：中國古代史分期、土地所有制形式、資本主義萌芽、中國封建社會農(nóng)民戰(zhàn)爭和漢民族形成。其中前三個問題都與經(jīng)濟史研究有密切關(guān)系。學界對此已經(jīng)有很多研究，本文不再贅述。②

客觀地說，這些爭論中某些問題，由于過于意識形態(tài)化，今天看來，其價值已經(jīng)不大，或者干脆就不是真問題。③但以下幾點不容忽視。

首先，這些爭論，雖然有著極強的意識形態(tài)色彩，但也推動了經(jīng)濟史研究的深入。比如，資本主義萌芽的討論對明清史的研究做出了很大貢獻，余英時先生對此也有高度評價。④其次，當時的研究空間有限，但學者們在理論上還是有所創(chuàng)新，比如中國封建社會說、資本主義萌芽論等的提出。⑤最后，中國經(jīng)濟史學的歷史學烙印更為深刻，經(jīng)濟史在歷史學內(nèi)部的地位得到極大地提高。⑥在這個階段，經(jīng)濟史完全和歷史學融為一體，分享共同的研究主題。只有很少的一小部分研究者在有限的一些問題上嘗試與當時的經(jīng)濟學家，發(fā)生學術(shù)和思想關(guān)系。

無論是社會史大論戰(zhàn)還是“五朵金花”，正是因為那些重大的現(xiàn)實或者理論命題，使得中國經(jīng)濟史學的研究有了明確的焦點和問題意識，學者們可以在大致相同的理論背景和問題意識下進行較為深入的對話、論辯。持續(xù)地論辯使得經(jīng)濟史學界產(chǎn)生了一些長期的、規(guī)模較大的學術(shù)規(guī)劃。當然，這種規(guī)劃存在著巨大的人力和物力的浪費，但對于長遠的學科建設(shè)來說，長期地人才培養(yǎng)、資料積累，方法訓練、理論創(chuàng)新，都具有重要價值。改革開放以后，在經(jīng)濟史領(lǐng)域形成三個最重要的流派：社會經(jīng)濟史學派、新社會史學派和新經(jīng)濟史學派。⑦他們的成就，與此前的積累是分不開的。

1976年“文化大革命”結(jié)束。從“文革”后期開始，政治家和知識分子們就開始反思，這一巨大災(zāi)難出現(xiàn)的原因是什么？以及中國要向何處去？對于前一個問題，人們不約而同地認為是中國悠久的封建傳統(tǒng)所致，因此，知識界掀起了關(guān)于“中國封建社會長期延續(xù)之謎”的討論，而后一個問題，當時人們形成了基本共識，那就是現(xiàn)代化。應(yīng)該說，對這兩個問題的回答，是中國改革得以實現(xiàn)的理論和思想前提。很難想象，沒有這種對于歷史和未來想象的共識，改革能夠順利進行。甚至可以說，對封建主義的批判和對現(xiàn)代化的向往，是改革意識形態(tài)的基石。

這些問題的討論對中國經(jīng)濟史的研究也產(chǎn)生了深刻影響，本文以近代經(jīng)濟史領(lǐng)域為例來說明經(jīng)濟史學家們的爭論及其貢獻。它們主要表現(xiàn)在兩個問題上，一個問題是在中國現(xiàn)代經(jīng)濟（資本主義）的產(chǎn)生當中，傳統(tǒng)經(jīng)濟究竟發(fā)揮了什么樣的作用；另一個問題是關(guān)于中國近代經(jīng)濟史的中心線索。其主要的代表也是兩位經(jīng)濟史學界的巨匠——吳承明和汪敬虞。

關(guān)于傳統(tǒng)經(jīng)濟與中國現(xiàn)代經(jīng)濟之間的關(guān)系，吳承明認為傳統(tǒng)經(jīng)濟為資本主義準備了條件、傳統(tǒng)經(jīng)濟組織（工場手工業(yè)、商人支配生產(chǎn)形式）是近代企業(yè)誕生的重要途徑、近代企業(yè)的發(fā)展與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、手工業(yè)應(yīng)當互相補充而不是替代。他指出資本主義萌芽“為近代工業(yè)的興起準備了現(xiàn)成的雇傭關(guān)系，準備了熟練工人，也準備了市場”?！叭粽f新式煤礦全部都是在土窯基礎(chǔ)上建立的，也不為過?！雹佟皺C器不能輕易地取代手工。傳統(tǒng)是個巨大的力量，中國的工業(yè)化必須走與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的道路，而不能一舉取而代之?！雹诜叫袆t做了更為全面的總結(jié)，他認為資本主義主要沿著以下四條途徑發(fā)展起來：引進外國技術(shù)裝備而新創(chuàng)建的近代企業(yè)；原有手工業(yè)工場形式的資本主義萌芽保存發(fā)展壯大或發(fā)展為近代企業(yè)；原有商人支配生產(chǎn)形式的資本主義萌芽發(fā)展為工場手工業(yè)或者近代企業(yè)；農(nóng)業(yè)資本主義經(jīng)濟。③后來的研究者，如馬俊亞④、林剛⑤，等繼承和發(fā)展了這一思路。這一觀點，也得到了國外學者的呼應(yīng)。尤其是中國中心觀興起之后，持此類主張的學者為了批判“沖擊—反應(yīng)”說，大多強調(diào)中國傳統(tǒng)的正面作用和中國獨特的發(fā)展邏輯。

汪敬虞直接批評了方行的主張，他把雙方的分歧概括為：“在中國機器大工業(yè)出現(xiàn)的時候，‘原有工場手工業(yè)形式的資本主義萌芽保存、擴大或發(fā)展為近代企業(yè)以及‘原有商人支配生產(chǎn)形式的資本主義萌芽發(fā)展為工場手工業(yè)或者近代企業(yè)，究竟占有多大比重的問題。”經(jīng)過考察，他的結(jié)論是：“強調(diào)工場手工業(yè)形式的資本主義萌芽向近代企業(yè)的轉(zhuǎn)變，認為這是中國資本主義產(chǎn)生的主要途徑乃至惟一途徑，這是與歷史的實際不相符合的，即使把這種轉(zhuǎn)變限制在民族資本主義的產(chǎn)生范圍以內(nèi)，也是如此。”⑥后來的研究者也繼承了這一學術(shù)脈絡(luò)，比如杜恂誠⑦、張忠明⑧等。在國外的研究者中，“沖擊—反應(yīng)”說與這種主張可以相互支持，許多早期的研究者，尤其是那些把傳統(tǒng)與現(xiàn)代，中國與西方對立起來的研究者，大多持與此類似的主張，比如費維凱、陳錦江、郝延平等。⑨

關(guān)于中國近代經(jīng)濟史的中心線索，最早由汪敬虞在主持撰寫《中國近代經(jīng)濟史（1895～1927）》的過程中提出。他將這一線索概括為“資本主義的發(fā)展和不發(fā)展”，具體來說就是近代中國的資本主義“有所發(fā)展，但終歸是不發(fā)展，直到新民主主義革命解決了中國社會的主要矛盾”。⑩這一主張的支持者王方中認為在中國近代三種類型的資本主義當中，只有民族資本主義才能明確表示歷史發(fā)展的方向。{11}杜恂誠則認為新的生產(chǎn)方式需要新的政治制度，近代中國未能實現(xiàn)資本主義的政治轉(zhuǎn)型，傳統(tǒng)政治與新、舊二元并存的中國近代經(jīng)濟之間的復(fù)雜關(guān)系，嚴重扭曲了資本主義的發(fā)展。①馬敏也贊同這種主張。②吳承明將這種歷史觀稱為沉淪觀，與此相對立的則是近代化觀。他認為無論從近代人口、移民、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變來看，或者從新式工業(yè)和交通運輸業(yè)的創(chuàng)建來看，或者從自然經(jīng)濟的分解和商品、貨幣經(jīng)濟的發(fā)展來看，對近代中國的經(jīng)濟史都沒有悲觀的理由。③李時岳贊同對沉淪觀的批評，他認為中國近代經(jīng)濟史的總趨向是，封建經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的解體和資本主義因素的發(fā)展。④值得一提的是，李時岳是當時另外一場關(guān)于中國近代史發(fā)展的基本脈絡(luò)的爭論的主角，他提出以四個階段（農(nóng)民戰(zhàn)爭、洋務(wù)運動、維新運動、資產(chǎn)階級革命），替代三次高潮（太平天國、義和團運動、辛亥革命）。⑤因此，有的研究者把經(jīng)濟史學界的這一爭論視為近代史革命史觀與現(xiàn)代化史觀爭論的一部分。但兩者之間，還是存在著不小的差別。最重要的是汪敬虞以及他的支持者，很難說是革命史觀的支持者，他們并不反對現(xiàn)代化的方向。endprint

與其說這場爭論是革命史觀與現(xiàn)代化史觀的爭論，還不是說是兩種現(xiàn)代化觀念和道路主張之間的爭論。如果我們結(jié)合吳、汪兩位先生有關(guān)傳統(tǒng)經(jīng)濟作用的爭論來看，這一點會更加清晰。吳承明主張中國的現(xiàn)代化應(yīng)該更多地考慮中國的傳統(tǒng)、國情，⑥現(xiàn)代化不應(yīng)被視為現(xiàn)代經(jīng)濟對傳統(tǒng)經(jīng)濟的全面替代，而應(yīng)該是兩者之間共同的協(xié)調(diào)發(fā)展。“土洋結(jié)合、再進一步現(xiàn)代化和通過工場手工業(yè)過渡的道路……可稱之為一種中國式的工業(yè)化道路”，他更強調(diào)歷史的連續(xù)性，“沒有一個立足于本國大地、適應(yīng)本國國情的發(fā)展戰(zhàn)略，是不可能實現(xiàn)工業(yè)化的”。⑦而汪敬虞則認為，中國的現(xiàn)代化更多的是外來的，傳統(tǒng)的因素作用并不大，而且更多的是束縛和限制中國現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展。因此，他認為“我們現(xiàn)在發(fā)展社會主義的商品經(jīng)濟，除了在觀念上要徹底打破那種認為利用市場調(diào)節(jié)就是資本主義的傳統(tǒng)偏見以外，還要在組織上建立市場經(jīng)濟所必須的一套完備的市場規(guī)范和制度”。⑧就此而言，汪敬虞非但不反對現(xiàn)代化，或許應(yīng)該說他的主張更為激進一些，尤其是對于傳統(tǒng)的態(tài)度。相對而言，吳承明或許更強調(diào)中國的獨特性。

我們知道，對于中國的改革，始終存在著兩種聲音，是更為徹底地改造傳統(tǒng)，學習外來的現(xiàn)代化，還是更多地依照自身的資源條件和歷史邏輯。這種爭論在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、小農(nóng)經(jīng)濟、城市化道路等問題上曾經(jīng)不斷地重復(fù)出現(xiàn)。今天我們依然面臨同樣的問題和選擇。如此看來，在改革初期，吳、汪的爭論不僅是有關(guān)歷史問題的爭論，實際上也是切實地對現(xiàn)實的回應(yīng)。

這兩個爭論不僅影響了中國近代經(jīng)濟史研究主題的轉(zhuǎn)型，同時也推動了對中國近代的手工業(yè)、企業(yè)、市場、勞動力的深入研究。

近年來，經(jīng)濟史學界一個重要的變化是其經(jīng)濟學色彩的日漸濃厚。不僅是許多年輕的經(jīng)濟史學者熱衷于使用量化方法來研究經(jīng)濟史，而且，經(jīng)濟史也日漸受到經(jīng)濟學界的重視，在《經(jīng)濟研究》《經(jīng)濟學季刊》等雜志上經(jīng)常能看到有關(guān)經(jīng)濟史的論文。這與此前經(jīng)濟史在經(jīng)濟學界受到的冷遇不可同日而語。⑨

近幾年來，用經(jīng)濟學方法研究經(jīng)濟史最主要的成果體現(xiàn)在量化方法上，研究的興趣也集中在那些有著較為系統(tǒng)的數(shù)據(jù)的領(lǐng)域，比如糧價、市場整合、歷史上的GDP等等。⑩

經(jīng)濟學方法，特別是量化方法的使用，給經(jīng)濟史研究帶來了新的活力，但如上文所述，經(jīng)濟史很大程度上是屬于歷史學的，因此，經(jīng)濟學與歷史學之間巨大的學科差異也帶來了很大的張力。究竟該如何處理這種張力，對當下的經(jīng)濟史研究來說是個非常尖銳的問題。前人對此已經(jīng)有過較為深入系統(tǒng)的論述，①本文只是就筆者有限的閱讀，針對近年來出現(xiàn)的一些經(jīng)濟學背景的學者和歷史學背景的學者相互批評較多的一些問題，做一點粗淺的歸納和分析。

從研究目的上來說，經(jīng)濟學方法的研究更側(cè)重于發(fā)現(xiàn)和證實因果或者相關(guān)關(guān)系，達不到這種目的的研究則不能算是成功。因為“經(jīng)濟學是研究一般性的”，②它更多地使用演繹法。而歷史學方法的研究，更重視或者強調(diào)歷史事實的還原、變遷，當然，也有一些研究會歸納和總結(jié)原因，但對于歷史學的研究來說，這并不是必須，這種分析也往往是為了更好地講清楚歷史的變遷而服務(wù)的。經(jīng)濟學方法的論文其實也是在用經(jīng)濟學的方法重建歷史事實，只是，對他們而言，對理論有意義的事實才是重要的事實，而對于歷史學家來說，只要是前人沒有發(fā)現(xiàn)或者前人說錯了事實，都是重要的研究主題，尤其是后者，其學術(shù)價值更高。進而言之，從根本上來說，對于經(jīng)濟學而言，純粹客觀的事實并不存在，也不重要，因為理論本身是抽象的，是基于某些假定和前提的，因此，脫離理論來談事實既不重要，也意義不大。如同波普爾在批判歸納法時所說，資料“比任何理論或‘偏見……更不可靠些”。③對歷史學方法的研究來說，依據(jù)理論來剪裁事實，或者與事實有沖突的理論是很難接受的。

從研究方法上來說，經(jīng)濟學方法的研究通常是基于數(shù)據(jù)、模型或者理論推導，講求邏輯關(guān)系，往往容易忽視重建歷史實際發(fā)生的過程。歷史學方法的研究則依賴文獻證據(jù)，文獻的可信度及其辨別對于歷史學家來說是至關(guān)重要的。也因此，歷史學家很大程度上受限于記錄者的觀察。嚴格地說，如果沒有社會科學的理論，歷史學家很難建立超越日常經(jīng)驗的事物之間的關(guān)系，研究往往要依靠歷史學家的“主觀推理和直覺”。④對于稍微脫離日常經(jīng)驗的論證最終都將陷于歸納法（選精和集粹）⑤的困境：不能窮盡所有事實，在大多數(shù)情況下，甚至很難概括出何為主流。正是由于這種差別，經(jīng)濟學方法的論文往往邏輯比較嚴密，文章內(nèi)在的邏輯一致性較強，而歷史學方法的論文則講究史料的豐富，追求從多個角度、多個來源來證實一個結(jié)論，過于單一的史料來源會被認為是研究的一個很大弊端。

就學術(shù)規(guī)范來說，學術(shù)規(guī)范是學科成熟程度的重要標志。經(jīng)濟學論文非常強調(diào)自己的學術(shù)脈絡(luò)，一個研究的成立極強地有賴于其所依托的學術(shù)脈絡(luò)。這個脈絡(luò)包含了眾多的前提假定——與該研究相關(guān)的一些重要問題已被同一學術(shù)脈絡(luò)中其他的研究所證實或者討論過。該項研究的學術(shù)價值在于對這個學術(shù)脈絡(luò)的貢獻大小，因此挑戰(zhàn)常識或者在事實上一些小的錯誤并不會構(gòu)成致命問題。而歷史學方法的研究，很少有系統(tǒng)地、可以不斷演進的學術(shù)脈絡(luò)。學術(shù)規(guī)范體現(xiàn)在史料的豐富及對其可信程度、解釋的恰當（也就是我們常說的史識）。對歷史學方法的研究而言，違背常識或者事實性錯誤是無法容忍的。在寫作上，經(jīng)濟學方法論文的規(guī)范很成熟，甚至很多研究在文章結(jié)構(gòu)上都是類似的，顯得比較僵化，或許這也是因為盡量地標準化、模板化可以減少歧義，便于討論。而歷史學方法的論文寫作則沒有這么刻板，其論述往往富于啟發(fā)性，作者也樂于展示歷史的復(fù)雜性，講究寫作的技巧，甚至會把更多、更豐富的內(nèi)涵留給讀者去品味。很多高水平的歷史學研究，往往需要同樣高水平的讀者才能領(lǐng)會其妙處。

作為對人類行為和社會的解釋體系來說，經(jīng)濟學無疑是最“好”的，被稱為社會科學皇冠上的明珠。因為它用最簡單的假設(shè)和限定，解釋了最多的現(xiàn)象，并且這個解釋體系還有很大的擴展空間。但，即便如此，它仍然有自己的適用范圍（姑且不論經(jīng)濟學內(nèi)部的分歧）。因為人類社會本身的復(fù)雜性遠遠超過自然界，因此，人類還沒有像相對論對于物理世界、進化論對于生物學界那樣的普遍適用的法則來統(tǒng)一解釋人類的行為。所以才會有不同的學科，基于不同的假定、前提來開展研究。endprint

基于以上對中國經(jīng)濟史學發(fā)展歷程的簡單回顧，對于當下經(jīng)濟史學面臨的困境，我們可以從三個方面來加以簡要分析，并探討其可能的出路和選擇。

1.現(xiàn)實與學術(shù)?；仡欀袊?jīng)濟史學的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟史學的每次大的發(fā)展，都和現(xiàn)實挑戰(zhàn)有著密切的聯(lián)系。從社會史大論戰(zhàn)、“五朵金花”到中國封建社會長期延續(xù)、中國近代史的發(fā)展線索等等，都是如此。這種挑戰(zhàn)有時是以現(xiàn)實問題的面目出現(xiàn)，有時則以理論問題的面目出現(xiàn)。從19世紀中期以來，中國面臨千年未有之變局，不管我們用什么理論來描述或者稱呼這一變局，都不能改變這一變局依然在持續(xù)的事實。同樣，我們也能深切地感受到，我們所處的時代，是這一變局的關(guān)鍵時刻之一?，F(xiàn)實給中國社會科學提出了巨大挑戰(zhàn)，中國經(jīng)濟史學者應(yīng)當敏銳地捕捉這一時代命題，并積極地回應(yīng)這一挑戰(zhàn)。從歷史學的角度來講，全球史還是民族主義史學，或許是一個對未來有重大影響的選擇：是從全球的整體視角來看待中國的經(jīng)濟歷史和經(jīng)濟成長之路，還是更多地探索中國獨特的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟規(guī)律。當然，二者并不是簡單的對立關(guān)系，但這并不影響這一選擇的重要性。

同時，我們也應(yīng)注意到，對于學術(shù)研究而言，學術(shù)獨立于政治不僅是非常重要的學術(shù)倫理，同時也是非常重要的研究方法。在中國經(jīng)濟史學的發(fā)展過程中，負面的教訓不可謂不深刻。那么如何平衡這種關(guān)系呢？這是一個非常復(fù)雜的問題，很難在這里展開充分討論，不過，我們想要強調(diào)，對來自現(xiàn)實挑戰(zhàn)的回應(yīng)，是中國經(jīng)濟史學重要的問題意識來源之一。而當下經(jīng)濟史學困境的一個重要表現(xiàn)就是問題意識的缺乏所造成的碎片化。如果我們考慮到這一點，或許更自覺地回應(yīng)現(xiàn)實的挑戰(zhàn)是值得慎重考慮的一個選項。

2.理論與史實。長期以來，許多經(jīng)濟史的研究者對理論持較為排斥的態(tài)度。如吳承明總結(jié)的那樣：“歷史主義者強調(diào)歷史事件、人物和國家的特殊性和個性，而不去研究一般模式和存在于過去的普遍規(guī)律，因而其解釋是個別的和相對主義的?！雹僖恍v史學者認為理論宏大而空洞，在具體的研究中還常常會出現(xiàn)用理論來裁剪和生搬硬套事實的現(xiàn)象。有的學者還會用個別的、特殊的歷史事實來反駁經(jīng)過高度抽象的理論，以證明理論的謬誤和無價值?；蛘哂盟^的特殊性、特色來拒斥理論。這種批評是有一定道理的，但因此而完全拒斥理論，或者不接受理論的普遍性則不能說是一種成熟的學術(shù)態(tài)度。因為理論是經(jīng)過高度抽象和概括的，其價值并不完全取決于它與具體的事實之間的吻合程度。同時，很多所謂的特殊性、特色，也往往是把某個歷史階段的現(xiàn)象，誤認為一種持久的民族特色。最終，如果中國的一些獨特的經(jīng)濟經(jīng)驗不能被上升為人類普遍經(jīng)驗的一部分，其思想和學術(shù)價值也是有限的，對于中國人而言也是非常令人遺憾的。

而另一方面，偏重理論的學者則往往對于歷史事實缺乏認真辨析、研究的耐心，他們對于經(jīng)濟史學者的工作也沒有表現(xiàn)出充分的理解和尊重，有位學者曾經(jīng)這樣寫道：“傳統(tǒng)經(jīng)濟史則基本上沒有邏輯通達的研究方法和成熟的分析工具，對經(jīng)濟過程的分析大都憑樸素的想象，基本不考慮經(jīng)濟運行的邏輯，對數(shù)據(jù)的考證基本不遵循統(tǒng)計學方法。”“在不懂經(jīng)濟學的情況下，對歷史經(jīng)濟運行給出樸素的或想當然的解釋，就應(yīng)該是大概率事件了?！雹诙遥诤芏嗑唧w的、以理論為主導的研究，也的確存在過于宏大和空洞的問題。他們常常不重視歷史資料的準確性和可靠性，對于復(fù)雜的歷史事件，僅僅滿足于給出簡單的、邏輯的解釋，其學術(shù)的嚴肅性也值得商榷。還有的研究滿足于對以某種現(xiàn)成的理論或者方法來解釋一種眾所周知的現(xiàn)象，其學術(shù)價值和學術(shù)創(chuàng)造性并不高。吳承明曾批評說，“在經(jīng)濟史論文中，時見‘根據(jù)某種理論，應(yīng)如何如何語式，這是最笨的用法”，③可惜這種用法現(xiàn)在依然很常見。

回顧中國經(jīng)濟史學的發(fā)展歷程，我們會發(fā)現(xiàn)，無論是否明言，大多數(shù)好的研究背后都有某種理論的支撐。因此，提高理論素養(yǎng)，更為自覺、主動地掌握理論工具，對經(jīng)濟史的研究定會有所幫助。至于如何使用理論，吳承明有非常簡潔的論述：“選用某種理論，主要是啟發(fā)性的，而不是實證性的?！雹?/p>

3.經(jīng)濟學與歷史學。雖然中國經(jīng)濟史學既是歷史學的一部分，也是經(jīng)濟學的一部分。但從學科史的發(fā)展歷程來看，迄今為止，中國經(jīng)濟史學更大程度上是歷史學的一部分。進入新世紀以來，中國經(jīng)濟史學開始出現(xiàn)一些脫離歷史學的現(xiàn)象，從研究者的學術(shù)背景、學科歸屬，乃至研究的范式，我們也能看到類似的變化。不過，如果從學科發(fā)展的實際狀況來看，中國經(jīng)濟史學科在很長一個時期，還依然主要是歷史學的一部分。經(jīng)濟史研究關(guān)鍵的、重大的問題意識，還會是來自歷史學，而非經(jīng)濟學。在這個意義上，筆者贊成吳承明所主張的經(jīng)濟史是經(jīng)濟學的源，而不是流，“在經(jīng)濟史研究中，一切經(jīng)濟學理論都應(yīng)視為方法論”。②

當然，這并不意味著中國經(jīng)濟史學要拒斥來自經(jīng)濟學的影響。因此，如上文所述的經(jīng)濟學和歷史之間的張力會持續(xù)存在，那么，對于在一段時間內(nèi)還會更多地屬于歷史學的經(jīng)濟史研究來說，什么樣的經(jīng)濟學方法的研究算是好的研究？就筆者有限的閱讀和理解，以下三種研究或許是歷史學者樂見和期待的：第一，推翻歷史學原有的結(jié)論，比如原來我們認為戰(zhàn)爭對于經(jīng)濟發(fā)展有很大的破壞作用，但如果有研究用計量的方法證實，太平天國起義對江南地區(qū)在后來的工業(yè)發(fā)展中，起到了重要的正面作用；第二，或者對于已有的結(jié)論，給出更為可靠的證明方法、或者將結(jié)論在一定程度上量化。比如我們都知道教育對于經(jīng)濟發(fā)展有貢獻，但是否可以有計量研究能夠分別出近代不同省份不同的教育水平，對于各地區(qū)的經(jīng)濟增長速度做出了多大的貢獻；第三，提出新的命題，建立新的因果關(guān)系。比如我們以前不知道基督教進入中國對中國的經(jīng)濟發(fā)展會有作用，但如果有研究通過詳細的數(shù)據(jù)證明，有基督教傳播的地方比沒有基督教的地方經(jīng)濟發(fā)展更快，則可以說明二者之間存在某種因果或者相關(guān)關(guān)系。類似的研究會給經(jīng)濟史學以極大的幫助，相信也有助于促進經(jīng)濟學和歷史學之間的高質(zhì)量的學術(shù)對話。

【作者簡介】高超群，中國社會科學院經(jīng)濟研究所研究員，主要研究方向為近代經(jīng)濟史。

黃英偉，中國社會科學院經(jīng)濟研究所副研究員，主要研究方向為現(xiàn)代經(jīng)濟史。

【責任編輯：楊蓮霞】endprint