工程項目風(fēng)險定量研究綜述

周芳

【摘 要】工程項目建設(shè)在我國國民經(jīng)濟中占有重要地位。由于其投資體量大、施工建筑周期長、影響因素多等特點，使得工程建設(shè)項目面臨較大的風(fēng)險。且風(fēng)險一旦發(fā)生將造成人員傷亡，項目目標(biāo)不能實現(xiàn)等情況的發(fā)生，給業(yè)主、承包商等各參與方帶來嚴重的損失。越來越多的企業(yè)逐漸重視項目風(fēng)險管理。對風(fēng)險進行有效的管理，定量的分析是非常有必要的。本文通過分析近幾年工程項目風(fēng)險管理的相關(guān)文獻，對常用的風(fēng)險分析技術(shù)如蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)5種方法進行了梳理。

【關(guān)鍵詞】工程項目；風(fēng)險分析；定量；方法

風(fēng)險管理的概念最早由美國管理協(xié)會保險部于1931年首次提出，從此之后風(fēng)險管理作為一門獨立的學(xué)科且在西方國家特別是美國得到很大發(fā)展。我國在上個世紀(jì)80年代后才對風(fēng)險管理的研究有所接觸，起步較晚。在1985年以前，我國大陸基本上是通過翻譯來引進國外風(fēng)險管理和保險等相關(guān)專著。我國風(fēng)險管理研究從翻譯引進轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮芯块_始于1987年清華大學(xué)郭仲偉出版的《風(fēng)險分析與決策》一書 。目前，風(fēng)險管理已成為一種相對成熟的分析工具并被廣泛用于決策領(lǐng)域。對風(fēng)險管理理論的研究也從早期的定性方法逐步擴展到定量的研究方法。目前，常用的風(fēng)險分析技術(shù)有蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等方法。

1 蒙特卡洛模擬法

蒙特卡羅模擬法的理論依據(jù)是概率統(tǒng)計理論，其實質(zhì)是一種使用計算機技術(shù)對隨機變量的概率統(tǒng)計進行模擬求近似解的算法。通過各種組合方式得出來的計算結(jié)果，匯算出項目可能遇到的規(guī)律和變化。該方法優(yōu)點具有代表性，其結(jié)果具有很高的借鑒性，在建筑工程項目風(fēng)險領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛。

通過搜索知網(wǎng)上面的文獻數(shù)量可以發(fā)現(xiàn)，蒙特卡洛模擬方法自2001年起便應(yīng)用于風(fēng)險研究，到2012年以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險的文獻數(shù)量最多為10篇，2017年的文獻數(shù)量也達到了9篇之多，說明學(xué)者們對該方法在風(fēng)險方面的應(yīng)用一直都在持續(xù)關(guān)注。

圖1 2000-2017年各分析技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險研究的文獻數(shù)量統(tǒng)計

2 模糊分析法

風(fēng)險的不確定現(xiàn)象常常是模糊的， 針對風(fēng)險模糊現(xiàn)象的有限范圍特征， 運用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險模糊分析法，是風(fēng)險分析十分有效的常用方法之一。風(fēng)險模糊分析法在工程項目全壽命周期風(fēng)險分析中具有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域， 尤其適用于系列論證及模糊性較多的問題。該方法不僅便于將風(fēng)險的模糊性、不確定性和隨機性定量化，而且簡捷適用、科學(xué)可靠，具有較強的可操作性。因此，在風(fēng)險分析中應(yīng)加以推廣應(yīng)用。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，模糊分析法自1998年開始便運用于風(fēng)險研究，2010年前后以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險的文獻數(shù)量最多為4篇，說明該方法發(fā)展得較早，理論發(fā)展及應(yīng)用研究逐漸成熟，但關(guān)注度呈現(xiàn)逐漸降低的趨勢。

3 層次分析法

層次分析法簡稱AHP，主要應(yīng)用在民用建筑上，也適用于工業(yè)項目，層次析分析法的最直觀的方法就是將分析出來的數(shù)據(jù)進行排序，即數(shù)據(jù)由低到高末位淘汰。它利用人們的常識判斷和邏輯思維方式進行判斷，利用數(shù)學(xué)模型，進行模擬分析，有非常高的可靠性和適用性。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，層次分析法自2000年開始便運用于風(fēng)險研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險的文獻數(shù)量整體較多，說明該方法是風(fēng)險定量分析研究的重要領(lǐng)域，學(xué)者關(guān)注度較高。

4 決策樹法

此法又稱為故障樹分析法。其方法是從后至前，從結(jié)果反推原因，從而逐級細化分析，像樹枝到樹干一樣脈絡(luò)清晰，層層遞進比較，最終分析出原因和結(jié)果的關(guān)系。這種方法可以運用邏輯倒推的思維方式，沿著發(fā)展的思維路徑規(guī)劃出風(fēng)險產(chǎn)生路徑。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，決策樹法自1987年開始便運用于風(fēng)險研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎(chǔ)的關(guān)于風(fēng)險的文獻數(shù)量平均每年為5篇，說明該方法是一種學(xué)者們持續(xù)研究的方法，在風(fēng)險領(lǐng)域應(yīng)用仍比較廣泛。

5 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)

風(fēng)險管理信息系統(tǒng)是企業(yè)風(fēng)險管理的關(guān)鍵要素。風(fēng)險管理信息系統(tǒng)必須能夠有效地識別、分析、傳遞相關(guān)的風(fēng)險信息，以便企業(yè)管理層作出相關(guān)決策，從而有效地管理風(fēng)險；有效的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)還要能夠促進風(fēng)險信息在企業(yè)內(nèi)部的有效溝通。近年來，隨著企業(yè)風(fēng)險范圍逐步擴大、復(fù)雜程度逐漸加深且風(fēng)險之間表現(xiàn)出相互聯(lián)系及互動性，企業(yè)運用傳統(tǒng)的風(fēng)險管理已不能完全滿足要求。并且隨著人們對風(fēng)險規(guī)律日益深入的研究發(fā)現(xiàn)，若將項目管理視為一個系統(tǒng)，許多因素都與該系統(tǒng)有關(guān)聯(lián)，且這些影響因素（包括宏觀的經(jīng)濟環(huán)境以及投入資源的成本、數(shù)量等）是會隨著時間的變化而發(fā)生變化的。

通過搜索文獻發(fā)現(xiàn)，自2010年至今以風(fēng)險管理信息系統(tǒng)為理論基礎(chǔ)發(fā)表的文獻數(shù)量平均每年為4篇，說明該方法近幾年的關(guān)注度較高。信息化建設(shè)是企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的重要支撐和保障，也是企業(yè)精細化管理、提升風(fēng)險管控能力的基礎(chǔ)。通過對風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的研究和構(gòu)建，能夠使風(fēng)險管理更加專業(yè)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化、全局化和高效化。

綜上，學(xué)者們對于風(fēng)險分析方法的研究層出不窮，關(guān)注度最高的為層次分析法，關(guān)注度較低的為模糊分析法。分析表明層次分析法在風(fēng)險定量研究中是非常有效的一種方法，但并不表明模糊分析法在風(fēng)險研究中的作用就小，各種方法的潛在價值仍然值得我們?nèi)ヌ剿?。在風(fēng)險管理過程中，對風(fēng)險進行量化是非常重要的，目前的風(fēng)險分析及評估方法大都過于粗糙，如何運用這些方法及探索新的方法對風(fēng)險進行有效的分析和控制仍是學(xué)者們研究的重要課題。

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