如何部署《設(shè)備管理體系 要求》的內(nèi)部檢查和管理評審

一、內(nèi)部檢查的要求

在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)具有內(nèi)部檢查和績效評價(jià)機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)具備的工作職能如下：

1.為評價(jià)組織推進(jìn)設(shè)備管理體系績效的適應(yīng)性、充分性和有效性，定期開展設(shè)備管理體系績效內(nèi)部檢查和自我評審；

2.由組織的管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核（檢查或評價(jià)）的全過程管理；

3.依照評審準(zhǔn)備、評審實(shí)施、評審報(bào)告和跟蹤評審四個(gè)階段做好實(shí)施工作；

4.確保參與內(nèi)部審核的人員經(jīng)過相應(yīng)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)管理業(yè)務(wù)和工作，審核時(shí)采取回避原則；

5.確保被審核區(qū)域（職能機(jī)構(gòu)）的管理者能及時(shí)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及其產(chǎn)生的原因；

6.做好跟蹤活動，包括所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。

二、內(nèi)部檢查的目的、職責(zé)及流程

1.目的

內(nèi)部檢查或評價(jià)，作為推進(jìn)績效的管理工具，通過內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)需改善點(diǎn)，明確責(zé)任人，擬定改善方案，組織整改，以實(shí)現(xiàn)設(shè)備管理的持續(xù)有效推進(jìn)，不斷改善。

2.職責(zé)分工

如下表所示：

崗位/單位職 責(zé)評價(jià)組長1.負(fù)責(zé)組織內(nèi)部評價(jià)活動；2.組建評價(jià)組，選擇內(nèi)部評價(jià)員；3.編制評價(jià)計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，分配內(nèi)部評價(jià)員工作；4.負(fù)責(zé)編制內(nèi)部評價(jià)通知；5.控制評價(jià)進(jìn)度，整理評價(jià)過程中形成的所有文件；6.負(fù)責(zé)匯總編制內(nèi)部評價(jià)報(bào)告，主持內(nèi)部評價(jià)匯報(bào)會；7.對需采取的措施項(xiàng)進(jìn)行跟蹤評價(jià)，并確認(rèn)改善效果。

執(zhí)行現(xiàn)場評價(jià)內(nèi)部評價(jià)員 1.配合評價(jià)組長工作，按評價(jià)計(jì)劃完成評價(jià)任務(wù)；2.將評價(jià)發(fā)現(xiàn)形成記錄。評價(jià)小組受評價(jià)單位負(fù)責(zé)人 1.對照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，自評并改善；2.負(fù)責(zé)對本部門的需改善點(diǎn)采取有效地改善措施并落實(shí)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)1.負(fù)責(zé)核準(zhǔn)評價(jià)計(jì)劃及報(bào)告、核準(zhǔn)與內(nèi)部評價(jià)結(jié)果有關(guān)的獎懲制度或報(bào)告；2.親自參與評價(jià)會議并發(fā)言；3.提供必要資源，確保內(nèi)部評價(jià)按計(jì)劃進(jìn)行。

3.流程

開展內(nèi)部評價(jià)的流程及要點(diǎn)如表所示：

三、管理評審的要求

管理評審工作一般每年11月左右組織一次，由企管部門統(tǒng)一部署，與其他管理體系評審并行或合并執(zhí)行，一般遵循如下要點(diǎn)：

1.管理的評審組織部署

組織的最高管理者需按計(jì)劃的時(shí)間間隔評審組織的設(shè)備管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應(yīng)包括評審組織的設(shè)備管理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需要，包括設(shè)備管理方針和目標(biāo)，保持評審記錄。

組織可根據(jù)自身情況，在已有的管理體系評審機(jī)制中融入設(shè)備管理體系。

2.管理的評審輸入

包括：設(shè)備管理體系內(nèi)部評審報(bào)告；設(shè)備管理體系的評審結(jié)果；設(shè)備管理體系目標(biāo)達(dá)成情況及改善活動的開展情況；現(xiàn)有設(shè)備管理體系，是否有未考慮到的環(huán)節(jié)或項(xiàng)目；設(shè)備管理體系組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配是否適宜；資源配置的充分性（人力、物力、財(cái)力、技術(shù)、工藝、安全、環(huán)境、培訓(xùn)、信息）；上次管理評審的跟蹤措施是否落實(shí)；設(shè)備管理體系及相應(yīng)的文件、記錄是否有修訂的需要；對設(shè)備管理體系、過程改進(jìn)的建議。

3.管理的評審的輸出

包括：設(shè)備管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；制訂下階段計(jì)劃目標(biāo)，循序漸進(jìn)以達(dá)到評審的最高等級；資源需求；需再次評估管理風(fēng)險(xiǎn)，包括管理變更的風(fēng)險(xiǎn)評估。

四、管理評審的準(zhǔn)備要點(diǎn)

1. 管理評審的核心

管理評審要從體系的角度思考方針、資源分配、流程、執(zhí)行的有效性，并且針對不足點(diǎn)進(jìn)行持續(xù)地改善。

2. 管理評審的要點(diǎn)準(zhǔn)備

包括：設(shè)備管理體系內(nèi)部檢查或評價(jià)報(bào)告；設(shè)備管理的內(nèi)部檢查或評價(jià)結(jié)果；設(shè)備管理績效目標(biāo)達(dá)成情況及改善活動的開展情況；現(xiàn)有設(shè)備管理體系，是否有未考慮到或需要修訂的環(huán)節(jié)或項(xiàng)目；設(shè)備管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配是否適宜；資源分配的充分性（人力、物力、財(cái)力、技術(shù)、培訓(xùn)、信息）；上次管理評審的跟蹤措施；設(shè)備管理體系及相應(yīng)的文件、記錄是否有修訂的需要；各部門對設(shè)備管理體系、過程改進(jìn)的建議；管理評審輸出是應(yīng)明確需做什么、誰負(fù)責(zé)、時(shí)間要求、誰負(fù)責(zé)跟進(jìn)驗(yàn)證執(zhí)行情況。

五、結(jié)束語

借助內(nèi)部檢查和管理評審機(jī)制，企業(yè)最高管理者可以按照計(jì)劃的時(shí)間間隔，定期審視自身的設(shè)備管理體系運(yùn)行情況，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

管理評審應(yīng)包括評審組織的設(shè)備管理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需要，包括設(shè)備管理的方針和目標(biāo)，保持評審記錄。

條件成熟時(shí)，企業(yè)可以聯(lián)系中國設(shè)備管理協(xié)會，組織第三方開展外部評價(jià)，從更高的層面和外部視角，審視本單位設(shè)備管理體系運(yùn)作的有效性。