論社會投機(jī)行為的法律規(guī)制
——基于新中國建立以來相關(guān)政策法規(guī)的思考

張春夢

沈陽工業(yè)大學(xué)，遼寧 沈陽 110020

一、社會投機(jī)的現(xiàn)狀

很多人都看過美國的一個(gè)電影《風(fēng)月俏佳人》，里面兩個(gè)股權(quán)投機(jī)者的一句話：“WE DON'T MAKE ANYTHING，BUT WE MAKE MONEY！”很有感觸，似乎投機(jī)者類似于寄生蟲？這句英文是兩位里面的反角說的，是在自夸，勸正角繼續(xù)干下去?？梢杂袃煞N含義：1.我們沒制造什么東西，但是我們制造了錢！2.我們沒制造任何東西，但我們掙了錢！所以我認(rèn)為這句話的結(jié)構(gòu)沒錯(cuò)。時(shí)至今日，中國呈現(xiàn)一種就業(yè)困難的現(xiàn)狀，與之相隨的事與日俱增的用工成本，致此，導(dǎo)致現(xiàn)在出現(xiàn)的問題使實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之路較為坎坷。其實(shí)，自從國企改革開始，社會投機(jī)已經(jīng)成為當(dāng)今社會的主題。在改革開放初始時(shí)期，部分不法之徒利用法律和制度的空子，侵吞國有資產(chǎn)攫取了大量財(cái)富。他們的第一桶金是帶有明顯罪惡本質(zhì)的。①這樣類型的人既不是實(shí)干家，也不是最勤奮的人，其實(shí)更不是知識豐富的人，只是擁有權(quán)力的投機(jī)者。當(dāng)社會上這些人在暴富以后，它開創(chuàng)出了我們社會投機(jī)天堂的本色。也正是這些給了這些投機(jī)者契機(jī)暴富的社會現(xiàn)實(shí)，從而不斷的激發(fā)和鼓勵(lì)我們社會培養(yǎng)出各種不同的投機(jī)者；目前，社會投機(jī)成為了謀取高利益者的心理暗示，如若能依靠有人脈關(guān)系從銀行貸款的能成為富翁，那么依靠請客送禮從政府中取得工程上的項(xiàng)目而獲得利益，同樣能依靠在買賣的時(shí)候使用非法手段就可以成為富翁，那么偏偏有這樣的一群人，腳踏實(shí)地努力工作的人，一心埋在工作中奮斗的人想成為富人，那的確是雪上加霜，但是我們要用辯證的思維去看待這樣的現(xiàn)象，它既有積極意義，也有消極意義。

二、產(chǎn)生投機(jī)的原因

有學(xué)者認(rèn)為，是我國一直處于社會主義初級階段，我國的整體社會結(jié)構(gòu)都是政府壟斷大部分權(quán)力和資源，高科技技術(shù)和巨大盈利的投資都離不開政府的參與，自上而下的就形成了一種屬于自己的“結(jié)構(gòu)網(wǎng)”，這種關(guān)系的脈絡(luò)結(jié)構(gòu)是垂直的，依賴的權(quán)力與利益的結(jié)合體，利益與權(quán)力交織在一起，平民百姓只能通過與外部的關(guān)系網(wǎng)建立短時(shí)間的個(gè)人利益。然而在這樣的一個(gè)結(jié)構(gòu)網(wǎng)下，脫離了庇護(hù)和附庸的關(guān)系，想要獲得個(gè)人的利益就必須依附于互相利用和欺騙實(shí)現(xiàn)合作共贏，久而久之，這種嘗到味道的人們，導(dǎo)致了投機(jī)行為的泛濫。針對這種投機(jī)給這些主體帶來的便利，就沒有辦法將社會的信任，對于彼此都會出現(xiàn)投機(jī)行為。我們身處一個(gè)發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的國家，要想得到一個(gè)良性的社會機(jī)制是不可能的，所有的公民的個(gè)體性需求與社會的發(fā)展是相矛盾的，若是想要社會與公民之間能互利規(guī)范，建立一個(gè)良好的信任和合作關(guān)系，與之相隨的就是健全的和發(fā)達(dá)的公民社會，這樣會大大縮減社會上的投機(jī)行為。

三、我國針對投機(jī)行為的政策法規(guī)演化進(jìn)程

在中國現(xiàn)代法制史上，投機(jī)往往與“投機(jī)倒把罪”緊密相連，后者原指在市場行為中，通過對市場行為的時(shí)機(jī)把握，在買賣交易中賺取暴利，由于對公平競爭和總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)展產(chǎn)生了較為嚴(yán)重的消極影響，在某些歷史時(shí)期，政府出臺法律法規(guī)對這種行為加以限制打擊。在新中國成立以后，由于我國政府對資本主義與市場經(jīng)濟(jì)的警惕心理，更為了保障市場平穩(wěn)和物價(jià)的穩(wěn)定，維持國民生計(jì)我國政府開始了一系列打擊“投機(jī)倒把行為”。1949年9月7日《人民日報(bào)》曾經(jīng)發(fā)表評論嚴(yán)格區(qū)分“正當(dāng)?shù)馁I賣”和“非法的倒賣行為”，以確保正當(dāng)商人合法利潤。②1950年11月14日，我國政府頒布《關(guān)于取締投機(jī)商業(yè)的幾項(xiàng)指示》，這是我國對投機(jī)行為開始治理的首項(xiàng)規(guī)章制度。這項(xiàng)法規(guī)明確了買空賣空、囤積居奇、超經(jīng)營范圍開展業(yè)務(wù)等八種非法活動。③1955年4月，李先念曾向中共中央提供一份報(bào)告，指出“商業(yè)資本家是唯利是圖的……他們還會進(jìn)行囤積居奇、制造黑市、參雜參假、大斗小稱、尺碼不足等違法破壞手段……小商小販帶有很大的投機(jī)性。④由此看來在建國初期由于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和穩(wěn)定的需要，我國政府將投機(jī)倒把作為犯罪行為加以打擊，這種界定帶有一定程度上的政治化色彩，也與我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在的現(xiàn)實(shí)緊密相關(guān)。

社會主義建設(shè)初期的主要目標(biāo)就是消除資本主義經(jīng)濟(jì)體制的投機(jī)性，然而，這種斗爭并非順風(fēng)順?biāo)?，在?jì)劃經(jīng)濟(jì)建立之初，陳云就注意到了反對投機(jī)倒把與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、市場運(yùn)營之間內(nèi)在矛盾，陳云城說：我們“反對投機(jī)倒把，又不能把市場搞死”。⑤毛澤東、劉少奇等也察覺了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場發(fā)展的矛盾，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的規(guī)范，自由市場及商業(yè)生產(chǎn)受到了束縛，我國在五十年代末至六十年代出現(xiàn)了商品短缺的問題，隨之而來以囤積居奇和黑市交易為特點(diǎn)的投機(jī)倒把，有鑒于此，我國政府出臺了愈加嚴(yán)厲的打擊投機(jī)倒把的政策法規(guī)。十一屆三中全會以來我國加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，對于投機(jī)的行為認(rèn)識有所改變，然而由于在80年代由于實(shí)行了“雙軌制”某些投機(jī)的行為卻愈演愈烈，若倒賣國家限制自由買賣的物資、倒賣國家計(jì)劃供應(yīng)的物資票證等行為。但長途販運(yùn)、異地經(jīng)營等商業(yè)行為被認(rèn)為是合法的經(jīng)營。

我國改革開放是以經(jīng)濟(jì)體制為契機(jī)的綜合性改革，其中價(jià)格體制改革機(jī)制改革是重中之重，1984年5月國務(wù)院頒發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定》，給予了企業(yè)有限度的自主定價(jià)權(quán)利⑥。自1985年起，定價(jià)限制被取消，商品價(jià)格“雙軌制”時(shí)期到來，這種經(jīng)濟(jì)體制給投機(jī)行為帶來了巨大的機(jī)會。隨之而來，社會上出現(xiàn)“官倒”這一詞，主要指借助權(quán)利背景賺取雙軌價(jià)差的人，如一個(gè)倒?fàn)攲⑹种幸粡埐裼偷奶嶝泦钨u給另一位商人，每噸加價(jià)300元，后者又將加價(jià)售出，這種行為十分普遍，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)秩序混亂，人民群眾不滿。1988年10月，我國公布《關(guān)于清理整頓公司的決定》意在解決公司政企不分，官商不分，轉(zhuǎn)手倒賣，牟取暴利的問題；1989年3月，最高人民法院最高人民檢察院作出《關(guān)于當(dāng)前處理企業(yè)事業(yè)單位機(jī)關(guān)團(tuán)體，投機(jī)倒把、犯罪案件的規(guī)定》開始了嚴(yán)格治理官倒的舉措。⑦1992年，中共十四大建立市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)模式，力爭在本世紀(jì)末建成完成此目標(biāo)。在這背景下，投機(jī)倒把的概念退出歷史舞臺，2007年7月26，國務(wù)院聲明要抓緊起草制定有關(guān)市場監(jiān)督方面的行政法規(guī)，以取代《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》，綜上所述，商人的投機(jī)行為多是緣于市場環(huán)境、國家政策、供需關(guān)系等因素。在社會主義新時(shí)期以PPP為代表的公司合作及國有企業(yè)混合所有制改革為時(shí)代特點(diǎn)的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。給新形勢的投機(jī)帶來了契機(jī)。因此，防范新形勢的投機(jī)行為，成為了我國法制建設(shè)的新課題。

四、社會主義新時(shí)期如何抑制投機(jī)主義

通過以上的論述我們可以發(fā)現(xiàn)，社會投的產(chǎn)生多源于外部客觀環(huán)境及個(gè)人契約精神和誠信意識的雙重因素。任何制度都有其不完善之處，而作為立法者和法律學(xué)者應(yīng)更多的考慮在現(xiàn)有政治體制框架內(nèi)如何完善法律機(jī)制，以抑制投機(jī)行為的發(fā)生。我們?nèi)羰且种粕鐣系耐稒C(jī)行為可以建立長期合作的信任機(jī)制，在公私合作的狀態(tài)下，企業(yè)往往是對長期利益的追逐，政府是一個(gè)公眾形象的代表，所以，信譽(yù)直接影響其合作關(guān)系，建立相互信任的機(jī)制是利于協(xié)調(diào)沖突和解決矛盾的。社會交換理論認(rèn)為社會信用關(guān)系的存在有兩個(gè)來源：一個(gè)是聲譽(yù)，另一個(gè)是合作伙伴之間的溝通程度。聲譽(yù)的建立是基于合作伙伴之間以前的經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系，它既包括以前經(jīng)濟(jì)交往的歷史，又包括對這種交往歷史了解的時(shí)間長短。隨著合作關(guān)系的不斷繼續(xù)，合作者就會逐步了解其合作伙伴是否值得信賴，每一方都有機(jī)會對另一方遵守合作協(xié)議的意愿和能力進(jìn)行評價(jià)。組織內(nèi)的成員越來越愿意在合作中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，比如相互提供更多信息、更加相信對方的承諾或者更愿意為了長遠(yuǎn)利益而放棄眼前利益等。另一種可以由于信息的不對稱致使投機(jī)行為的產(chǎn)生，契約的完善可能會使投機(jī)行為有所減緩，這主要是在一定時(shí)期的利益概率決定的。高效率的契約把經(jīng)濟(jì)行為者隱蔽的信息通過統(tǒng)計(jì)概率推斷出來，并以此作為基礎(chǔ)來設(shè)計(jì)契約。這樣可以減少因主觀臆斷而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，有利于克服正式契約在適用性方面的局限，因此能夠彌補(bǔ)正式契約在實(shí)際應(yīng)用中的不足。

市場投機(jī)機(jī)制的一項(xiàng)重要的功能是節(jié)約和配置社會資源，這種功能是通過價(jià)格、供求和競爭等要素的聯(lián)動而形成的，但是，在價(jià)格、供求、競爭所形成的聯(lián)動體系中，不可避免地存在著時(shí)間、空間上的差別，各要素的聯(lián)動配合并不總是適當(dāng)?shù)摹＿@種不匹配的現(xiàn)象，降低了聯(lián)動體系的效率，造成了社會勞動的浪費(fèi)。于是，市場機(jī)制要求有某種市場行為來修正由時(shí)間差、空間差所產(chǎn)生的不匹配，以克服和彌補(bǔ)所造成的損失和浪費(fèi)，使社會資源向更合理的方向流動，以更合理的方式配置。

[ 注 釋 ]

①汪華斌.中國究竟是實(shí)干社會還是投機(jī)的天堂[EB/OL].http：//whbsuwc.blog.hexun.com/ 91376892_d.html，2017.11.3.

②嚴(yán)懲投機(jī)倒把[N].人民日報(bào)，1949-9-7(第9版).

③中央人民政府貿(mào)易部關(guān)于取締投機(jī)商業(yè)的幾項(xiàng)指示[EB/OL].1950-11-14.http：//www.ce.cn/xwzx/gnsz/szyw/200705/25/t20070525_11491375.shtml，2017-11-3.

④李先念論財(cái)政金融貿(mào)易(1950—1991年)上卷[M].北京：中國財(cái)政北京經(jīng)濟(jì)出版社，1992：8.9.

⑤陳云文選(第2卷)[M].北京：北京人民出版社，1995：335.

⑥<國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)自主權(quán)的暫行規(guī)定>[EB/OL].http：//cpc.people.com.cn/GB/64184/64186/66694/4494776.html，2017.11.3.

⑦<關(guān)于當(dāng)前處理企業(yè)事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體投機(jī)倒把犯罪案件的規(guī)定>http：//www.chinalawedu.com/falvfagui/fg21994/4091.shtml，2017.11.3.