洛克的政治原則
——讀《政府論》

孔德婧

中南財經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，湖北 武漢 430073

一、作者其人與寫作背景

洛克生活在英國資產(chǎn)階級掌權(quán)的初始階段，17世紀(jì)的英國飽含勃勃雄心角逐世界，此時涌現(xiàn)了很多思考國家政治發(fā)展未來藍(lán)圖的著作，洛克的《政府論》便是其中之一。即便是“光榮革命”結(jié)束之后，君權(quán)神授說和君權(quán)世襲觀在當(dāng)時的英國仍然十分吃香，和資產(chǎn)階級的天賦人權(quán)、人民主權(quán)、社會契約等思想格格不入，社會呼喚著體系化、具有普遍說服力的、具有長久生命力的政治指導(dǎo)思想。

洛克本人具有諸多頭銜，不僅僅是提出現(xiàn)代國家思想基礎(chǔ)的政治家，也是寫出《人類悟性論》的經(jīng)驗主義哲學(xué)的開創(chuàng)者，他的功夫不是只停留在筆尖，還在并不長久的政治生涯中付諸了偉大的實踐。從醫(yī)、從師的豐富經(jīng)歷也給他的思想提供了多種路徑，學(xué)術(shù)職位和政治職位都是他所獲得的冠冕。洛克先生的社交圈非常廣泛，他和艾薩克·牛頓、索馬思、查爾斯等等都有真摯的友情。

在整個論證的過程中，筆者認(rèn)為有許多可以總結(jié)抽象出的原則貫穿其中，例如平等原則、理性原則、自由原則、法治原則等等，但是這些原則不僅僅體現(xiàn)于我們所認(rèn)為的傳統(tǒng)典型的方面，筆者從更多細(xì)小的想法中也看到了這些原則的身影，這些原則不僅僅應(yīng)用于英國的政治治理當(dāng)中，更在美國的《獨立宣言》和法國的《人權(quán)宣言》中得到充分的體現(xiàn)。

二、自然狀態(tài)

閱讀《政府論》的過程中，筆者能看到作者預(yù)見未來的智慧，法治社會、天賦人權(quán)、自由平等、理性原則等等精神都貫穿始終。作者也不乏善意的情懷，在他的眼中，人類最原始的狀態(tài)也是具有理性精神的，不同于霍布斯眼中的原始自然狀態(tài)，他認(rèn)為那是一片混沌，切都以人性本惡為基礎(chǔ)。他認(rèn)為人類天生是貪婪利己的，支配人的行動的根本原則是“自我保存”，每個人都輕易的有生命的危險，野蠻地相互敵對。在他的世界觀中人們從屬于理性的法則，人本身具有社會性，在這種比較“高級”的設(shè)定中，能夠反映出來洛克的進(jìn)步思想和他的非凡智慧，而洛克在行文過程中，非常具有思辨性和邏輯條理，閱讀十分流暢。

正是這種對自然狀態(tài)的討論引起了筆者的極大興趣，筆者經(jīng)常思考，在構(gòu)建一個社會共同體之前，以供我們祖先生存的環(huán)境究竟是什么樣子，于是筆者對洛克在這一部分的描述做出了如下的總結(jié)：

(一)自然狀態(tài)的產(chǎn)生原因：洛克沿襲前人對于自然狀態(tài)和自然法的說法，再做出了一些改變，讓它具有自由主義的色彩，更見能夠適用于當(dāng)時的情景。他認(rèn)為在我們所途徑的歷史上，存在著一種“自然狀態(tài)”，在這種時期，人們都依據(jù)自然法享有“自然權(quán)利”，這是一種絕對平等的狀態(tài)。同種和同等的人們生來就毫無差別地享有同樣的自然賦予的便利，也可以運用相同的身心智力，因此人與人之間是相互平等的，不存在相互之間而對隸屬和服從關(guān)系(也剛好從這一層面說明奴隸制的愚蠢性，表達(dá)對君權(quán)神授和君主專制的駁斥)。最重要的便是自然法所帶來的理性精神，教導(dǎo)愿意服從理性的人類，既然人們都是平等的和獨立的，任何人都不得侵害他人的生命、健康和自由，那么在自然狀態(tài)下的社會秩序就會成為一種良性循環(huán)。

(二)自然狀態(tài)的缺陷：但是這種理性精神說到底也只是一種抽象的精神，就像是原則和規(guī)則之間的關(guān)系，如果沒有規(guī)則，原則會無處體現(xiàn)，無從下筆。人類畢竟有自己的陰暗面，不能保持圣人一般在所有決策中保持中立和公正。于是自然狀態(tài)中會顯示出以下缺陷：

1.缺少一種確立的、固定的、眾所周知的法律，這種法律對于裁決人與人之間的問題來說，是永遠(yuǎn)可行有效的，甚至是處理矛盾的“萬金油”。

2.缺少一個有權(quán)依據(jù)確立的法律來裁判一切爭執(zhí)的具有公信力而且相對而言極其公正的裁判者或者裁判機(jī)構(gòu)。

3.缺少一個根據(jù)裁判結(jié)果才執(zhí)行懲罰行為的強(qiáng)大而正確的執(zhí)行力，對于正確的判決而言，這樣的匱乏會導(dǎo)致一紙空文的不良后果。

(三)自然狀態(tài)的解決方法：在以上三點的缺陷的影響下，洛克提出了一個方案來彌補(bǔ)這些漏洞。為了讓人們從持續(xù)的充滿恐懼與危險的狀態(tài)中跳脫出來，讓他們的生命、自由和財產(chǎn)得到應(yīng)有的保障，為了互相保護(hù)他們的生命、特權(quán)和財產(chǎn)，人們應(yīng)該訂立契約，脫離自然狀態(tài)，結(jié)合成一個完整的政治社會，讓一個民族成為最高政府統(tǒng)治下的國家。簽訂契約，讓人們放棄自保和懲罰犯罪的權(quán)利，甘愿各自放棄單獨行使的懲罰權(quán)利，把他們交給社會，交給指定的人去行使。相對應(yīng)缺陷中的三點，便誕生出洛克的三權(quán)分立核心中的——立法權(quán)、對外權(quán)、執(zhí)行權(quán)，這是非常水到渠成的想法，其間智慧令人驚嘆。

(四)自然狀態(tài)的缺陷的解決方法的強(qiáng)調(diào)要素：社會契約論作為洛克的政治理論的一個非常重要的內(nèi)容，洛克給了它三個基本要素的強(qiáng)調(diào)，這些要素放到四百年后的今天，仍然具有非常廣泛的普適性，他們?yōu)楝F(xiàn)代西方國家的憲政攢足了基礎(chǔ)，用足了自己的政治智慧：

1.洛克強(qiáng)調(diào)“同意”的重要性，這是他貫徹落實“自由”和“理性”精神的結(jié)果，體現(xiàn)了人民主權(quán)的原則。人們要一致同意聯(lián)合聯(lián)合成為一個政治社會和組成一種國家，同意當(dāng)今確立的法律，政府的運行，才能讓立法機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和對外機(jī)構(gòu)最大限度地高效發(fā)揮自己的職能。他還特別強(qiáng)調(diào)，以武力征服民眾不包含在“同意”之中。

2.洛克強(qiáng)調(diào)政府權(quán)力的有限性。正如上文所提到的，人們?yōu)榱嘶ハ啾Ｗo(hù)他們的生命、特權(quán)和財產(chǎn)，放棄了自保和懲罰犯罪的權(quán)利，甘愿放棄各自單獨行使的懲罰權(quán)利，這也僅僅只是人類的權(quán)利的一部分，也并不是全部。人們所保留的生命、財產(chǎn)和自由的權(quán)利，是政治權(quán)力的界限?？偠灾臋?quán)力是有限的，以人們的自然權(quán)利為基礎(chǔ)，為契約的內(nèi)容所限制。作為資產(chǎn)階級的代言人，洛克尤其認(rèn)為個人私有財產(chǎn)是絕對神圣不可侵犯的。

3.洛克強(qiáng)調(diào)依據(jù)法律來維護(hù)社會秩序和個人自由的必然性。他認(rèn)為法律的目的不是廢除或者限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由，他相信良好的憲政會給自由以良性的循環(huán)。在法律允許的范圍內(nèi)，人們完全可以隨心所欲地處理自己的人身、行動和財產(chǎn)，大概就是我們當(dāng)下所說的“法無禁止皆可為”吧。正是因為這個范圍內(nèi)不受制于任何人的其他意志，洛克的社會契約理論才為歐洲的自由主義學(xué)說奠定了基礎(chǔ)。