建設(shè)項目環(huán)境影響評價服務(wù)中應(yīng)注意的法律問題探討

牟曉梅 梁險峰

中國石油西南油氣田分公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院，四川 成都 641000

一、環(huán)境影響評價業(yè)務(wù)法律依據(jù)

我國環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)要求，對具有安全危險和潛在重大環(huán)境危害的工程建設(shè)項目要求進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險評價?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第十九條規(guī)定，編制有關(guān)開發(fā)利用規(guī)劃，建設(shè)對環(huán)境有影響的項目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評價。未依法進(jìn)行環(huán)境影響評價的開發(fā)利用規(guī)劃，不得組織實施；未依法進(jìn)行環(huán)境影響評價的建設(shè)項目，不得開工建設(shè)?！吨腥A人民共和國環(huán)境影響評價法》第三條規(guī)定，在中華人民共和國領(lǐng)域和中華人民共和國管轄的其他海域內(nèi)建設(shè)對環(huán)境有影響的項目，應(yīng)當(dāng)依照本法進(jìn)行環(huán)境影響評價。

二、主要風(fēng)險識別

(一)資質(zhì)管理方面的法律風(fēng)險

環(huán)境影響評價報告一方面是生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行生產(chǎn)的重要依據(jù)，也是負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)督管理的部門履行監(jiān)督職責(zé)的重要依據(jù)。因此，對于從事環(huán)境影響評價業(yè)務(wù)，國家相關(guān)法規(guī)有專門的規(guī)定要求。2017年修訂頒布的《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》雖然取消了對環(huán)評單位的資質(zhì)管理，但其上行法《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》仍要求對環(huán)境評價機(jī)構(gòu)實行資質(zhì)許可制度。評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的評價資質(zhì)證書，并在資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)等級及業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事評價活動。其中包含了兩層含義；一是開展環(huán)境影響評價必須依法取得資質(zhì)，其它任何個人及其它機(jī)構(gòu)不得承接評價業(yè)務(wù)；二是必須在資質(zhì)規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展評價業(yè)務(wù)，不同等級的資質(zhì)，允許承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍不一樣。無資質(zhì)或超越資質(zhì)范圍開展業(yè)務(wù)都是違法的。同時，法律也對資質(zhì)的許可有明確的規(guī)定，如對注冊資金、工作場所、專業(yè)人員要求等都有要求，如在資質(zhì)申報過程中提供虛假資料或以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得評價資質(zhì)的都將會受到處罰。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律風(fēng)險

知識產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營活動中的經(jīng)驗、知識而依法享有的權(quán)利。環(huán)境影響評價是一項涉及知識面廣、專業(yè)性、科學(xué)性強(qiáng)的系統(tǒng)工程，每份評價報告都需要評價人員付出很多心血才能完成。

從開始承接評價任務(wù)后，評價人員需進(jìn)行大量現(xiàn)場調(diào)查，設(shè)定評價方案，篩選評價因子、明確評價重點及評價方法，同時還需要廣泛開展走訪、問卷調(diào)查等公共參與活動。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行工程的系統(tǒng)分析及采用專業(yè)的技術(shù)手段評價，得出了評價結(jié)果和建議措施，最終編制完成評價報告。在編制報告過程中就出現(xiàn)一些人會在自己的項目中大量引用別人報告書的內(nèi)容，甚至不管自己的項目的具體情況是否符合，只求通過審核，所以報告書有許多相似之處也就在意料之中，這實質(zhì)上是對他人勞動成果的無償使用，對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵犯。因此，作為評價機(jī)構(gòu)及其評價人員應(yīng)樹立強(qiáng)烈的知識產(chǎn)權(quán)意識，嚴(yán)格控制報告的流轉(zhuǎn)，分發(fā)。與評價及相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，防止報告內(nèi)容流傳。

此外，評價過程中會采用專業(yè)的評價軟件、引用他人的數(shù)據(jù)報告或技術(shù)成果，都涉及到他人知識產(chǎn)權(quán)的使用及保護(hù)，如使用不當(dāng)，如使用盜版軟件，未正確引用他人數(shù)據(jù)報告，都可能產(chǎn)生法律風(fēng)險。

(三)商業(yè)、技術(shù)密秘保護(hù)方面的法律風(fēng)險

評價過程中，評價人員需要熟悉評價項目的相關(guān)技術(shù)資料，包括項目地理位置、工藝流程、生產(chǎn)工藝等大量技術(shù)參數(shù)，獲得的這些資料、信息可能關(guān)系到國家戰(zhàn)略、項目的技術(shù)核心，屬于委托方的保密范疇，作為評價人員及機(jī)構(gòu)負(fù)有法定的保密義務(wù)。對于這些資料的復(fù)印、引用和發(fā)表都應(yīng)有嚴(yán)格的審核程序。

在環(huán)境影響評價過程中有時需要購買及引用大量測繪圖紙，這也需要評價機(jī)構(gòu)及評價人員按照《中華人民共和國測繪成果管理規(guī)定》的要求，正確的保管及使用測繪成果，做好保密工作。丟失保密測繪成果，或者造成測繪成果泄密事故的，將會受到處罰，構(gòu)成犯罪，追究刑事責(zé)任。

(四)報告質(zhì)量管理方面的法律風(fēng)險

評價的基本原則是客觀、公開、公正。評價人員在評價工作中，應(yīng)正當(dāng)?shù)墨@取評價項目資料并認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、真實地進(jìn)行評價，并忠于評價目的和評價結(jié)論，不卑不亢，不屈從于無事實根據(jù)要求更改評價結(jié)論。但因相關(guān)的利益方，為了保證審批通過，管理人員只能施壓于環(huán)評工程師，迫使其在環(huán)評文件編制中弄虛作假，修改環(huán)評的最終結(jié)論等，導(dǎo)致環(huán)評結(jié)論失實。[3]

法律、法規(guī)作出明確規(guī)定，“接受委托為建設(shè)項目環(huán)境影響評價提供技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)在環(huán)境影響評價工作中不負(fù)責(zé)任或者弄虛作假，致使環(huán)境影響評價文件失實的，由授予環(huán)境影響評價資質(zhì)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門降低其資質(zhì)等級或者吊銷其資質(zhì)證書，并處所收費用一倍以上三倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！币虼耍u價人員應(yīng)有較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的職業(yè)素質(zhì)。才能真正使評價工作做到公正、客觀、科學(xué)，為委托方負(fù)責(zé)，為社會負(fù)責(zé)。如果評價人員在評價過程中出現(xiàn)重大過失，或提供虛假數(shù)據(jù)，造成重大后果，評價人員及評價機(jī)構(gòu)都會承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

三、對策建議

綜觀與企業(yè)共存的各種風(fēng)險，其最終往往表現(xiàn)為法律風(fēng)險。[4]評價機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識到業(yè)務(wù)過程中可能存在的風(fēng)險，采取科學(xué)的管理手段，建立對業(yè)務(wù)過程中法律風(fēng)險進(jìn)行評估、識別、監(jiān)控與化解等管理機(jī)制，實現(xiàn)利益最大化、風(fēng)險最小化。

(一)開展業(yè)務(wù)流程梳理，辨識主要風(fēng)險源

環(huán)境影響評價過程一般都有較長的工作周期，涉及到評價人員、委托單位、地方政府監(jiān)測部門、報告審查部門及社會公眾等眾多機(jī)構(gòu)和人員，涉及面廣，風(fēng)險分散，控制難度大。因此評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立清晰的業(yè)務(wù)流程，分析每個流程環(huán)節(jié)的合規(guī)性及可能存在的法律風(fēng)險源，如方案的審定、報告質(zhì)量的控制、保密資料的查閱等?？山柚獠康膶I(yè)法律人士對風(fēng)險進(jìn)行分析，提出防范的有效措施。

(二)加強(qiáng)法律風(fēng)險管理制度和體系建設(shè)

制度建設(shè)是評價工作規(guī)范運(yùn)行的基礎(chǔ)保障。根據(jù)

對業(yè)務(wù)流程梳理，風(fēng)險辨識結(jié)果，應(yīng)搭建包括合同管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、印鑒管理制度、案件糾紛管理制度等在內(nèi)的各項適應(yīng)機(jī)構(gòu)實際的法律管理制度。編制法律風(fēng)險崗位防范手冊，將法律風(fēng)險防控落實到每個崗位、每個人員，加強(qiáng)對風(fēng)險管理及控制措施的宣傳，使風(fēng)險控制管理在制度上得到充分保障，并形成能夠推動制度正常有效運(yùn)行的工作機(jī)制，把機(jī)構(gòu)的一切經(jīng)營活動都納入法律化軌道，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險控制能力。

(三)加強(qiáng)對環(huán)境評價人員法律風(fēng)險意識教育培訓(xùn)

相關(guān)管理要求規(guī)定，環(huán)境影響評價人員需定期進(jìn)行再教育，但培訓(xùn)內(nèi)容基本上是針對專業(yè)技術(shù)知識的提升，涉及到法律法規(guī)及風(fēng)險意識方面的內(nèi)容較少。評價人員是評價工作的直接參與者，注重對評價人員開展知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)密秘、檔案管理等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，同時加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，提高評價人員的專業(yè)及職業(yè)素質(zhì)，才能構(gòu)建評價機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險防范的第一道防線。在提升評價人員素質(zhì)同時，機(jī)構(gòu)還應(yīng)及時與評價人員簽訂保密協(xié)議、崗位風(fēng)險責(zé)任書等，構(gòu)建風(fēng)險防范的雙重保險。