應(yīng)對(duì)美國“337調(diào)查”的思考與建議
——以溫州企業(yè)為例

王金燕

中共溫州市委黨校，浙江 溫州 325013

美國的“337調(diào)查”首先是出現(xiàn)在美國1930年關(guān)稅法第337節(jié)中，后來分別在1974年、1988年及1994年進(jìn)行了修訂。它的大致內(nèi)容是指如果任何進(jìn)口美國的行為存在不公平行為(主要針對(duì)侵犯專利權(quán)或者商標(biāo)權(quán)行為，也包括侵犯著作權(quán)、半導(dǎo)體芯片模板權(quán)利的行為，不正當(dāng)使用商業(yè)秘密、侵犯普通法商標(biāo)權(quán)及其他商業(yè)侵權(quán)行為)，并且對(duì)美國產(chǎn)業(yè)可能造成抑止和壟斷，應(yīng)美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請，美國國際貿(mào)易委員會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查并采取制裁措施。美國“337調(diào)查”的性質(zhì)是屬于美國當(dāng)?shù)氐摹靶姓葷?jì)”。它的特點(diǎn)有原告申請門檻低、被告應(yīng)訴時(shí)間短、應(yīng)訴費(fèi)用高，敗訴后果嚴(yán)重(一旦敗訴，被訴產(chǎn)品將永遠(yuǎn)被排除在美國市場之外)等特點(diǎn)。

在中國加入WTO后，中美之間的貿(mào)易額增長很迅速。與之相伴隨的是中美之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛也日趨白日化。為了限制、封殺中國產(chǎn)品進(jìn)入美國市場，越來越多的美國企業(yè)選擇“337調(diào)查”來對(duì)付中國企業(yè)。所以，也就有越來越多的中國企業(yè)頻繁遭遇到美國的“337調(diào)查”。根據(jù)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)，在最近的10年里，遭遇美國“337調(diào)查”案件數(shù)量最多的國家是中國，中國企業(yè)也已經(jīng)成為美國“337調(diào)查”最大的受害者。在地區(qū)分布上，涉案企業(yè)主要集中在東部沿海地區(qū)。①在浙江省，由于溫州小商品大市場的顯著特點(diǎn)，溫州企業(yè)更容易遭受國外貿(mào)易壁壘的限制。據(jù)溫州商務(wù)局的信息顯示，溫州的接地故障斷路器、堿性電池、打火機(jī)等都曾遭遇過美國的“337調(diào)查”。中國商務(wù)部官方網(wǎng)站的數(shù)據(jù)信息顯示，今年以來，截止到7月17日，美國針對(duì)中國大陸企業(yè)發(fā)起的“337”調(diào)查案總共有23件，其中就包括針對(duì)兩家溫州企業(yè)的“337調(diào)查”案件。一家是溫州市聚尚機(jī)車部件有限公司，另一家是浙江瑞星化油器制造有限公司。溫州市聚尚機(jī)車部件有限公司由于自身企業(yè)實(shí)力的原因，無力應(yīng)對(duì)，已經(jīng)放棄了應(yīng)訴，相關(guān)產(chǎn)品退出了美國市場。浙江瑞星化油器制造有限公司的規(guī)模比聚尚公司稍大點(diǎn)，但是如何在較短的時(shí)間內(nèi)有效應(yīng)對(duì)美國的“337調(diào)查”，對(duì)企業(yè)來說也是個(gè)大的難題。并且這些美國"337調(diào)查”也已經(jīng)給我國企業(yè)造成重大損失。建議政府和企業(yè)要高度重視美國的“337調(diào)查”，并對(duì)如何有效應(yīng)對(duì)它要未雨綢繆。

一、對(duì)有關(guān)政府管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的建議

(一)建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警機(jī)制

從337案件的源頭抓起，建議建立重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警機(jī)制。在日本崛起的上個(gè)世紀(jì)，日本企業(yè)也曾經(jīng)頻繁遭遇到美國的337調(diào)查。后來，日本企業(yè)摸索出了應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查的成功經(jīng)驗(yàn)。在這些經(jīng)驗(yàn)中，有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)值得我們中國借鑒，它就是建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警機(jī)制。海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警是對(duì)企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易、赴國外參加展會(huì)等情況下開展的海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析，內(nèi)容包括幫助企業(yè)進(jìn)行海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索，收集、跟蹤相關(guān)數(shù)據(jù)信息；為企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)部署分析、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)狀況分析等，提出應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的策略和建議；針對(duì)可能或已經(jīng)對(duì)產(chǎn)品和技術(shù)出口、行業(yè)安全、國際聲譽(yù)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，向企業(yè)提供信息支持、法律咨詢等綜合服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警機(jī)制在預(yù)防美國的337調(diào)查上很重要。中國有些城市比如北京已經(jīng)出臺(tái)了《北京企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警項(xiàng)目管理辦法》。②

(二)創(chuàng)新政策支持形式，通過引導(dǎo)組建產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟、開展特定產(chǎn)品專利導(dǎo)航項(xiàng)目等形式提供政策層面的支持

在當(dāng)前中美博弈中，我國在技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策是美國對(duì)華301調(diào)查主題和兩國目前爭議膠著點(diǎn)，美國對(duì)華301調(diào)查報(bào)告與“中國非市場經(jīng)濟(jì)地位”報(bào)告，集中表達(dá)了對(duì)中國產(chǎn)業(yè)政策與體制特征的質(zhì)疑，也得到歐盟等發(fā)達(dá)國家不同程度的共鳴，以往以勝訴補(bǔ)助等形式直接給予中方企業(yè)經(jīng)費(fèi)已然不可行。有鑒于此，應(yīng)通過引導(dǎo)組建產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)聯(lián)盟、開展特定產(chǎn)品專利導(dǎo)航等其它形式努力為企業(yè)提供智力和資金方面的支持。

(三)有關(guān)主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織協(xié)調(diào)發(fā)揮整個(gè)行業(yè)的力量來應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”

在美國的337調(diào)查中，被告方的敗訴后果嚴(yán)重。一旦敗訴，被訴產(chǎn)品將永遠(yuǎn)被排除在美國市場之外。它不僅僅是針對(duì)某一家或某幾家公司，實(shí)質(zhì)上更多的是針對(duì)與被訴產(chǎn)品有關(guān)的行業(yè)。所以，即使行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)沒有被調(diào)查，也不能指望“搭便車”，而是應(yīng)該齊心協(xié)力地應(yīng)對(duì)。比如在”電池337調(diào)查”案中，為了應(yīng)對(duì)337調(diào)查，當(dāng)時(shí)的中國電池協(xié)會(huì)建立了“應(yīng)訴聯(lián)盟”。這個(gè)“應(yīng)訴聯(lián)盟”包括了中國、日本和新加坡的相關(guān)電池企業(yè)?！皯?yīng)訴聯(lián)盟”約定以企業(yè)的出口份額、產(chǎn)能為標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)共同分擔(dān)訴訟費(fèi)。70%的費(fèi)用由被訴企業(yè)承擔(dān)，其余的30%費(fèi)用由沒有被訴的企業(yè)承擔(dān)。最終，經(jīng)過長達(dá)5年的拉鋸戰(zhàn)，ITC終裁裁定原告專利因不具備確定性而無效。中國電池企業(yè)勝訴了。商務(wù)部公平貿(mào)易局壁壘調(diào)查處處長郭中接受記者采訪的時(shí)候表示，本案最終勝訴很有意義，它既保障了我國電池及下游產(chǎn)品的正常對(duì)美出口，同時(shí)也遏制了原告濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勢頭。對(duì)其他行業(yè)應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查也有積極的借鑒作用。③

二、對(duì)企業(yè)的建議

(一)正確應(yīng)對(duì)337調(diào)查

一旦收到美國337調(diào)查的通知，企業(yè)就要著手應(yīng)對(duì)337調(diào)查。目前中國國內(nèi)企業(yè)在“337調(diào)查”中敗訴率很高。敗訴率很高的主要原因之一，就是被調(diào)查的企業(yè)沒有積極參與應(yīng)訴。有些被調(diào)查的企業(yè)考慮到337調(diào)查的應(yīng)訴費(fèi)用巨大，就直接放棄了應(yīng)訴。而如果不應(yīng)訴，美國國際貿(mào)易委員會(huì)就按缺席裁決，最后的裁決往往都會(huì)對(duì)被告不利，甚至?xí)徊扇∨懦?、禁制令等?yán)格的處罰。整個(gè)行業(yè)的該類產(chǎn)品就將被禁止進(jìn)入美國市場，后果很嚴(yán)重。實(shí)際上，在實(shí)踐中，正確應(yīng)對(duì)337調(diào)查，除了直接應(yīng)訴外，被調(diào)查企業(yè)還有很多其他策略可選擇。其他策略比如尋求和解的方式。溫州接地故障斷路器分別于2002年和2007年兩次遭遇337調(diào)查。這3起調(diào)查案由于應(yīng)對(duì)有力，取得勝訴2起，和解1起的良好結(jié)果。還有在2006年的時(shí)候，溫州打火機(jī)企業(yè)也遭遇了美國337調(diào)查。當(dāng)時(shí)只有溫州市恒星煙具眼鏡有限公司單獨(dú)應(yīng)訴，被調(diào)查的其他被訴企業(yè)都放棄了應(yīng)訴。最后，美國的申訴方國際知名打火機(jī)制造商美國芝寶制造有限公司(ZIPPO)和溫州市恒星煙具眼鏡有限公司簽署了和解協(xié)議。恒星公司成為芝寶公司特許的商標(biāo)保護(hù)范圍內(nèi)唯一能向美國出口的供應(yīng)商。據(jù)恒星總經(jīng)理陳建華透露因?yàn)樗麄儾扇×恕案壮樾健钡膽?yīng)對(duì)策略，迫使芝寶公司在開庭前就與他們和解了，200萬人民幣就是他們公司為此次“337調(diào)查”總共所花的金錢成本。此次“337調(diào)查”是我國企業(yè)在應(yīng)對(duì)337調(diào)查中的一個(gè)很好的和解案例。雖然恒星只花了200萬人民幣，但是因?yàn)樗麄儜?yīng)訴很成功，他們不僅保住了美國市場、還排除了生產(chǎn)同類打火機(jī)的其他中國企業(yè)在美國市場的競爭，順勢擴(kuò)大了美國市場。不僅以前的老客戶紛紛追加訂單，一些在美國遭遇困難的打火機(jī)經(jīng)銷商也紛紛找上門。④而其他未應(yīng)訴的被告被ITC判令違反337條款，被發(fā)布了普遍排除令。其他策略再比如在國內(nèi)提起訴訟。如果美國申訴方在中國境內(nèi)有工廠生產(chǎn)或者又產(chǎn)品銷售，企業(yè)可以在國內(nèi)提起訴訟，以此作為籌碼，爭取以較低的專利許可費(fèi)等對(duì)企業(yè)有利的條件與對(duì)方順利達(dá)成和解，我們國家已經(jīng)有企業(yè)在應(yīng)對(duì)337調(diào)查的過程中成功應(yīng)用這種策略，與申訴方達(dá)成和解。⑤積極應(yīng)對(duì)337調(diào)查是應(yīng)對(duì)成功的第一步。

(二)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、避免侵權(quán)

創(chuàng)新既是一個(gè)民族的靈魂，創(chuàng)新也是一個(gè)企業(yè)的靈魂。企業(yè)唯有創(chuàng)新方可在激烈的市場競爭中保持不敗之地。尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是鼓勵(lì)創(chuàng)新。在已經(jīng)提起的針對(duì)我國企業(yè)的美國337調(diào)查案件中，不可否認(rèn)，有些案件確實(shí)存在著中國企業(yè)侵犯美方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。而且從較長遠(yuǎn)的趨勢來看，中美企業(yè)之間的競爭歸根結(jié)底就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。所以，要在激烈的國際市場競爭中脫穎而出，要有效應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查，中國企業(yè)最根本途徑還是要不斷提高自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的能力。

(三)制定和實(shí)施符合企業(yè)自身實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)為獲取與保持市場競爭優(yōu)勢，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行確權(quán)、保護(hù)與運(yùn)用從而謀取最佳經(jīng)濟(jì)效益的策略和手段。⑥現(xiàn)在是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是這個(gè)時(shí)代企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。已有的企業(yè)發(fā)展案例證明，所有的世界著名跨國公司都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略做為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)，并且憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略逐步取得對(duì)相關(guān)市場的控制權(quán)。

[ 注 釋 ]

①張換兆，等.美國對(duì)華337調(diào)查研究與應(yīng)對(duì)策略[J].中國科技論壇，2014.9.

②關(guān)于申報(bào)2018年北京市企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警項(xiàng)目的通知[P].北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，2016-5-30.

③謝曉婷.中國電池業(yè)勝訴美國337調(diào)查[N].南方都市報(bào)，2008.5.

④王金燕.溫州民企應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查的思考[J].湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009.4.

⑤王娜.我國企業(yè)與美國337調(diào)查：困局與應(yīng)對(duì)[J].溫州大學(xué)學(xué)報(bào)，2015.7.

⑥馮曉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2005.