植物新品種權(quán)司法保護(hù)
——以2011年以來民事裁判文書為視角

張子非

（北京先農(nóng)投資管理有限公司，北京 100089）

我國1997年頒布《植物新品種保護(hù)條例》，1999年加入了《國際植物新品種保護(hù)公約》，2016年修訂后的《種子法》對植物新品種進(jìn)行專章保護(hù)。截至2016年底，農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)總申請量超過1.8萬件，總授權(quán)量超過8000件；林業(yè)植物新品種申請量累計達(dá)2188件，總授權(quán)量超過1198件①參見國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/201706/t20170602_1311264.html。同時，2011年以來侵害植物新品種權(quán)案件和涉及種子類刑事犯罪案件大幅度增加②截止到2017年9月30日，涉及種子類刑事判決文書177件，涉及侵害植物新品種權(quán)糾紛文書249件，由于篇幅有限，本文只從民事裁判文書的角度論述，反映國家對資源創(chuàng)新的重視和品種權(quán)人權(quán)利意識的覺醒，探索建立了符合國情和發(fā)展需要的規(guī)則，極大地推動了我國現(xiàn)代種業(yè)的發(fā)展，為農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、農(nóng)民增收提供了有效支撐。

中國知識產(chǎn)權(quán)行政和司法保護(hù)的“雙軌制”模式的運(yùn)行，樹立了行政保護(hù)的優(yōu)先性、快捷性的特點(diǎn)，同時，司法保護(hù)的全面性和終局性也是解決問題的關(guān)鍵。通過對中國司法裁判文書網(wǎng)2011年以來侵害植物新品種權(quán)249件民事裁判文書進(jìn)行梳理歸納，發(fā)現(xiàn)其規(guī)律和特點(diǎn)并提出建議，為品種權(quán)人維權(quán)提供參考。希望憑借司法力量對其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利進(jìn)行調(diào)節(jié)和分配，維護(hù)品種權(quán)人和有關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益，促進(jìn)種業(yè)創(chuàng)新，繁榮現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展。

1 司法裁判文書的概況及特點(diǎn)

1.1 司法文書概況中國裁判文書網(wǎng)顯示③參見中國裁判文書網(wǎng)http：//wenshu.court.gov.cn/list/list/?sorttype=1&number=B4KXGL94&guid=cc67d6db-2902-2f26971d-d9802da2 cf41&conditions=searchWord+案由：侵害植物新品種權(quán)糾紛，案由為侵害植物新品種權(quán)糾紛司法文書249件，其中裁判文書89件（含上級人民法院撤銷及駁回的19件）、通過調(diào)解或者自行調(diào)解撤銷的裁定書159件，其判決率為40%、調(diào)解率達(dá)60%左右。

按照法院審判程序一審為191件、二審52件、再審7件、再審審查與審判監(jiān)督9件，上訴案件占整個案件的27%；按照年份審批的文書數(shù)量2011年6件、2012年8件、2013年19件、2014年92件、2015年52件、2016年38件、2017年26件；按照地域前6 位的是甘肅省76件、江蘇省45件、河南省43件、河北省15件、安徽省12件、山東省10件。

從以上數(shù)據(jù)信息可以看出6個農(nóng)業(yè)大?。ǜ拭C制種大?。┌讣徟形臅?01件占整個案件的81%；案件文書數(shù)量從2011年6件上升到2014年的92件，處于高速增長期，2015年至今呈逐漸遞減的趨勢。

1.2 司法裁判文書的特點(diǎn)

1.2.1 侵害品種權(quán)原告當(dāng)事人構(gòu)成從植物新品種權(quán)人或者權(quán)利人的訴訟主體看，安徽隆平高科種業(yè)有限公司、北京金五谷種子科技開發(fā)中心、山東登海先鋒種業(yè)有限公司、丹東農(nóng)業(yè)科學(xué)院、陜西天丞禾農(nóng)業(yè)科技有限公司、敦煌種業(yè)先鋒良種有限公司、甘肅省敦煌種業(yè)股份有限公司分別提起16次、13次、6次、6次、5次、4次、4次訴訟；天津天隆種業(yè)科技有限公司、北大荒墾豐種業(yè)股份有限公司、江蘇中江種業(yè)股份有限公司、河南金苑種業(yè)股份有限公司、齊齊哈爾市富爾農(nóng)藝有限公司、北京市中農(nóng)良種有限責(zé)任公司等6家企業(yè)分別提起2次，以上13家企業(yè)66份裁判文書占整個判決書的73%，其他17類訴訟主體23份判決，約總量的17%。

1.2.2 涉嫌侵犯植物新品種權(quán)的品種主要有以下植物新品種權(quán)遭受侵權(quán)。玉米品種有先玉335、隆平206及其親本L239、丹玉405、吉祥一號、大豐30、京科968等品種；小麥品種有西農(nóng)979、輪選987、濟(jì)麥22、魯原502等品種；水稻品種有淮稻5號、龍粳29、C418、墾鑒稻7號等品種。經(jīng)國家林業(yè)局審查授予新品種權(quán)的雙季米槐、英紅小棗等品種。

1.2.3 從判決書結(jié)果看案件勝訴率在89份判決書中，其中支持權(quán)利人訴求的為70件，勝訴率為79%；判決駁回或者撤銷的案件19件，敗訴率為11%。北京金五谷種子科技開發(fā)中心提起13次訴訟侵害植物新品種糾紛的案件全部取得勝訴；先玉335、隆平206及其親本L239等品種絕大多數(shù)獲得勝訴；林業(yè)類案件2個品種3次訴訟因舉證不能被判敗訴。

1.2.4 涉案品種權(quán)判決賠償?shù)臄?shù)額在賠償數(shù)量方面，89件案件共獲賠償金額2340萬元，平均賠償額為26.29萬元。首先，敦煌種業(yè)先鋒良種有限公司勝訴的4起先玉335 案件（含2件最高法提審的案件）共獲賠償845萬元，平均賠償額211.25萬元，在侵權(quán)案件中無論是單項判決賠償還是平均賠償額在89件案件中數(shù)額最高。其次，山東登海先鋒種業(yè)有限公司勝訴的5起先玉335案件中共獲賠償295萬元，平均賠償額59萬元；安徽隆平高科種業(yè)有限公司11起侵害品種權(quán)案件，平均賠償額40萬元，也遠(yuǎn)高于平均賠償額26.29萬元。最后，有的案件平均賠償額不足萬元，還有的雖然判決侵權(quán)成立，但未進(jìn)行賠償，一定程度上影響了權(quán)利人維權(quán)的積極性。

2 侵犯植物新品種權(quán)判決敗訴案件原因分析

在被判決撤銷與駁回起訴的19件判決書中，分析其主要原因可分為以下4種情況。

2.1 被告主體不適格例如，品種權(quán)人原告認(rèn)為被告某村委會未經(jīng)許可，擅自生產(chǎn)繁殖“某某號”玉米種子，但經(jīng)本院調(diào)查，被控侵權(quán)的種子并非被告聯(lián)系種植，而是村民自己聯(lián)系種植，原告稱土地是村委會的，所以村委會應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，但法院認(rèn)為，國家對農(nóng)村土地已實行承包經(jīng)營制度，承包方享有生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，原告對該事實應(yīng)是明知的，且原告也未提交該片種植的證據(jù)，故原告以某村委會為被告依據(jù)不足，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干規(guī)定》第二條之規(guī)定，判決駁回原告的訴訟請求。

2.2 原告提請侵權(quán)糾紛的品種未獲得國家植物新品種權(quán)例如，湖南省某判決書顯示，駁回原告A公司的訴訟請求。因為被訴標(biāo)的“某988”并未取得國家授予的品種權(quán)。一審判決結(jié)果：駁回原告A公司的訴訟請求；又如河北省某判決書顯示被告在其經(jīng)營的超市銷售的玉米種子包裝上雖標(biāo)注有“國審玉20030xx”字樣，但包裝上最明顯的種子名稱為“某某100號”，與原告所訴“xx100號”不是同一名稱，所售種子包裝上亦未有xx100號的品種權(quán)號。故原告訴被告構(gòu)成侵犯其植物新品種權(quán)的證據(jù)不充分，法院不予支持。

2.3 因植物新品種權(quán)利人證明侵權(quán)的證據(jù)不足，承擔(dān)舉證不能的不利后果，導(dǎo)致敗訴例如，品種權(quán)人原告起訴張三、李四侵害植物新品種權(quán)。關(guān)于張三是否是本案適格的被告以及是否實施了侵權(quán)行為的問題。原告提交的證言，擬證明本案被告張三實施了侵權(quán)行為，但無其他指證或辨認(rèn)證據(jù)證明本案被告張三就是證人所提的張三；某縣公安局不予立案通知書證實被告張三沒有犯罪事實，不能排除實施侵權(quán)行為另有他人的合理懷疑，故被告張三不是該案的適格主體，不應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。關(guān)于被告李四是否實施了侵權(quán)行為的問題。對該問題原告提交了證言、被告李四的錄像資料，擬證明被告實施了組織晾曬、加工行為。首先，證人證言只能證明某村的制種玉米收獲后集中在東北角的荒灘，包給某村的李四看管晾曬，不能證明李四實施了組織晾曬、加工行為；其次，被告李四的錄像資料與其在一審?fù)徶械年愂鲎韵嗝?；再次，某村制種玉米的親本是誰提供的？是否簽訂了制種合同？該行為是集體行為還是被告A的個人行為？均無證據(jù)證明。綜上，原告無證據(jù)證實被告張三、李四實施了侵權(quán)行為，故不應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。最后法院認(rèn)為，原告的合法權(quán)益依法應(yīng)予保護(hù)，但其提供的證據(jù)不足以證明事實主張，應(yīng)承擔(dān)舉證不能的不利后果。

2.4 品種權(quán)共有人對外未形成一致意見時的轉(zhuǎn)讓行為無效例如，江蘇省高級人民法院民事判決書（2016）蘇民終167號可知，共有權(quán)人在未協(xié)商一致，未經(jīng)其他共有人同意，共有人之一不得簽訂獨(dú)占實施許可合同和排他實施許可合同。否則，共有權(quán)人可訴請所簽訂的合同無效。

一般法院認(rèn)定合同無效后，并就合同無效的法律后果及其相應(yīng)責(zé)任承擔(dān)一并作出裁判，但鑒于本案是共有人提出的請求確認(rèn)其他共有人與第三人簽訂的獨(dú)占實施許可合同無效之訴，涉案合同雙方即其他共有權(quán)人與合同相對人是本案被告，在本案確認(rèn)之訴中無法就涉案合同無效的過錯、損失以及責(zé)任承擔(dān)等形成有效的訴辯對抗，故法院僅就原告共有權(quán)之一提出的訴訟請求進(jìn)行審理并作出裁判，若其他共有人與相對人之間就合同無效的法律后果發(fā)生爭議，以及相關(guān)當(dāng)事人之間可能就另案存在的爭議，均可另行解決。最終，法院根據(jù)有關(guān)規(guī)定判決其他共有權(quán)人與合同相對人簽訂的《某植物新品種使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無效。

3 植物新品種權(quán)司法維權(quán)的建議

司法程序具有自身的特點(diǎn)。一是司法程序具有較強(qiáng)的中立性。雙方當(dāng)事人法律地位平等，法官居中裁判，從而保證案件審理結(jié)果的公正性。二是司法程序具有完整性和規(guī)范性，有助于處理結(jié)果的合理性。周全、嚴(yán)密的程序為訴訟參與人提供了明確的行為指引，完整規(guī)范程序有利于取得合理結(jié)果。三是司法程序具有終局性。當(dāng)事人不服行政機(jī)關(guān)植物新品種損害賠償調(diào)解的，可以向人民法院起訴，由法院最終裁決。采取司法維權(quán)不僅是我國植物品種權(quán)的一種重要保護(hù)方式，也是國際上植物品種權(quán)的主要救濟(jì)方式之一。

根據(jù)民事訴訟“誰主張誰舉證”的原則，侵害品種權(quán)的事實證據(jù)的收集，是認(rèn)定侵權(quán)的基礎(chǔ)，否則，將面臨舉證不能的敗訴后果。在收集證據(jù)時需要借助有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及人員的力量。在證據(jù)收集環(huán)節(jié)注意以下4點(diǎn)。

（1）侵權(quán)證據(jù)符合法定的種類。其證據(jù)種類包括8類：當(dāng)事人陳述、書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、鑒定意見、勘驗筆錄。在收集時因遵循證據(jù)的“三性”規(guī)定，即證據(jù)的真實性、合法性，與案件訴求及認(rèn)定侵權(quán)事實的關(guān)聯(lián)性。同時，提出先行停止侵犯植物品種權(quán)行為或者保全證據(jù)請求的，人民法院經(jīng)審查可以先行作出裁定，以獲取有利證據(jù)。

（2）充分借助行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的力量，獲取有利證據(jù)。例如，江蘇省南京市中級人民法院民事判決書（2015）寧知民初字第65號，原告某公司訴被告某原種場時，提供了某市農(nóng)業(yè)委員會農(nóng)（種子）告（2015）1號《行政處罰事先告知書》、x農(nóng)（種子）罰（2015）1號《行政處罰決定書》各一份。上述2份文書中，行政執(zhí)法人員對農(nóng)場分管領(lǐng)導(dǎo)余某、倉庫保管員薛某詢問筆錄；現(xiàn)場勘驗及種子調(diào)撥單、種子入庫單、收款憑證、原種場過磅單、訂單生產(chǎn)合同等證據(jù)。最后，法院根據(jù)以上證據(jù)認(rèn)定被告侵權(quán)成立。又如，申請人民法院依據(jù)職權(quán)進(jìn)行調(diào)查取證。甘肅省張掖市中級人民法院民事判（2013）張中民初字第72號顯示，原告某公司訴被告徐某某賠償原告損失50萬元。其主要依據(jù)即為原告申請法院對某鎮(zhèn)沙井村四社、十一社農(nóng)戶陳某某等進(jìn)行了調(diào)查，形成筆錄3份。證明該社2013年制種700畝左右，是給徐某某制種，每667m2保底2500元，并且派技術(shù)員進(jìn)行管理，收獲后種子交到寺兒溝灘曬場，由徐某某負(fù)責(zé)銷售等事實。最后法院認(rèn)定侵權(quán)成立，并賠償經(jīng)濟(jì)損失。

（3）涉案當(dāng)事人被追究刑事責(zé)任后，利用公安機(jī)關(guān)的偵查案卷及法院認(rèn)定的事實，獲取侵權(quán)證明材料。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，有關(guān)證據(jù)之間的證據(jù)效力規(guī)則，國家機(jī)關(guān)的證明效力高于證人證言。建議品種權(quán)人密切關(guān)注司法文書裁判網(wǎng)有關(guān)刑事犯罪的司法文書，及時掌握刑事判決，從而獲取侵害植物新品種權(quán)的證明材料，為提請民事侵權(quán)訴訟提供有力證據(jù)。例如，品種權(quán)人某公司根據(jù)2015臨刑初字第96號刑事判決書（被告人趙某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年六個月。）向有權(quán)人民法院提請侵權(quán)之訴，最后法院判決侵權(quán)人賠償 50萬元。又如，河南省鄭州市中級人民法院民事判決書（2013）鄭知民初字第757號顯示，原告某公司訴被告某某，賠償侵權(quán)經(jīng)濟(jì)損失，其主要依據(jù)就是依據(jù)刑事卷中的筆錄供述及賬冊等已向法庭出示并經(jīng)當(dāng)事人雙方質(zhì)證，侵權(quán)人等詢問筆錄等之間可以相互印證，相互吻合，且有有關(guān)人員記錄的入庫貨物明細(xì)賬、出庫貨物明細(xì)賬、出庫貨物明細(xì)賬分類賬等書證予以佐證，上述證據(jù)形成了比較完整的證據(jù)鏈，被告人無相反證據(jù)證明刑事卷中的筆錄供述來源違法的情況下，作為認(rèn)定本案侵權(quán)成立，最后，法院作出200萬元賠償判決。

（4）收集侵害植物新品種權(quán)的生產(chǎn)、經(jīng)營行為的事實證據(jù)材料。首先，通過公證機(jī)構(gòu)對其生產(chǎn)、銷售植物新品種權(quán)的行為進(jìn)行見證，并出具公證書，對涉案的地點(diǎn)、主體、品種數(shù)量、規(guī)格、價格等關(guān)鍵信息要記載清楚，以便獲取侵權(quán)構(gòu)成的最直接信息，形成被侵權(quán)的法律事實。其次，建立企業(yè)自己的植物新品種權(quán)管理或者維權(quán)團(tuán)隊，通過法律顧問、律師等專業(yè)人員進(jìn)行維權(quán)，他們往往在專業(yè)背景、證據(jù)收集技能、信息獲取等方面具有優(yōu)勢，達(dá)到事半功倍的目的。最后，在獲取鑒定意見上，除了鑒定機(jī)構(gòu)需要具備有關(guān)資質(zhì)外，對比的繁殖材料需要通過有權(quán)部門從國家品種資源庫中調(diào)取。調(diào)取法定的繁殖材料、合法的鑒定機(jī)構(gòu)、使用法定的方法出具的鑒定意見是獲取侵害植物新品種權(quán)的直接證據(jù)，3個法定條件缺一不可。