基于收益最大化的專利池組建與管理策略分析：專利權(quán)人間的理性博弈*

許琦，顧新建

（1.浙江大學(xué) 浙江省先進(jìn)制造技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，杭州 310027；2.臺(tái)州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 臺(tái)州中小企業(yè)信息化應(yīng)用技術(shù)研究所，臺(tái)州 318000）

專利池（patent pool），也稱為專利聯(lián)盟或者專利聯(lián)營，是兩個(gè)或多個(gè)專利權(quán)人為了彼此之間分享專利技術(shù)或者統(tǒng)一對外進(jìn)行專利許可而形成的一個(gè)正式或非正式的聯(lián)盟組織[1]。專利池最為顯著的作用是通過專利許可，消除專利技術(shù)實(shí)施過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙[2]。在專利池中，專利許可有兩種情況：一是橫向許可，即專利池成員彼此之間進(jìn)行的交叉許可，專利池成員可以使用“池”中所有專利從事研究和商業(yè)活動(dòng)而不需要支付許可費(fèi)；二是縱向許可，即專利池以某種統(tǒng)一的條件向池外第三方進(jìn)行的聯(lián)合許可，許可費(fèi)由專利權(quán)人統(tǒng)一決定，第三方不需要就池中每個(gè)專利尋求單獨(dú)的許可[3]。專利池對外許可事宜授權(quán)專利池成員代理，或者委托專設(shè)的獨(dú)立實(shí)體機(jī)構(gòu)來實(shí)施。

近年來，專利池在國內(nèi)外引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，強(qiáng)調(diào)專利池可以有效地解決“專利地雷”、“專利流氓”、“潛水艇專利”及所衍生的“反公共地悲劇”等問題，幫助企業(yè)在荊棘密布的“專利叢”中開辟產(chǎn)業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新道路。面對專利池這種新型的專利集中管理方式，中國企業(yè)如何以國際上通行的公平、合理、無歧視（fair，reasonable and non-discrimination，F(xiàn)RAND）原則來提升專利保護(hù)能力，運(yùn)用專利池提高對外專利戰(zhàn)的協(xié)同工作能力，促進(jìn)中國民族工業(yè)的發(fā)展，值得深思。目前，國內(nèi)關(guān)于專利池的研究工作主要集中在形成機(jī)理[4-6]、反壟斷[7-9]及創(chuàng)新效應(yīng)[10-12]等方面。專利池這種復(fù)雜組織的管理策略一直以來很少被人研究。

本文試圖從專利權(quán)人加入專利池的利益動(dòng)機(jī)著手，在專利權(quán)人理性人假設(shè)和必要專利價(jià)值相等假設(shè)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈理論分析專利池管理的兩大核心策略：獨(dú)立許可（independent licensing）策略和回授（grant back）策略。通過探討專利市場需求曲線、專利池的組建條件以及附加專利許可收益分配等問題，建立專利池簡化模型。運(yùn)用數(shù)學(xué)分析方法明確獨(dú)立許可策略和回授策略的實(shí)施條件，為中國專利池的發(fā)展提供理論支持。

1 專利池簡化模型

1.1 基本假設(shè)

假設(shè)1：在一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，有n（n≥ 2）個(gè)專利權(quán)人Mi，各自擁有一個(gè)必要專利i，而且n個(gè)必要專利的價(jià)值相等。

按照中國《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》[13]的定義，必要專利是指實(shí)施某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利。在一定時(shí)期、一定范圍內(nèi)，該專利是不可替代的。將且僅將必要專利納入專利池，可以防止非必要專利的“非法捆綁銷售”，從而避免專利權(quán)人之間相互猜忌，使得企業(yè)能夠放心大膽地購買專利池的整體式專利許可，不必?fù)?dān)心冤枉地為那些非必要專利買單，進(jìn)而樹立專利池的權(quán)威度和威信力，保障專利池健康發(fā)展。

設(shè)必要專利i的許可費(fèi)為pi，市場需求量為D（pi），則必要專利i的許可收益Ri為

假設(shè)2：n個(gè)專利權(quán)人均為理性人（rational man），其基本特征是充滿理智的，既不會(huì)感情用事，也不會(huì)盲從，而是精于判斷和計(jì)算，其行為是理性的。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，所追求的唯一目標(biāo)是自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化[14]。

鑒于此，專利權(quán)人Mi會(huì)理性地設(shè)定專利許可費(fèi)為pi，使得專利許可收益Ri最大化。故pi應(yīng)滿足：

假設(shè)3：由于n個(gè)必要專利的價(jià)值相等，n個(gè)專利權(quán)人理性地協(xié)商決定，若組建專利池，則池中n個(gè)必要專利的許可收益由n個(gè)專利權(quán)人平分[15]。

1.2 市場需求曲線

一般來說，市場上產(chǎn)品的價(jià)格和它的需求量之間是呈負(fù)相關(guān)關(guān)系的，即產(chǎn)品價(jià)格越高，市場需求則越低，反之亦然。馬克思[16]采用市場需求曲線來表示這種負(fù)相關(guān)關(guān)系，如圖1所示。圖中一般以價(jià)格為縱軸（y軸），以市場需求量為橫軸（x軸），統(tǒng)計(jì)每一種價(jià)格下產(chǎn)品的市場需求數(shù)量，推導(dǎo)需求函數(shù)，描繪市場需求曲線。根據(jù)市場需求定律[17]，市場需求曲線通常是向右下方延伸的。

圖1 市場需求曲線

本文對專利市場需求曲線做簡化處理，以負(fù)相關(guān)線性函數(shù)（圖1中直線）來刻畫專利許可費(fèi)pi與市場需求量D（pi）的關(guān)系。

不同專利之間存在相互依存、互為補(bǔ)充及相互替代等關(guān)系，根據(jù)企業(yè)（技術(shù)實(shí)施者）不同的專利需求將專利市場分為兩類[18]：

（1）在技術(shù)實(shí)施過程中，企業(yè)僅需要購買技術(shù)領(lǐng)域中個(gè)別專利的市場，稱為專利零售市場（single market）。記專利零售市場需求量為

其中，a和b均是大于0 的常數(shù)。

（2）在技術(shù)實(shí)施過程中，企業(yè)需要購買技術(shù)領(lǐng)域中多個(gè)專利，稱為專利批發(fā)市場（bundled market）。記專利批發(fā)市場需求量為

其中，A和B均是大于0 的常數(shù)。

1.3 專利池組建條件

n個(gè)專利權(quán)人組建專利池的唯一目標(biāo)是追求經(jīng)濟(jì)收益的最大化。作為理性人，專利權(quán)人Mi應(yīng)會(huì)設(shè)定合理的專利許可費(fèi)pi，并通過精確計(jì)算，對比加入專利池前和加入專利池后的專利許可收益高低，以判斷是否組建專利池。

本文將專利權(quán)人Mi加入專利池前［即處于自由競爭（free competition）狀態(tài)］的專利許可收益記為RiF，按照前文設(shè)定，得

其中，前半部分表示來自專利零售市場的專利許可收益；后半部分表示來自專利批發(fā)市場的專利許可收益。

本文將專利權(quán)人Mi加入專利池后（即處于專利池狀態(tài)）的專利許可收益記為RiP，按照前文設(shè)定，得

其中，p∑表示專利池中n個(gè)必要專利的“打包”許可費(fèi)，各個(gè)專利權(quán)人將獲得專利池打包許可收益的1/n（注：因此處尚未實(shí)施獨(dú)立許可策略，故專利零售市場的許可收益為0）。

顯然，專利池組建條件為專利權(quán)人Mi在專利池狀態(tài)下的專利許可收益RiP大于自由競爭狀態(tài)下的專利許可收益RiF，須滿足條件：

其中，前半不等式是顯而易見的。專利池中n個(gè)必要專利的“打包”許可費(fèi)p∑不能超過n個(gè)必要專利在自由競爭狀態(tài)下許可費(fèi)pi的總和，從而體現(xiàn)專利池“打包”許可的套餐式優(yōu)惠。否則，即便組建了專利池，也將因?yàn)樵S可費(fèi)過高而喪失專利市場。

式（7）的后半不等式證明如下：

（1）自由競爭狀態(tài)下的專利許可收益。

專利權(quán)人Mi理性地設(shè)定專利許可費(fèi)為pi，使得專利許可收益RiF最大化，即專利許可費(fèi)為pi須滿足：

由于n個(gè)專利權(quán)人均為理性人，故得

以上n個(gè)微分方程聯(lián)立，求解得

將式（8）代入式（5），得到自由競爭狀態(tài)下專利權(quán)人Mi專利許可收益的最大值為

式（9）化簡后，得

（2）專利池狀態(tài)下的專利許可收益。

專利池理性地設(shè)定打包許可費(fèi)為p∑，使專利許可收益RiP最大化，即專利許可費(fèi)p∑須滿足

求解得

將式（11）代入式（6），得到專利池狀態(tài)下專利權(quán)人Mi專利許可收益的最大值為

（3）兩種狀態(tài)下專利權(quán)人許可收益對比。

專利池組建的前提條件是專利池狀態(tài)下的專利許可收益大于（至少不小于）自由競爭狀態(tài)下的專利許可收益，即專利權(quán)人加入專利池后可以獲得更多專利許可收益。因此有

將式（8）和式（11）代入式（13），得

式（14）轉(zhuǎn)化后得

因?yàn)閎、B均為大于0 的常數(shù)，故（b+B）/B肯定大于1。所以有

化解得到

由式（8）得

最終得出專利池組建條件為

式（16）為專利池組建后“打包”許可費(fèi)的合理定價(jià)提供了參考依據(jù)。

1.4 附加專利

專利權(quán)人加入專利池后，投入資金研發(fā)新技術(shù)，并申請獲得新的必要專利。為區(qū)別于原有的n個(gè)必要專利，本文稱之為附加專利，它是專利池相關(guān)知識(shí)的附加性獨(dú)立應(yīng)用。

記專利權(quán)人Mj投入資金c用于新技術(shù)的研發(fā)，成功申請并獲得附加專利j的概率為ρ，附加專利j許可費(fèi)為pj，那么附加專利j的許可收益RFj為

其中，前半部分表示附加專利研發(fā)并申請成功而產(chǎn)生的許可收益；后半部分表示附加專利研發(fā)失敗所要承擔(dān)的損失。顯然，RFj必須大于0，因?yàn)闆]有專利權(quán)人愿意做虧本的投資。

同樣作為理性人，專利權(quán)人Mj也會(huì)合理地設(shè)定專利許可費(fèi)pj，使得附加專利j的許可收益RFj最大化，即滿足

將式（3）、式（4）、式（11）代入，得

化簡得

求解得

將式（19）代入式（17），化簡后得

由式（20）可推導(dǎo)出

式（21）表示附加專利研發(fā)投入資金的上限，可為專利權(quán)人決策提供參考。這是投資研發(fā)附加專利的必要條件。

2 專利池管理策略分析

專利池管理策略主要包括兩項(xiàng)核心策略：獨(dú)立許可策略和回授策略。獨(dú)立許可策略是指專利池成員擁有獨(dú)立許可的權(quán)利，可以將各自所擁有的專利單獨(dú)向第三方提供授權(quán)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益；回授策略是指專利池成員在加入專利池之后研發(fā)獲得的新專利，必須無償?shù)叵驅(qū)＠靥峁┰S可，所獲得的收益必須向?qū)＠胤祷匾话隱15]。

2.1 獨(dú)立許可策略

專利池中各項(xiàng)專利相互依存、互為補(bǔ)充，彼此不可相互替代，因此每個(gè)專利不會(huì)和專利池構(gòu)成競爭關(guān)系。換而言之，允許獨(dú)立許可策略并不影響專利池的打包許可收益。這就具備實(shí)施獨(dú)立許可策略的必要條件。

實(shí)施獨(dú)立許可策略時(shí)，專利權(quán)人Mi的專利許可收益RiP（I）為

式（22）表明：在允許獨(dú)立許可的情況下，專利權(quán)人Mi除獲得專利池打包許可收益的1/n外，還將獲得專利i在專利零售市場的許可收益。

根據(jù)前文分析，在專利池打包許可費(fèi)定價(jià)合理的前提下［滿足式（16）］，專利權(quán)人Mi已經(jīng)獲得了不低于自由競爭狀態(tài)下的專利許可收益。再加上專利零售市場的許可收益，其總收益必然超過自由競爭狀態(tài)下的專利許可收益。因此，實(shí)施獨(dú)立許可策略可以為專利池錦上添花，也成為專利池首選的管理策略。

2.2 回授策略

回授策略主要是針對附加專利的許可收益分配問題。若實(shí)施回授策略，則專利權(quán)人研發(fā)成功的附加專利所獲收益須向?qū)＠胤祷匾话?，也可以分享其他專利?quán)人返回的專利許可收益；若不實(shí)施回授策略，則專利權(quán)人獨(dú)享附加專利所獲收益，同時(shí)當(dāng)其他專利權(quán)人研發(fā)附加專利成功時(shí)，也不得不支付所需的專利許可費(fèi)。

（1）實(shí)施回授策略的專利許可收益。

專利權(quán)人投入資金c研發(fā)附加專利，若研發(fā)成功，則附加專利的專利許可收益必須向?qū)＠胤祷匾话?；若研發(fā)失敗，則須獨(dú)自承擔(dān)研發(fā)成本（資金c），即式（20）的前半部分須向?qū)＠胤祷匾话?，后半部分則須獨(dú)自承擔(dān)。因此，實(shí)施回授策略時(shí)，專利權(quán)人Mj的專利許可收益為

其中，第一部分表示專利池打包許可收益的1/n；第二部分表示附加專利研發(fā)成功時(shí)一半的許可收益和研發(fā)失敗時(shí)全部的損失；第三部分表示所有研發(fā)成功的附加專利返回給專利池的一半許可收益平均分配給各個(gè)專利權(quán)人的部分［注：n個(gè)專利權(quán)人都有可能投資研發(fā)附加專利。其中1 個(gè)專利權(quán)人研發(fā)成功，其余n?1 個(gè)專利權(quán)人研發(fā)失敗的概率為ρ（1 -ρ）n-1，返回1份一半許可收益；2 個(gè)專利權(quán)人研發(fā)成功，其余n?2 個(gè)專利權(quán)人研發(fā)失敗的概率為ρ2（1 -ρ）n-2，返回2 份一半許可收益；其余依次類推］。

令

則

式（24）減式（25），得

于是有

最后得

式（26）代入式（23），得

（2）不實(shí)施回授策略的專利許可收益。

不實(shí)施回授策略時(shí)，專利權(quán)人Mj獨(dú)享附加專利所獲收益：

同時(shí)，當(dāng)其他專利權(quán)人研發(fā)附加專利成功時(shí)，專利權(quán)人Mj則須分?jǐn)偹璧膶＠D(zhuǎn)讓費(fèi)的1/n，因此有

其中，第三部分是指專利池為購買附加專利而須支付的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)（注：在理性談判的基礎(chǔ)上，附加專利的轉(zhuǎn)讓費(fèi)為專利許可收益和研發(fā)成本的總和；1 個(gè)附加專利研發(fā)成功概率為ρ，支付1 份專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)；2 個(gè)附加專利均研發(fā)成功概率為ρ2，支付2 份專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)；其余依次類推）。

令

考慮極限情況，得

其中，0<ρ<1。當(dāng)m趨向于無窮大時(shí)，根據(jù)洛必達(dá)法則可求得mρm+1極限為0。

將式（31）代入式（29），得

（3）回授策略的實(shí)施條件。

顯然，回授策略的實(shí)施條件為式（32）小于式（27），即

化簡后得

式（33）代表了實(shí)施回授策略的苛刻條件：實(shí)施回授策略時(shí)專利許可收益的最小值大于不實(shí)施回授策略時(shí)的專利許可收益。其中，式（27）表示的各個(gè)專利權(quán)人只投資研發(fā)1 個(gè)附加專利的情況（實(shí)際上，每個(gè)專利權(quán)人可投資研發(fā)若干個(gè)附加專利）。這種情況下，專利權(quán)人的專利許可收益最小。相反，式（32）表示的則是其他專利權(quán)人研發(fā)無窮個(gè)附加專利的情況。

3 案例分析

本文通過采集整理當(dāng)今國際上典型專利池的相關(guān)資料，對上述理論分析的結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證。為使理論驗(yàn)證具有代表性和普遍性，本文分別從醫(yī)藥、音視、通信等專利池較為集中的高新技術(shù)領(lǐng)域中選擇五個(gè)成功運(yùn)營的專利池進(jìn)行實(shí)證分析。這些專利池的名稱、成立時(shí)間、成員（專利權(quán)人）數(shù)量、成員國籍及技術(shù)領(lǐng)域等情況如表1所示。

表1 五個(gè)專利池概況

不難發(fā)現(xiàn)，這些專利池基本上與所在領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)，而且都成立了專門管理機(jī)構(gòu)或委托專業(yè)管理公司對池中專利進(jìn)行管理。例如，DVD6C 專利池成立了DVD6C 許可組織，授權(quán)Toshiba 為代表，對旗下專利進(jìn)行一站式許可，這些專利涵蓋了視頻播放器、音頻播放器、刻錄機(jī)、驅(qū)動(dòng)器、視頻光盤、可刻錄光盤、解碼器及編碼器等數(shù)字視頻光盤標(biāo)準(zhǔn)的方方面面；AVS 專利池在AVS 專利池管理委員會(huì)的指導(dǎo)下，成立AVS 專利池管理中心，作為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)管理實(shí)施包含系統(tǒng)、視頻、音頻、數(shù)字版權(quán)管理在內(nèi)的第二代數(shù)字音視頻信源編碼標(biāo)準(zhǔn)所需的必要專利；MPEG-2 專利池和1394 專利池則委托MPEG LA 公司管理，包括組織專家評估必要專利、對內(nèi)交叉許可和對外統(tǒng)一許可等事務(wù)。

下面，本文重點(diǎn)針對這五個(gè)專利池的組建過程和許可協(xié)議做具體分析。

3.1 Medicines 專利池

Medicines 專利池由國際藥品采購機(jī)制發(fā)起和資助，旨在為發(fā)展中國家提供更多艾滋病、丙型肝炎病毒和肺結(jié)核的治療機(jī)會(huì)。Medicines 專利池管理委員會(huì)游說 AbbVie、Bristol-Myers Squibb、Gilead Sciences 等藥品巨頭加入專利池，將藥品的仿制權(quán)許可給制造商，使后者可以為貧困國家患者生產(chǎn)出更加便宜的仿制藥品。通過Medicines 專利池，各方均能獲利，專利權(quán)人賺取專利許可費(fèi)，仿制藥制造商獲得藥品市場準(zhǔn)入，而發(fā)展中國家的患者則以相對較低的價(jià)格獲得了艾滋病、丙型肝炎病毒和肺結(jié)核等疾病的救生藥物。據(jù)了解，發(fā)展中國家已有87%～93%的艾滋病患者得到Medicines 專利池的仿制藥品救助。

Medicines 專利池實(shí)施獨(dú)立許可策略。目前，Medicines 專利池中共包含12 種抗艾滋病病毒藥物和1 種抗丙肝病毒藥物的仿制權(quán)。仿制藥制造商可以申請獲得每一種藥物的分許可（sub-license）。每一種藥物的分許可條件在Medicines 專利池官網(wǎng)列出。例如，抗艾滋病病毒藥物的仿制藥制造商，需要有生產(chǎn)抗逆轉(zhuǎn)錄病毒藥物的經(jīng)驗(yàn)，且需滿足WHO（World Health Organization，世界衛(wèi)生組織）的預(yù)合格標(biāo)準(zhǔn)，F(xiàn)DA（Food and Drug Administration，食品藥品監(jiān)督管理局）或EMA（European Medicines Agency，歐洲藥品管理局）最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。收到申請以后，Medicines 專利池管理委員會(huì)對仿制藥制造商進(jìn)行篩選，對合格的制造商授以藥品仿制權(quán)，并簽訂許可協(xié)議。

3.2 DVD6C 專利池

DVD6C 專利池成立于1999年6月，最初由Hitachi、Matsushita、Mitsubishi、Time Warner、Toshiba 及Victor Company of Japan 等6 家企業(yè)組成，由Toshiba 負(fù)責(zé)、Matsushita 和Hitachi 協(xié)助將6 位成員名下的DVD 核心專利締結(jié)為專利許可聯(lián)合體，對所擁有的用于視頻播放器、刻錄機(jī)、驅(qū)動(dòng)器、視頻光盤、可刻錄光盤等DVD 核心專利在全世界范圍內(nèi)以“一站式購買的方式”進(jìn)行聯(lián)合許可。2002年6月，IBM（International Business Machines Corporation，國際商業(yè)機(jī)器公司）加入DVD6C 專利池，成為第7 位成員。2005年4月，Sanyo 和Sharp 也正式加入。

DVD6C 專利池實(shí)施獨(dú)立許可策略和回授策略。DVD 制造商可以與DVD6C 許可組織簽訂許可協(xié)議，“打包”購買DVD6C 專利池旗下所有專利，也可以直接與9 位成員就其各自擁有的核心專利單獨(dú)簽約。9 位成員承諾將遵循FRAND 原則提供相關(guān)專利許可。同時(shí)，DVD6C 專利池的許可協(xié)議中也明確指出實(shí)施回授策略。被許可人（包括成員）研發(fā)獲得與DVD 產(chǎn)品制造、使用和銷售相關(guān)的專利必須遵循FRAND 原則向?qū)＠爻蓡T提供回授許可。

3.3 MPEG-2 專利池

MPEG-2 專利池成立于1997年7月，是近年來出現(xiàn)的最為成功的專利池，其組織架構(gòu)和運(yùn)作模式為此后成立的專利池提供了典范[4]。美國司法部在對MPEG-2 專利池進(jìn)行審查以后，認(rèn)定不傾向于對MPEG-2 專利池發(fā)起反壟斷執(zhí)法行動(dòng)。因而MPEG-2 專利池被認(rèn)為是現(xiàn)代專利池的楷模和表率。

MPEG-2 專利池由MPEG LA 公司組織專家評估必要專利。MPEG LA 公司最初檢索了8 000 多項(xiàng)美國專利摘要，評估了100 多個(gè)專利權(quán)人所擁有的逾800 項(xiàng)專利，最后確定9 家單位的27 項(xiàng)專利為必要專利，加入MPEG-2 專利池[24]。隨著其他成員的加入，必要專利數(shù)量不斷增加，截至2016年10月1日，MPEG-2 專利池共擁有1 082 項(xiàng)必要專利[25]。無論研發(fā)成本如何，MPEG LA 公司認(rèn)定每個(gè)必要專利價(jià)值均等[26]。按照這個(gè)規(guī)定，每個(gè)成員按照所擁有的必要專利數(shù)量分享MPEG-2 專利池的對外許可收益。

MPEG-2 專利池實(shí)施獨(dú)立許可策略和回授策略。在MPEG-2 專利池的許可協(xié)議中有如下獨(dú)立許可條款和回授條款：MPEG-2 專利池允許專利權(quán)人在專利池以外自由地向第三方提供專利許可；被許可人獲得的任何必要專利須遵循FRAND 原則向?qū)＠爻蓡T提供非排他性回授許可。

3.4 AVS 專利池

AVS（數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）是中國牽頭研制的第二代音源編碼標(biāo)準(zhǔn)，是數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)群的共性基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。AVS 專利池管理機(jī)構(gòu)的使命是把實(shí)施AVS 標(biāo)準(zhǔn)所需的必要專利組建成AVS 專利池，并進(jìn)行“一站式”許可。AVS 專利池管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審定AVS 專利池管理有關(guān)規(guī)定和工作計(jì)劃，挑選評估專家對必要專利進(jìn)行獨(dú)立評估；AVS 專利池管理中心負(fù)責(zé)起草AVS 專利池相關(guān)許可協(xié)議。目前，AVS 專利池成員單位有7 家，包括4 家企業(yè)和3家科研院所[27]。

AVS 專利池實(shí)施獨(dú)立許可策略。AVS 專利池管理中心以開放與包容的態(tài)度鼓勵(lì)但是并不強(qiáng)求專利權(quán)人將必要專利放入AVS 專利池，根據(jù)FRAND 原則實(shí)施“一站式”許可[28]。目前AVS 專利池許可只在中國進(jìn)行，專利許可費(fèi)為每臺(tái)AVS 設(shè)備1 元人民幣（雖然價(jià)格較低，但由于涉及面廣，產(chǎn)量大，專利權(quán)人仍可獲得合理收益）。第三方獲得AVS 專利池的授權(quán)有兩個(gè)渠道[28]：①通過與AVS 專利池管理中心協(xié)商，獲得“一站式”許可；②單獨(dú)和專利權(quán)人直接協(xié)商，獲得獨(dú)立許可。

3.5 1394 專利池

1394 專利池成立于1999年10月，由Apple、Canon、Sony、LG、Hitachi 及Matsushita等10 個(gè)專利權(quán)人組成，旗下的專利涵蓋了高速串行總線接口標(biāo)準(zhǔn)的核心技術(shù)[29]。1394 專利池委托MPEG LA 公司組織專家評估必要專利，各成員也有義務(wù)將其擁有的所有必要專利加入1394 專利池。截至2016年10月1日，1394 專利池從最初的34 項(xiàng)必要專利增長為275 項(xiàng)必要專利[23]。按照MPEG LA 公司的規(guī)定，每個(gè)成員按照所擁有的必要專利數(shù)量分享1394 專利池的對外許可收益。任何企業(yè)生產(chǎn)含有1394 接口的設(shè)備必須獲得1394 專利池的許可。不論1394 接口數(shù)量多少，每臺(tái)設(shè)備須向1394 專利池支付0.25 美元的專利許可費(fèi)。

1394 專利池實(shí)施獨(dú)立許可策略，允許各成員單獨(dú)向第三方授權(quán)，同時(shí)不能隨意撤回已授權(quán)的獨(dú)立許可。被許可人可以將所獲專利許可轉(zhuǎn)讓給子公司，但不能轉(zhuǎn)讓給他人。

4 結(jié)語

中國企業(yè)的科技水平相比于西方發(fā)達(dá)國家，仍然有很大差距，無法在基礎(chǔ)研究方面取得領(lǐng)先地位。而且中小企業(yè)偏多，專利保護(hù)能力較弱。組建中國企業(yè)專利池，可以提高企業(yè)在專利組合中的協(xié)同管理能力、在對外專利戰(zhàn)中的協(xié)同工作能力、對有限專利資源的協(xié)同利用能力和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力。因此，研究專利池的組建與管理策略，無論在理論上還是實(shí)踐上都具有十分重要的意義。

本文在專利權(quán)人追求收益最大化的情境下，推演了專利池的組建條件，定量地分析了兩個(gè)核心管理策略：獨(dú)立許可策略和回授策略。以醫(yī)藥、音視、通信等專利池較為集中的高新技術(shù)領(lǐng)域中五個(gè)成功運(yùn)營的專利池為例，對理論分析的結(jié)論進(jìn)行了驗(yàn)證。研究結(jié)果表明：專利池的“打包”許可費(fèi)不能超過n個(gè)必要專利在自由競爭狀態(tài)下許可費(fèi)的總和，且須滿足式（16），這是專利池組建的基本條件；投資研發(fā)附加專利的資金上限須符合式（21），否則投資虧本；獨(dú)立許可策略可以為專利權(quán)人帶來額外的專利零售許可收益，是專利池首選的管理策略；回授策略是備選策略，在滿足式（33）的條件下才會(huì)實(shí)施。