科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督的EGC博弈均衡策略研究

任繆倩

摘 要：進(jìn)化博弈鏈（E-G-C）結(jié)構(gòu)模型能直觀地描述和研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程，針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督管理問(wèn)題，構(gòu)建了政府監(jiān)督高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的非對(duì)稱進(jìn)化博弈鏈模型，利用該模型對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督博弈行為過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)仿真，揭示了政府監(jiān)督科研經(jīng)費(fèi)違規(guī)使用規(guī)律，提出了加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督的政策建議，為合理使用科研經(jīng)費(fèi)，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效率提供了新思路和方法。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi)使用 監(jiān)督 進(jìn)化博弈鏈模型

引言

在當(dāng)今社會(huì)，高校已成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國(guó)家科研活動(dòng)的主體。科研活動(dòng)的發(fā)生必然伴隨著科研經(jīng)費(fèi)、科研人員等科研資源的投入。隨著科研經(jīng)費(fèi)這塊蛋糕越來(lái)越大，引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)和問(wèn)題也愈演愈烈[1]，為提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，把有限的科研經(jīng)費(fèi)用在刀刃上[2-3]，越來(lái)越多的學(xué)者加入到該領(lǐng)域的研究中[4-6]，并關(guān)注國(guó)外高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理經(jīng)驗(yàn)，以期指導(dǎo)我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)管理問(wèn)題[7-9]。有文獻(xiàn)分析了國(guó)內(nèi)外高校的科研經(jīng)費(fèi)使用情況[10]，例如Youfei Sun，Meicui Fang，Weidong Hu 都研究了我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的使用現(xiàn)狀，對(duì)當(dāng)前存在的問(wèn)題提出了應(yīng)對(duì)措施?？傮w來(lái)講，現(xiàn)有的大部分相關(guān)研究主要探討了現(xiàn)在的科技管理制度、科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理或者審計(jì)等問(wèn)題，而且基本是管理層或者管理者視角下的研究[11]。本文從科研經(jīng)費(fèi)使用者的角度，運(yùn)用演化博弈鏈模型反映經(jīng)費(fèi)使用階段的特征，研究科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督的博弈均衡問(wèn)題。

一、科研經(jīng)費(fèi)使用管理中的監(jiān)督博弈關(guān)系

進(jìn)化博弈的提出為研究經(jīng)濟(jì)和社會(huì)現(xiàn)象演進(jìn)和發(fā)展提供了一個(gè)重要的工具[12]。。目前， 大多數(shù)高校在科研管理體制上實(shí)行的是課題組負(fù)責(zé)制， 科研經(jīng)費(fèi)管理部門、高校、項(xiàng)目課題組、項(xiàng)目參與人等之間形成了多層次的委托代理關(guān)系。為了便于對(duì)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制的研究，可將多重委托代理關(guān)系簡(jiǎn)化為以科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門和高校承擔(dān)科研項(xiàng)目的課題組成員為局中人、以制訂博弈規(guī)則的人為局外人之間的博弈關(guān)系。對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放者一般是指縱向課題來(lái)自于政府財(cái)政的經(jīng)費(fèi)，對(duì)于來(lái)自于企業(yè)的橫向經(jīng)費(fèi)一般由市場(chǎng)機(jī)制監(jiān)督，因此把經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門簡(jiǎn)稱為政府，把高校承擔(dān)科研項(xiàng)目的課題組成員簡(jiǎn)稱為科研經(jīng)費(fèi)使用者。

二、科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督的非對(duì)稱進(jìn)化博弈鏈結(jié)構(gòu)模型

科研經(jīng)費(fèi)在使用中是否會(huì)出現(xiàn)違規(guī)使用情況，可以看作是政府與科研經(jīng)費(fèi)使用者博弈的結(jié)果[13]。由于信息的不完全和博弈雙方的有限理性，政府和科研經(jīng)費(fèi)使用者在作出各自的決策時(shí)很難知曉其決策是否符合利益最大化的要求。因此，科研參與人可能選擇違規(guī)使用的策略，如科研造假，節(jié)省科研經(jīng)費(fèi)，變相的報(bào)銷等違規(guī)使用行為?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用者也可能選擇不違規(guī)使用的策略，執(zhí)行合理正常使用。對(duì)政府對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用有行使監(jiān)督的職責(zé)，他們之間是監(jiān)管和被監(jiān)管的關(guān)系。但是，政府監(jiān)督檢查就要付出成本，科研負(fù)責(zé)人被發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用時(shí)就要被懲罰，未被發(fā)現(xiàn)則可得到“額外收益”。

目前，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)分配模式主要是按項(xiàng)目分配模式，在該模式下政府先將一定的科研經(jīng)費(fèi)撥給經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門，高校以課題組為單位，向經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門提交立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告，立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門給高校下?lián)芟嚓P(guān)科研經(jīng)費(fèi)。在不影響所研究問(wèn)題實(shí)質(zhì)情況下，我們作出如下假設(shè)：

假設(shè)1：課題組獲得的科研經(jīng)費(fèi)總投入為，其中用于科研用途的經(jīng)費(fèi)為，則用于非科研用途的經(jīng)費(fèi)為。

假設(shè)2：科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門（政府）有兩個(gè)策略可供選擇：監(jiān)督和不監(jiān)督。在一般情況下，科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門（政府）的工作收益為（即科研產(chǎn)出），如果其進(jìn)行監(jiān)督，則產(chǎn)生一定的監(jiān)督成本為。

假設(shè)3：課題組有兩個(gè)策略可供選擇：合理使用和違規(guī)使用，倘若違規(guī)使用，如果沒有被發(fā)現(xiàn)，那么其可能的收益為合理濫用經(jīng)費(fèi)的倍；如果被發(fā)現(xiàn)，那么實(shí)施處罰的額度為濫用經(jīng)費(fèi)的倍。

假設(shè)4：課題組使用科研經(jīng)費(fèi)與經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督的行動(dòng)是同時(shí)進(jìn)行的，期間，課題組是否合理使用科研經(jīng)費(fèi)、經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門是否進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)督時(shí)是否發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、是否有人舉報(bào)違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象等信息都是不確定的。該問(wèn)題是不完全信息的靜態(tài)博弈，課題組和經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門的行動(dòng)同時(shí)進(jìn)行，他們僅知道對(duì)方行動(dòng)的概率分布而不知道其真實(shí)行動(dòng)，我們假設(shè)經(jīng)費(fèi)發(fā)放部門進(jìn)行監(jiān)督的概率為，不進(jìn)行監(jiān)督的概率為；課題組違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)的概率為，合理使用的概率為。

表1中的收益是進(jìn)化階段的函數(shù)，在博弈過(guò)程中，科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放者和科研經(jīng)費(fèi)使用者各自都會(huì)對(duì)當(dāng)前的博弈局面作出一定的反應(yīng)，盡管不一定為最有反應(yīng)。他們的反應(yīng)動(dòng)作或是相互學(xué)習(xí)，或是模仿著鄰居的優(yōu)勢(shì)博弈策略進(jìn)行策略選擇。我們?cè)趫A圈中標(biāo)注策略序號(hào)1，2用以表示進(jìn)化博弈策略，用箭線表示各博弈策略之間的進(jìn)化博弈情況，箭尾代表博弈個(gè)體的原策略，箭頭代表博弈個(gè)體的新策略，在箭線中，標(biāo)注博弈個(gè)體各策略之間的相互轉(zhuǎn)移比例和采取各博弈策略時(shí)的收益情況，假設(shè)政府方i=1，科研經(jīng)費(fèi)使用者i=2，則上述進(jìn)化博弈鏈模型的簡(jiǎn)圖如圖1所示。

假設(shè)t時(shí)刻有比例x的政府采取監(jiān)督，有比例為y的經(jīng)費(fèi)使用者采取違規(guī)使用，那么，在t時(shí)刻政府采取監(jiān)督的可能性、其期望收益和其監(jiān)督平均期望收益，分別如式1、式2、式3所示。

同理，在t時(shí)刻課題負(fù)責(zé)人采取合理使用的可能性、其期望收益和其平均期望收益，分別如式4、式5、式6所示。

在研究進(jìn)化博弈的過(guò)程中，分析各博弈個(gè)體采取的各策略比例的動(dòng)態(tài)變化是其核心環(huán)節(jié)，其中，動(dòng)態(tài)變化的速度是重中之重，我們一般用正、負(fù)號(hào)來(lái)反映速度的方向。在本文中，非自環(huán)型箭線上的參數(shù)即用來(lái)表示這一動(dòng)態(tài)變化的速度?；诼曌u(yù)進(jìn)化博弈的原理，我們可以做出如下假定：在t時(shí)刻，政府博弈方采用某一策略而在下一個(gè)t+1時(shí)刻采用新策略（學(xué)習(xí)或模仿的策略）的可能值，與t時(shí)刻政府博弈方的期望平均收益和其期望收益差值及其學(xué)習(xí)或模仿者的個(gè)體數(shù)量成正比，并假定其比例系數(shù)為1。

由圖1可知，在t+1時(shí)刻，政府博弈方的狀態(tài)變化（保持原策略或?qū)W習(xí)和模仿其他策略）情況，分別如式7和8所示。式7和8的含義為：在t時(shí)刻，政府采用某一策略，在t+1時(shí)刻轉(zhuǎn)而采用新策略，其收益與學(xué)習(xí)或模仿的期望收益相等，即假定學(xué)習(xí)或模仿的成本為零；其中，表示為在t時(shí)刻采取某策略的政府，在察覺到其收益與政府評(píng)價(jià)收益的差距后，在t+1時(shí)刻改變策略轉(zhuǎn)而采取新策略的可能值，該值應(yīng)與采用原策略的可能值和成正比，其中，取其比例系數(shù)為1，則根據(jù)以上式子，可知在t+1時(shí)刻，圖1中政府博弈方的自環(huán)型箭線上的各項(xiàng)參數(shù)的表達(dá)式如式9所示。同理，在t+1時(shí)刻，經(jīng)費(fèi)使用者博弈方進(jìn)行行動(dòng)（復(fù)制、學(xué)習(xí)和模仿）時(shí)各項(xiàng)參數(shù)的表達(dá)式如式10、式11和式12所示。以此類推，在t+2時(shí)刻，政府博弈方將分析其在t+1時(shí)刻的境況并作出進(jìn)化博弈決策，如此循環(huán)下去，直到政府博弈方和經(jīng)費(fèi)使用博弈方都達(dá)到其進(jìn)化穩(wěn)定策略決定的進(jìn)化均衡點(diǎn)。

四、灰博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)和進(jìn)化穩(wěn)定策略

1.復(fù)制動(dòng)態(tài)和進(jìn)化均衡分析

由進(jìn)化穩(wěn)定策略的性質(zhì)，我們可知當(dāng)一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)對(duì)微小擾動(dòng)具有穩(wěn)健性時(shí)，該穩(wěn)定狀態(tài)可稱為進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)。在政府和經(jīng)費(fèi)使用者的博弈中，當(dāng)博弈局勢(shì)達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定的狀態(tài)時(shí)，各進(jìn)化博弈方不會(huì)學(xué)習(xí)和模仿其他博弈方的策略，博弈局勢(shì)中也不存在優(yōu)勢(shì)策略，所有的博弈方都保持各自原有的策略。

首先對(duì)政府博弈方的情況進(jìn)行分析。隨著博弈的不斷進(jìn)行，在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以后，政府保持某個(gè)策略選擇，達(dá)到均衡狀態(tài)，即令采取監(jiān)督（或不監(jiān)督）策略的遞增率—復(fù)制動(dòng)態(tài)，即，可得到其均衡點(diǎn)，如式（13）所示。

（13）

得

同理對(duì)經(jīng)費(fèi)使用者博弈方情況進(jìn)行分析，令，即，可得到其均衡點(diǎn)，如式（14）所示。

（14）

得

由于和相當(dāng)于政府博弈方和經(jīng)費(fèi)使用博弈方采取策略1的個(gè)體數(shù)目的遞增率和，因此，式13和式14決定了該進(jìn)化博弈的所有可能均衡點(diǎn)。

2.仿真分析及結(jié)果

經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析，科研經(jīng)費(fèi)的總投入中約有3/5投入科研用途，且科研經(jīng)費(fèi)的收益與檢查費(fèi)用的比例接近1：1000。可以假設(shè)，課題組獲得的科研經(jīng)費(fèi)總投入為500萬(wàn)元，可產(chǎn)生的科研效應(yīng)約為1000萬(wàn)元，則用于科研用途的經(jīng)費(fèi)為300萬(wàn)元，而當(dāng)經(jīng)費(fèi)發(fā)放方進(jìn)行監(jiān)督時(shí)的成本為1萬(wàn)元。倘若違規(guī)使用，如果不監(jiān)督，那么其可能的收益為濫用經(jīng)費(fèi)的倍，但如果被發(fā)現(xiàn)，那么實(shí)施處罰為濫用經(jīng)費(fèi)的倍，和為灰數(shù)。依據(jù)進(jìn)化博弈鏈模型中的相關(guān)遞推公式，運(yùn)用Mathematica7.0語(yǔ)言編制仿真程序，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督中的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)。

由式13和式14可得，該進(jìn)化博弈所有可能的均衡點(diǎn)是（0，0），（1，0），（0，1），（1，1）和

取初始值為，，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用雙方博弈的進(jìn)化過(guò)程進(jìn)行仿真。

3.結(jié)論與建議

仿真結(jié)果一：如果時(shí)，因?yàn)槎际遣淮_定的，為更好地反映他們對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的影響，可取，而時(shí)，經(jīng)過(guò)MATLAB計(jì)算可得結(jié)果如圖2所示：

從圖2中可以看出，當(dāng)科研經(jīng)費(fèi)發(fā)放者方對(duì)經(jīng)費(fèi)使用者出現(xiàn)懲罰力度較小的時(shí)候，就會(huì)出現(xiàn)“經(jīng)費(fèi)發(fā)放者方檢查力度不夠——違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象增多——經(jīng)費(fèi)發(fā)放者方檢查力度加大——違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象減少——經(jīng)費(fèi)發(fā)放者方檢查力度降低——違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象增多”這樣一種往復(fù)循環(huán)的怪圈，現(xiàn)實(shí)狀況也確實(shí)如此。

目前對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用監(jiān)督的治理，還是局限在提高罰款力度和增強(qiáng)執(zhí)法的角度。圖2的仿真結(jié)果說(shuō)明，從長(zhǎng)期過(guò)程的角度來(lái)看，經(jīng)費(fèi)發(fā)放方其實(shí)無(wú)法從根本上消除違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象，違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)的遏制，依賴于監(jiān)督者和被監(jiān)督者間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及其收益。如果能使違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)行為喪失非法收益，違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象自然會(huì)逐步消失，顯然在實(shí)現(xiàn)中是不成立的，因此由仿真結(jié)果可以看出，經(jīng)費(fèi)發(fā)放方其實(shí)無(wú)法從根本上消除違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象，因此，要充分利用、整合各種信息化資源，針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理的特點(diǎn)與需求， 建立健全高校電子化網(wǎng)上監(jiān)督信息體系。另外由收益矩陣和仿真結(jié)果可以看出，懲罰力度的大小直接影響監(jiān)督的有效性，懲罰力度越大，監(jiān)督越有效。因此構(gòu)建科研人員誠(chéng)信系統(tǒng)，詳細(xì)記錄科研人員的違規(guī)行為，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在各類各級(jí)經(jīng)費(fèi)管理部中實(shí)行信息共享，形成強(qiáng)大的社會(huì)監(jiān)督及制度約束機(jī)制顯得尤為重要。

仿真結(jié)果二：如果時(shí)，同理，可取，而時(shí)，經(jīng)過(guò)MATLAB計(jì)算可得結(jié)果如圖3所示：

由圖3的仿真結(jié)果可以看出，是穩(wěn)定結(jié)點(diǎn)，即經(jīng)費(fèi)發(fā)放方趨向于“不監(jiān)督”，科研經(jīng)費(fèi)使用者趨向于“合理使用”，這顯然是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用監(jiān)督中追求的目標(biāo)“不監(jiān)督、合理使用”。

由仿真結(jié)果二可以得出，明確的、具有約束力的法律法規(guī)是保證經(jīng)費(fèi)監(jiān)督制度化的前提，建構(gòu)一種良好的科研經(jīng)費(fèi)制度環(huán)境模式，使原本復(fù)雜的委托-代理關(guān)系變得簡(jiǎn)單而清晰，各部門、機(jī)構(gòu)和人員主要與制度進(jìn)行博弈；用完善的制度、健全的體制、規(guī)范的運(yùn)作、嚴(yán)密的程序來(lái)降低系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，使各上、下層之間的利益取決于制度，各級(jí)之間的委托-代理風(fēng)險(xiǎn)得到縮減與控制，科研經(jīng)費(fèi)的使用就會(huì)處于“不監(jiān)督、合理使用”。

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