科研數(shù)據(jù)造假判定實(shí)用情報(bào)策略與技術(shù)的宏觀考量

劉勝利+潘云濤+趙筱媛

編者按：學(xué)術(shù)不端行為在世界各國、各個(gè)歷史時(shí)期都曾經(jīng)發(fā)生過。但近十年，學(xué)術(shù)不端事件頻繁發(fā)生，而且涉及到從科研人員、教授到學(xué)生的各個(gè)層面。嚴(yán)重破壞了正常的學(xué)術(shù)秩序，違背了科學(xué)的求真精神。如何判斷、防范和治理學(xué)術(shù)不端行為，政府管理部門及相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)不端的打擊力度逐年加大，懲治學(xué)術(shù)造假的措施也逐年增多。本文作者從全新的視角提出了基于科研數(shù)據(jù)造假判定信息約束梳理、分類計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)模型構(gòu)建的實(shí)用情報(bào)策略，以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式揭示科研數(shù)據(jù)造假的可能性，并對(duì)其技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可能路徑和原理進(jìn)行了闡述。此項(xiàng)研究對(duì)于推進(jìn)科研數(shù)據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)與制度建設(shè)，提高科研質(zhì)量，營造良好的科研氛圍具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)際應(yīng)用前景。

〔摘 要〕[方法/過程]本研究對(duì)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)規(guī)律、科研數(shù)據(jù)發(fā)表行為慣例、學(xué)術(shù)不端防控研究現(xiàn)狀、科研數(shù)據(jù)造假判定的實(shí)踐困境及其原因進(jìn)行宏觀分析。[結(jié)果/結(jié)論]提出了基于科研數(shù)據(jù)造假判定信息約束分析、分類計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)模型構(gòu)建的實(shí)用情報(bào)策略，從而以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式提示科研數(shù)據(jù)造假的可能性，文章還探討了其技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可能路徑。[目的/意義]研究結(jié)果對(duì)完善科研誠信信息采集、計(jì)量情報(bào)工程體系具有參考意義。

〔關(guān)鍵詞〕科研數(shù)據(jù)造假；信息約束；風(fēng)險(xiǎn)模型；情報(bào)策略與技術(shù)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.12.001

〔中圖分類號(hào)〕G250255 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）12-0003-07

〔Abstract〕[Method/Process]Macroscopic considering the rule of scientific knowledge production，the behavior of research data publication，and analysis of practical difficulties in detection and judgment of scientific research data falsification and its reasons as well.[Result/Conclusion]The paper proposed the possibilities to apply a practical intelligence strategy based on the scientific research data fraud judgment information constraints analysis，classification，measurement and risk model building.The paper also further discussed the possible paths for technique implementation of this assumptions.[Purpose/Significance]The conclusions and results could be reference to improve the research integrity information collection，measuring intelligence engineering system.

〔Key words〕scientific research data falsification；information constraints；risk model；intelligence strategy and technology

根據(jù)經(jīng)典的普賴斯曲線與普賴斯定律，科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)呈指數(shù)增長，相應(yīng)地，科研人員規(guī)模化、專業(yè)化和職業(yè)化發(fā)展，使包括科研數(shù)據(jù)造假在內(nèi)的“學(xué)術(shù)不端”日漸增多。自2002年貝爾實(shí)驗(yàn)室“舍恩科研造假丑聞”發(fā)生后，各國頻頻爆出重量級(jí)的科研數(shù)據(jù)造假丑聞。2007年至今，歐洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）和美國研究誠信辦公室（ORI）已連續(xù)發(fā)起四屆世界科研誠信大會(huì)，研討了政府、出版界和科研界如何應(yīng)對(duì)科研造假等學(xué)術(shù)不端的規(guī)則與策略問題，并于2010年發(fā)布了著名的《科研誠信新加坡聲明》，第一條即為“科研人員應(yīng)對(duì)其研究的可信性負(fù)責(zé)”[1]。2013年5月，Springer出版集團(tuán)總監(jiān)Tamara Welshot關(guān)于“學(xué)術(shù)出版過程如何甄別學(xué)術(shù)不端行為”的交流報(bào)告中，把“編造數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)造假”列為首當(dāng)其沖的學(xué)術(shù)不端類型，排列在“冗余出版”和“剽竊”之前[2]。系統(tǒng)研究和立即應(yīng)對(duì)科研數(shù)據(jù)造假問題，已成為相關(guān)各方極其關(guān)注的共識(shí)性熱點(diǎn)問題。

作為學(xué)術(shù)不端的傳統(tǒng)形式，科研數(shù)據(jù)造假往往具有很強(qiáng)的專業(yè)性和隱蔽性，如何基于可獲得的“不完全信息”進(jìn)行判定或計(jì)量評(píng)估，推進(jìn)科研數(shù)據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)與制度建設(shè)，是維護(hù)科學(xué)的求真精神和科技期刊的權(quán)威性、促進(jìn)負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究亟待解決的情報(bào)工程與管理科學(xué)課題。

1 科研數(shù)據(jù)造假的界定、分類、防治和判定評(píng)估相關(guān)研究

1.1 科研數(shù)據(jù)造假的界定與分類

按照NSF（美國國家科學(xué)基金委）和ORI發(fā)布的FFP（Fabrication，F(xiàn)alsification & Plagiarism）模式[3]，科研數(shù)據(jù)造假可以界定為：“捏造和篡改各類科研數(shù)據(jù)”，“但不包括誠實(shí)性錯(cuò)誤（Honest Error）和觀點(diǎn)分歧（Differences of Opinion）”[3-4]。因此，科研數(shù)據(jù)造假往往是來自專業(yè)科研人員、有主觀故意性的學(xué)術(shù)不端行為，有時(shí)也被稱為實(shí)驗(yàn)室造假、科研造假。

根據(jù)科研數(shù)據(jù)的基本類型及科研數(shù)據(jù)生產(chǎn)利用的環(huán)節(jié)與行為慣例，綜合對(duì)《科研誠信新加坡聲明》[1]第1、2、3、4條及FFP定義的理解，科研數(shù)據(jù)造假包括：數(shù)據(jù)產(chǎn)生方法造假、描述和分類失實(shí)、測量和計(jì)量數(shù)據(jù)造假、比較對(duì)象不當(dāng)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)造假、數(shù)據(jù)加工及呈現(xiàn)方法不當(dāng)?shù)鹊?，可按所涉及的科研環(huán)節(jié)歸為3類，其慣常形式如表1所示：endprint

1.2 判定、防范、治理科研數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)實(shí)需求與研究概況

1.2.1 判定、防范和治理科研數(shù)據(jù)造假的現(xiàn)實(shí)需求

科研數(shù)據(jù)造假形勢嚴(yán)峻。越來越多的論文所提供的數(shù)據(jù)無法“可重復(fù)性驗(yàn)證”，甚至“測試性試驗(yàn)也無法從論文提供的數(shù)據(jù)中得出相同或一致的結(jié)論”[5]。各國頻頻爆出重量級(jí)的科研造假丑聞（表2）?！禨cience》雜志不得不公布數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單，供論文作者參照規(guī)范自己的科研數(shù)據(jù)。2014年7月在審稿規(guī)則中正式加入專業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)家對(duì)論文數(shù)據(jù)進(jìn)行審查的環(huán)節(jié)[5]。

公眾對(duì)科研造假事件非常敏感。基于對(duì)科研倫理道德底線的預(yù)期和政府公共資金、資源使用效率的監(jiān)督，任何針對(duì)科研數(shù)據(jù)的公開質(zhì)疑或舉報(bào)，都會(huì)引起公眾關(guān)注，形成輿論事件，使科研管理方、雜志和科研工作者極為被動(dòng)。

容忍科研數(shù)據(jù)造假的危害較大。科研最重要目標(biāo)是創(chuàng)新，最直接的產(chǎn)品是數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)的真實(shí)性是判斷科研價(jià)值、反映學(xué)術(shù)不端的重要指標(biāo)。針對(duì)科研數(shù)據(jù)造假的無能為力，就更無法約束各類學(xué)術(shù)欺詐和學(xué)術(shù)不端的肆意發(fā)展?！皩W(xué)術(shù)不端”行為的普遍發(fā)生[6-7]，具有極大的社會(huì)危害性，它不但直接浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)、供給偽劣文獻(xiàn)資料，危害公眾利益，誤導(dǎo)同行研究，而且對(duì)從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的科研主體產(chǎn)生“逆向選擇”效應(yīng)，從而降低科研效率、敗壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，破壞學(xué)術(shù)資源生態(tài)及公眾對(duì)科學(xué)的信賴。長遠(yuǎn)看更可能降低一國的科學(xué)研究與創(chuàng)新能力、危及國家的綜合競爭力和持續(xù)發(fā)展能力[7-8]。

1.2.2 判定、防治科研數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端的研究概況

學(xué)術(shù)不端發(fā)生的成因?？陀^上由于研究者所承受的競爭壓力、評(píng)價(jià)壓力及私人利益誘惑[9-10]。包括科學(xué)界的“馬太效應(yīng)”[11]、職稱評(píng)審業(yè)務(wù)考核[12-13]、“不出版就出局”的聘用和晉升機(jī)制、學(xué)術(shù)資源配置[14]、單純量化政策的負(fù)面效應(yīng)[9，11，15]、學(xué)術(shù)道德教育的缺乏[11，16]、學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)缺乏對(duì)相關(guān)規(guī)范和程序的了解不足[11，17]、科研評(píng)價(jià)忽視學(xué)科差異和科研規(guī)律[9]、考核過頻，且直接關(guān)系職務(wù)、職稱、工資等切身利益。導(dǎo)致學(xué)者不得不去追求“短、平、快”、拼湊文章、一文分用、造假、抄編等等。主觀上，學(xué)術(shù)不端也與個(gè)人的品行、能力、勤奮程度[17]、不公平感、職業(yè)生涯、性別和婚姻情況[18]等有關(guān)。

學(xué)術(shù)不端具有隱蔽性和難以遏制的原因及建議。主觀方面由于科學(xué)研究的人在身處其中時(shí)在道德上自我推脫、在旁觀時(shí)傾向保持沉默；在客觀制度和環(huán)境方面主要由于審查機(jī)制的不健全[11]、組織內(nèi)的學(xué)術(shù)道德風(fēng)氣不良[19-21]、組織內(nèi)外的規(guī)則和與之相聯(lián)系的獎(jiǎng)懲制度及執(zhí)行力度不合理[22]、監(jiān)管懲戒制度的不完善[21，23-24]、相關(guān)法規(guī)的缺失[21]、顧及聲譽(yù)[19]，社會(huì)上急功近利的浮躁風(fēng)氣[9-11，25]、為了自身局部利益弄虛作假或包庇行為[26-27]等等。按經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，學(xué)術(shù)不端的出現(xiàn)是“理性人”的必然選擇，原因是預(yù)期的效用超過了將精力花費(fèi)在剽竊、造假上的效用及風(fēng)險(xiǎn)[28-30]，因此建議通過建立科研人員科研誠信選擇的“收益——成本”微觀模型、重視科研市場信號(hào)機(jī)制的建立、降低科研管理中信息不對(duì)稱現(xiàn)象，提高科研管理效率[29]。

法律規(guī)制適用的研究[31]。目前對(duì)學(xué)術(shù)不端行為是否符合刑法的“必要性原則”尚存爭議[32-33]，其中一個(gè)重要的反對(duì)理由是盡管我國懲戒學(xué)術(shù)不端的規(guī)范和民法業(yè)已存在，但尚未有效實(shí)施[33]。科研活動(dòng)的復(fù)雜性和信息約束的客觀存在，制約了學(xué)術(shù)不端行為的檢測與判定。

概括而言，判斷、防范和治理學(xué)術(shù)不端的研究，尚處于早期階段，距離實(shí)踐尚有距離。研究文獻(xiàn)主要集中于對(duì)學(xué)術(shù)不端危害的分析[34]、行為的界定、具體表現(xiàn)[35]及主要判定特征[21]的描述，以及從經(jīng)濟(jì)學(xué)[30]、倫理學(xué)[36-37]、管理學(xué)[7]及法學(xué)[31-33]視角的理論探討、實(shí)證分析、對(duì)策建議[35]、模型構(gòu)建[38]、社會(huì)治理及監(jiān)控主張[27，39]。情報(bào)策略與技術(shù)路徑研究文獻(xiàn)不足。

2 科研數(shù)據(jù)造假判斷的實(shí)踐困境

2.1 科研數(shù)據(jù)造假的定性判定必須滿足兩個(gè)基本要件

按照FFP規(guī)則，判定科研數(shù)據(jù)造假必須滿足兩個(gè)基本要件：1）數(shù)據(jù)無法證實(shí)；2）科研人員具有主觀造假的動(dòng)機(jī)。因此，除非顯然違背科研數(shù)據(jù)本身的固有特征或關(guān)聯(lián)規(guī)律，或者有充分的信息構(gòu)成確定無疑的證據(jù)鏈條，證實(shí)涉事人確有主觀動(dòng)機(jī)與后果，否則科研數(shù)據(jù)造假不能輕易判定。

2.2 實(shí)踐中科研數(shù)據(jù)造假判定的信息約束較多

盡管總量上人類正面臨著全面的“信息爆炸”，但具體到特定的待判定的科研數(shù)據(jù)造假事件時(shí)，可以獲取的信息卻是嚴(yán)重不足的[40]。信息成本、信息時(shí)滯與信息的“有限理性”等客觀存在，構(gòu)成了信息約束。信息約束客觀上制約了判定的科學(xué)性[40]?？蒲袛?shù)據(jù)的捏造、篡改可以發(fā)生科研活動(dòng)的任何環(huán)節(jié)，但相關(guān)檢測和防范策略卻并不完善（表1）。判定科研數(shù)據(jù)造假的信息約束較多。

2.2.1 專業(yè)壁壘和信息時(shí)滯客觀存在

科研數(shù)據(jù)審核是耗時(shí)、復(fù)雜、難度極大的任務(wù)，并且一些新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)超出論文發(fā)表時(shí)的認(rèn)識(shí)與科技水平，要想發(fā)現(xiàn)其中的問題、或進(jìn)行重復(fù)實(shí)驗(yàn)，幾乎不可能完成[5]。而且隨著社會(huì)發(fā)展，社會(huì)分工細(xì)化，專家與非專家的客觀知識(shí)差距愈來愈大，即便同一行業(yè)的兩個(gè)專家都完全可能無法理解對(duì)方的專業(yè)知識(shí)[40]。例如，1936年愛因斯坦與助手發(fā)表在《Physical Review》（中譯：《物理學(xué)評(píng)論》）上關(guān)于“引力波”的推導(dǎo)數(shù)據(jù)和結(jié)論，就受到同行強(qiáng)烈質(zhì)疑，直至2016年2月才由美國LIGO項(xiàng)目的科學(xué)家初次觀測到[5，41-42]，時(shí)間和技術(shù)水平整整跨越了80年！

2.2.2 主觀信息采集和編碼困難

實(shí)踐中受到質(zhì)疑的科研數(shù)據(jù)往往是非常專業(yè)的數(shù)據(jù)，甚至能通過嚴(yán)苛的同行評(píng)議過程，若要定性為科研數(shù)據(jù)造假，必然依賴對(duì)其主觀故意信息的采集、分析和證據(jù)固定。然而，由于私人信息的存在，特別是研究者品行秉性、社會(huì)交往等主觀傾向信息具有隱蔽性[40]。相關(guān)的信息成本和信息“有限理性”不容忽視。endprint

2.3 依賴專業(yè)委員會(huì)和輿論介入判定科研數(shù)據(jù)造假的情報(bào)策略及其缺陷

為擺脫信息約束，科研數(shù)據(jù)造假的判斷，既基于科學(xué)活動(dòng)細(xì)節(jié)自身所呈現(xiàn)的“主動(dòng)信息”和“一次信息”，也借助于專業(yè)調(diào)查與輿論監(jiān)督等外界壓力手段，讓相關(guān)嫌疑行為主體產(chǎn)生合理的“被動(dòng)信息”和“二次信息”。前者屬于采集型情報(bào)策略，而后者屬于激發(fā)型情報(bào)策略。

目前國內(nèi)外影響較大的科研數(shù)據(jù)造假事件的定性判定，一般運(yùn)用了專業(yè)調(diào)查和輿論介入的情報(bào)激發(fā)策略，取得了科研人員自身的供述性證言和涉事論文中無法獲得的補(bǔ)充信息（表2）。例如在“小保方晴子事件”中，輿論壓力和專業(yè)調(diào)查產(chǎn)生的二次信息與其科研活動(dòng)中所呈現(xiàn)的主動(dòng)信息互為聲勢，最終使小保方晴子不得不屈服于學(xué)術(shù)不端的指控。

但是，依賴專業(yè)委員會(huì)和輿論監(jiān)督進(jìn)行信息激發(fā)的情報(bào)策略也客觀存在如下顯著缺陷：1）判定需要輿論監(jiān)督和專業(yè)調(diào)查委員會(huì)的參與，其社會(huì)成本和經(jīng)濟(jì)成本較高；2）判定往往需要較長的時(shí)間或程序，評(píng)價(jià)的時(shí)效差；3）對(duì)被調(diào)查對(duì)象產(chǎn)生嚴(yán)重的心理和聲譽(yù)困擾，因此有可能會(huì)被人為的操縱或利用。

2.4 現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端檢測軟件及其在科研數(shù)據(jù)造假判定上的局限性 現(xiàn)有“學(xué)術(shù)不端”檢測軟件及平臺(tái)構(gòu)建的原理，是基于文獻(xiàn)、文本比對(duì)進(jìn)行技術(shù)化編碼加工和智能化信息計(jì)量，以評(píng)估論文的相似度、抄襲率、引用過度情況，供期刊編輯部或個(gè)人檢測文稿和已發(fā)表的文獻(xiàn)[43]，輔助判定抄襲與剽竊、不當(dāng)署名等，大大提高了檢測判定的時(shí)效性。但尚無見到用于科研數(shù)據(jù)、圖表、圖片等數(shù)據(jù)真實(shí)性檢測的報(bào)道。即便是針對(duì)抄襲、過度引用和剽竊的判定，簡單、機(jī)械以文字重合率作為標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)不公。尤其是一些綜述性、商榷性和經(jīng)典分析類論文[56]，仍須參考專家意見進(jìn)行綜合權(quán)衡[44]。

3 關(guān)于科研數(shù)據(jù)造假計(jì)量評(píng)估策略與技術(shù)路徑的考量：信息約束與風(fēng)險(xiǎn)模型

綜合考量，判斷科研數(shù)據(jù)造假有兩個(gè)基本努力方向，據(jù)此可構(gòu)建兩類不同的情報(bào)分析策略及技術(shù)路徑：

1）擺脫或減少信息約束，縮小信息的“不對(duì)稱性”、使決策者獲得更多的有價(jià)值情報(bào)，從而提高判定準(zhǔn)確率；

2）基于能夠獲得的“不完全信息”，引進(jìn)概率函數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)理論、通過計(jì)量方法建立風(fēng)險(xiǎn)模型，客觀度量和評(píng)價(jià)科研主體發(fā)生進(jìn)行數(shù)據(jù)造假的風(fēng)險(xiǎn)，使決策者可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)選擇“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型”、“風(fēng)險(xiǎn)中立型”或“風(fēng)險(xiǎn)喜好型”的授信策略。

3.1 策略1：利用科研數(shù)據(jù)本身的固有特征或關(guān)聯(lián)規(guī)律，擺脫信息約束，判定造假

3.1.1 技術(shù)路徑1：基于專業(yè)隱性知識(shí)挖掘，擺脫信息約束

一般地，科研數(shù)據(jù)評(píng)估需要依賴同行評(píng)議專家人工判斷，學(xué)術(shù)刊物編輯過程中，通常也包括剽竊軟件檢測[45]和專家評(píng)審兩個(gè)基本程序[44]。同行專家最可能依靠其本人專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，判定某些數(shù)據(jù)“過于完美”或“不可能”。例如，國內(nèi)學(xué)者蔣曉輝即是通過專業(yè)化學(xué)知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，抽提出分子式和元素分析誤差數(shù)值范圍的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而判定一部分《Chinese Journal of Chemistry》國外研究稿件數(shù)據(jù)是捏造的[46]。同行專家之所以能判別出這類捏造數(shù)據(jù)，說明真實(shí)的專業(yè)數(shù)據(jù)本身具有一些固定的或關(guān)聯(lián)的特征。理論上，這類基于專業(yè)隱性知識(shí)挖掘的情報(bào)策略，是擺脫信息約束的有效技術(shù)路徑之一。

3.1.2 技術(shù)路徑2：基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分布規(guī)律

在財(cái)務(wù)的審計(jì)中，經(jīng)常會(huì)利用“本福德定律”和“尼格林尼求和法”判定是否有人對(duì)原始數(shù)據(jù)動(dòng)過手腳。《Science》雜志于2014年7月在審稿規(guī)則中正式加入專業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)家對(duì)論文數(shù)據(jù)進(jìn)行審查的環(huán)節(jié)[5]。分析天然數(shù)據(jù)本身的固有值域特征或統(tǒng)計(jì)分布關(guān)系，是擺脫信息約束，評(píng)估數(shù)據(jù)真實(shí)程度的另一可能路徑。

3.2 策略2：基于“不完全信息”和“信息不對(duì)稱”的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量評(píng)估

3.2.1 技術(shù)路徑1：基于科研數(shù)據(jù)形式與信息約束多寡關(guān)聯(lián)慣例，對(duì)科研論文或科研報(bào)告的數(shù)據(jù)造假進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量評(píng)估

按照科研規(guī)則和慣例，公開發(fā)表的科研論文或報(bào)告，需要將研究數(shù)據(jù)產(chǎn)生的方法、步驟、系統(tǒng)誤差、數(shù)據(jù)加工細(xì)節(jié)充分告知讀者，以便同行對(duì)數(shù)據(jù)重復(fù)驗(yàn)證和應(yīng)用時(shí)進(jìn)行參考；負(fù)責(zé)任的研究者往往傾向于使用信息最為豐富的數(shù)據(jù)形式來增強(qiáng)其論文和報(bào)告的可信性。例如，在組織胚胎學(xué)研究中，一般會(huì)采用組織切片圖或視頻標(biāo)注的形式來指示特定組織結(jié)構(gòu)及其變化，但也有些研究論文或報(bào)告卻會(huì)采用信息約束更多的結(jié)構(gòu)模式圖、示意圖、甚至單純文字描述的形式發(fā)表研究結(jié)論（表3）。

因此，對(duì)于研究方法表述、數(shù)據(jù)呈現(xiàn)形式可以按其信息約束的多寡進(jìn)行分級(jí)度量，計(jì)量其數(shù)據(jù)造假的風(fēng)險(xiǎn)。這種科研數(shù)據(jù)計(jì)量評(píng)價(jià)的方法對(duì)于推進(jìn)科研數(shù)據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)與制度建設(shè)至關(guān)重要，并且理論上對(duì)發(fā)表前后的數(shù)據(jù)都適用。

3.2.2 技術(shù)路徑2：基于IF和RI對(duì)科研行為主體科研數(shù)據(jù)造假進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量評(píng)估

最近《Nature》雜志報(bào)道了一個(gè)與“同行評(píng)議”、“學(xué)術(shù)不端”、“影響因子”都確切相關(guān)的新的評(píng)價(jià)指數(shù)——“撤稿指數(shù)（Retraction Index，RI）”，并且“撤稿指數(shù)（RI）”和影響因子（Impact Factor，IF）呈現(xiàn)正相關(guān)聯(lián)[47-48]趨勢（如圖1所示）。

從圖中不難發(fā)現(xiàn)：影響因子越高，撤稿率也越高，呈正相關(guān)趨勢。因此，已發(fā)表科研數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性與雜志影響因子（IF）存在某種正相關(guān)聯(lián)關(guān)系。這種關(guān)聯(lián)說明：有潛在的可能，利用IF構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，作為評(píng)估數(shù)據(jù)真實(shí)性及學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險(xiǎn)模型。

這種評(píng)估方法建立的合理性在于：更高影響因子意味著投稿的數(shù)據(jù)被更多同行細(xì)致的研讀、判定乃至重復(fù)試驗(yàn)驗(yàn)證，面臨更高的撤稿風(fēng)險(xiǎn)，其數(shù)據(jù)的真實(shí)程度必須更強(qiáng)。從研究者的角度，一般會(huì)把數(shù)據(jù)穩(wěn)定、重復(fù)性好、對(duì)揭示本質(zhì)規(guī)律價(jià)值較高的數(shù)據(jù)投向本領(lǐng)域影響因子較高的刊物，以防范可能發(fā)生的同行評(píng)議拒稿、甚至撤稿的風(fēng)險(xiǎn)。這種約定俗成，暗示了依賴IF和RI判定科研主體科研數(shù)據(jù)真實(shí)程度的可靠性。endprint

但是，由于不同學(xué)科學(xué)者發(fā)表刊物的范圍和影響因子數(shù)值范圍存在巨大差異，難以簡單橫向比較，從技術(shù)上講，必須采用公平合適的方法進(jìn)行加權(quán)平衡或標(biāo)準(zhǔn)化換算。

3.3 科研數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)判斷模型的構(gòu)建：關(guān)于指標(biāo)選擇、分層和分類計(jì)量的思考

3.3.1 指標(biāo)的選擇、分類和分層

根據(jù)科研數(shù)據(jù)造假兩個(gè)判定要件，依照科學(xué)研究和數(shù)據(jù)發(fā)表過程的常規(guī)慣例（表3）和數(shù)據(jù)造假判定案例（表2）的歸納與考量，數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)判定指標(biāo)的選擇、分類、分層情況應(yīng)對(duì)如下：

第一層級(jí)指標(biāo)——定性指標(biāo)（A類）。指可以直接定性為科研數(shù)據(jù)造假或科研數(shù)據(jù)真實(shí)的信息。如：自己承認(rèn)數(shù)據(jù)捏造、夸大或篡改的記錄；科研數(shù)據(jù)明顯不符合數(shù)據(jù)本身應(yīng)有的固有特征或關(guān)聯(lián)規(guī)律的報(bào)告；有確鑿的人、物證據(jù)鏈條證實(shí)科研數(shù)據(jù)造假真實(shí)發(fā)生的證據(jù)；數(shù)據(jù)明顯缺乏合理的空白與對(duì)照；研究方法和設(shè)備明顯不可實(shí)現(xiàn)；研究數(shù)據(jù)被同行反復(fù)重復(fù)、驗(yàn)證，誤差在合理范圍內(nèi)，可以定性為數(shù)據(jù)真實(shí)；

第二層級(jí)指標(biāo)——嫌疑指標(biāo)（B類）。指雖然不能定性，但反映數(shù)據(jù)可信性程度的信息。如：發(fā)表期刊的影響因子；數(shù)據(jù)本身的呈現(xiàn)形式、信息約束和造假難易；同行評(píng)議意見；不為發(fā)表的數(shù)據(jù)提供所要求的補(bǔ)充證據(jù)等等。該類指標(biāo)在第一類指標(biāo)無法獲得時(shí)，充當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的核心依據(jù)。

第三層級(jí)指標(biāo)——信息約束（C類）。無法客觀確定的A類和B類指標(biāo)，定義為信息約束，信息約束比例作為輔助計(jì)量指標(biāo)參與風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量。

3.3.2 指標(biāo)的分層計(jì)量和分類計(jì)量

關(guān)于分層計(jì)量。A類指標(biāo)為定性指標(biāo)，直接確定數(shù)據(jù)造假的風(fēng)險(xiǎn)是1或0；B類指標(biāo)分別依據(jù)科研慣例進(jìn)行加權(quán)計(jì)量；C類指標(biāo)作為輔助指標(biāo)以百分比的形式進(jìn)行賦值，若A類和B類指標(biāo)全部都無法客觀確定時(shí)，C類指標(biāo)的百分比定義為100%，此時(shí)待判科研數(shù)據(jù)造假的風(fēng)險(xiǎn)為定義為50%。凡∑（A，B，C）的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量高于50%的科研數(shù)據(jù)，判定為有造假風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)，并依據(jù)偏離50%的程度，分別定義為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、嫌疑數(shù)據(jù)和造假數(shù)據(jù)。

關(guān)于分類計(jì)量。科研數(shù)據(jù)造假模型的構(gòu)建可以依據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同采用不同的分類計(jì)量方法。對(duì)科研論文、科研單元和科技期刊，適用不同的指標(biāo)計(jì)量體系進(jìn)行分類計(jì)量，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)模型。

4 總結(jié)、討論與展望

在新一輪的科技革命中，世界各國都在以科技創(chuàng)新作為核心推動(dòng)力，推進(jìn)社會(huì)的升級(jí)發(fā)展，政府都通過支持與資助科研活動(dòng)提升國際經(jīng)濟(jì)競爭力。相應(yīng)地，科研人員的規(guī)?；吐殬I(yè)化發(fā)展，“馬太效應(yīng)”顯現(xiàn)，客觀上使包括科研數(shù)據(jù)造假在內(nèi)的“學(xué)術(shù)不端”正日漸增多。由于科研數(shù)據(jù)造假具有極大的社會(huì)危害性，公眾對(duì)“科研造假”具有高度的敏感性，某些專業(yè)科研數(shù)據(jù)的公開質(zhì)疑能夠觸發(fā)公眾輿論的持續(xù)關(guān)注和爭議，成為輿論焦點(diǎn)事件。以生物學(xué)領(lǐng)域科研數(shù)據(jù)造假風(fēng)波和論文撤稿“井噴”為代表的“科研數(shù)據(jù)造假公眾輿論事件”正呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢，不但自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)乙姴货r，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也時(shí)有披露。

科研數(shù)據(jù)造假很難評(píng)估的原因是其具有很強(qiáng)的專業(yè)性，信息約束和專業(yè)壁壘客觀存在，不易像檢測剽竊那樣，能通過文獻(xiàn)、文本比對(duì)進(jìn)行技術(shù)化編碼加工和智能化信息計(jì)量。公眾輿論催動(dòng)下的科研數(shù)據(jù)造假介入調(diào)查，一定程度上能促進(jìn)信息約束解除，客觀推動(dòng)對(duì)“科研造假事件”的介入調(diào)查與判定。但同時(shí)，公眾輿論催動(dòng)下的科研造假介入調(diào)查也是強(qiáng)烈擾動(dòng)科研活動(dòng)的不規(guī)范行為，尤其在利益攸關(guān)的創(chuàng)新前沿，未經(jīng)過確證的過度炒作，容易引發(fā)后來者有意規(guī)避或惡意操縱。此外，過度的輿論壓力，可能導(dǎo)致涉事學(xué)者的非正常死亡、退出，或者研究機(jī)構(gòu)非正常關(guān)閉，不利于營造科技創(chuàng)新的寬松環(huán)境。而且依賴媒體的社會(huì)成本過大，規(guī)范性和標(biāo)準(zhǔn)化前景不好。

實(shí)際上，20世紀(jì)80年代以前，界定和判定科研數(shù)據(jù)造假在早期的科學(xué)社會(huì)學(xué)中并不具備獨(dú)立性。當(dāng)時(shí)的默頓學(xué)派認(rèn)為，科學(xué)的“純潔性”可以通過科學(xué)社會(huì)的“自我控制”和“自我治理”來實(shí)現(xiàn)。在早期自然科學(xué)研究中，數(shù)據(jù)加工行為也較為普遍，例如大名鼎鼎的孟德爾就摒棄了一些干擾規(guī)律發(fā)現(xiàn)的豌豆統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以獲得對(duì)其本人關(guān)于遺傳規(guī)律設(shè)想“完美”支持的證據(jù)。

因此，如何界定數(shù)據(jù)造假，既能高效狙擊科研數(shù)據(jù)造假，又能兼顧科技創(chuàng)新所需的自由、寬松環(huán)境，不得不充分考慮科研中數(shù)據(jù)不能“重復(fù)”、“再現(xiàn)”或“再測試”的客觀“邊界”問題。因此，直面科研數(shù)據(jù)造假的客觀存在，尋求科學(xué)合理的情報(bào)策略與情報(bào)技術(shù)，必須宏觀考量科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)過程、科學(xué)研究者行為特征、科研數(shù)據(jù)造假界定與防控效率、科研數(shù)據(jù)造假判定的實(shí)際信息需求、國內(nèi)外科研數(shù)據(jù)造假判定實(shí)踐案例的優(yōu)劣等因素，挖用于判斷的掘隱性知識(shí)，以之對(duì)“科研數(shù)據(jù)造假”進(jìn)行判定性檢測和計(jì)量性評(píng)估。

基于上述考量，我們提出基于科研數(shù)據(jù)造假判定信息約束梳理、分類計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)模型構(gòu)建的實(shí)用情報(bào)策略，并在本文中探討了其技術(shù)實(shí)現(xiàn)的可能路徑與原理，以資未來構(gòu)建相應(yīng)信息采集、計(jì)量的情報(bào)工程體系進(jìn)行參考。持續(xù)、系統(tǒng)、深入地研究“科研數(shù)據(jù)造假判定的信息約束和風(fēng)險(xiǎn)模型”相關(guān)理論與技術(shù)問題，完善指標(biāo)選擇、分層和分類計(jì)量，對(duì)于推進(jìn)科研數(shù)據(jù)審核標(biāo)準(zhǔn)與制度的建設(shè)，維護(hù)科學(xué)的求真精神和科技期刊的權(quán)威性，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究，具有實(shí)際應(yīng)用前景。

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（本文責(zé)任編輯：馬 卓）endprint