戰(zhàn)略選擇與崛起國戰(zhàn)略透支*

孫學(xué)峰

（清華大學(xué)國際關(guān)系研究院教授）

戰(zhàn)略選擇與崛起國戰(zhàn)略透支*

孫學(xué)峰

（清華大學(xué)國際關(guān)系研究院教授）

大國興衰更替一直是國際關(guān)系史和國際戰(zhàn)略研究的重要問題。在探討大國由盛轉(zhuǎn)衰的原因時，學(xué)者們雖常常會提及戰(zhàn)略透支的影響，但并沒有就戰(zhàn)略透支給出清晰穩(wěn)定的定義，①有關(guān)戰(zhàn)略透支的定義，參見劉豐：《戰(zhàn)略透支：一項(xiàng)概念分析》，載《戰(zhàn)略決策研究》2017年第3期。而且在分析戰(zhàn)略透支原因時往往集中于守成國家及其外部壓力的上升，而對崛起國及其承受能力的變化關(guān)注較少。②保羅·肯尼迪：《大國的興衰：1500-2000年的經(jīng)濟(jì)變遷與軍事沖突》（王保存、王章輝、余昌楷譯，朱貴生校），中信出版社2013年版；Jack Snyder，Domestic Politics and International Ambition（Ithaca：Cornell University Press，1991）；劉豐：《戰(zhàn)略透支：一項(xiàng)概念分析》，載《戰(zhàn)略決策研究》2017年第2期。為此，本文力圖結(jié)合崛起國的相對實(shí)力發(fā)展階段，③依據(jù)崛起國與霸權(quán)國相對實(shí)力比（軍事能力和經(jīng)濟(jì)能力）的不同，可將崛起過程劃分為三個階段：（1）追趕階段（0.4≤R〈0.8），崛起國與霸權(quán)國的實(shí)力比大于等于40%而小于80%；（2）相持階段（0.8≤R〈1.25），崛起國與霸權(quán)國的實(shí)力比大于等于80%而小于125%；（3）超越階段（R≥1.25），崛起國與霸權(quán)國的實(shí)力比大于等于125%。相關(guān)劃分思路，參見A.F.K.Organski and Jacek Kugler，The War Ledger，p.49；具體測量方法和結(jié)果，參見孫學(xué)峰：《中國崛起困境（第二版）》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第49-52頁。探尋戰(zhàn)略選擇對崛起國戰(zhàn)略透支的影響，并簡要討論研究發(fā)現(xiàn)對當(dāng)下中國的啟示意義。

一、崛起戰(zhàn)略與戰(zhàn)略透支

國際關(guān)系的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，處于崛起階段的體系大國都會遭遇較為明顯的崛起困境。崛起困境是指崛起進(jìn)程中，崛起國既要維持綜合實(shí)力上升影響力擴(kuò)展，又要盡可能降低外部安全壓力的兩難局面。④孫學(xué)峰：《中國崛起困境（第二版）》，第24頁。在國際無政府體系下，崛起國無法完全消除崛起困境，只能盡力緩解其帶來的兩難局面，因此如何有效緩解崛起困境就成為崛起國必須面對的核心外部挑戰(zhàn)。

研究表明，崛起國在不同實(shí)力階段的戰(zhàn)略選擇會顯著影響其能否有效緩解崛起困境，⑤同上書，第二章。進(jìn)而決定其遭遇戰(zhàn)略透支的可能性。具體而言，在相對實(shí)力沒有超過主導(dǎo)國的追趕階段和相持階段，漸進(jìn)戰(zhàn)略（和平方式挑戰(zhàn)主導(dǎo)國非核心利益或主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國邊緣利益⑥有關(guān)主導(dǎo)國利益層次的劃分，參見孫學(xué)峰：《中國崛起困境（第二版）》，第46-49頁。）能夠有效緩解崛起困境，其主要原因在于漸進(jìn)戰(zhàn)略對主導(dǎo)國秩序的沖擊力度較小，主導(dǎo)國通常不會做出超越崛起國承受能力的強(qiáng)硬反應(yīng)，因此堅持漸進(jìn)戰(zhàn)略的崛起國不大可能遭遇戰(zhàn)略透支。典型的成功實(shí)踐包括19世紀(jì)70至80年代的德國、19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美國和20世紀(jì)50年代中期至70年代初期的蘇聯(lián)。

進(jìn)入相對實(shí)力處于優(yōu)勢的超越階段，為有效緩解崛起困境，崛起國不但可以堅持漸進(jìn)戰(zhàn)略，而且可以奉行沖擊力度較強(qiáng)的突進(jìn)戰(zhàn)略（和平方式挑戰(zhàn)主導(dǎo)國的核心利益或主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國的次核心利益），其主要原因在于此時崛起國已可以憑借雄厚的相對實(shí)力優(yōu)勢有效克服迅速上升的外部壓力。因此，在超越階段奉行突進(jìn)戰(zhàn)略的崛起國不大可能遭遇戰(zhàn)略透支，而且還可以順勢在克服外部壓力的過程中確立體系主導(dǎo)地位。典型的成功實(shí)踐就是1940-1945年的美國利用實(shí)力優(yōu)勢和第二次世界大戰(zhàn)取代英國成為體系主導(dǎo)國家。

處于超越階段的崛起國也會借助實(shí)力優(yōu)勢采取摧毀戰(zhàn)略（主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國核心利益），但很容易使崛起大國陷入兩面甚至多面作戰(zhàn)的不利境地，結(jié)果不但崛起困境加劇，而且極容易因無力應(yīng)對兩面或多面作戰(zhàn)而遭遇戰(zhàn)略透支，最終喪失崛起勢頭。例如，第二次世界大戰(zhàn)期間，德國占領(lǐng)西歐和空襲英國不但激發(fā)了英國更為頑強(qiáng)的抵抗，而且推動了美英蘇逐步加強(qiáng)戰(zhàn)略合作，促使德國轉(zhuǎn)而進(jìn)攻蘇聯(lián)，從而陷入多面作戰(zhàn)（西歐、蘇聯(lián)和北非），最終戰(zhàn)略透支，崛起進(jìn)程徹底終止。⑦孫學(xué)峰：《戰(zhàn)略選擇與崛起成?。?816-1991）》，清華大學(xué)博士論文，2006年，第121-133頁。

處于追趕和相持階段的崛起國往往會因要維持已取得的戰(zhàn)略利益而采取突進(jìn)戰(zhàn)略，結(jié)果不但無法有效緩解崛起困境，而且很容易導(dǎo)致戰(zhàn)略透支，特別是主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國次核心利益引發(fā)戰(zhàn)略透支的可能性更大，其原因在于主動使用武力會強(qiáng)化主導(dǎo)國及其盟國的威脅認(rèn)知，擔(dān)心如果不堅決回應(yīng)，其主導(dǎo)的國際秩序?qū)⒃馐芨鼮閲?yán)峻的挑戰(zhàn)，因此會采取強(qiáng)硬的反制措施，而此時的崛起國實(shí)力仍不具備優(yōu)勢，急劇上升的外部壓力很容易超越其承受能力，結(jié)果就是遭遇戰(zhàn)略透支，進(jìn)而喪失崛起勢頭。例如，進(jìn)入20世紀(jì)后，德國一方面繼續(xù)與英國展開海軍軍備競賽并試圖拆散英國同盟改變歐洲大陸均勢，另一方面支持盟國奧地利卷入巴爾干戰(zhàn)爭，結(jié)果不得不面臨英國及協(xié)約國的強(qiáng)大壓力，并最終在第一次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)敗，崛起進(jìn)程也隨之走向終結(jié)。⑧同上，第87-103頁。

概而言之，戰(zhàn)略選擇導(dǎo)致崛起國戰(zhàn)略透支主要源于兩種情形：一是處于超越階段時主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國核心利益，進(jìn)而陷入兩面或多面作戰(zhàn)，結(jié)果不但崛起困境惡化，而且因無力應(yīng)對兩面或多面作戰(zhàn)而遭遇戰(zhàn)略透支；二是處于追趕或相持階段主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國次核心利益，導(dǎo)致外部壓力上升并超越自身承受能力，崛起困境隨之惡化并遭遇戰(zhàn)略透支。

二、案例分析：蘇聯(lián)入侵阿富汗

蘇聯(lián)入侵阿富汗導(dǎo)致安全壓力大幅上升，崛起勢頭逆轉(zhuǎn)通常被認(rèn)為是當(dāng)代崛起國戰(zhàn)略透支最為典型的例子。蘇聯(lián)入侵阿富汗的初衷在于維護(hù)其在阿富汗的戰(zhàn)略影響，但卻直接導(dǎo)致其外部安全壓力明顯上升，崛起困境不但未得到有效緩解反而急劇惡化，崛起勢頭也隨之逆轉(zhuǎn)。盡管蘇聯(lián)崛起勢頭逆轉(zhuǎn)不能完全歸結(jié)于其入侵阿富汗，但是在美蘇兩國勢力范圍的緩沖地帶主動使用武力確實(shí)是當(dāng)時蘇聯(lián)安全環(huán)境急劇惡化的主要原因，不但引發(fā)了超級大國美國的強(qiáng)力抵制，而且導(dǎo)致美國盟友和戰(zhàn)略伙伴的堅決反對，成為蘇聯(lián)陷入戰(zhàn)略透支最為直接的影響因素。

（一）蘇聯(lián)占領(lǐng)阿富汗

二戰(zhàn)后，蘇聯(lián)向阿富汗提供了大量軍事和經(jīng)濟(jì)援助，兩國保持著睦鄰友好關(guān)系。1973年，達(dá)烏德（Mohammed Daud）發(fā)動軍事政變建立阿富汗共和國，繼續(xù)推行親蘇政策。不過，隨著執(zhí)政地位逐漸鞏固，達(dá)烏德開始清洗政府內(nèi)的親蘇力量，同時調(diào)整了阿富汗的對外政策，尋求美國、伊朗等國的經(jīng)濟(jì)援助，還公開宣稱阿富汗要執(zhí)行“真正的不結(jié)盟”政策，試圖減輕對蘇聯(lián)的依賴。達(dá)烏德的內(nèi)外政策引起了蘇聯(lián)的極大反感并最終決定除掉他。⑨劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（中）》，世界知識出版社2003年版，第993-994頁。

竇性心動過速是暴發(fā)性心肌炎的顯著特征，也可出現(xiàn)其它心律失常；因患者心功能不全及全身毒性反應(yīng)，會引起血管活性異常，導(dǎo)致低血壓或血壓測不出[4]。為及早發(fā)現(xiàn)及處理血流動力學(xué)障礙，須行有創(chuàng)血流動力學(xué)監(jiān)測，包括中心靜脈壓、有創(chuàng)動脈血壓及肺毛細(xì)血管楔壓或PICCO監(jiān)測[5]。本病病情危重且進(jìn)展迅速需24小時監(jiān)測，記錄血壓、脈搏、呼吸，以便及時發(fā)現(xiàn)病情變化并處理。

1978年4月，阿富汗發(fā)生政變，達(dá)烏德被殺，阿富汗人民民主黨上臺執(zhí)政。新政權(quán)雖然宣布堅持“不結(jié)盟”政策，但強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步增進(jìn)與蘇聯(lián)的友好關(guān)系和全面合作。此后，蘇聯(lián)的軍事顧問和武器大量涌進(jìn)阿富汗。同年12月，兩國簽署了《蘇聯(lián)阿富汗友好睦鄰與合作條約》，蘇聯(lián)在阿富汗的地位得到了加強(qiáng)。⑩同上書，第995頁。但是，人民民主黨內(nèi)部的黨派斗爭使親蘇派別的領(lǐng)導(dǎo)人不斷遭到排擠。地位上升的反蘇派阿明則開始推進(jìn)激進(jìn)改革，結(jié)果導(dǎo)致反政府武裝抵抗運(yùn)動擴(kuò)展到全國大部分地區(qū)。

阿富汗的動蕩局勢引起了蘇聯(lián)的極大關(guān)注。蘇聯(lián)對阿明等人排擠親蘇勢力和推進(jìn)激進(jìn)改革措施表示不滿，但為維護(hù)蘇聯(lián)在阿富汗的影響力，還是決定幫助人民民主黨鞏固政權(quán)，并希望其能采取較為溫和的政策。1979年夏，蘇聯(lián)成立“阿富汗問題委員會”，決定向阿富汗增派軍事顧問，運(yùn)送更多武器裝備，以加強(qiáng)政府軍的戰(zhàn)斗力，同時派出軍事和政治要員，穩(wěn)定阿富汗局勢。不過，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人拒絕了阿富汗政府有關(guān)派兵平息暴亂的要求，擔(dān)心派兵會導(dǎo)致阿富汗人民的強(qiáng)烈抵制和國際上的政治壓力。?同上書，第995頁。盡管如此，蘇聯(lián)的政策底線一直十分明確，那就是不能“丟失”阿富汗。?張小明：《冷戰(zhàn)及其遺產(chǎn)》，上海人民出版社1998年版，第96頁。1979年9月，政策立場上傾向于蘇聯(lián)的塔拉基命令衛(wèi)隊(duì)刺殺阿明，但沒有成功。塔拉基因此遭到軟禁，后被處死。這一系列事件直接導(dǎo)致蘇聯(lián)與阿富汗兩國的關(guān)系漸趨冷淡。與此同時，阿富汗局勢不但沒有好轉(zhuǎn)，還日益惡化。蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人開始考慮出兵干涉、除掉阿明的方案。12月25日，大批蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)入阿富汗。兩天后，蘇軍進(jìn)駐喀布爾，攻占總理府并殺死阿明，?沃爾特·拉費(fèi)伯爾：《美國、俄國和冷戰(zhàn)（1945-2006）》（?？?、翟韜、張靜譯），北世界出版圖書公司2011年版，第244頁。同時成立了以親蘇的卡爾邁勒為首的新政權(quán)。此后，蘇軍很快控制了阿富汗其他重要城市和戰(zhàn)略要地，阿富汗實(shí)際上已經(jīng)處于蘇聯(lián)的軍事占領(lǐng)之下。

（二）美國強(qiáng)力回?fù)?/p>

二戰(zhàn)結(jié)束后，美國一直采取不介入阿富汗的政策，從某種程度上默認(rèn)了阿富汗同蘇聯(lián)的特殊關(guān)系，并把阿富汗看作是蘇聯(lián)與西亞、中東親美國家的緩沖地帶。20世紀(jì)70年代后期，達(dá)烏德試圖減輕對蘇聯(lián)的依賴，發(fā)展同包括美國在內(nèi)的其他國家的關(guān)系。美國對此表示歡迎，并向阿富汗提供了一些經(jīng)濟(jì)和軍事援助，但美國政府對阿富汗的政策目標(biāo)比較有限，無意也無力結(jié)束蘇聯(lián)與阿富汗的特殊關(guān)系。?Raymond Garthoff，Détente and Confrontation：American-Soviet Relations from Nixon to Regan，（Washington D.C.：The Brookings Institution，1994），pp.1046-1047，轉(zhuǎn)引自張小明：《冷戰(zhàn)及其遺產(chǎn)》，第98頁。

1979年3月，蘇聯(lián)軍事顧問和軍事裝備大量涌入阿富汗引起了美國的極大關(guān)注。時任美國國家安全事務(wù)助理布熱津斯基認(rèn)為，蘇聯(lián)企圖通過控制阿富汗，實(shí)現(xiàn)其南下印度洋的戰(zhàn)略。所以，卡特政府通過一系列渠道，向蘇聯(lián)表達(dá)了對外部大國插手阿富汗事務(wù)的嚴(yán)重關(guān)切和譴責(zé)。不過，美國并未采取更多的措施，也沒有想到蘇聯(lián)會出兵阿富汗。?張小明：《冷戰(zhàn)及其遺產(chǎn)》，第99頁。

卡特主義出臺 蘇聯(lián)軍隊(duì)進(jìn)駐喀布爾后，美國徹底改變了認(rèn)識，認(rèn)為入侵阿富汗表明蘇聯(lián)在第三世界的干涉行動已經(jīng)升級，即采取赤裸裸的軍事侵略，這是美國所不能容忍的。在接受電視采訪時，美國總統(tǒng)卡特明確表示，在過去一周里，我對俄國人的看法發(fā)生了非常急劇的變化。全世界剛剛認(rèn)識到蘇聯(lián)人入侵阿富汗的行動規(guī)模。他們發(fā)兵而入，推翻了現(xiàn)存政府，投進(jìn)大量軍隊(duì)，扶植起傀儡政權(quán)，造成無神論政府與虔誠信教人民之間的直接對抗。因此，在卡特看來，蘇聯(lián)入侵阿富汗是第二次世界大戰(zhàn)以來對世界和平最大的威脅。?Gordon Craig and Alexander George，F(xiàn)orce and Statecraft：Diplomatic Problems of Our Times（New York：Oxford University Press，1995），p.128。

而阿富汗所處的戰(zhàn)略位置更令美國無法接受蘇聯(lián)的出兵行動。曼德鮑海姆曾寫道，阿富汗對于一個世界大國之所以重要，并不在于它本身，而在于其所處的位置。阿富汗本身也許無足輕重，但其鄰國對美國來說卻至關(guān)重要。?麥克爾·曼德爾鮑姆：《國家的命運(yùn)：19世紀(jì)和20世紀(jì)對國家安全的追求》（軍事科學(xué)院外國軍事研究部譯），軍事科學(xué)出版社1990年版，第148頁。阿富汗周邊的波斯灣各國蘊(yùn)藏著地球上最豐富的可供開采的石油資源，因此蘇聯(lián)入侵阿富汗必將威脅波斯灣地區(qū)富饒的油田以及世界能源運(yùn)輸必經(jīng)的海上要道。卡特就曾指出，蘇聯(lián)占領(lǐng)下的阿富汗不但威脅到伊朗和巴基斯坦，而且可能成為其控制世界主要石油供應(yīng)（地區(qū)）的墊腳石，直至抵達(dá)不凍港或控制世界石油供給的主要來源。?張士智、趙慧杰：《美國中東關(guān)系史》，中國社會科學(xué)出版社1993年版，第298-299頁。

在這種背景下，美國決定調(diào)整對蘇戰(zhàn)略，提出了以武力保衛(wèi)波斯灣阻止蘇聯(lián)南下擴(kuò)展的卡特主義。1980年1月，卡特在國情咨文中明確表示，任何外來力量企圖控制波斯灣地區(qū)的嘗試，都將被視為對美國重大利益的侵犯。這種侵犯將遭到包括軍事力量在內(nèi)的一切必要手段的回?fù)簟?資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史（下）》，第842頁。與此同時，卡特政府采取了多方面強(qiáng)硬措施，決心讓蘇聯(lián)在阿富汗的行動付出盡可能高昂的代價。

在軍事方面，美國大幅度增加軍費(fèi)開支，決定此后五年每年軍費(fèi)撥款平均增加4.85%，結(jié)束了此前十年美國軍費(fèi)持續(xù)下降的局面；?中國國際關(guān)系學(xué)會主編：《國際關(guān)系史》（第十一卷），世界知識出版社2004年版，第22頁。向阿富汗反政府組織秘密提供軍事援助，以打擊蘇聯(lián)占領(lǐng)軍；主動提出向阿富汗的鄰國巴基斯坦提供軍事和其它援助；向印度洋部署海軍；要求參議院停止審議美蘇第二階段限制戰(zhàn)略武器協(xié)定；創(chuàng)建快速反應(yīng)部隊(duì)，改進(jìn)北大西洋地區(qū)的防務(wù)。政治方面，召回駐蘇聯(lián)大使，延緩新的領(lǐng)事館開放；停止蘇聯(lián)官方在美活動；抵制莫斯科奧運(yùn)會等。在經(jīng)濟(jì)社會方面，停止對蘇聯(lián)的糧食運(yùn)輸和貿(mào)易關(guān)系；對蘇聯(lián)實(shí)施包括谷物禁運(yùn)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)制裁；取消了大部分文化、經(jīng)濟(jì)與科技交流。?資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史（下）》，第841-843頁；張士智、趙慧杰：《美國中東關(guān)系史》，第300-301頁。

卡特主義的出臺，其意義不僅在于公開承認(rèn)美國在波斯灣地區(qū)具有戰(zhàn)略、軍事和經(jīng)濟(jì)利益，更重要的是，表明美國政府對緩和政策做出了重大修正，即雖然沒有完全放棄緩和，但美國已開始走上更加倚重軍事實(shí)力的道路，以扭轉(zhuǎn)頹勢進(jìn)而維護(hù)全球戰(zhàn)略地位。?資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史（下）》，第842頁?？ㄌ卦虿腥漳蛎鞔_表示，入侵阿富汗是對和平的明顯威脅，可能是兩國關(guān)系一個根本、長期的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。?吉米·卡特：《忠于信仰——一位美國總統(tǒng)的回憶錄》（盧君甫等譯），新華出版社1985年版，第550頁。

里根啟動新冷戰(zhàn) 到了里根時期，蘇聯(lián)入侵阿富汗引發(fā)的美國對外戰(zhàn)略調(diào)整業(yè)已完成。美國開始以新的“遏制”戰(zhàn)略取代“緩和”戰(zhàn)略，20世紀(jì)70年代初開始的東西方緩和就此結(jié)束，美蘇關(guān)系進(jìn)入了“新冷戰(zhàn)”時期。里根當(dāng)選后立即表示，蘇聯(lián)已向美國發(fā)出挑戰(zhàn)，要美國在思想和價值觀念的領(lǐng)域同他們公開競賽。美國打算應(yīng)戰(zhàn)，再也不能采取守勢了。?劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（下）》，第1113頁。在會見多勃雷寧時，美國國務(wù)卿黑格也表示，美國受到蘇聯(lián)種種過度行為的傷害，因而信心十足地下定決心，準(zhǔn)備采取一切必要的行動。?資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史（下）》，第854頁。

為此，國務(wù)卿黑格提出了對蘇政策的建議。黑格認(rèn)為，蘇聯(lián)在第三世界推行解放戰(zhàn)爭戰(zhàn)略，通過軍事援助、代理人戰(zhàn)爭甚至直接的軍事行動支持民族解放戰(zhàn)爭和國際恐怖活動，進(jìn)行地緣政治和戰(zhàn)略擴(kuò)張，直接危害了美國和西方自由世界的利益，對國際安全提出了挑戰(zhàn)。蘇聯(lián)是世界上一切動亂的根源。對于蘇聯(lián)的這種擴(kuò)張，美國要進(jìn)行限制或遏制。?劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（下）》，第1114頁。1981年5月，黑格公開表示，美國外交的目標(biāo)是遏制蘇聯(lián)的擴(kuò)張。蘇聯(lián)及其代理人虛張聲勢地選擇了進(jìn)行革命的場地，而美國的朋友們則感到害怕和孤獨(dú)，他們不知道美國是否會再次同蘇聯(lián)對抗。因此，美國必須盡其所能阻止蘇聯(lián)的帝國主義擴(kuò)張。?劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（下）》，第1114-1115頁。

為了遏制蘇聯(lián)在阿富汗的擴(kuò)張，里根政府采取了兩項(xiàng)主要措施：一是政治譴責(zé)，加強(qiáng)在國際上對蘇聯(lián)入侵和占領(lǐng)的譴責(zé)，要求蘇聯(lián)撤軍，使蘇聯(lián)在政治上處于被動地位。二是通過不同渠道向阿富汗抵抗力量提供物質(zhì)援助。在蘇軍入侵之后的一年半中，美國中央情報局建立起了龐大的運(yùn)輸網(wǎng)，向阿富汗秘密運(yùn)送武器，資金主要由美國和沙特提供，埃及、巴基斯坦和中國都不同程度參與了運(yùn)輸工作。美國對阿富汗的援助也逐年上升。1985年的援助額達(dá)到4.7億美元，為1980年的5倍多，此后兩年每年又分別增加了1億美元。?資中筠主編：《戰(zhàn)后美國外交史（下）》，第962頁。

1985年3月，美國提出以一切可以利用的手段把蘇軍趕出阿富汗。為此，美國打破了過去為了防止沖突升級而不向熱點(diǎn)地區(qū)提供先進(jìn)美制武器的慣例，開始經(jīng)巴基斯坦將毒刺式防空導(dǎo)彈運(yùn)進(jìn)阿富汗，幫助伊斯蘭圣戰(zhàn)者組織打破蘇聯(lián)的制空權(quán)，以阻止蘇聯(lián)過早從阿富汗脫身。?同上書，第962頁。1986年，美國運(yùn)送了150枚，第二年增加到300枚。?張士智、趙慧杰：《美國中東關(guān)系史》，第341頁。美國的援助立即在戰(zhàn)斗中顯現(xiàn)出效果。根據(jù)美國國務(wù)院的估計，毒刺式導(dǎo)彈進(jìn)入阿富汗之后，平均每天就有一架蘇聯(lián)飛機(jī)被擊落。

（三）蘇聯(lián)崛起勢頭逆轉(zhuǎn)

由于美國的強(qiáng)力介入，蘇聯(lián)在阿富汗付出的代價越來越大，背上了極為沉重的包袱。物質(zhì)人員消耗方面，在長達(dá)八年的戰(zhàn)爭中，蘇軍傷亡近5萬人，損失飛機(jī)1000多架，軍車2000余輛，消耗資金400億美元。據(jù)估計，在1986年，蘇聯(lián)每天要在阿富汗投入1200萬美元。?劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（下）》，第1333、1326頁。在政治外交上，阿富汗問題成為蘇聯(lián)改善與美國、中國關(guān)系的主要障礙。美國稱阿富汗問題已經(jīng)成為兩國關(guān)系改善和發(fā)展的關(guān)鍵因素，中國則把蘇聯(lián)入侵阿富汗作為改善中蘇關(guān)系的三大障礙之一。?同上書，第1333頁。

面對蘇聯(lián)的威脅，西方表現(xiàn)出空前的團(tuán)結(jié)，因?yàn)樵谒形鞣饺说难壑校ǘ恢皇窃诿绹说难壑校┨K聯(lián)入侵阿富汗是其侵略企圖的最終證明。?文安立：《全球冷戰(zhàn)：美蘇對第三世界的干涉與當(dāng)代世界的形成》（?？傻茸g），世界圖書出版公司2014年版，第331頁。為此，歐洲共同體十國首腦會議和西方首腦會議先后發(fā)表宣言和決議，要求蘇聯(lián)從阿富汗撤軍。長期以來，蘇聯(lián)一直致力于離間美歐關(guān)系，其成果卻因入侵阿富汗毀于一旦。?中國國際關(guān)系學(xué)會主編：《國際關(guān)系史》（第十一卷），第100、24頁。同時，蘇聯(lián)因侵略行動遭到了國際社會的普遍譴責(zé)。1980年，50多個國家抵制了莫斯科奧運(yùn)會。從1980年起，聯(lián)合國大會每年都要通過要求蘇聯(lián)撤軍的決議，而且每次都以超過100票的絕對多數(shù)通過。1987年，支持決議的國家更是達(dá)到123個，反對的國家只有19個。在此期間，伊斯蘭國家首腦和外長會議、不結(jié)盟國家首腦和外長會議、東盟首腦和外長會議先后發(fā)表宣言和決議，要求蘇聯(lián)從阿富汗撤軍。?中國國際關(guān)系學(xué)會主編：《國際關(guān)系史（第十一卷）》，第270、100頁。

強(qiáng)大的壓力迫使蘇聯(lián)開始反思這場戰(zhàn)爭。1985年，在給戈?duì)柊蛦谭虻囊环菸募?，阿爾巴托夫?qū)懙溃瑧?zhàn)爭已進(jìn)行了五年半，但形勢并未改善。它使我們大量流血并付出了大量的物質(zhì)資源；它在政治上使我們受到傷害，在軍事威信上使我們受到打擊。如果目前的形勢再拖上幾年，其代價將十分巨大。因此，阿爾巴托夫提出了撤軍的設(shè)想，其理由是盡管從一場無法贏得的戰(zhàn)爭撤軍總是困難和不愉快的，但如撤得太遲，結(jié)果將更糟。戈?duì)柊蛦谭蛞舱J(rèn)為，阿富汗已經(jīng)成為蘇聯(lián)流血的傷口，蘇聯(lián)應(yīng)痛下決心從阿富汗撤軍，政治解決阿富汗問題。?劉金質(zhì)：《冷戰(zhàn)史（下）》，第1334頁。

此后，蘇聯(lián)開始逐步從阿富汗撤軍。1986年7月，戈?duì)柊蛦谭蛐?，到年底從阿富汗撤?個團(tuán)的蘇軍。1988年2月，戈?duì)柊蛦谭虬l(fā)表聲明，表示愿意從當(dāng)年5月15日開始在十個月內(nèi)撤出蘇軍。兩個月后，蘇聯(lián)與美國、阿富汗和巴基斯坦簽署了政治解決阿富汗問題的文件。1989年2月，蘇軍全部撤出阿富汗。

入侵阿富汗是蘇聯(lián)開始衰弱的標(biāo)志，?中國國際關(guān)系學(xué)會主編：《國際關(guān)系史（第十一卷）》，第100頁。戰(zhàn)爭帶來的巨大消耗加速了蘇聯(lián)崛起進(jìn)程的逆轉(zhuǎn)和終結(jié)。戰(zhàn)爭開始三年后，蘇聯(lián)就從崛起的相持階段退回到追趕階段。蘇聯(lián)開始從阿富汗撤軍時，蘇聯(lián)的相對實(shí)力已不足美國的40%，結(jié)束了崛起進(jìn)程。在蘇聯(lián)駐美大使多勃雷寧看來，蘇聯(lián)入侵阿富汗是一出持續(xù)十年的悲劇，在蘇聯(lián)人民心中留下了深深的創(chuàng)傷。戰(zhàn)爭在恥辱的失敗中結(jié)束，并且動搖了整個蘇聯(lián)政權(quán)。?阿納托利·多勃雷寧：《信賴》（肖敏、王為等譯），世界知識出版社1997年版，第507頁。美國學(xué)者克雷格（Gordon Craig）和亞歷山大·喬治（Alexander George）認(rèn)為，從我們現(xiàn)在的高度，可以看到蘇聯(lián)入侵阿富汗是與美國卷入越南類似的過度擴(kuò)張行為，但其后果更為嚴(yán)重。事實(shí)上，它預(yù)示著蘇聯(lián)帝國的終結(jié)。?Gordon Craig and Alexander George，F(xiàn)orce and Statecraft，p.128。

三、結(jié)論與啟示

本文的研究表明，戰(zhàn)略選擇會顯著影響崛起國能否有效緩解崛起困境，而崛起困境惡化將增大崛起國遭遇戰(zhàn)略透支的可能性。具體而言，戰(zhàn)略選擇導(dǎo)致崛起國戰(zhàn)略透支主要源于兩種情形：一是處于超越階段時主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國核心利益，進(jìn)而陷入兩面或多面作戰(zhàn)，結(jié)果遭遇戰(zhàn)略透支，崛起進(jìn)程終結(jié)；二是處于追趕或相持階段主動使用武力挑戰(zhàn)主導(dǎo)國次核心利益，導(dǎo)致外部壓力超越自身承受能力，結(jié)果遭遇戰(zhàn)略透支，崛起勢頭逆轉(zhuǎn)。

如果上述結(jié)論成立，我們認(rèn)為在未來5-10年中國遭遇戰(zhàn)略透支的可能性很低，原因在于相對實(shí)力差距決定了中國仍將堅持漸進(jìn)戰(zhàn)略。盡管20世紀(jì)90年代后期就有學(xué)者開始討論中國崛起面臨的國際環(huán)境，?閻學(xué)通等：《中國崛起——國際環(huán)境評估》，天津人民出版社1998年版。但是按照本文的相對實(shí)力的計算方法，2013年中國才進(jìn)入崛起進(jìn)程的追趕階段。?根據(jù)世界銀行的GDP數(shù)據(jù)和瑞典斯德哥爾摩和平研究所的軍費(fèi)開支數(shù)據(jù)，2013年中美之間的相對實(shí)力比剛剛超過40%。世界銀行GDP數(shù)據(jù)，參見http：//data.worldbank.org/indicator/NY. GDP.MKTP.CD？end=2015&start=1960&view=chart；軍費(fèi)數(shù)據(jù)來源，參見https：//www.sipri.org/databass/milex。就軍事實(shí)力而言，中美之間的差距則更為明顯。以瑞典斯德哥爾摩和平研究所的軍費(fèi)開支數(shù)據(jù)計算，2015年中國的軍費(fèi)開支僅占美國的36%；如果按照中國官方的數(shù)據(jù)，這一比例則降至不足25%。?《關(guān)于2015年中央和地方預(yù)算執(zhí)行情況與2016年中央和地方預(yù)算草案的報告》，http：// www.npc.gov.cn/npc/dbdhhy/12_4/2016-03/21/content_1985726.htm。即使只關(guān)注東亞地區(qū)，目前中國軍費(fèi)開支最高也僅為美國的60%。?假定中國全部軍費(fèi)開支用于東亞，美國軍費(fèi)開支的60%投入東亞。在實(shí)力對比差距（特別是軍事實(shí)力差距）較為明顯的前提下，中國將不大可能主動放棄通過漸進(jìn)戰(zhàn)略緩解崛起困境的整體思路，因此遭遇戰(zhàn)略透支的可能性非常低。

不會遭遇戰(zhàn)略透支并不意味著中國能夠輕而易舉地緩解崛起困境。隨著中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，特別是軍事實(shí)力的不斷上升，中國與美國東亞安全保護(hù)體系的競爭會進(jìn)一步加劇。?有關(guān)美國東亞安全保護(hù)體系的討論，參見Sun Xuefeng，“Rethinking East Asian Regional Order and China’s Rise”，Japanese Journal of Political Science，Vol.14，No.1（2013），pp.9-30；劉若楠：《東南亞國家對沖戰(zhàn)略的動因（1997-2015）》，清華大學(xué)博士論文2016年，第47-56頁。一方面，中國與美國的安全保護(hù)國存在著較為突出的安全矛盾（包括主權(quán)領(lǐng)土爭議、地區(qū)主導(dǎo)權(quán)競爭等），另一方面美國十分重視其對東亞安全保護(hù)體系的承諾，原因在于這一體系是美國維持其國際秩序最為核心的基礎(chǔ)。從本文的案例分析中，我們也可以清晰地發(fā)現(xiàn)，美國強(qiáng)力回?fù)籼K聯(lián)入侵阿富汗的核心原因就是維持其對安全保護(hù)體系的戰(zhàn)略承諾。因此，中國須特別重視如何管控與美國東亞安全體系的安全矛盾，進(jìn)而為有效緩解崛起困境奠定基礎(chǔ)。

本文為國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目《東亞安全秩序與周邊命運(yùn)共同體建設(shè)研究》（批準(zhǔn)號：14BGJ027）的階段性成果。