論標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定

崔銳娟

[摘要]首先介紹了標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的背景，隨后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要的含義進(jìn)行了闡釋，其次從一個(gè)案例引出了標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的原則，最后從考慮因素和計(jì)算模型兩方面提出了標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的建議。

[關(guān)鍵詞]標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)；FRAND原則；價(jià)值因素；可比較交易法

自第一次工業(yè)革命后，科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)迅猛發(fā)展，同時(shí)也帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)的飛躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展源源不斷地注入動(dòng)力?！凹夹g(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”是知識(shí)經(jīng)濟(jì)盛興時(shí)代中的新規(guī)則。技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化旨在加強(qiáng)技術(shù)的集成，推廣標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)，為市場(chǎng)中的技術(shù)消費(fèi)者帶來(lái)福利，具有開(kāi)放性的特征。而專利這一詞，意味著專利權(quán)人在某段時(shí)間內(nèi)享有法律賦予的對(duì)專利的壟斷性權(quán)益，具有排他性特征。這就表明專利權(quán)人與專利使用人具有利益沖突，為防止專利權(quán)人對(duì)專利使用人索要高額許可費(fèi)，也為了防止專利權(quán)人的合法權(quán)益得不到保障而挫傷創(chuàng)新的積極性，確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)顯得尤為重要。

1標(biāo)準(zhǔn)必要專利的含義

標(biāo)準(zhǔn)必要專利是在技術(shù)革命的大背景下產(chǎn)生的，它是專利標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)物。在解釋標(biāo)準(zhǔn)必要專利的含義之前，需要厘清技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利標(biāo)準(zhǔn)化的含義。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就如人類社會(huì)中的法律，它是技術(shù)領(lǐng)域中的“法律”，它指的是在技術(shù)內(nèi)達(dá)成共識(shí)，經(jīng)權(quán)威機(jī)構(gòu)制定和發(fā)布的，在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同遵守的書(shū)面規(guī)則，這項(xiàng)規(guī)則在該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有普適性和強(qiáng)制性。專利標(biāo)準(zhǔn)化是專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合形成的，指的是將專利技術(shù)注入在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生過(guò)程中，使前者成為后者的重要組成部分，專利標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)獲取利潤(rùn)的重要途徑，是激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中各主體爭(zhēng)相想獲得的知識(shí)財(cái)富。行業(yè)或產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)是某一個(gè)專利通過(guò)某一渠道來(lái)確定，并對(duì)產(chǎn)品的結(jié)果或活動(dòng)發(fā)生一定的規(guī)則作用，這種專利就叫做標(biāo)準(zhǔn)必須專利。在某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過(guò)程中，專利作用的唯一性是確定一項(xiàng)專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基準(zhǔn)。

2標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的原則

關(guān)乎公眾福祉和利益的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與具有獨(dú)占性、私有性的專利權(quán)的沖突，專利使用人與專利權(quán)人之間的利益對(duì)立，決定了標(biāo)準(zhǔn)必要專利必須確定一個(gè)公平合理的許可費(fèi)，才能實(shí)現(xiàn)兩者的利益平衡。確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)，必須首先確定一個(gè)總的原則，在原則的指導(dǎo)下再確定具體的費(fèi)用計(jì)算，這項(xiàng)原則便是FRAND原則。在這里不得不提到一個(gè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定原則具有指導(dǎo)性意義的案例——中國(guó)華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華為公司”）訴美國(guó)Inter Digital Corporation（交互數(shù)字公司，以下簡(jiǎn)稱“IDC”），在該案中，兩個(gè)公司之間就專利許可問(wèn)題自愿協(xié)商，更多的是一個(gè)商業(yè)性質(zhì)的問(wèn)題，然而，雙方主體在協(xié)商中的地位并不平等，這種不平等的地位帶來(lái)了一系列不公平的條款和約定，這就涉及到了法律問(wèn)題。在最終的法院判決中，法官按照FRAND原則綜合考慮確定許可費(fèi)率。這一案例在我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可糾紛的解決中具有指導(dǎo)性意義。FRAND原則的含義是公平、合理、無(wú)歧視，這項(xiàng)原則在行業(yè)內(nèi)形成了共識(shí)。“公平、合理、無(wú)歧視”這七個(gè)字便成了利益雙方之間的平衡點(diǎn)，也是衡量專利權(quán)人行使專利權(quán)是否越界的一把度量尺。

專利權(quán)人和專利使用人兩者間的地位是不平等的，很顯然，前者更具有優(yōu)勢(shì)地位，而這種優(yōu)勢(shì)地位會(huì)引起一系列的利益糾紛，而“公平性”正是平衡雙方不平等地位的關(guān)鍵點(diǎn)，使得專利權(quán)人與專利使用人同處于一個(gè)公平、有序的協(xié)商機(jī)制中，使專利權(quán)人的專利能夠?yàn)橛袟l件、有需求的專利使用人使用?！昂侠硇浴眲t保證標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用許可的實(shí)質(zhì)公平，使得協(xié)商的兩方達(dá)到一個(gè)共贏的效果，既給專利權(quán)人的知識(shí)成果一個(gè)滿意的利益收獲，鼓勵(lì)勞動(dòng)和創(chuàng)新，又使得專利使用人能夠使用該專利獲得利潤(rùn)，技術(shù)得到推廣，給更多數(shù)人帶來(lái)福祉?！胺瞧缫曅浴北砻?，相同或相似有需求有條件的專利使用人應(yīng)被專利權(quán)人給予相同或相似的待遇，不可實(shí)施歧視性地許可，在同類許可人中，不可對(duì)特定地使用人規(guī)定明顯更高地許可條件。

當(dāng)然，F(xiàn)RAND原則仍然是模糊性抽象性的規(guī)定，它更多地是起到一個(gè)指導(dǎo)作用，而在不同情景不同案例中，需要對(duì)FRAND原則進(jìn)行細(xì)化，在該原則的指導(dǎo)下規(guī)定一種可以具體量化的標(biāo)準(zhǔn)必要使用許可費(fèi)，規(guī)定一個(gè)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)或模式。

3標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的建議

許可費(fèi)的計(jì)算是標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中的一個(gè)核心問(wèn)題，很多的價(jià)值要素貫穿于專利許可中，錯(cuò)綜復(fù)雜，不僅是專利技術(shù)本身的價(jià)值，也有專利技術(shù)產(chǎn)生過(guò)程中采用的其他技術(shù)的價(jià)值：不僅是專利使用人使用專利產(chǎn)生價(jià)值，也有其他旁系的利潤(rùn)產(chǎn)生。而這些紛繁復(fù)雜的價(jià)值要素是標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定的基礎(chǔ)，因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定是一個(gè)極具復(fù)雜性的問(wèn)題。

在我國(guó)司法實(shí)踐中，法律規(guī)定僅提供一個(gè)關(guān)于許可費(fèi)確定的大體方向，沒(méi)有一個(gè)確定的計(jì)算模式。最高人民法院在2015年發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（二）》（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）中規(guī)定“法院在裁斷標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施許可條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)FRAND原則，并兼顧考量專利的創(chuàng)新程度及其在標(biāo)準(zhǔn)中的作用、標(biāo)準(zhǔn)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的范圍、相關(guān)的許可條件等因素。”該規(guī)定，明確了在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)確定過(guò)程中采用FRAND原則，也列舉了一些需要考慮的因素。

3.1綜合靈活地確定許可費(fèi)率計(jì)算的考慮因素

從應(yīng)然的角度來(lái)講，確定許可費(fèi)率只需要確定以下幾項(xiàng)：該項(xiàng)專利的價(jià)值、必要專利組成的標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于產(chǎn)品的貢獻(xiàn)值。這三項(xiàng)確定，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率的問(wèn)題就迎刃而解，然而，如前文所述，價(jià)值因素是復(fù)雜的，所以，我們不能妄想一個(gè)固定的數(shù)學(xué)模型就可以將標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)率準(zhǔn)確計(jì)量，還需要將價(jià)值因素盡可能考慮在內(nèi)。要考慮的價(jià)值要素大體分為兩大類：一是被許可人所支付的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)少于其因使用標(biāo)準(zhǔn)而獲得的利益。如果被許可人使用一項(xiàng)專利所獲得的利益少于他使用該專利的成本，那么他的財(cái)富會(huì)大大減少，他對(duì)經(jīng)營(yíng)所做出的努力也付諸東流，沒(méi)有許可人的經(jīng)營(yíng)，專利便不能創(chuàng)造更大的財(cái)富，倘若這些財(cái)富最后納入專利權(quán)人的囊中，對(duì)于被許可人來(lái)說(shuō)是極其不公的，也不利于市場(chǎng)的健康發(fā)展。二是應(yīng)當(dāng)考慮專利權(quán)人的專利技術(shù)自身所具有的技術(shù)價(jià)值。每一項(xiàng)專利技術(shù)對(duì)于不同的不同行業(yè)不同領(lǐng)域所起的作用所帶來(lái)的利潤(rùn)千差萬(wàn)別。同一項(xiàng)專利在不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中所占的貢獻(xiàn)率是不同的，不可一概而論。“按勞分配”更為公平合理，多勞多得，貢獻(xiàn)越大，許可費(fèi)越高?？傊M(fèi)用的計(jì)算應(yīng)該盡可能實(shí)現(xiàn)科學(xué)性，在具體的司法操作中，應(yīng)當(dāng)全面綜合考慮價(jià)值要素，如技術(shù)本身的價(jià)值，特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等等，細(xì)化到每個(gè)案件當(dāng)中，具體問(wèn)題具體分析。

3.2采用“可比較交易法”確定基礎(chǔ)費(fèi)率，考慮價(jià)值因素進(jìn)行調(diào)整

確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)除了要確定計(jì)算的基礎(chǔ)外，更重要的是要有一個(gè)固定的數(shù)學(xué)模型來(lái)對(duì)其進(jìn)行計(jì)算，得出一個(gè)相對(duì)科學(xué)的明確的數(shù)字，這樣才能便于司法實(shí)務(wù)操作，縮小法官在許可費(fèi)問(wèn)題上的自由裁量權(quán)。倘若沒(méi)有一個(gè)量化的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，容易出現(xiàn)類似案件不同判決的現(xiàn)象。規(guī)定一個(gè)相對(duì)固化的數(shù)學(xué)模型，法官在此基礎(chǔ)上確定許可費(fèi)，使得費(fèi)用確定更具有可操作性，同時(shí)不同案件法官需要仔細(xì)分析，行使自由裁量權(quán)從而保證司法的公平公正。

可比較交易法的含義是標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可基礎(chǔ)費(fèi)率的確定依賴于類似許可交易中的許可費(fèi)用率來(lái)確定。這種方法的原理類似于法學(xué)理論中的類推原則，它的邏輯類似于英美法系的判例法。找出專利許可人將專利許可給其他專利使用人時(shí)合同所規(guī)定的許可費(fèi)率，按照該許可費(fèi)率的標(biāo)準(zhǔn)確定基礎(chǔ)許可費(fèi)用率。值得注意的一點(diǎn)是，作為參照物的其他被許可人必須與其自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)營(yíng)范圍等相當(dāng)，要具有可比性，要按照FRAND原則來(lái)選擇進(jìn)行類比的被許可人。

即使是類似的被許可人，兩者仍然會(huì)存在一些差異，為了保障許可費(fèi)用計(jì)算結(jié)論的科學(xué)性，還應(yīng)當(dāng)考慮價(jià)值要素進(jìn)行調(diào)整，可以防止同類專利許可一概而論地確定許可費(fèi)率，從而實(shí)現(xiàn)許可費(fèi)用確定的合理性。

結(jié)論：對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定，首先要按照可比較交易法計(jì)算出基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)必要許可費(fèi)用率，在此基礎(chǔ)上，綜合靈活地將各價(jià)值因素考慮在內(nèi)，對(duì)基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)必要許可費(fèi)用率進(jìn)行調(diào)整，得出最終的標(biāo)準(zhǔn)必要許可費(fèi)用率計(jì)算出標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)。endprint