論期待可能性在刑法中的適用

尹璐瑜

[摘要]文章立足于期待可能性理論的發(fā)展歷史，以具體案例為視角和線索，探討期待可能性理論的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。根據(jù)案例得到的結(jié)論，結(jié)合相關(guān)的理論知識(shí)，剖析期待可能性理論在我國(guó)犯罪論體系中的適用。文章提出期待可能性具備一定的合理性，但結(jié)合我國(guó)刑法的實(shí)踐，應(yīng)將期待可能性理論納入責(zé)任阻卻事由中來，使期待可能性理論在我國(guó)刑法中具備適用的空間。

[關(guān)鍵詞]期待可能性；有責(zé)阻卻事由；犯罪論體系

一、一個(gè)案例引發(fā)的思考

甲女在一座荒山上碰到持槍的乙男，此時(shí)剛好丙男從此處路過，乙男威脅路過的丙男強(qiáng)奸甲女，否則就開槍打死甲女。于是丙出于無奈強(qiáng)奸了甲女。最后乙男果然放了甲丙。然后分析本案中乙和丙的行為性質(zhì)。

首先分析乙的行為。本案中，乙并沒有直接實(shí)施侵害甲女的行為，但是卻有一個(gè)中間的丙因?yàn)橐业男袨閷?shí)施了侵害甲女的行為?？陀^方面來看，乙男脅迫丙男對(duì)甲女實(shí)施強(qiáng)奸，脅迫的事由是甲女的生命權(quán)。先不考慮其主觀因素，因?yàn)橐夷械男袨閷?dǎo)致了丙男強(qiáng)奸甲女事實(shí)的出現(xiàn)，所以，乙男可能成立教唆犯或是間接正犯。但是考慮到當(dāng)時(shí)發(fā)生的情況，丙男作為一個(gè)路人，行為人用無利害關(guān)系的第三人的人身安全來威脅自己，其完全可以不管不顧就此離開，所以，此時(shí)的丙男在精神上并沒有完全受到乙男的強(qiáng)制，那么可以排除成立間接正犯。而乙男對(duì)丙男采取的是脅迫的手段，所以也不符合教唆本身的含義，所以乙男也不構(gòu)成教唆犯，只能是強(qiáng)奸罪的共犯。在主觀方面，乙男對(duì)于甲女被強(qiáng)奸的事實(shí)是持有追求并希望發(fā)生的主觀心態(tài)，所以，乙男構(gòu)成強(qiáng)奸罪既遂。而對(duì)于乙男威脅丙男要打死甲女的行為，屬于還未付諸實(shí)施的行為，雖然可能主觀上對(duì)于打死甲女存在著故意心理，但是并未實(shí)施殺人的實(shí)行行為，因此，不構(gòu)成犯罪。

再次，分析丙男的行為，丙男在客觀上只實(shí)施了一個(gè)行為，但是丙男的行為卻較乙男在認(rèn)定方面更困難。因?yàn)楸性谥饔^心理上具備一定的爭(zhēng)議。

（一）從案件事實(shí)的角度來看，丙男的行為與緊急避險(xiǎn)相類似

丙男所實(shí)施的強(qiáng)奸行為是為了救甲，即所謂的“見義勇為”。是否符合緊急避險(xiǎn)，仍舊要對(duì)丙男的行為與緊急避險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比。緊急避險(xiǎn)一般應(yīng)當(dāng)符合以下幾個(gè)條件：

1.行為人必須是出于避免國(guó)家、公共利益、本人或他人的人身、財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)利遭受正在進(jìn)行發(fā)生的危險(xiǎn)的正當(dāng)目的，才能進(jìn)行緊急避險(xiǎn)，也即具備避險(xiǎn)意圖，如果是為了保護(hù)某種非法利益而實(shí)施的行為不能認(rèn)為是緊急避險(xiǎn)。在本案中，丙男是為了保護(hù)甲女的生命權(quán)不受侵害，而實(shí)施的強(qiáng)奸行為，所以，這個(gè)條件是符合的。

2.行為人只有在合法權(quán)益遭受損害危險(xiǎn)的時(shí)候才能進(jìn)行緊急避險(xiǎn)。危險(xiǎn)來源可能是自然力量也可能是人為的侵害行為，但必須是現(xiàn)實(shí)存在的，這就是避險(xiǎn)的起因。本案中丙男是因?yàn)橐夷袑?duì)甲女生命安全的威脅，為防止甲女受到侵害，實(shí)施了一定行為，所以，丙男的行為也符合此條件。

3.危險(xiǎn)正在發(fā)生或者迫在眉睫，并且對(duì)合法權(quán)益形成了緊迫的直接的危險(xiǎn)，也就是說危險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生并且處于尚未結(jié)束的階段。而本案中丙男在實(shí)施強(qiáng)奸的行為的時(shí)候，甲女正處于乙男的控制之下，生命安全面臨著隨時(shí)被侵害的危險(xiǎn)，并且這種危險(xiǎn)尚未結(jié)束，所以，這個(gè)條件也是符合的。

4.緊急避險(xiǎn)針對(duì)的是第三者的合法權(quán)益，并且是以損害某一較小合法權(quán)益的方法來保全另一較大的合法權(quán)益。這個(gè)條件對(duì)比本案來說，客觀上確實(shí)是用甲女的性自由權(quán)利來保護(hù)女性的生命權(quán)。但是這里的損失都集中在甲女一個(gè)人身上，而且并不是采取單純的財(cái)產(chǎn)權(quán)等其他權(quán)利，而是用性自由選擇權(quán)和生命權(quán)進(jìn)行的交換。在這里需要討論的是，性自由選擇權(quán)跟生命權(quán)是否可以進(jìn)行價(jià)值比較在學(xué)界經(jīng)常討論的問題是生命是無價(jià)的，無法進(jìn)行價(jià)值衡量。一條生命和另一條生命，一條生命和多條生命在面臨選擇的時(shí)候，不能說年輕的生命比年老的生命更有價(jià)值，也無法說多數(shù)人的生命比一個(gè)人的命更可貴。生命都是無價(jià)的，不能拿一個(gè)人的命去換另一個(gè)或多數(shù)人的命。生命是這樣，那么性自由決定權(quán)又如何衡量呢？性自由決定權(quán)，對(duì)于一個(gè)人來說，尤其是女性來說，是一件很隱私的事情，在不經(jīng)過自己允許的情況下被他人實(shí)施強(qiáng)奸行為，這是任何人都無法接受的。對(duì)于一個(gè)女性來說，被強(qiáng)奸和被殺是不能衡量的事，這樣單純的利益衡量對(duì)于甲女來說不公平。很多女性在被強(qiáng)奸之后都選擇了輕生，可見，在女性心中貞潔的重要性。所以，這里的利益對(duì)比有待于探討。而筆者的觀點(diǎn)是，在這里無法進(jìn)行女性的性自主決定權(quán)跟生命權(quán)的對(duì)比，因?yàn)橥瑯佣际侨松頇?quán)利，而且是針對(duì)女性的，這就好比拿生命權(quán)去換生命權(quán)，無法比較。所以，這個(gè)條件，筆者認(rèn)為并不符合。

5.避險(xiǎn)限度。刑法對(duì)于緊急避險(xiǎn)的限制比較嚴(yán)格，也就是說緊急避險(xiǎn)必須是在不得已的情況下才能實(shí)施，只有在行為人沒有任何其他方法排除危險(xiǎn)的情況下，才允許選擇損害第三者合法權(quán)益的方法。這個(gè)案件發(fā)生在一座荒山中，所以當(dāng)時(shí)向其他人求助的可能性很低，而且當(dāng)時(shí)乙男手持槍械，情況危急，丙男不得已只能按照乙男的吩咐對(duì)甲女實(shí)施強(qiáng)奸行為。所以，丙男的行為確實(shí)是在不得已的情形下實(shí)施的，所以符合這個(gè)條件。

綜上所分析，丙男的行為不構(gòu)成緊急避險(xiǎn)。

（二）丙成立強(qiáng)奸罪，并且跟乙成立共犯

在本案中，如果排除掉違法阻卻事由（假設(shè)丙具備刑事責(zé)任能力），那么對(duì)丙的行為進(jìn)行分析，丙男主體適格；客體，無疑是甲的性自由權(quán)；客觀上，丙的確實(shí)施了未經(jīng)甲的同意侵犯了甲的性自由權(quán)，實(shí)施了危害行為；在主觀上，首先確定的一點(diǎn)就是丙是被脅迫的，不論丙實(shí)施強(qiáng)奸行為是出于什么心理（這個(gè)如果進(jìn)行深究的話，會(huì)導(dǎo)致價(jià)值觀的多元化而產(chǎn)生混亂，所以，不將其作為定罪時(shí)的考慮因素，可以將其作為一項(xiàng)量刑的情節(jié)加以考慮），丙都是被脅迫的。被脅迫就是受到強(qiáng)制，強(qiáng)制包括人身與精神強(qiáng)制兩種，那么因?yàn)樵诒景钢?，乙并沒有表現(xiàn)要?dú)⒑Ρ囊庠?，因此丙在人身上?shí)際上是自由的。再看精神，由于丙是受到乙對(duì)于甲的生命的威脅的脅迫，所以應(yīng)屬精神強(qiáng)制。但是對(duì)于這種強(qiáng)制的分析可得，丙所受到的強(qiáng)制并不足以導(dǎo)致丙喪失意志自由，丙更多的是基于對(duì)于甲女的同情去做的。所以，在乙不構(gòu)成教唆犯與間接正犯的基礎(chǔ)上，丙應(yīng)當(dāng)是與乙成立共犯，并且丙是處于脅從犯的地位。endprint

這種觀點(diǎn)是在排除掉丙男符合違法阻卻事由的情形下得出來的結(jié)論。這是在我國(guó)現(xiàn)有犯罪論體系之下得出來的結(jié)論。

那么就又回到了最初的問題上，丙是否應(yīng)當(dāng)受到刑事制裁，畢竟丙強(qiáng)奸甲的行為挽救了甲的生命，因此，丙到底應(yīng)否受到制裁都需要理由來予以支撐。如果不應(yīng)予以制裁，對(duì)于丙來說，應(yīng)當(dāng)用受脅迫來解釋，因?yàn)槲覈?guó)刑法對(duì)于脅從犯的處罰原則是應(yīng)當(dāng)減輕或者免除處罰。如果丙對(duì)乙不予理會(huì)，那么本案于丙毫無關(guān)系，為什么丙救了甲，反而要承擔(dān)責(zé)任呢？根據(jù)當(dāng)然解釋中的舉重以明輕的解釋規(guī)則，則丙應(yīng)該是不需要承擔(dān)責(zé)任的；從丙的主觀方面分析的話，可以看到丙在本案中完全可以不予理會(huì)，但是，恰恰相反，丙在對(duì)自己完全有利的情況下仍舊實(shí)施了侵害行為，丙似乎除了強(qiáng)奸甲之外并無損失（假設(shè)乙并無傷害丙的故意）。相對(duì)的，甲的性自由權(quán)的損害誰來賠償，對(duì)于甲來說是不公平的，所以從這方面來說，需要給丙的有責(zé)性予以更加合理科學(xué)的解釋。

二、期待可能性理論分析

（一）期待可能性理論的歷史發(fā)展

期待可能性理論最早來自于西方，其理念可以追溯至17、18世紀(jì)古典自然法學(xué)派的代表人物霍布斯·霍布斯認(rèn)為當(dāng)一個(gè)人處在一種無法抗拒的恐懼或是缺乏食物的環(huán)境中時(shí)，如果只能通過違法的手段來自我救贖，那么這個(gè)人的違法行為是可以得到寬恕的。自然法學(xué)派強(qiáng)調(diào)理性，強(qiáng)調(diào)自由，所以，霍布斯更多是從人性的角度對(duì)其進(jìn)行描述。面對(duì)人性，一個(gè)人在生命受到威脅的時(shí)候，能否用法律，用規(guī)則去強(qiáng)迫其不自我救贖？這種由外界的制約因素，而轉(zhuǎn)移到內(nèi)部的義務(wù)規(guī)范，是經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的演變形成的。在遵守這種內(nèi)在規(guī)范的同時(shí)，不能夠違反外在環(huán)境的制約，若兩者發(fā)生矛盾，人性就會(huì)站出來主持公道。雖然，并沒有很具體地從責(zé)任的角度談?wù)?，但是其中所蘊(yùn)含的思想已經(jīng)能夠看出期待可能性理念的萌芽。而且從另一個(gè)角度來說，霍布斯從17、18世紀(jì)，立足于人性的角度，已經(jīng)談到了“期待可能性”的合理性，一直延續(xù)到現(xiàn)代刑法，我們?nèi)匀辉谔接?，說明期待可能理論不僅僅囊括在刑法領(lǐng)域中，更是一種人性的反映。

現(xiàn)代刑法理論中對(duì)于期待可能性的定義是：從行為時(shí)的具體情況看，可以期待行為人不為違法行為，而實(shí)施適法行為的情形。從定義看來，期待可能性涉及行為人的主觀方面，也就是有責(zé)性方面的理論。期待可能性從理論轉(zhuǎn)向?qū)嵺`的過程中，也同樣具備一系列的問題，因?yàn)槠诖赡芾碚撛谛谭w系中地位的尷尬性，導(dǎo)致期待可能性理論在適用的時(shí)候，往往成為法官出罪或是自由裁量的理由，造成的結(jié)果往往是放縱犯罪，同時(shí)造成對(duì)社會(huì)秩序的沖擊。但是隨著期待可能性理論的發(fā)展，尤其是發(fā)展到現(xiàn)代，有很多大陸法系的國(guó)家仍舊在使用這一概念，這一概念的生存空間仍舊很大。

（二）期待可能性理論的判斷準(zhǔn)則

期待可能性理論是一個(gè)很抽象的理論，并且是實(shí)踐中運(yùn)用起來會(huì)比較糾結(jié)的一個(gè)理論，因?yàn)楦鶕?jù)每個(gè)人價(jià)值觀的不同，最終對(duì)于行為人是否具備期待可能性的認(rèn)定也是不同的。所以，對(duì)于期待可能性的標(biāo)準(zhǔn)也存在不同的學(xué)說。

1.行為人標(biāo)準(zhǔn)說。具體考慮行為人行為時(shí)的具體環(huán)境，通過各種要素的判斷作為期待可能性的標(biāo)準(zhǔn)。其實(shí)就是具體問題具體分析。

2.平均人標(biāo)準(zhǔn)說。即按照社會(huì)一般人的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行判斷，如果社會(huì)會(huì)一般人在行為人的具體情況下，被迫做出違法或犯罪行為時(shí)，那么就是具備期待可能性的。

3.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)說。以國(guó)家的法秩序作為標(biāo)準(zhǔn)，即行為人是否會(huì)在法秩序之下做出合法行為，就是判斷是否具備期待可能性的標(biāo)準(zhǔn)。

筆者贊同第二種學(xué)說。雖然行為人標(biāo)準(zhǔn)可能對(duì)于行為人本身來講會(huì)更加的合理公平，但是刑罰不能過于個(gè)別化，我國(guó)現(xiàn)在采取的是客觀主義的立場(chǎng)，所以，如果過于個(gè)別化，對(duì)于司法效率的影響過大，會(huì)加重司法人員的負(fù)擔(dān)，同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致法官的自由裁量權(quán)過大。在具體案件中，我們之所以提出用期待可能性來進(jìn)行解決，就是因?yàn)榘讣旧淼奶厥庑圆荒苡靡话愕姆ㄖ刃騺磉M(jìn)行限制，而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)說恰是以國(guó)家法秩序作為標(biāo)準(zhǔn)。所以，第二種平均人說，則能更好地體現(xiàn)出價(jià)值判斷之下的一般標(biāo)準(zhǔn)，也更穩(wěn)定，并且對(duì)于具體的案件來說，平均人的標(biāo)準(zhǔn)的也更加的合理和公平。

對(duì)于本案來說，丙男的行為雖然侵犯了甲的性自主決定權(quán)，但是丙實(shí)施強(qiáng)奸的行為是出于見義勇為的好意，是為了救甲的命，所以，從犯罪的實(shí)質(zhì)層面來講，丙男的主觀惡性并不大，恰恰相反，丙男是出于一片好意，將丙男以強(qiáng)奸罪的脅從犯進(jìn)行處罰，不太恰當(dāng)，罪刑不相適應(yīng)。雖然不能使用緊急避險(xiǎn)的理論進(jìn)行分析，但是可以適用期待可能性的理論對(duì)丙男的行為進(jìn)行分析。對(duì)于丙男來說，當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，因?yàn)榈靥幓纳?，所以向他人求救的可能性很低，并且?dāng)時(shí)乙男手持槍械，丙男徒手與其搏斗的可能性也不大，故而在這樣的情形之下，不能期待他出于救人的目的，實(shí)施更好的方法了，因此，用期待可能性理論來進(jìn)行解釋是恰當(dāng)?shù)囊彩呛侠淼摹?/p>

三、期待可能性理論在我國(guó)刑法理論與實(shí)踐中的適用問題

期待可能性雖然具備很多的不合理性，但是之所以期待可能性經(jīng)歷了這么長(zhǎng)時(shí)間，并且能夠追溯至17、18世紀(jì)，就至少說明了期待可能性理論有其存在的價(jià)值。首先，具有科學(xué)的法學(xué)根據(jù)——法律規(guī)范；其次，期待可能性以人性作為基礎(chǔ)；再次，期待可能性也符合刑法謙抑性的原則；最后，合乎刑事責(zé)任的目的。在存在實(shí)施合法行為的期待可能性的情況下追究行為人的刑事責(zé)任，才有可能使行為人在刑罰的威懾、教育、感化等功能之下認(rèn)識(shí)到自己的主觀罪過性和行為的客觀危害性，從而決心改惡從善，重新做人，不再犯罪。

所以，期待可能性是可以被刑法理論吸納的。但是之所以很多人排斥期待可能性理論，問題的關(guān)鍵是，很多人都不能很好認(rèn)清期待可能性理論在刑法理論體系中的位置。一味地照搬大陸法系中期待可能性的相關(guān)理論，但是大陸刑法中的期待可能性理論是以大陸刑法的三階層體系為基礎(chǔ)的，我國(guó)的刑法體系則是平面耦合式的四要件體系，所以，直接拿來用會(huì)面臨很多問題。

筆者認(rèn)為期待可能性理論具備一定的合理性，并且能夠解決實(shí)踐中的一些疑難問題，是值得借鑒的一種理論，但是應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)刑法理論的實(shí)際情況，進(jìn)行借鑒。大陸法系的三階層體系中，期待可能性理論是作為責(zé)任的內(nèi)容納入了有責(zé)性的范疇。筆者認(rèn)為，從借鑒的角度上來講，應(yīng)當(dāng)將期待可能性理論納入責(zé)任阻卻事由中進(jìn)行討論。責(zé)任的輕重與行為人當(dāng)時(shí)被迫的程度成反比。從實(shí)質(zhì)角度進(jìn)行闡述，就要?dú)w至法律行為的概念。刑法中所講的“行為”是法律行為的下屬概念，法律行為所具備的意志性特征是理論前提。期待可能性是指在特定的環(huán)境下所被迫做出的一系列行為，也就是說法律行為的意志性特征不一定滿足。這要根據(jù)行為人的被迫程度，被迫程度越深，其承擔(dān)的責(zé)任就越輕，反之，被迫程度越輕微，承擔(dān)的責(zé)任就越重。所以，期待可能性理論具備很大的適用空間。

[責(zé)任編輯：岳文可]endprint