國(guó)外顛覆性技術(shù)識(shí)別方法淺析

王安，孫棕檀，沈艷波，徐源

（1.中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司，北京 100048；2.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048）

國(guó)外顛覆性技術(shù)識(shí)別方法淺析

王安1，孫棕檀2，沈艷波2，徐源2

（1.中國(guó)國(guó)際工程咨詢公司，北京 100048；2.中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京 100048）

顛覆性技術(shù)另辟蹊徑，對(duì)已有傳統(tǒng)或主流技術(shù)途徑產(chǎn)生顛覆性效果，具有極大的應(yīng)用前景，各國(guó)均積極對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別與早期培育。本文梳理了一些國(guó)外政府機(jī)構(gòu)、智庫(kù)、情報(bào)機(jī)構(gòu)、咨詢公司、高校、專利分析機(jī)構(gòu)等發(fā)布的典型技術(shù)識(shí)別研究報(bào)告，對(duì)其中的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法進(jìn)行了歸納、分析與評(píng)價(jià)，以期為我國(guó)開(kāi)展相應(yīng)的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法研究提供借鑒。

顛覆性技術(shù)；識(shí)別；方法

一、前言

顛覆性技術(shù)是一種另辟蹊徑、改變?cè)屑夹g(shù)路線，對(duì)原有技術(shù)體系和應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生顛覆性效果的技術(shù)。從技術(shù)屬性來(lái)講，顛覆性技術(shù)可以是基于新原理、新發(fā)現(xiàn)的原始創(chuàng)新，或基于現(xiàn)有技術(shù)的集成創(chuàng)新與應(yīng)用，或是科學(xué)原理與成熟技術(shù)的轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新應(yīng)用。顛覆性技術(shù)對(duì)原有技術(shù)具有很強(qiáng)的替代性，具備極大的應(yīng)用前景，有望在諸多領(lǐng)域產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

顛覆性技術(shù)可以提高生產(chǎn)效率，促使產(chǎn)品和服務(wù)更新?lián)Q代。企業(yè)若能對(duì)潛在的顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別，將有利于企業(yè)及時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、占據(jù)主流市場(chǎng)或創(chuàng)造新的市場(chǎng)。

顛覆性技術(shù)還將深刻改變生產(chǎn)方式與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引發(fā)新產(chǎn)業(yè)形態(tài)的出現(xiàn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)變革。各國(guó)均積極對(duì)顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別與早期培育，力求進(jìn)入新的創(chuàng)新軌道，在新一輪產(chǎn)業(yè)變革中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

顛覆性技術(shù)可從火力、機(jī)動(dòng)、信息等層面大幅提升裝備系統(tǒng)效能，進(jìn)而改變戰(zhàn)爭(zhēng)的游戲規(guī)則，其集聚有效威懾和實(shí)戰(zhàn)制勝的優(yōu)點(diǎn)，因此備受各國(guó)重視。各國(guó)的軍方機(jī)構(gòu)都已開(kāi)展顛覆性技術(shù)識(shí)別與探索性發(fā)展的相關(guān)工作。

本文對(duì)一些國(guó)外政府機(jī)構(gòu)、智庫(kù)、情報(bào)機(jī)構(gòu)、咨詢公司、高校、專利分析機(jī)構(gòu)等發(fā)布的技術(shù)識(shí)別研究報(bào)告進(jìn)行了整理與歸納，對(duì)其中涉及顛覆性技術(shù)識(shí)別的部分進(jìn)行了分析與評(píng)價(jià)。

二、國(guó)外顛覆性技術(shù)識(shí)別方法概述

本文選取了9個(gè)國(guó)外典型機(jī)構(gòu)發(fā)布的技術(shù)創(chuàng)新研究報(bào)告，總結(jié)顛覆性技術(shù)的識(shí)別方法，并將其歸納為5類(lèi)，分別是文獻(xiàn)分析法、技術(shù)定義法、問(wèn)卷調(diào)查法、場(chǎng)景模擬法、技術(shù)路線圖法。

代表機(jī)構(gòu)與研究報(bào)告分別是：科睿唯安（原湯森路透）：《開(kāi)放的未來(lái)：2015全球創(chuàng)新報(bào)告》[1]、美國(guó)國(guó)防部（DoD）：“技術(shù)監(jiān)視/地平線掃描（TW/HS）”項(xiàng)目、蘭德公司（RAND）：《未來(lái)國(guó)防技術(shù)遠(yuǎn)景——國(guó)防領(lǐng)域的思考、分析與啟示》；美國(guó)麻省理工學(xué)院：《MIT技術(shù)評(píng)論》[2,3]、麥肯錫：《12項(xiàng)顛覆性技術(shù)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)變革》[4]、高盛對(duì)八大顛覆性技術(shù)的總結(jié)；畢馬威：《2014年全球技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查》[5]；新美國(guó)安全中心：《游戲規(guī)則改變者：顛覆性技術(shù)與美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略》；美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）：未來(lái)航天發(fā)展的技術(shù)路線圖研究。

(一)文獻(xiàn)分析法

文獻(xiàn)分析法是通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的搜集、鑒別、整理和系統(tǒng)性分析，形成對(duì)事實(shí)的科學(xué)認(rèn)識(shí)的方法，主要包括文獻(xiàn)計(jì)量、專利分析、知識(shí)圖譜等方法。

1.科睿唯安：《開(kāi)放的未來(lái)：2015全球創(chuàng)新報(bào)告》

科睿唯安信息服務(wù)有限公司主要為企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者提供財(cái)經(jīng)信息服務(wù)，以及為在法律、稅務(wù)和會(huì)計(jì)、科學(xué)、醫(yī)療保健和媒體市場(chǎng)的專業(yè)人員提供智能信息及解決方案。例如，科睿唯安信息服務(wù)有限公司是唯一采用定量數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)年度諾貝爾獎(jiǎng)得主的機(jī)構(gòu)。

科睿唯安于2015年發(fā)布了《開(kāi)放的未來(lái)：2015全球創(chuàng)新報(bào)告》，對(duì)12個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的全球科技文獻(xiàn)和專利數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析。報(bào)告顯示2014年全球整體專利活動(dòng)創(chuàng)歷史新高，但12個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的科技文獻(xiàn)數(shù)量顯著下降，發(fā)明專利年增長(zhǎng)率大幅減緩。進(jìn)行顛覆性技術(shù)識(shí)別的過(guò)程如下。

（1）對(duì)專利數(shù)量進(jìn)行分析

全球?qū)＠偭?2014年創(chuàng)下歷史新高，2014年公開(kāi)的發(fā)明專利數(shù)量超過(guò)210萬(wàn)件。 專利數(shù)量增幅最大的行業(yè)分別是：食品、酒類(lèi)與煙草（21%）；制藥（11.5%）；化妝品與健康（8%）；生物技術(shù)（7.3%）。

（2）對(duì)科技文獻(xiàn)進(jìn)行分析

科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)總量下滑。2014年，12個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的新科研成果總量降低了34%，科技文獻(xiàn)數(shù)量的下降可能是創(chuàng)新放緩的早期信號(hào)，雖然這種影響尚無(wú)法確定，但創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)成功與增長(zhǎng)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力是確定無(wú)疑的。如果這種趨勢(shì)持續(xù)下去，就應(yīng)該引起政府與企業(yè)的密切關(guān)注。

（3）確定并分析12個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域

通過(guò)對(duì)專利數(shù)量的分析，確定了12個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域（見(jiàn)表1）。雖然專利活動(dòng)一直在攀升，但是全球?qū)＠偭績(jī)H增長(zhǎng)3%，原因可能涉及立法變化以及經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)或行業(yè)的壓力。

2.美國(guó)國(guó)防部（DoD）：“技術(shù)監(jiān)視/地平線掃描（TW/HS）”項(xiàng)目

美國(guó)國(guó)防部（DoD）為避免全球范圍內(nèi)顛覆性技術(shù)可能帶來(lái)的技術(shù)突襲，2011年起開(kāi)展了“技術(shù)監(jiān)視/地平線掃描（TW/HS）”項(xiàng)目，目的是通過(guò)對(duì)專利申報(bào)文獻(xiàn)、大學(xué)學(xué)報(bào)、相關(guān)研究雜志、軍事記錄資料和訪談節(jié)目等加以挖掘和跟蹤，進(jìn)行聚類(lèi)分析，密切監(jiān)視全球范圍內(nèi)萌發(fā)的新興技術(shù)及趨勢(shì)，包括改良型技術(shù)和顛覆性技術(shù)。

3.蘭德公司（RAND）：《未來(lái)國(guó)防技術(shù)遠(yuǎn)景——國(guó)防領(lǐng)域的思考、分析與啟示》

蘭德公司是一個(gè)研究政治、軍事、經(jīng)濟(jì)科技、社會(huì)等各方面的綜合性思想庫(kù)，開(kāi)展過(guò)不少預(yù)測(cè)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的研究。蘭德公司在2013年發(fā)布了《未來(lái)國(guó)防技術(shù)遠(yuǎn)景——國(guó)防領(lǐng)域的思考、分析與啟示》報(bào)告，采用基于文獻(xiàn)分析的快速證據(jù)分析方法研究分析了英國(guó)未來(lái)國(guó)防技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)及直到2035年國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域的使能因素，該方法共包括7個(gè)步驟，如圖1所示。通過(guò)該方法共識(shí)別出了包括納米技術(shù)、雷達(dá)技術(shù)、賽博空間技術(shù)、3D打印技術(shù)、定向能武器技術(shù)、地理空間情報(bào)技術(shù)、精確打擊等在內(nèi)的16個(gè)英國(guó)未來(lái)關(guān)鍵的國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域。

(二)技術(shù)定義法

技術(shù)定義法是參與顛覆性技術(shù)識(shí)別與遴選的研究機(jī)構(gòu)從實(shí)際需求出發(fā)，提出較明確的顛覆性技術(shù)定義，在此框架下識(shí)別顛覆性技術(shù)，并進(jìn)一步聚焦與篩選。

1.美國(guó)麻省理工學(xué)院的《MIT技術(shù)評(píng)論》

麻省理工學(xué)院主辦的科技期刊《MIT技術(shù)評(píng)論》自2001年開(kāi)始（2002年未發(fā)布），每年遴選10項(xiàng)將對(duì)經(jīng)濟(jì)和人們的工作生活產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的突破性技術(shù)。至今該期刊共發(fā)布了160項(xiàng)此類(lèi)技術(shù)。開(kāi)展顛覆性技術(shù)識(shí)別的過(guò)程如下。

（1）確定技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)

每年入選的技術(shù)需反映近年來(lái)世界科技發(fā)展的新特點(diǎn)和新趨勢(shì)，體現(xiàn)超前性、基礎(chǔ)性、交叉性和應(yīng)用性等鮮明特點(diǎn)。在確定技術(shù)是否入選時(shí)，重點(diǎn)考量技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用潛力，以及對(duì)人類(lèi)生活和社會(huì)的重大影響。

（2）滾動(dòng)發(fā)布

每年評(píng)選十大突破性技術(shù)時(shí)，《MIT技術(shù)評(píng)論》的編輯與撰稿人都會(huì)按照具體的選擇標(biāo)準(zhǔn)遴選、推薦候選技術(shù)，并經(jīng)過(guò)與主編、副主編、高級(jí)編輯、編輯、設(shè)計(jì)師、研發(fā)人員以及技術(shù)專家的研討，確定最終入選的10項(xiàng)技術(shù)。

表 1 科睿唯安使用專利分析法識(shí)別出的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域

圖1 蘭德公司REA方法的主要步驟

2.麥肯錫：《12項(xiàng)顛覆性技術(shù)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)變革》

麥肯錫公司是全球最著名的管理咨詢公司之一，為高層管理人員提供咨詢服務(wù)，并預(yù)測(cè)今后發(fā)展中可能出現(xiàn)的新問(wèn)題和各種機(jī)會(huì)，制定及時(shí)且務(wù)實(shí)的對(duì)策。2013年，麥肯錫全球研究所發(fā)布了《12項(xiàng)顛覆性技術(shù)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)變革》報(bào)告，報(bào)告中公布了到2025年將引領(lǐng)生活、商業(yè)和全球經(jīng)濟(jì)變革的12項(xiàng)顛覆性技術(shù)。這些技術(shù)在未來(lái)十幾年將推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，帶來(lái)商業(yè)模式創(chuàng)新和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新，切實(shí)改善生活、健康和環(huán)境質(zhì)量，有助于發(fā)達(dá)國(guó)家完成產(chǎn)品升級(jí)，為發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約。開(kāi)展顛覆性技術(shù)識(shí)別的過(guò)程如下。

（1）廣泛調(diào)研、問(wèn)卷調(diào)查、采訪和訪談

與超過(guò)100個(gè)來(lái)自學(xué)術(shù)期刊、商業(yè)和技術(shù)出版社的候選人聯(lián)系，分析公布的風(fēng)險(xiǎn)投資組合，對(duì)數(shù)百個(gè)相關(guān)專家和思想領(lǐng)袖進(jìn)行采訪。

（2）確定技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)

給出顛覆性技術(shù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，需滿足技術(shù)進(jìn)展迅速、技術(shù)潛在影響范圍廣、經(jīng)濟(jì)價(jià)值重大、在經(jīng)濟(jì)上有潛在的顛覆性影響四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）進(jìn)一步篩選

根據(jù)技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估每個(gè)候選人提交的技術(shù)選項(xiàng)，消除一些過(guò)于狹窄和其他一些不太可能在未來(lái)10年內(nèi)產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)影響的顛覆性技術(shù)。

3.高盛：總結(jié)八大顛覆性技術(shù)

高盛集團(tuán)有限公司是一家國(guó)際領(lǐng)先的投資銀行，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)。2013年，高盛總結(jié)了八大顛覆性創(chuàng)新，涵蓋領(lǐng)域非常廣泛，從電子香煙到大數(shù)據(jù)，從制造業(yè)到醫(yī)療業(yè)都有涉及。高盛采用的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法如下。

（1）定義顛覆性技術(shù)

高盛集團(tuán)有限公司對(duì)顛覆性技術(shù)的理解是技術(shù)類(lèi)別可能重塑，并在未來(lái)幾年獲得投資者更大關(guān)注的技術(shù)。

（2）高盛集團(tuán)有限公司對(duì)顛覆過(guò)程有深刻的理解

在創(chuàng)造性破壞/顛覆的過(guò)程中主要是技術(shù)推動(dòng)了產(chǎn)品或商業(yè)模式創(chuàng)新，為消費(fèi)者提供更卓越的價(jià)值、更高的性能、更大的便利和更低的成本。產(chǎn)品或商業(yè)模式自身價(jià)值的提升是創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的來(lái)源，為企業(yè)帶來(lái)用戶流量，并隨著時(shí)間的推移逐漸遍及消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。隨后，新的產(chǎn)品或商業(yè)模式逐漸擴(kuò)散，形成新的范例，直至出現(xiàn)新的技術(shù)創(chuàng)新，威脅該產(chǎn)品或商業(yè)模式的統(tǒng)治地位。

（3）總結(jié)顛覆性技術(shù)

在完善顛覆性技術(shù)定義、理解顛覆性過(guò)程的基礎(chǔ)上，高盛集團(tuán)有限公司總結(jié)出了八大顛覆性技術(shù)。

(三)問(wèn)卷調(diào)查法

問(wèn)卷調(diào)查法是通過(guò)向調(diào)查者發(fā)出簡(jiǎn)明扼要的調(diào)查表，請(qǐng)示填寫(xiě)對(duì)有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)和建議來(lái)間接獲得材料和信息的一種方法。例如畢馬威公司的《2014年全球技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查》。

為了評(píng)估未來(lái)3年內(nèi)即將到來(lái)的科技浪潮，畢馬威公司調(diào)查了768 位來(lái)自技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者（網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷），以確定哪些技術(shù)為新興/顛覆性技術(shù)，這些領(lǐng)導(dǎo)者分布在科技創(chuàng)業(yè)型公司、大中型企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資公司和天使投資人中。此外，還采用與企業(yè)家訪談的方式，探討新興/顛覆性技術(shù)。報(bào)告中節(jié)選了7位企業(yè)家的訪談實(shí)錄。采用的顛覆性技術(shù)識(shí)別分析方法如下。

1.網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷與訪談

畢馬威公司是一家網(wǎng)絡(luò)遍布全球的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，專門(mén)提供審計(jì)、稅務(wù)和咨詢等服務(wù)。畢馬威公司在2014年8月至9月間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的方式向768位企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者發(fā)放問(wèn)卷。在收回的有效問(wèn)卷中，參與問(wèn)卷調(diào)查的高級(jí)管理人員人數(shù)超過(guò)2/3。從問(wèn)卷發(fā)放的機(jī)構(gòu)分布來(lái)看，大型公司、中型公司、初創(chuàng)公司、風(fēng)險(xiǎn)投資/天使投資的比例分別為34%、27%、30%、7%。從問(wèn)卷發(fā)放的國(guó)家分布來(lái)看，主要來(lái)自14個(gè)國(guó)家，美洲、亞太地區(qū)、歐洲國(guó)家所占比例大約為25%、28%、47%。從問(wèn)卷發(fā)放的人員級(jí)別分布來(lái)看，總裁、副總裁、高級(jí)管理人員、企業(yè)家、風(fēng)險(xiǎn)投資/天使投資人所占比例分別為19%、13%、51%、10%、6%。

2.有指向性的設(shè)置問(wèn)卷

問(wèn)卷設(shè)置了若干問(wèn)題，報(bào)告中披露了6類(lèi)共27個(gè)選擇題，6類(lèi)問(wèn)題如下：面向消費(fèi)者市場(chǎng)的顛覆性技術(shù)；面向企業(yè)市場(chǎng)的顛覆性技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化的壁壘；技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì)；技術(shù)創(chuàng)新中心、機(jī)構(gòu)和國(guó)家；創(chuàng)新管理。

3.整理問(wèn)卷與訪談結(jié)果

統(tǒng)計(jì)分析問(wèn)卷情況，整理訪談結(jié)果，形成報(bào)告。

(四)場(chǎng)景模擬法

場(chǎng)景模擬法是通過(guò)構(gòu)建未來(lái)場(chǎng)景，研究技術(shù)實(shí)現(xiàn)的相對(duì)障礙、途徑與適用需求，從而牽引相應(yīng)技術(shù)發(fā)展的識(shí)別方法。例如，新美國(guó)安全中心的《游戲規(guī)則改變者：顛覆性技術(shù)與美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略》。

新美國(guó)安全中心是一家?guī)椭绹?guó)制定有效、務(wù)實(shí)的國(guó)家安全與國(guó)防戰(zhàn)略的美國(guó)知名智庫(kù)，2014年發(fā)布了《游戲規(guī)則改變者：顛覆性技術(shù)與美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略》研究報(bào)告。該報(bào)告在多方調(diào)研的基礎(chǔ)上明確了5項(xiàng)顛覆性技術(shù)，重點(diǎn)探討了這些技術(shù)對(duì)美國(guó)未來(lái)作戰(zhàn)的影響，呼吁美國(guó)國(guó)防決策層采取措施，確保美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。采用的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法如下。

1.明確技術(shù)內(nèi)涵并開(kāi)展調(diào)查

項(xiàng)目前期開(kāi)展了一系列的調(diào)查，與超過(guò)60名的未來(lái)主義者、實(shí)驗(yàn)室主任、科學(xué)家、投資者和風(fēng)險(xiǎn)資本家進(jìn)行訪談，以確定什么是改變游戲規(guī)則的技術(shù)。同時(shí)，項(xiàng)目組成員需告知被調(diào)查者技術(shù)內(nèi)涵——已產(chǎn)生但尚未被世界注意到的正在改造世界的技術(shù)，類(lèi)似于1980年出現(xiàn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)或《2001四年防務(wù)評(píng)估：安全驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略選擇》中提及的“捕食者”無(wú)人機(jī)。這些技術(shù)變化的途徑具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)。

2.開(kāi)展“戰(zhàn)爭(zhēng)游戲”模擬與“道德游戲”辯論

項(xiàng)目中期進(jìn)行了一系列的“戰(zhàn)爭(zhēng)游戲”模擬，探索技術(shù)實(shí)現(xiàn)的相對(duì)障礙、技術(shù)如何使用；同時(shí)探索該技術(shù)被美軍/友軍和敵軍使用時(shí)的情況。項(xiàng)目還進(jìn)行了獨(dú)特的“道德游戲”辯論，通過(guò)組織防御政策專家、軍事和民事律師、人權(quán)組織代表和哲學(xué)家及倫理學(xué)家探討顛覆性技術(shù)及其在應(yīng)用中對(duì)法律、倫理和政策的影響。

3.確定顛覆性技術(shù)

在技術(shù)調(diào)查與“戰(zhàn)爭(zhēng)游戲”模擬的基礎(chǔ)上，最終確定與美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略相關(guān)的顛覆性技術(shù)。

(五)技術(shù)路線圖法

技術(shù)路線圖法是通過(guò)對(duì)未來(lái)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的系統(tǒng)研究，提出應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)群、主導(dǎo)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)及其相互關(guān)系，并以時(shí)間序列圖表來(lái)描述技術(shù)發(fā)展的優(yōu)先順序、實(shí)現(xiàn)時(shí)間和發(fā)展路徑，為有效組織技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和合理配置創(chuàng)新資源奠定基礎(chǔ)。例如，美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）開(kāi)展的未來(lái)航天發(fā)展技術(shù)路線圖法研究。

NASA在2010年由首席技術(shù)專家辦公室牽頭實(shí)施技術(shù)領(lǐng)域路線圖的研究工作，共形成了由15個(gè)技術(shù)領(lǐng)域、300多項(xiàng)技術(shù)組成的綜合技術(shù)路線圖。NASA技術(shù)路線圖開(kāi)發(fā)的總流程包括7大步驟：搜集各任務(wù)委員會(huì)和各中心的輸入信息，作為技術(shù)領(lǐng)域選擇的依據(jù)；成立技術(shù)領(lǐng)域組；統(tǒng)一技術(shù)領(lǐng)域組的研究方法；形成技術(shù)領(lǐng)域路線圖的起點(diǎn)，提出將技術(shù)提升至技術(shù)成熟度6級(jí)水平的10年計(jì)劃；制定各技術(shù)領(lǐng)域路線圖草案；開(kāi)展技術(shù)路線圖草案的內(nèi)外部評(píng)審；技術(shù)路線圖更新和技術(shù)優(yōu)先級(jí)排序。

三、國(guó)外顛覆性技術(shù)識(shí)別方法分析與評(píng)價(jià)

從定性、定量、輸入、輸出、適用性與技術(shù)工具等角度對(duì)5類(lèi)顛覆性技術(shù)的識(shí)別方法進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，如表2所示。

文獻(xiàn)分析法是5類(lèi)方法中唯一的定量分析方法，適用于定量、可視化地反映技術(shù)發(fā)展的熱點(diǎn)領(lǐng)域和趨勢(shì)；技術(shù)定義法是定性、定量相結(jié)合的技術(shù)識(shí)別方法，常用于識(shí)別具有確定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)；問(wèn)卷調(diào)查法通常采用網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷與專家訪談，在專家集體判斷的結(jié)果上進(jìn)行歸納統(tǒng)計(jì)；場(chǎng)景模擬法通過(guò)模擬未來(lái)場(chǎng)景，找到技術(shù)實(shí)現(xiàn)的相對(duì)障礙與途徑，比較適用于需求牽引技術(shù)的識(shí)別；技術(shù)路線圖法往往適用于識(shí)別某領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展優(yōu)先順序、實(shí)現(xiàn)時(shí)間與發(fā)展路徑。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)國(guó)外開(kāi)展的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法的歸納、分析與評(píng)價(jià)，可為我國(guó)開(kāi)展相應(yīng)的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法研究提供借鑒。

發(fā)揮各類(lèi)顛覆性技術(shù)識(shí)別方法的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行靈活組合。例如，可將場(chǎng)景模擬法與問(wèn)卷調(diào)查法充分結(jié)合，在借助專家力量，發(fā)揮專家的專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展場(chǎng)景模擬的同時(shí)，借助大數(shù)據(jù)手段，開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查，擴(kuò)大調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)源。

表2 國(guó)外典型的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法分析與評(píng)價(jià)

可充分借鑒具有相似應(yīng)用背景的顛覆性技術(shù)識(shí)別方法。例如，麥肯錫《12項(xiàng)引領(lǐng)全球經(jīng)濟(jì)變革的顛覆性技術(shù)》研究報(bào)告是對(duì)2025年前引發(fā)經(jīng)濟(jì)變革的顛覆性技術(shù)的識(shí)別與預(yù)測(cè)，在開(kāi)展10年預(yù)測(cè)年限的經(jīng)濟(jì)與商業(yè)領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)研究時(shí)，可充分借鑒。

需認(rèn)識(shí)到各類(lèi)顛覆性技術(shù)識(shí)別方法的局限性，加以適應(yīng)性改造。例如，技術(shù)路線圖法更適合于識(shí)別可預(yù)測(cè)的、特定行業(yè)內(nèi)的持續(xù)性技術(shù)，若要采用技術(shù)路線圖法對(duì)各領(lǐng)域的顛覆性技術(shù)進(jìn)行識(shí)別，需做適應(yīng)性改造，在原有識(shí)別方法的基礎(chǔ)上加入技術(shù)轉(zhuǎn)變路徑模型與主觀預(yù)測(cè)。

[1] Thomson Reuters. Open future: 2015 global innovation report [R].New York: Thomson Reuters, 2015.

[2] 麻省理工科技評(píng)論. 科技之巔 [M]. 北京: 人民郵電出版社,2016.MIT Technology Review. Summit of science and technology [M].Beijing: Posts amp; Telecom Press, 2016.

[3] 麻省理工科技評(píng)論. 科技之巔2 [M]. 北京: 人民郵電出版社,2017.MIT Technology Review. Summit of science and technology 2 [M].Beijing: Posts amp; Telecom Press, 2017.

[4] Manyika J, Chui M, Bughin J, et al. Disruptive technologies:Advances that will transform life, business, and the global economy [R]. Chicago: McKinsey Global Institute, 2013.

[5] KPMG. Technology innovation survey: The changing landscape of disruptive technologies [R]. Amsterdam: KPMG, 2014.

Analysis of Disruptive Technology Identi fi cation Methods in Foreign Countries

Wang An1, Sun Zongtan2, Shen Yanbo2, Xu Yuan2
(1. China International Engineering Consulting Corporation, Beijing 100048, China; 2. China Aerospace Academy of Systems Science and Engineering, Beijing 100048, China)

Disruptive technologies, which have groundbreaking effects on existing traditional or mainstream technologies, have great potential applications, and are actively recognized and nurtured by all countries. This article summarizes the standard reports on technology identi fi cation research released by foreign government agencies, think tanks, intelligence agencies, consulting fi rms, universities, and patent analysis institutions. It then analyzes and evaluates the disruptive technology identi fi cation methods in order to provide reference for the corresponding disruptive technology identi fi cation methods in China.

disruptive technologies; identi fi cation; methods

T-01

A

2017-08-18；

2017-09-22

王安，中國(guó)工程院，院士，教授級(jí)高級(jí)工程師，主要研究方向?yàn)椴傻V管理；E-mail: chenjiap@chinacoal.com

中國(guó)工程院咨詢項(xiàng)目“引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革的重大顛覆性技術(shù)預(yù)測(cè)研究”(2016-ZD-12)

本刊網(wǎng)址：www.enginsci.cn

DOI 10.15302/J-SSCAE-2017.05.014