文/廣州市國土資源和規(guī)劃委員會(huì)檔案管理處(廣州市城市建設(shè)檔案館) 施琦敏
淺談“前端控制”思想在城建檔案管理中的意義
——以“廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”為例
文/廣州市國土資源和規(guī)劃委員會(huì)檔案管理處(廣州市城市建設(shè)檔案館) 施琦敏
本文介紹了電子政務(wù)背景下城建檔案現(xiàn)狀及“前端控制”思想在現(xiàn)實(shí)城建檔案管理工作中實(shí)踐的必要性。城建檔案管理若重視前端管理,加強(qiáng)檔案管理的事中與事后的聯(lián)系,不但可以有效避免和解決城建檔案管理中存在的許多問題,還對提高電子政務(wù)水平有著重要意義。
電子政務(wù);城建檔案;前端控制;現(xiàn)實(shí)意義
前端控制的基本思想是基于文件生命周期理論及全過程控制原則,對電子文件從形成到歸檔的整個(gè)過程進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和統(tǒng)一要求,對文件、檔案工作進(jìn)行流程再造,并在文件形成、維護(hù)和利用階段進(jìn)行有效的全過程監(jiān)督,從而實(shí)現(xiàn)對電子文件的超前控制和全生命周期管理。目的就是要從源頭開始對文件質(zhì)量規(guī)范化,減少文件處理的數(shù)量,有效把控文件質(zhì)量。最重要的在于檔案管理部門介入時(shí)機(jī),由傳統(tǒng)的事后變?yōu)槭虑?,文件編制及后續(xù)管理的所有需求必須事前設(shè)計(jì)好,保證形成文件的真實(shí)可靠、完整歸檔、安全,高效利用和長期可讀,同時(shí)優(yōu)化檔案管理流程,提升檔案管理效率。
“廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集和移交進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”是廣州城市建設(shè)檔案館在2014年申請立項(xiàng)并被批準(zhǔn)建設(shè)的系統(tǒng),現(xiàn)進(jìn)入末期調(diào)試階段。此系統(tǒng)融入目前檔案熱門的“前端控制”思想,以解決傳統(tǒng)檔案管理的問題,滿足電子政務(wù)的需求。廣州城市建設(shè)檔案館成立于1982年,是廣州市集中統(tǒng)一管理和保管城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的專業(yè)檔案館,廣州市城市建設(shè)檔案館正在經(jīng)歷職能轉(zhuǎn)型,為加強(qiáng)城建檔案管理能力,提高檔案信息化能力,提高用戶滿意度,擁有IRMP需求。另外,廣州市城市建設(shè)檔案館近年在助力“信息廣州”“智慧廣州”“服務(wù)廣州”方面取得一定的成果,以及參與或承擔(dān)廣州市建設(shè)創(chuàng)新型城市的規(guī)劃和試點(diǎn)工作,為其進(jìn)行IRMP奠定了基礎(chǔ)。本文就結(jié)合廣州市城市建設(shè)檔案館開發(fā)中的“廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案的收集和移交進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”特點(diǎn),淺談電子政務(wù)背景下“前端控制”思想在城建檔案管理的現(xiàn)實(shí)意義。
在中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《2006-2020年國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略》中指出,到2020年,我國信息化發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是:綜合信息基礎(chǔ)設(shè)施基本普及,信息技術(shù)自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng),信息產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)全面優(yōu)化,國家信息安全保障水平大幅提高,國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化取得明顯成效,新型工業(yè)化發(fā)展模式初步確立,國家信息化發(fā)展的制度環(huán)境和政策體系基本完善,國民信息技術(shù)應(yīng)用能力顯著提高,為邁向信息社會(huì)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
廣州市在《廣州國家創(chuàng)新型城市建設(shè)總體規(guī)劃(2011-2015年)》中制定的總體目標(biāo)是:到2015年,建成充滿活力、特色鮮明的華南科技創(chuàng)新中心,成為國家知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新高地、國家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要基地、亞洲領(lǐng)先的信息化都市和國際先進(jìn)的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展引領(lǐng)示范區(qū)。
為貫徹落實(shí)上述的戰(zhàn)略,廣州城市建設(shè)檔案館圍繞社會(huì)轉(zhuǎn)型、數(shù)字轉(zhuǎn)型和建設(shè)“信息廣州”“智慧廣州”“服務(wù)廣州”等方面的內(nèi)容,來共同探索廣州市城市建設(shè)檔案信息化建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展工作的相關(guān)影響因素,并通過開展未來發(fā)展方向定位、問題與對策等方面的課題研究,制定廣州市城市建設(shè)檔案信息化創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)與規(guī)劃,提出廣州市城市建設(shè)檔案信息化創(chuàng)新發(fā)展頂層設(shè)計(jì)方案,形成 《廣州市城市建設(shè)檔案信息化建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展研究報(bào)告》,為建設(shè)廣州市城市建設(shè)檔案信息系統(tǒng)奠定基礎(chǔ)。
“廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”積極響應(yīng)廣州市新型城市化規(guī)劃體系和規(guī)劃信息化智能化的新要求,運(yùn)用“前端控制”思維,建立全市規(guī)劃管理檔案統(tǒng)一規(guī)范化、智能化的管理體制,并實(shí)現(xiàn)廣州市國土資源和規(guī)劃委員會(huì)規(guī)劃管理業(yè)務(wù)類電子檔案的在線歸檔與高效利用,在新常態(tài)下提升電子政務(wù)水平。系統(tǒng)預(yù)留建設(shè)系統(tǒng)其他單位的業(yè)務(wù)管理電子文件歸檔與管理接口,接入規(guī)劃和建設(shè)審批系統(tǒng),獲取規(guī)劃和建設(shè)審批;同時(shí),接入廣州市政府信息共享平臺(tái),接入統(tǒng)一身份認(rèn)證平臺(tái)與接入廣州市電子公章系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部平臺(tái)用戶統(tǒng)一登錄,保證發(fā)出的檔案許可文件安全性和嚴(yán)肅性。
新系統(tǒng)將滿足廣州市建設(shè)工程項(xiàng)目并聯(lián)審批工作的新要求。系統(tǒng)建成后,將實(shí)現(xiàn)建設(shè)單位在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目信息登記、建設(shè)工程文件歸集、預(yù)驗(yàn)收申請、電子檔案移交、領(lǐng)取電子認(rèn)可書或合格證及在線業(yè)務(wù)咨詢、查詢辦理進(jìn)度和檢索利用檔案智能化管理平臺(tái);對全市的建設(shè)工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收全過程中所產(chǎn)生的建設(shè)工程檔案進(jìn)行收集的工作實(shí)施全過程的跟蹤、督促、指導(dǎo)和管理,使建設(shè)單位能收集齊全完整,達(dá)到歸檔要求;對全市規(guī)劃系統(tǒng)的規(guī)劃項(xiàng)目從選址到規(guī)劃驗(yàn)收的業(yè)務(wù)管理檔案和成果檔案的收集工作實(shí)施全過程的監(jiān)視、督促、指導(dǎo)和管理,使其能收集齊全完整,達(dá)到歸檔要求;對列入城建檔案館接收范圍的工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收,預(yù)驗(yàn)收合格后,出具工程檔案認(rèn)可文件;對列入城建檔案館接收范圍的工程檔案和規(guī)劃檔案,實(shí)現(xiàn)高效移交進(jìn)館并實(shí)施智能化管理。在城建檔案的收集和移交過程中從以“紙為主”轉(zhuǎn)向“紙電并舉、以電為主”,實(shí)現(xiàn)電子文件的在線歸集。同時(shí),新系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)廣州城市規(guī)劃、建設(shè)的圖片、音頻、視頻檔案的智能化管理,實(shí)現(xiàn)在線歸檔與利用,提升全市建設(shè)工程檔案智能化管理水平,提升公共服務(wù)能力。
(一)前端控制有利于電子政務(wù)環(huán)境下支撐新的職能履行和法規(guī)執(zhí)行。新的檔案法、國家標(biāo)準(zhǔn)和事業(yè)單位行政分類改革所賦予的職能上的轉(zhuǎn)變帶來的是工作機(jī)制、工作重點(diǎn)以及管理內(nèi)容上的變化,最終落實(shí)在管理上是工作流程、服務(wù)方式和服務(wù)對象的變化。系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)階段提早介入,重視前端控制,不僅使得系統(tǒng)未來運(yùn)行滿足這一系列的變化職能轉(zhuǎn)變所形成的新的管理需求,還可以滿足未來工程項(xiàng)目并聯(lián)審批。工程項(xiàng)目并聯(lián)審批的一大基礎(chǔ)是電子途徑的暢通,為實(shí)現(xiàn)并聯(lián)審批的要求,需要在系統(tǒng)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)全過程的電子文件管理。
(二)前端控制有利于電子政務(wù)環(huán)境下提高信息化覆蓋率。廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)在事前階段,通過業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)對城建檔案管理進(jìn)行控制,改變原有的城建館信息系統(tǒng)對于業(yè)務(wù)活動(dòng)的覆蓋面不夠充分狀況,提高行政管理和資源管理水平,打破功能模塊之間各自為戰(zhàn)的局面,改變原有用戶操作模式,提高用戶體驗(yàn)。
(三)前端控制有利于電子政務(wù)環(huán)境下改善頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)。由于內(nèi)外部需求變化、檔案數(shù)量和范圍的變化、檔案利用方式變化等,使得原有的檔案業(yè)務(wù)管理辦法和標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)跟不上實(shí)際需求,沒有有效覆蓋全業(yè)務(wù)過程的標(biāo)準(zhǔn)體系。就信息化系統(tǒng)建設(shè)而言,缺失頂層設(shè)計(jì)導(dǎo)致文檔一體化實(shí)現(xiàn)程度較低,但是系統(tǒng)在可行性階段引入“前端控制”,考慮了前端辦公自動(dòng)化系統(tǒng)與館內(nèi)系統(tǒng)的銜接一致性,系統(tǒng)運(yùn)行中的系統(tǒng)升級(jí),預(yù)留系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)融合和集成管理空間,打破系統(tǒng)與應(yīng)用平臺(tái)孤立,則利于實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域之間的銜接通暢,實(shí)現(xiàn)體系性,大大提升城建檔案館信息化的發(fā)展進(jìn)程,滿足社會(huì)各方對檔案資源的使用需求。
(四)前端控制有利于電子政務(wù)環(huán)境下完善信息資源體系,促進(jìn)信息資源建設(shè)渠道通暢。檔案資源目前重紙質(zhì)輕電子,數(shù)字檔案資源來源和記錄形式單一,并且檔案信息之間和相關(guān)信息之間缺乏關(guān)聯(lián),導(dǎo)致信息孤立,無法有效整合和進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘;文檔“一體化”的通道不夠暢通,主要采取紙質(zhì)檔案掃描的數(shù)字化模式,花費(fèi)大量的財(cái)力物力人力,利用率不高;檔案信息資源也缺乏長期保存和持續(xù)性開發(fā)機(jī)制,政府部門內(nèi)部、檔案部門、信息化部門之間存在信息壁壘和技術(shù)屏障,與外部各單位也存在信息壁壘。新系統(tǒng)在城建檔案管理實(shí)施事前、事中、事后全過程重視檔案信息資源體系的構(gòu)建和加強(qiáng)信息資源渠道聯(lián)系,將打破“信息孤島”孤島局面,促進(jìn)信息資源建設(shè)渠道通暢。
(五)前端控制有利于電子政務(wù)環(huán)境下解決系統(tǒng)數(shù)字連續(xù)性的問題,滿足未來電子檔案長期保存的需要。新系統(tǒng)將優(yōu)化原有的管理模式,即“紙質(zhì)+數(shù)字化”的雙套制模式,滿足電子檔案真實(shí)、完整、可用、安全等方面要求。從長遠(yuǎn)看,結(jié)合廣州市電子政務(wù)的改革步伐(如并聯(lián)審批)以及本地信息環(huán)境的現(xiàn)實(shí)(云計(jì)算環(huán)境的逐步成熟和認(rèn)證技術(shù)的落地),未來城建檔案館系統(tǒng)應(yīng)定位高遠(yuǎn),并對面向電子檔案管理的需要進(jìn)行通盤考慮。廣州市城鄉(xiāng)建設(shè)檔案監(jiān)督、指導(dǎo)及驗(yàn)收業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)建設(shè),融入“前端控制”思想,開創(chuàng)了華南地區(qū)此類先河,緊跟國內(nèi)城建檔案館發(fā)展步伐。在為廣州市城建檔案館城建檔案的“收、管、用”帶來巨大便利同時(shí),對現(xiàn)有檔案資源進(jìn)行整合,為各政府部門、企事業(yè)單位及人民群眾提供檔案利用信息化服務(wù),提高工作效能,探索出電子政務(wù)下城建檔案管理發(fā)展的新路,發(fā)揮社會(huì)效益。
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