淺論我國(guó)未成年人犯罪刑事司法政策

文｜吳中堯

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中提出“加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)，推動(dòng)社會(huì)治理重心向基層下移，發(fā)揮社會(huì)組織作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)”的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)對(duì)于我國(guó)未成年人犯罪刑事司法政策的發(fā)展轉(zhuǎn)變具有根本性的指導(dǎo)作用。“寬嚴(yán)相濟(jì)，以寬為先”的未成年人犯罪刑事司法政策的價(jià)值導(dǎo)向?qū)⒅饾u偏重非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化及社會(huì)化，未成年人犯罪刑事司法政策不僅要根植于“仁政”“中庸”等傳統(tǒng)文化土壤中，而且要博采國(guó)際刑事司法主流思潮的精華、吸收融合全球治理理念。

“仁政”“中庸”思想的傳統(tǒng)沿襲

我國(guó)是一個(gè)注重文化傳承的文明古國(guó)，任何脫離傳統(tǒng)的變革都將成為無(wú)本之木、無(wú)源之水，未成年人犯罪刑事司法政策的演進(jìn)也是如此?！墩撜Z(yǔ)·為政》認(rèn)為“為政以德，譬如北辰，居其所而眾星共之”，《孟子·梁惠王上》認(rèn)為“施仁政於民，省刑罰”，都強(qiáng)調(diào)道德對(duì)政治生活的決定作用，主張以道德教化為治國(guó)原則，而非嚴(yán)刑峻法?！吨芏Y·秋官·司刺》提出“一赦曰幼弱，二赦曰老耄，三赦曰蠢愚”的“三赦之法”，主張除故意殺人罪外，對(duì)未成年人可以免予刑罰?！短坡墒枳h》規(guī)定“議請(qǐng)減老少疾不合拷訊”，主張?jiān)趯徲嵎矫鎸?duì)未成年人給予優(yōu)待。這些以往的“仁政”思想為當(dāng)前未成年人犯罪刑事司法政策提供了豐富的理論養(yǎng)料。

如果說(shuō)“仁”是儒家思想的核心，那么“中庸”則是儒家思想的精粹?！爸杏埂彼枷胫鲝垺肮ズ醍惗?，斯害也已”，反對(duì)專用刑法或?qū)Ｓ枚Y治?！墩撜Z(yǔ)·為政》認(rèn)為“道之以政，齊之以刑，民免而無(wú)恥；道之以德，齊之以禮，有恥且格”，強(qiáng)調(diào)為政要德主刑輔，德刑相參，不可片面固執(zhí)?！蹲髠鳌ふ压辍氛宫F(xiàn)儒家為政的基本構(gòu)想：“政寬則民慢，慢則糾之以猛。猛則民殘，殘則施之以寬。寬則濟(jì)猛，猛以濟(jì)寬，政是以和?！薄吨杏埂防^而提出“只取兩端而用其中與民”的“執(zhí)兩用中”方法論，用以統(tǒng)一寬與猛、德與刑、義與利等矛盾，從而達(dá)到修齊治平的理想境界。顯然，“寬嚴(yán)相濟(jì)，以寬為先”的刑事司法政策秉承了傳統(tǒng)思想，體現(xiàn)了以人為本的法治精神。

國(guó)際刑事司法主流思潮

在未成年人犯罪刑事司法政策方面，國(guó)際刑事司法主流思潮中最具影響力的是兒童最大利益原則和恢復(fù)性司法。1948年《世界人權(quán)宣言》倡導(dǎo)“兒童有權(quán)享受特別照顧和協(xié)助”，1959年《兒童權(quán)利公約》指出“犯罪人未滿18周歲時(shí)不能施用死刑、無(wú)釋放可能的無(wú)期徒刑”并確立了兒童利益優(yōu)先和兒童最大利益原則，強(qiáng)調(diào)關(guān)于兒童的一切行動(dòng)，不論是由公私社會(huì)福利機(jī)構(gòu)、法院、行政當(dāng)局還是立法機(jī)構(gòu)執(zhí)行，均應(yīng)以兒童的最大利益為首要考慮。由于未成年犯罪人存在“無(wú)意識(shí)”的反社會(huì)傾向，國(guó)家有義務(wù)在未成年犯罪人利益優(yōu)先、保護(hù)處分優(yōu)先、替代刑罰三個(gè)前提下，恢復(fù)未成年犯罪人與社會(huì)的融合，（回歸社會(huì)）從而保障其最大利益的實(shí)現(xiàn)。

與兒童最大利益原則相得益彰的是恢復(fù)性司法理念，“恢復(fù)性司法”（restorative justice）是指在刑事案件中通過(guò)建立加害人和被害人的對(duì)話關(guān)系，使加害人主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任消弭沖突，并通過(guò)社區(qū)參與來(lái)修復(fù)受損社會(huì)關(guān)系的一種替代性司法活動(dòng)：其目的一是加害人主動(dòng)承擔(dān)個(gè)體責(zé)任，對(duì)危害結(jié)果進(jìn)行賠償；二是被害人利益（物質(zhì)財(cái)產(chǎn)與精神人格）得到救濟(jì)、補(bǔ)償；三是受損的社會(huì)關(guān)系得到修整、恢復(fù)；四是促進(jìn)加害人回歸社會(huì)，恢復(fù)正常生活秩序。在修復(fù)過(guò)程中，作為“社會(huì)縮影”的社區(qū)有義務(wù)扮演“監(jiān)護(hù)人”角色與加害人共同承擔(dān)責(zé)任，并監(jiān)督加害人之后的行為動(dòng)向。兒童最大利益原則和恢復(fù)性司法并非傳統(tǒng)報(bào)應(yīng)刑意義下的刑事政策，并不是以懲罰犯罪的未成年人為主要目的，而是通過(guò)刑罰處置政策來(lái)強(qiáng)化對(duì)未成年人的教育、感化與挽救，這啟示和補(bǔ)充了我國(guó)未成年人犯罪“寬嚴(yán)相濟(jì)，以寬為先”的刑事司法政策。

全球治理浪潮及治理理論

治理（governance）的概念源于古希臘語(yǔ)（seering），原意是控制、引導(dǎo)和操縱。它隱含著一個(gè)政治進(jìn)程，即在眾多不同利益共同發(fā)揮作用的領(lǐng)域建立一致或取得認(rèn)同，以便實(shí)施某項(xiàng)計(jì)劃。全球治理委員會(huì)認(rèn)為，治理是或公或私的個(gè)人和機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理相同事務(wù)諸多方式的總和。其特征如下：一是治理不是一套規(guī)則，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過(guò)程；二是治理的建立不以支配為基礎(chǔ)，而以調(diào)和為基礎(chǔ)；三是治理同時(shí)涉及公私部門；四是治理并不意味著一種正式制度，而確實(shí)有賴于持續(xù)的相互作用。美國(guó)著名政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧斯特羅姆認(rèn)為，在社會(huì)公共事務(wù)管理過(guò)程中，并非只有政府一個(gè)主體，而是國(guó)家與社會(huì)、政府與市場(chǎng)、政府與公民共同參與，結(jié)成合作、協(xié)商和伙伴關(guān)系。治理在我國(guó)的運(yùn)用直接反映在社區(qū)的興起和網(wǎng)格化管理。

黨的十九大報(bào)告提出，加強(qiáng)社會(huì)治理制度建設(shè)，完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)治理體制，提高社會(huì)治理社會(huì)化、法治化、智能化、專業(yè)化水平。從治理的角度看，抑制、根治未成年人犯罪及低齡化問(wèn)題，依靠司法行政機(jī)關(guān)的行動(dòng)過(guò)于單薄和呆板，刑事司法政策的演進(jìn)也不是僅僅依靠立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)推動(dòng)才能完成，還是需要社會(huì)、公民的多方參與。社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，在政府監(jiān)管、社區(qū)執(zhí)行、公民參與方面進(jìn)行了有益地探索，開拓了治理未成年人犯罪、促使未成年人盡快回歸社會(huì)的新思路。

具有中國(guó)特色的司法實(shí)踐

繼承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，批判吸收國(guó)外最新成果，我國(guó)形成了獨(dú)具特色的司法實(shí)踐。傳統(tǒng)“仁政”“中庸”思想對(duì)我國(guó)未成年人犯罪刑事司法政策的影響廣泛，最直接的反映是“寬嚴(yán)相濟(jì)，以寬為先”中的“寬嚴(yán)相濟(jì)”部分，幾乎貫穿了新中國(guó)整個(gè)司法實(shí)踐歷程。而受兒童最大利益原則和恢復(fù)性司法理念影響，我國(guó)分別于1991年和1999年制定了《未成年人保護(hù)法》《預(yù)防未成年人犯罪法》，初步建立未成年人刑事案件偵查、檢察、審判和社區(qū)矯正制度。2008年全國(guó)政法工作會(huì)議提出“兩擴(kuò)大、兩減少”的方略，法學(xué)界隨之探討未成年人從寬處理、前科消滅、非犯罪化、非刑罰化、非監(jiān)禁化等前沿問(wèn)題，并促成《刑法修正案（八）》和《刑事訴訟法

修正案》對(duì)未成年人犯罪不構(gòu)成累犯、未成年人有條件前科消滅、未成年人刑事案件特別程序等的規(guī)定。全球治理浪潮及治理理論啟發(fā)了政府監(jiān)管、社區(qū)執(zhí)行、公民參與方面的新思路，我國(guó)逐漸重視微觀治理工具的應(yīng)用。這些微觀工具有社區(qū)服務(wù)令、社會(huì)幫教、社會(huì)調(diào)查、未成年人社區(qū)矯正檔案庫(kù)（網(wǎng)）、矯正方案調(diào)整等。結(jié)合實(shí)際，我國(guó)不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新和實(shí)踐創(chuàng)新，在加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)中，提出“政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)”的目標(biāo)，充分肯定了治理對(duì)我國(guó)未成年人犯罪防治的作用，確立了我國(guó)未成年人犯罪刑事司法政策的總體框架，形成了“共建共治共享”的社會(huì)治理新格局。