淺析歐洲航空安全局設(shè)計組織批準(zhǔn)制度

陳煒++郝蓮++哈紅艷

摘 要：建設(shè)設(shè)計保證系統(tǒng)（DAS）是航空器型號合格證申請人保證設(shè)計研發(fā)過程有效的重要手段，也是民用航空器研制及適航取證的發(fā)展趨勢。本文首先介紹歐洲航空安全局（EASA）設(shè)計組織批準(zhǔn)（DOA）制度的產(chǎn)生背景，之后從法規(guī)文件體系、基本規(guī)章要求、設(shè)計保證手冊、試飛運(yùn)行手冊、審定過程等多方面詳細(xì)剖析DOA制度，闡述DOA制度的發(fā)展現(xiàn)狀與未來發(fā)展趨勢，在此基礎(chǔ)上分析中國民用航空局（CAAC）與EASA對設(shè)計保證系統(tǒng)要求的差異，提出對我國民機(jī)主制造商構(gòu)建設(shè)計保證系統(tǒng)的建議。

關(guān)鍵詞：歐洲航空安全局 設(shè)計組織批準(zhǔn) 設(shè)計保證系統(tǒng) 設(shè)計保證手冊

中圖分類號：V221 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）09（b）-0008-03

建設(shè)設(shè)計保證系統(tǒng)（DAS）是航空器型號合格證申請人保證設(shè)計研發(fā)過程有效的重要手段，也是近年來民用航空器適航取證的發(fā)展趨勢。

我國設(shè)計保證系統(tǒng)建立的經(jīng)驗(yàn)還相對欠缺，基礎(chǔ)較為薄弱。作為中國民用航空工業(yè)的代表，中國商用飛機(jī)有限責(zé)任公司目前在設(shè)計保證系統(tǒng)的探索和建立方面取得了一定的成績：ARJ21新支線項(xiàng)目設(shè)計保證系統(tǒng)已獲得中國民用航空局（CAAC）批準(zhǔn)，C919大型客機(jī)項(xiàng)目設(shè)計保證系統(tǒng)獲得CAAC初步認(rèn)可。盡管如此，改進(jìn)與完善設(shè)計保證系統(tǒng)是主制造商長期而艱巨的工作。

歐洲航空安全局（EASA）作為要求建設(shè)設(shè)計保證系統(tǒng)的先行者，其提出的設(shè)計組織批準(zhǔn)（DOA）制度的要求較為成熟。對EASA的DOA制度進(jìn)行全面深入的分析，有助于學(xué)習(xí)EASA推行設(shè)計保證系統(tǒng)的成功經(jīng)驗(yàn)，為中國適航當(dāng)局制定設(shè)計保證系統(tǒng)相關(guān)政策提供參考，為我國民用航空企業(yè)設(shè)計保證系統(tǒng)的建設(shè)和管理提供指導(dǎo)。

本文首先介紹EASA的DOA制度的產(chǎn)生背景，從法規(guī)文件體系、基本規(guī)章要求、設(shè)計保證手冊、試飛運(yùn)行手冊、審定過程等多方面詳細(xì)剖析DOA制度，同時分析DOA制度的發(fā)展現(xiàn)狀與未來發(fā)展趨勢。在此基礎(chǔ)上，本文分析了CAAC與EASA對設(shè)計保證系統(tǒng)要求的差異，提出對我國民機(jī)主制造商構(gòu)建設(shè)計保證系統(tǒng)的建議。

1 EASA的DOA制度的產(chǎn)生背景

鑒于全球航空工業(yè)的日益壯大以及航空工業(yè)技術(shù)的發(fā)展革新，現(xiàn)代民用運(yùn)輸類飛機(jī)的專業(yè)性和復(fù)雜性越來越高，投入研制的機(jī)型種類也飛速增加，對航空產(chǎn)品型號合格審查提出了越來越高的技術(shù)要求和工作量要求。受限于局方審查資源和能力的局限性，對于某一具體的產(chǎn)品合格證，適航當(dāng)局往往難以配置充分的審查資源。在具體實(shí)踐中，為了更高效地利用局方和申請人的資源，局方通過審查申請人的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序和資源，即設(shè)計保證系統(tǒng)，確認(rèn)其具備必要的知識和方法，確保其設(shè)計的產(chǎn)品符合適航規(guī)章、運(yùn)行符合性和環(huán)境保護(hù)要求并持續(xù)保持適航性。

設(shè)計保證的概念最早由聯(lián)合航空局（Joint Aviation Authorities，JAA）提出，在JAA的時代，歐洲各主要國家的適航當(dāng)局就已分別在其國內(nèi)推行設(shè)計組織批準(zhǔn)（DOA）制度。2002年，歐洲開始建立一個在歐洲范圍內(nèi)統(tǒng)一的民航當(dāng)局，并授權(quán)制定歐洲范圍內(nèi)統(tǒng)一的、具有法律地位的、強(qiáng)制性的民航規(guī)章。2003年，歐洲共同體委員會（EC）第1702/2003號規(guī)章中明確提出了DOA的相關(guān)要求。型號合格證申請人只有獲得了DOA才有資格進(jìn)行型號設(shè)計。

DOA制度的貫徹和推廣一方面減輕了適航當(dāng)局在航空產(chǎn)品合格審定過程中的負(fù)擔(dān)，節(jié)約了審查時間；另一方面，有助于加強(qiáng)設(shè)計組織的組織管理能力，縮短產(chǎn)品研制和適航取證周期。鑒于具備局方和航空企業(yè)雙贏的優(yōu)勢，DOA制度逐漸被各國民航當(dāng)局和工業(yè)界所接受。

2 DOA制度

2.1 EASA關(guān)于DOA制度的法規(guī)文件

2003年，歐洲共同體委員會（EC）頒發(fā)第1702/2003號規(guī)章-航空器和相關(guān)產(chǎn)品、零部件和機(jī)載設(shè)備的適航、環(huán)境合格審定以及設(shè)計、生產(chǎn)機(jī)構(gòu)合格審定的實(shí)施條例。該條例中第21部的J分部規(guī)定了設(shè)計組織批準(zhǔn)書的具體要求。

2012年，歐盟委員會（EU）頒發(fā)第748/2012號規(guī)章，取代第1702/2003號規(guī)章，其中J分部主要對設(shè)計組織批準(zhǔn)書持有人的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的糾正等內(nèi)容做了修訂。

2014年，歐盟委員會頒發(fā)第69/2014號規(guī)章對第748/2012號規(guī)章做出補(bǔ)充修訂，在設(shè)計組織批準(zhǔn)書的規(guī)定中加入了運(yùn)行符合性數(shù)據(jù)（Operations Suitability Data，OSD）的相關(guān)要求。

2015年，歐盟委員會頒發(fā)第2015/1039號規(guī)章對第748/2012號規(guī)章做出補(bǔ)充修訂，在設(shè)計組織批準(zhǔn)書的規(guī)定中加入了試飛運(yùn)行手冊（Flight Test Operations Manual，F(xiàn)TOM）的相關(guān)要求。

同時，EASA根據(jù)實(shí)際需要發(fā)布了兩部分指導(dǎo)說明材料：可接受的符合性方法（Acceptable Means of Compliance，AMC）和指導(dǎo)材料（Guidance Material，GM）用以解釋規(guī)定或規(guī)章要求，指導(dǎo)申請人的工作。目前，針對DOA的AMC共有12份，GM共有16份，涉及DOA持有人的設(shè)計保證系統(tǒng)、權(quán)利與義務(wù)、設(shè)計保證手冊的管理與使用、重要人員資質(zhì)與經(jīng)歷要求、適航核查職能和獨(dú)立監(jiān)控職能等多個方面。

關(guān)于DOA的審定，EASA于2005年頒發(fā)了執(zhí)行董事指令（Decision of the Executive Director）2005/01/CF，對適航當(dāng)局審定工作程序做出了規(guī)定，對審查中發(fā)現(xiàn)問題與相應(yīng)糾正措施給出了要求。

2.2 EASA關(guān)于DOA的規(guī)章要求

綜合歐盟委員會（EU）第748/2012號規(guī)章以及第69/2014、2015/1039號規(guī)章中的補(bǔ)充修訂信息，EASA 21部以16項(xiàng)條款對設(shè)計組織批準(zhǔn)書的各方面要求做出了規(guī)定，包括DOA的申請資格要求、DOA的頒布形式、對申請人提交資料的要求、DOA的批準(zhǔn)要求、設(shè)計保證系統(tǒng)的更改、DOA的可轉(zhuǎn)讓性與有效期、DOA持有人的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。endprint

總體而言，EASA要求DOA申請人建立必要的組織機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)與人員職責(zé)，制定完整規(guī)范的程序，配備充分合理的資源，建立并保持一個運(yùn)行有效、持續(xù)監(jiān)督、符合規(guī)章要求的設(shè)計保證系統(tǒng)，充分行使設(shè)計職能、適航職能和獨(dú)立監(jiān)控職能，確保設(shè)計活動的有效性、持續(xù)性。

與此同時，對于一些特定產(chǎn)品合格證的申請人（例如最大起飛重量≤2000kg的滑翔機(jī)），EASA同意其偏離21部J分部對設(shè)計保證系統(tǒng)的要求，而采用等效的程序和方法來滿足EASA對申請人資格的要求，并對滿足要求的申請人頒發(fā)等效設(shè)計組織批準(zhǔn)書（Alternative Procedures to DOA，ADOA）。ADOA的頒發(fā)有助于EASA確認(rèn)這些設(shè)計組織遵照適用的規(guī)章要求并按EASA的期望開展相關(guān)工作。

對于ADOA持證人，EASA未賦予其相應(yīng)的權(quán)利。對于設(shè)計組織而言，申請并獲得ADOA可以視為獲取DOA的初始階段，隨著設(shè)計組織后期的建設(shè)發(fā)展和不斷完善，消除對21部J分部要求的偏離，最終將可獲得完整的DOA授權(quán)。

2.3 EASA對于設(shè)計保證的基本要求說明

根據(jù)GM No.1 to 21A.239（a），設(shè)計保證是指設(shè)計組織為了充分表明其具有以下能力所必需的所有有計劃的、系統(tǒng)性的措施。

（1）按照適用的適航規(guī)章和環(huán)境保護(hù)要求設(shè)計產(chǎn)品或零部件。

（2）表明并證實(shí)對適用的適航規(guī)章和環(huán)境保護(hù)要求的符合性。

（3）向適航當(dāng)局演示這種符合性。

EASA認(rèn)為，對于影響產(chǎn)品、零部件對適用的適航規(guī)章和環(huán)境保護(hù)要求的符合性以及設(shè)計更改后持續(xù)符合性的因素，有效的設(shè)計保證應(yīng)進(jìn)行持續(xù)的評估。為滿足局方的要求，DOA申請人必須采取一系列有計劃的、系統(tǒng)性的措施，并考慮兩方面的問題。

（1）從設(shè)計初始直至以后的持續(xù)適航活動過程，如何定義與實(shí)施這些有計劃的、系統(tǒng)性的措施。

（2）如何評估這些措施，并實(shí)施必要的整改活動。

EASA對這些有計劃的、系統(tǒng)性的措施應(yīng)覆蓋的工作和應(yīng)定義的程序做出了說明，包括基本職能、總經(jīng)理和設(shè)計組織負(fù)責(zé)人、符合性驗(yàn)證、適航辦公室、維修和運(yùn)行文件、運(yùn)行符合性數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容。

2.4 EASA對申請人設(shè)計保證手冊的要求

申請人應(yīng)當(dāng)編制并向局方提交設(shè)計保證手冊，說明申請人的組織機(jī)構(gòu)、相關(guān)的管理程序、擬設(shè)計的航空器或擬對航空器進(jìn)行的更改。

設(shè)計保證手冊應(yīng)由總經(jīng)理和設(shè)計組織的負(fù)責(zé)人簽署，應(yīng)作為產(chǎn)品研發(fā)和型號審查時設(shè)計組織全體成員均應(yīng)遵守的約束性文件。

設(shè)計保證手冊所引用的程序文件，應(yīng)被視作手冊的一部分，并被視為基礎(chǔ)工作文件。

2.5 EASA對申請人試飛運(yùn)行手冊的要求

歐盟委員會頒布的第748/2012號規(guī)章并未對試飛運(yùn)行手冊做出明確規(guī)定，直至歐盟委員會頒發(fā)第2015/1039號規(guī)章，對21.A.243條做出補(bǔ)充修訂，明確了當(dāng)DOA申請人承擔(dān)飛行試驗(yàn)時，需編制試飛運(yùn)行手冊，同時提出了對申請人試飛運(yùn)行手冊的內(nèi)容要求。

EASA認(rèn)為，申請人試飛運(yùn)行手冊的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與航空器和設(shè)計組織的復(fù)雜程度相匹配。試飛運(yùn)行手冊可以包含在DOA文件中，亦可單獨(dú)成冊，與此同時可通過引用其他文件的形式，表述規(guī)章要求其涵蓋的內(nèi)容。

當(dāng)飛行試驗(yàn)由申請人的承包商或分包商承擔(dān)時，其開展飛行試驗(yàn)各項(xiàng)工作應(yīng)符合申請人試飛運(yùn)行手冊的相關(guān)規(guī)定；如果承包商或分包商已經(jīng)編制了符合EASA 21部要求的試飛運(yùn)行手冊，其使用應(yīng)獲得申請人和供應(yīng)商雙方的確認(rèn)和同意。

2.6 EASA對于DOA的審定過程

當(dāng)EASA對申請人提出設(shè)計組織批準(zhǔn)書的要求后，局方對設(shè)計產(chǎn)品的適航要求分為組織審查和設(shè)計產(chǎn)品的型號審定兩部分。

設(shè)計組織通過提交設(shè)計組織批準(zhǔn)書申請表的形式向EASA提出DOA申請，與此同時，還需在審查過程中向EASA提供：管理層人員的資質(zhì)和經(jīng)歷說明，通常包括設(shè)計組織負(fù)責(zé)人、適航辦公室主管、獨(dú)立監(jiān)督職能負(fù)責(zé)人；設(shè)計保證手冊和相關(guān)程序。

EASA在受理申請人提出的申請之后，將分配一名DOA項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)開展具體的審查工作，而項(xiàng)目組長將組織召開一次項(xiàng)目啟動會，解釋后續(xù)的審查過程安排。

組織審查過程通常分為文件審查和過程審查兩部分，文件審查包括對設(shè)計保證手冊的初步評審、對設(shè)計保證手冊的詳細(xì)評審；過程審查則包括EASA對過程的審核以及補(bǔ)充跟蹤審查。最終，當(dāng)申請人被認(rèn)定符合EASA規(guī)章的要求時，EASA將向申請人頒發(fā)設(shè)計組織批準(zhǔn)書。

在EASA頒發(fā)DOA證書后，對于設(shè)計組織的重大更改，DOA持證人必須以申請表的形式向EASA提出申請并得到適航當(dāng)局的批準(zhǔn)。

3 DOA制度的發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展方向

3.1 DOA制度的發(fā)展現(xiàn)狀

自EASA推行設(shè)計組織批準(zhǔn)制度以來，設(shè)計組織批準(zhǔn)書業(yè)已成為歐洲適航當(dāng)局和工業(yè)方均接受和認(rèn)可的最經(jīng)濟(jì)有效的分配資源工具。

截至2016年11月，獲頒DOA證書的設(shè)計組織已達(dá)331家，獲頒ADOA證書的設(shè)計組織為275家。與此同時，DOA制度也在逐步向歐盟以外國家和地區(qū)推廣，獲得DOA證書的331家設(shè)計組織中，有39家位于歐盟以外，分布在土耳其、俄羅斯、新加坡、阿聯(lián)酋、澳大利亞、冰島、印度尼西亞、日本、新西蘭、美國、塞爾維亞、挪威、瑞士、中國等14個國家。綜合來看，EASA推行DOA制度取得了較為顯著的成果。

3.2 DOA制度的發(fā)展方向

近年來，EASA提出了局方介入程度（Level of Improvement，LOI）的概念，傾向于對DOA持有人的權(quán)利給出更高的自由度。2015年，EASA發(fā)布關(guān)于局方介入程度（Level of Improvement，LOI）的擬議修正案公告NPA 2015-03，擬對DOA持有人賦予更大的權(quán)利。endprint

NPA 2015-03顯示，DOA持有人不僅可以對型號設(shè)計更改和修理進(jìn)行大、小改/修的分類，自行批準(zhǔn)小改/修、發(fā)布飛行許可，還將可以自行批準(zhǔn)型號設(shè)計大改、針對型號合格證的更改發(fā)布補(bǔ)充型號合格證。

EASA認(rèn)為，在安全風(fēng)險相對較小的領(lǐng)域，如果設(shè)計組織的表現(xiàn)能夠達(dá)到令局方滿意的程度，DOA持有人權(quán)利的增加和局方介入的減少，將有助于局方集中有限的資源，關(guān)注一些與安全關(guān)系最為緊密的領(lǐng)域，顯著提升安全效益。

4 中國民用航空局（CAAC）與EASA對設(shè)計保證系統(tǒng)要求的差異

中國民用航空局（CAAC）針對設(shè)計保證系統(tǒng)的規(guī)定和要求在一定程度上借鑒了EASA的DOA制度，但仍然存在以下4點(diǎn)差異。

（1）批準(zhǔn)/認(rèn)可方式的差異。EASA向符合要求的設(shè)計組織頒發(fā)設(shè)計組織批準(zhǔn)書，但CAAC則是通過型號合格審定信函（CAAC表AAC-211（03/2011））對設(shè)計保證手冊進(jìn)行批準(zhǔn)并認(rèn)可申請人的設(shè)計保證系統(tǒng)。

（2）審查程序的差異。CAAC在開展型號合格審定工作的同時，審核申請人建設(shè)和運(yùn)行設(shè)計保證系統(tǒng)的有效性，目前沒有規(guī)定專門的審查程序，而EASA則對設(shè)計保證系統(tǒng)設(shè)置了明確的有針對性的審查程序。

（3）可轉(zhuǎn)讓性的差異。EASA21部第21A.249條對設(shè)計組織批準(zhǔn)書的可轉(zhuǎn)讓性作了規(guī)定，但CAAC暫無明確規(guī)定。

（4）有效期限的差異。EASA 21部第21A.259條對設(shè)計組織批準(zhǔn)書的期限和持續(xù)有效性做了規(guī)定，但CAAC暫無明確的類似規(guī)定。

需要指出的是，CCAR-21-R4《民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定》已經(jīng)于2017年7月1日正式發(fā)布生效，設(shè)計保證系統(tǒng)相關(guān)咨詢通告、審查程序草案亦在征求意見。CCAR-21-R4明確提出設(shè)計保證系統(tǒng)的概念，并以單獨(dú)章節(jié)的形式進(jìn)行闡述，標(biāo)志著設(shè)計保證系統(tǒng)正式進(jìn)入規(guī)章層面，表明CAAC對設(shè)計保證系統(tǒng)的日益重視。而咨詢通告、審查程序草案的相繼修訂出臺，表明CAAC對于設(shè)計保證系統(tǒng)的理解與認(rèn)識逐步加深，對于申請人設(shè)計保證系統(tǒng)的要求逐漸提高，設(shè)計保證系統(tǒng)相關(guān)審查工作也更加專業(yè)化、具體化。

5 對國內(nèi)民機(jī)主制造商建設(shè)設(shè)計保證系統(tǒng)的建議

5.1 深入理解貫徹設(shè)計保證系統(tǒng)理念

雖然設(shè)計保證系統(tǒng)對于國內(nèi)民機(jī)主制造商已不屬于新生事物，但是國內(nèi)工業(yè)部門設(shè)計保證系統(tǒng)建立的經(jīng)驗(yàn)還相對欠缺，基礎(chǔ)尚未堅(jiān)實(shí)。而EASA的DOA制度，結(jié)合對以空中客車公司為代表的民航企業(yè)的審查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在理念、內(nèi)涵、流程、方法等方面都具有顯著的借鑒意義。國內(nèi)民機(jī)主制造商應(yīng)深入學(xué)習(xí)EASA的DOA制度的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，理解設(shè)計保證系統(tǒng)的理念，明確并宣貫構(gòu)建設(shè)計保證系統(tǒng)的作用和重要性，保持在企業(yè)內(nèi)貫徹設(shè)計保證系統(tǒng)、向合作伙伴和供應(yīng)商傳達(dá)設(shè)計保證系統(tǒng)要求的積極性。

5.2 構(gòu)建與設(shè)計保證系統(tǒng)匹配的組織架構(gòu)

職責(zé)分明、職能完善的組織架構(gòu)是設(shè)計保證系統(tǒng)有效運(yùn)行的基石。各家企業(yè)的機(jī)構(gòu)規(guī)模、復(fù)雜程度、部門設(shè)置、職能分配可能不盡相同，但應(yīng)能覆蓋設(shè)計保證系統(tǒng)三大職能（設(shè)計職能、適航職能、內(nèi)部監(jiān)控職能），與此同時還應(yīng)保證內(nèi)部監(jiān)控職能的獨(dú)立性。

另外，主制造商應(yīng)將承擔(dān)設(shè)計職能的供應(yīng)商視作設(shè)計組織的重要延伸，要求傳遞、職能分配、接口控制時均應(yīng)考慮該類供應(yīng)商的特殊性。

5.3 編制完善設(shè)計保證手冊，按需編制試飛運(yùn)行手冊

應(yīng)編制設(shè)計保證手冊（包括相關(guān)的程序文件）作為產(chǎn)品研發(fā)和型號審查時設(shè)計組織全體成員均應(yīng)遵守的約束性文件。設(shè)計保證手冊和程序文件應(yīng)涵蓋設(shè)計保證系統(tǒng)的所有關(guān)鍵過程。

若主制造商還承擔(dān)飛行試驗(yàn)，應(yīng)編制與航空器和設(shè)計組織復(fù)雜程度相匹配的試飛運(yùn)行手冊，或在設(shè)計保證手冊或文件中規(guī)定飛行試驗(yàn)程序、政策等內(nèi)容。

5.4 積極爭取設(shè)計保證系統(tǒng)授權(quán)

雖然目前CAAC還未直接將判定產(chǎn)品符合性的權(quán)利授予申請人，但是向經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計組織逐步放開審定權(quán)限的趨勢是必然的。在適航法規(guī)允許的范圍內(nèi)，國內(nèi)民機(jī)主制造商應(yīng)當(dāng)努力加強(qiáng)自身能力建設(shè)，變“被動接受審查”為“主動展示能力”，積極地向適航當(dāng)局展示自身設(shè)計能力與設(shè)計保證系統(tǒng)有效運(yùn)行的成果，爭取盡可能多的設(shè)計保證系統(tǒng)授權(quán)，這對于企業(yè)自身的管理體系建設(shè)，對于型號適航取證的順利開展都大有裨益。

6 結(jié)語

本文介紹了EASA的DOA制度的產(chǎn)生背景、主要內(nèi)容、發(fā)展現(xiàn)狀與未來發(fā)展趨勢。在此基礎(chǔ)上，本文對CAAC與EASA關(guān)于設(shè)計保證系統(tǒng)的要求進(jìn)行了比較，所提出的我國民機(jī)主制造商建設(shè)設(shè)計保證系統(tǒng)的建議，對我國民用航空企業(yè)開展設(shè)計研發(fā)過程管理、構(gòu)建設(shè)計保證系統(tǒng)具有一定的理論指導(dǎo)和參考作用。

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