基于SWOT法和層次分析法的政府績效第三方評估發(fā)展研究

◇曲 翔

基于SWOT法和層次分析法的政府績效第三方評估發(fā)展研究

◇曲 翔

近年來，河南省社情民意調(diào)查中心作為新時期統(tǒng)計戰(zhàn)線“輕騎兵”，越來越多地參與當?shù)卣冃У谌皆u估。隨著政府績效第三方評估的不斷發(fā)展，其欲保持在該領域的先發(fā)優(yōu)勢，就必須進行完整的競爭戰(zhàn)略分析。本文用SWOT分析方法與層次分析方法相結(jié)合，對該中心第三方評估發(fā)展方向進行戰(zhàn)略分析，提出以進一步加強公眾參與、提高中心評估專業(yè)性、加強評估活動公信力建設、建立配套激勵機制等為核心的綜合發(fā)展戰(zhàn)略，這將對提高中心參與政府績效第三方評估能力，進一步實現(xiàn)評估的科學、公正、透明、高效具有良好的促進作用。

第三方評估；SWOT分析；層次分析法

作為政府社會管理的創(chuàng)新舉措，第三方機構(gòu)能公正、客觀、獨立地開展調(diào)查評估，為政策落實提供支撐。自2013年9月國務院首次引入第三方評估以來，河南省各級黨委政府對第三方評估倍加關注，越來越多的政府工作開始引入第三方機構(gòu)開展績效評價。隨著第三方評估的范圍不斷擴大、評估深度不斷拓展、評估專業(yè)性不斷提高，河南省社情民意調(diào)查中心作為河南省最早專業(yè)從事政府績效第三方評估的機構(gòu)之一，面臨的競爭挑戰(zhàn)不斷加劇。本文將SWOT分析方法（SWOT Analysis）與層次分析法（Analytical Hierarchy Process）相結(jié)合，建立定性與定量分析相結(jié)合的分析模型，以河南省社情民意調(diào)查中心（以下簡稱民調(diào)中心）為例進行案例分析，為政府績效第三方評估的發(fā)展提供借鑒。

一、當前第三方評估的發(fā)展

隨著黨中央、國務院積極推進第三方評估相關政策的出臺，借助“第三方”開展績效評估的應用范圍逐步擴大。但當前我國政府績效第三方評估的發(fā)展仍處于探索階段，相關研究學者對于評估主體、評估方式、評估標準等方面還存在著不同的看法，比如在評估主體方面：彭國甫教授認為第三方評估主要包括公民個人、社會團體、社會輿論機構(gòu)、中介評估機構(gòu)等通過一定程序和途徑，采取各種方式，直接或間接，正式或非正式地評估政府績效。包國憲教授認為：“所謂第三方評價是指由與政府無隸屬關系和利益關系的第三部門和民間機構(gòu)所組織實施的評價政府及其部門績效的活動?！编嵎捷x教授認為：“體制外評價組織模式又可以稱為第三方評價，按其在評價活動中與政府的關系的獨立性可以分為委托第三方評價和獨立第三方評價?！?/p>

在河南省民調(diào)中心第三方評估業(yè)務開展的過程中，遇到一些問題，例如一些委托部門對民調(diào)中心參與第三方評估心存疑慮，認為事業(yè)單位的身份可能會使評估結(jié)果受到影響；隨著第三方評估的關注度不斷增加，開展第三方評估的單位除了以往的各級民調(diào)中心、市場調(diào)查/咨詢公司之外，高等院校、科研機構(gòu)、會計師/審計師事務所、資產(chǎn)評估公司等各類評估主體不斷加入，使得本就缺乏相關標準的第三方評估市場變得更加復雜；第三方評估的專業(yè)性要求不斷增加，民調(diào)中心現(xiàn)有人員的知識水平和評估能力需要不斷提高；隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷應用，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集技術(shù)正在逐步更新，但新技術(shù)、新手段的有效性和科學性仍待進一步驗證。

二、民調(diào)中心發(fā)展第三方評估的SWOT分析

1.發(fā)展優(yōu)勢分析（S）

（1）品牌優(yōu)勢。河南省民調(diào)中心是省內(nèi)成立最早的社情民意調(diào)查專業(yè)機構(gòu)之一，近年來由于服務領域的拓展和服務深度的增加，在河南省內(nèi)已經(jīng)具有了一定的品牌知名度和美譽度。

（3）管理嚴格。由于河南省民調(diào)中心是省統(tǒng)計局下屬二級事業(yè)單位，日常管理規(guī)范。尤其在數(shù)據(jù)保密、痕跡化管理方面有比較完善的規(guī)章制度和工作方法。另外相較其他商業(yè)機構(gòu)，河南省民調(diào)中心對于干部職工思想政治教育及廉政教育方面更加重視，從源頭上降低了人為干擾評估結(jié)果的可能性。

2.發(fā)展劣勢分析（W）

（1）對外宣傳薄弱。河南省民調(diào)中心全供事業(yè)單位的性質(zhì)決定其無法像商業(yè)公司一樣開展大規(guī)模的對外宣傳和商業(yè)拓展活動，所承接的第三方評估項目也大多是由委托方主動聯(lián)系，不利于業(yè)務的拓展。

（2）收入來源單一。河南省民調(diào)中心不能在開展第三方評估過程中取得收入，以現(xiàn)階段僅供維持中心正常運轉(zhuǎn)的財政撥款，顯然承擔不了開展第三方評估所需要的人力物力支出。

（3）激勵機制作用不明顯。第三方評估最終能否取得預定的成效，除了委托方的積極配合，還與第三方機構(gòu)評估人員的專業(yè)素質(zhì)有很大的關系。這就需要評估人員平時加強積累，更好地激勵中心工作人員發(fā)揮其積極性成為日常工作重要內(nèi)容。

3.發(fā)展機遇分析（O）

（1）對第三方評估工作的關注度提高。從工作實踐來看，由于黨中央對第三方評估工作的肯定與支持，越來越多的黨政機關接受并且愿意將第三方評估引入本部門工作，主動尋找第三方評估機構(gòu)開展績效評估的部門呈現(xiàn)增長態(tài)勢，社會各界對第三方評估的關注度也在逐漸增高。

通過第一部分的分析可以發(fā)現(xiàn)，引發(fā)互聯(lián)網(wǎng)金融財務風險的一個重要因素為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中存在漏洞，在企業(yè)應用該項技術(shù)進行風險管控時，會讓互聯(lián)網(wǎng)專業(yè)人員進行漏洞封堵，提升互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)安全性的同時，深入推動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)改革，從而帶動相關行業(yè)共同發(fā)展。

（2）第三方評估領域的快速發(fā)展。隨著第三方機構(gòu)越來越多地參與到政府績效評估，第三方評估的手段更加豐富、評估內(nèi)容更加深入、評估專業(yè)性與科學性不斷提高。

（3）調(diào)查技術(shù)的不斷進步?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)分析技術(shù)的不斷發(fā)展，為在更廣范圍、更高效率地開展第三方評估提供了新的工具。隨著PDA調(diào)查、網(wǎng)絡調(diào)查等技術(shù)的成熟，開展第三方評估所需要的時間和費用都在不斷減少。

4.發(fā)展威脅分析（T）

（1）第三方評估主體增多。從當前評估市場發(fā)展來看，能夠參與到政府績效評估，對很多第三方評估機構(gòu)而言是一件既有“面子”，更有“里子”的工作。除了原有的市場調(diào)查/咨詢公司外，越來越多的商業(yè)機構(gòu)和高等院校、科研機構(gòu)等開始接受委托或主動開展政府績效第三方評估活動。

（2）缺乏統(tǒng)一標準。政府績效第三方評估屬于民間統(tǒng)計，但現(xiàn)階段相應的行業(yè)技術(shù)標準尚未發(fā)布，第三方評估的開展處于“無法可依”的狀態(tài)。即使今后出臺了相關標準，由誰負責對第三方評估機構(gòu)開展評估也是制約行業(yè)發(fā)展的一大隱憂。

（3）公眾參與不夠。雖然近年來第三方評估已經(jīng)成為社會關注熱點，但一些參與方尤其是普通群眾對這項工作的意義認識不夠。很多評估需要公眾參與，但近年來由于對個人信息安全的擔憂，很多人不愿意參與調(diào)查或發(fā)表意見，拒訪率逐年增高，評估結(jié)果代表性受到影響。

表1 河南省民調(diào)中心的SWOT分析

三、民調(diào)中心發(fā)展第三方評估的戰(zhàn)略分析

1.構(gòu)造判斷矩陣

對SWOT各要素進行兩兩比較，然后結(jié)合內(nèi)部調(diào)查和專家訪談結(jié)果獲得判斷矩陣 A、S、W、O、T。

表2 組群對第三方評估業(yè)務發(fā)展判斷矩陣

表3 優(yōu)勢組的判斷矩陣

表4 劣勢組的判斷矩陣

表5 機會組的判斷矩陣

表6 挑戰(zhàn)組的判斷矩陣

使用MATLAB 7.1工具，運用最大特征根法對判斷矩陣A、S、W、O、T組進行層次單排序，然后進行層次總排序，結(jié)果如下。

表7 層次單排序及一致性檢驗

由表7結(jié)果可以看出，各判斷矩陣具有滿意的一致性（CR＜0.1），因此得出的分析結(jié)果可用，根據(jù)表7進行層次總排序。

表8 層次總排序

經(jīng)檢驗，層次總排序CR=0.046，通過一致性檢驗，結(jié)果可用。由表8可知，各因素對民調(diào)中心發(fā)展第三方評估業(yè)務的影響程度依次為：品牌優(yōu)勢管理嚴格調(diào)查方法的多樣，激勵機制作用不明顯收入來源單一對外宣傳薄弱，對第三方評估工作的關注度提高調(diào)查技術(shù)的不斷進步第三方評估領域的快速發(fā)展，缺乏統(tǒng)一標準公眾參與不夠第三方評估主體增多。

2.構(gòu)造SWOT戰(zhàn)略四邊形

根據(jù)層次總排序的權(quán)重，求出S、W、O、T各強度向量，建立戰(zhàn)略四邊形。

圖1 SWOT戰(zhàn)略四邊形

3.戰(zhàn)略向量分析

首先，計算戰(zhàn)略重心坐標。

最后，計算戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ，ρ的大小反映戰(zhàn)略類型的實施強度。

戰(zhàn)略向量坐標為（θ，ρ）=（-69.1°，0.494），依此構(gòu)建戰(zhàn)略向量分析圖（見圖2），由圖2可以看出θ屬于第四象限，落入抗爭型戰(zhàn)略區(qū)，應當實施調(diào)整型戰(zhàn)略，同時戰(zhàn)略強度系數(shù)ρ接近0.5，不宜采取激進的戰(zhàn)略強度。

圖2 戰(zhàn)略向量分析

4.分析與討論

前面的SWOT分析，表明河南省民調(diào)中心應采取抗爭型戰(zhàn)略區(qū)中的調(diào)整型戰(zhàn)略（即ST戰(zhàn)略），也就是積極抓住難得的發(fā)展機會，依靠內(nèi)部優(yōu)勢削減外部威脅。第一，應當重視普通民眾在第三方評估過程中發(fā)揮的重要作用，通過網(wǎng)絡平臺等調(diào)查工具，進一步構(gòu)建公眾參與第三方評估的網(wǎng)絡，將公眾參與作為第三方評估實施和監(jiān)督過程中的重要力量；第二，提高第三方評估的專業(yè)性，除了制定基本的評估標準和流程外，針對人員專業(yè)性弱的劣勢，從內(nèi)部培養(yǎng)和外部引入兩個方面入手，學習先進的評估技術(shù)和手段，聘用相關專業(yè)的技術(shù)評估人員；第三，重視評估活動公信力的建設。第三方的獨立性是其建立社會公信和贏得支持的關鍵，而其目的是保證第三方評估結(jié)果的客觀、真實。中心應貫徹落實《統(tǒng)計法》、《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》等統(tǒng)計法律法規(guī)，利用現(xiàn)有的品牌優(yōu)勢和評估經(jīng)驗，建立評估規(guī)范,積極拓展第三方評估的應用范圍和深度，通過委托方的認可和社會各界的肯定，促進中心第三方評估業(yè)務的健康發(fā)展；第四，建立配套激勵機制。做好第三方評估，評估人員起關鍵性作用。為發(fā)揮評估人員的積極性和創(chuàng)造性，應合理利用物質(zhì)激勵和精神激勵，科學合理地量化工作指標和績效考核標準，認真組織年度考核,發(fā)揮其激勵作用，通過配套激勵機制的建立，達到吸引人才、穩(wěn)定人才、用好人才的目的。

五、結(jié)語

近年來，第三方評估工作較好地回應了政府的需求,取得了積極的效應。本文通過SWOT分析方法和層次分析法對河南省社情民意調(diào)查中心開展第三方評估所應采取的相關戰(zhàn)略做了分析，認為其應采取抗爭型戰(zhàn)略區(qū)中的調(diào)整型戰(zhàn)略，抓住發(fā)展機遇、深化內(nèi)部改革，以進一步拓展第三方評估的廣度和深度。

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（作者單位：河南強視市場研究有限公司）

10.13999/j.cnki.scyj.2017.10.004