人力資本結(jié)構(gòu)“極化”：城市化驅(qū)動(dòng)與作用機(jī)制

王麗霞+韓春虹

摘 要：運(yùn)用空間計(jì)量模型，系統(tǒng)分析城市化進(jìn)程中人力資本結(jié)構(gòu)的空間分異及“極化”現(xiàn)象，并從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和收入差距等三個(gè)維度考察其內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)制。結(jié)果顯示：（1）中國(guó)大部分地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)仍以中、低人力資本為主，東部和中部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)空間集聚明顯；（2）隨著城市化水平的提升，人力資本結(jié)構(gòu)出現(xiàn)高、低技能人力資本占比上升，而中技能人力資本占比不斷減小的極化現(xiàn)象；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新水平與城市化的交互作用提升了高技能人力資本占比；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、收入差距與城市化的交互作用提升了低技能人力資本占比。促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端服務(wù)業(yè)方向發(fā)展、加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化、縮小城鄉(xiāng)收入差距是推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要路徑。

關(guān)鍵詞：人力資本結(jié)構(gòu)極化；城市化；空間分異；空間計(jì)量模型

文章編號(hào)：2095-5960（2017）05-0001-09；中圖分類號(hào)：F061.5；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、問題的提出

改革開放30多年來(lái)，中國(guó)城市化進(jìn)程不斷加快，截至2015年末，中國(guó)以常住人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率達(dá)到56.1%?？焖俚某鞘谢M(jìn)程通過產(chǎn)業(yè)集聚推動(dòng)生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，從而引致人力資本結(jié)構(gòu)的根本性變化，不同層次、不同技能人力資本的需求不斷發(fā)生改變。發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展軌跡表明，城市化率越高的國(guó)家或地區(qū)，人力資本越豐富。人力資本深化軌跡通常隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，呈現(xiàn)出高技能、高素質(zhì)人力資本在就業(yè)結(jié)構(gòu)中占比將不斷增加，而低技能、低素質(zhì)人力資本在就業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比不斷減少的升級(jí)演化特征。然而，學(xué)者們?cè)谘芯拷?jīng)濟(jì)追趕國(guó)家的人力資本結(jié)構(gòu)變化時(shí)發(fā)現(xiàn)，一些發(fā)展中國(guó)家在城市化過程中，出現(xiàn)高技能人力資本和低技能人力資本在就業(yè)結(jié)構(gòu)中比重不斷增加，而中技能人力資本的比重波動(dòng)性較大，甚至出現(xiàn)減少的現(xiàn)象，即人力資本結(jié)構(gòu)“極化”現(xiàn)象。中國(guó)的城市化推進(jìn)速度異常迅速，城市作為人力資本的蓄水池，其推進(jìn)過程是否影響到人力資本結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化？人力資本結(jié)構(gòu)“極化”現(xiàn)象是否存在？這種現(xiàn)象是否具有空間相關(guān)性？對(duì)其現(xiàn)狀及原因的研究關(guān)乎經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，因?yàn)橹挥泻侠淼娜肆Y本結(jié)構(gòu)才能與城市化的穩(wěn)步推進(jìn)形成良性因果累積，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

城市化與人力資本的關(guān)系是近年來(lái)眾多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，學(xué)者們通常把城市化進(jìn)程作為影響人力資本水平提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要因素（Eaton J，Eckstein Z，1997）[1]。Dun-can Black和Vernon Henderson（1999）[2]認(rèn)為，城市化過程包含單個(gè)城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大，而這一不斷擴(kuò)大的過程伴隨著地方人力資本的積累及知識(shí)的溢出。但當(dāng)城市化率低于40%時(shí)，城市化阻礙人力資本積累，只有超越40%的門檻，城市化才會(huì)對(duì)人力資本水平具有正向促進(jìn)作用[3]。城市化促進(jìn)人力資本積累這一現(xiàn)象在發(fā)展中國(guó)家的表現(xiàn)更具復(fù)雜性。發(fā)展中國(guó)家在城市化進(jìn)程中吸收的FDI，通常集中于勞動(dòng)密集型行業(yè)，而這些行業(yè)技術(shù)水平較低，鎖定了大量的低素質(zhì)勞動(dòng)力，不利于人力資本存量的提升（Van Long N，Riezman R，2007）[4]。Li H和Liang Y（2013）[5]運(yùn)用改進(jìn)的J—F方法計(jì)算中國(guó)的人力資本存量，并通過建立Divisia指標(biāo)評(píng)價(jià)指出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期中國(guó)的城市化是人力資本存量提升的重要因素，但這一門檻值卻遠(yuǎn)高于40%，達(dá)到49.6%。

國(guó)內(nèi)部分學(xué)者針對(duì)城市化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的影響展開了研究。張建華和王慧麗（2016）[6]認(rèn)為城市化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的影響路徑主要表現(xiàn)為，城市化進(jìn)程可以釋放被土地束縛的勞動(dòng)力，確保勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)人力資本在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的轉(zhuǎn)移和有效配置。但城市中不同產(chǎn)業(yè)對(duì)人力資本的吸納能力有明顯差異，何永達(dá)（2015）[7]指出隨著城市化的不斷推進(jìn)，服務(wù)業(yè)集聚的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，其對(duì)異質(zhì)型人力資本的吸納能力增強(qiáng)，從而實(shí)現(xiàn)人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置。梁文泉、陸銘（2015）[8]基于勞動(dòng)生產(chǎn)率角度的研究表明，城市發(fā)展離不開高技能人力資本的集聚，城市發(fā)展反過來(lái)又能夠增強(qiáng)高、低技能人力資本的互補(bǔ)性，從而導(dǎo)致城市人力資本的分化。對(duì)人力資本互補(bǔ)性的另一種解釋是城市化的推進(jìn)對(duì)于不同受教育水平勞動(dòng)者的促進(jìn)作用不同，較高技能和較低技能勞動(dòng)力均能從城市規(guī)模的擴(kuò)大中得到好處，而中等技能勞動(dòng)力的就業(yè)概率卻沒有受到顯著影響（陸銘等，2012）[9]，這表明城市化進(jìn)程增強(qiáng)了異質(zhì)型人力資本就業(yè)的包容性，有利于人力資本結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化。

目前的文獻(xiàn)豐富了相關(guān)研究成果，但也存在一定不足：一是偏向于考察城市化對(duì)人力資本積累的影響，對(duì)不同層級(jí)、不同技能人力資本結(jié)構(gòu)變化動(dòng)態(tài)路徑的分析不足，尤其是城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)變化的機(jī)制分析較少。二是對(duì)中國(guó)目前城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)變化的現(xiàn)狀缺乏明晰的判斷。三是城市化與人力資本結(jié)構(gòu)具有明顯的空間集聚效應(yīng)，但現(xiàn)有對(duì)城市化引致人力資本變化的演進(jìn)過程的研究缺乏空間分異特征分析?；诖?，本文運(yùn)用中國(guó)2001—2014年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，在省域尺度上從中國(guó)城市化進(jìn)程角度對(duì)中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變化過程予以實(shí)證研究，分析人力資本“極化”現(xiàn)象的存在性及產(chǎn)生機(jī)理?？紤]到城市化的空間集聚效應(yīng)和人力資本結(jié)構(gòu)的空間依賴性，構(gòu)建空間計(jì)量模型。本文結(jié)構(gòu)如下：第二部分是空間計(jì)量模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說明；第三部分介紹城市化與人力資本“極化”現(xiàn)象空間分異的特征事實(shí)；第四部分分析城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)極化現(xiàn)象的存在性并實(shí)證分析其產(chǎn)生機(jī)制；第五部分總結(jié)全文并提出政策建議。

二、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)說明

（一）空間計(jì)量模型

常用空間計(jì)量模型主要包括空間滯后模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）和空間杜賓模型（SDM），SAR假定相鄰地區(qū)的變量對(duì)整個(gè)系統(tǒng)其他地區(qū)均有影響，SEM假定地區(qū)間相互關(guān)系通過誤差項(xiàng)體現(xiàn)，SDM則假定被解釋變量不僅依賴于同地區(qū)的自變量，還依賴與相鄰地區(qū)的自變量，SDM可以視為SAR和SEM的一般推廣。SDM表達(dá)式如下（Elhorst，2012）[10]：endprint

式中yit和xit分別為第i地區(qū)在時(shí)刻t的被解釋變量和解釋變量，（wij）N×N為行標(biāo)準(zhǔn)化后的空間權(quán)重矩陣，φ為常數(shù)項(xiàng)，β為解釋變量系數(shù)，ρ，θ分別為被解釋變量和解釋變量的空間交互系數(shù)，μi表示個(gè)體效應(yīng)，λt表示時(shí)間效應(yīng)，εit為服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的隨機(jī)干擾項(xiàng)。Elhorst（2014）[11]指出，對(duì)SAR和SEM的選擇，可采用LM檢驗(yàn)或穩(wěn)健LM檢驗(yàn)，構(gòu)建空間計(jì)量模型可從SDM出發(fā)，首先將模型假定為SDM，再利用LR檢驗(yàn)或Wald檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)假設(shè)H0：θ=0和H0：θ+ρβ=0來(lái)分別判斷SDM是否可以轉(zhuǎn)化成SAR和SEM。若H0：θ=0和H0：θ+ρβ=0都被拒絕，則說明SDM估計(jì)結(jié)果最優(yōu)，若H0：θ=0沒有被拒絕，同時(shí)LM檢驗(yàn)結(jié)果指向SAR，則SAR的估計(jì)結(jié)果最優(yōu)，若H0：θ+ρβ=0沒有被拒絕，同時(shí)LM檢驗(yàn)結(jié)果指向SEM，則SEM的估計(jì)結(jié)果最優(yōu)。

本文實(shí)證分析城市化對(duì)中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)“極化”的影響，根據(jù)空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析，其作用原理的地理輻射主要體現(xiàn)在：（1）相鄰地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)的相互作用；（2）某地區(qū)城市化水平對(duì)鄰近地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)的影響；（3）某地區(qū)未納入模型考慮的因素對(duì)鄰近地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)的影響。綜合上述三種情形可將空間計(jì)量模型設(shè)定為如下SDM：

式中h_c為人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)，i代表不同省份，t代表樣本年度，j=1，2分別代表高技能人力資本、低技能人力資本，urb為城市化水平指標(biāo)。

（二）變量選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）人力資本極化指標(biāo)（h_c）。人力資本水平的衡量具有多源性，常見指標(biāo)有學(xué)歷水平、平均受教育年限、每萬(wàn)人中在校大學(xué)生人數(shù)、各層次學(xué)校注冊(cè)率、區(qū)域文盲率等；人力資本結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)一般有教育基尼系數(shù)、教育標(biāo)準(zhǔn)差（魏下海，2009）[12]，或直接采用各層級(jí)人力資本占比表示。人力資本的極化是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出高技能人力資本占比和低技能人力資本占比不斷上升，而中技能人力資本占比不增反減的現(xiàn)象。本文采用學(xué)歷度量人力資本水平，初中及以下學(xué)歷為低技能人力資本、高中學(xué)歷為中技能人力資本，大專及以上學(xué)歷為高技能人力資本，人力資本結(jié)構(gòu)采用各層級(jí)人員占比衡量。

（2）城市化指標(biāo)（urb）。目前城市化的測(cè)量指標(biāo)主要包括單一指標(biāo)法和復(fù)合指標(biāo)法，其中復(fù)合指標(biāo)法主要采用城市化建設(shè)水平指標(biāo)體系予以刻畫，單一指標(biāo)法即采用城鎮(zhèn)化率衡量。城鎮(zhèn)化率又包括常住人口城鎮(zhèn)化率與戶籍人口城鎮(zhèn)化率兩個(gè)指標(biāo)，其中常住人口城鎮(zhèn)化率是指城鎮(zhèn)中常住人口占全部人口的比重，戶籍人口城鎮(zhèn)化率是指具有非農(nóng)戶籍的人口占全部人口的比重。本文采用文獻(xiàn)中出現(xiàn)較多且數(shù)據(jù)較全面的常住人口城鎮(zhèn)化率指標(biāo)進(jìn)行分析。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)調(diào)整是城市調(diào)節(jié)人力資本需求的關(guān)鍵因素，而技術(shù)的不斷創(chuàng)新促進(jìn)了不同層次人力資本在就業(yè)中的包容性和互補(bǔ)性。同時(shí)，中國(guó)近年來(lái)由于城市化進(jìn)程的加速推進(jìn)而導(dǎo)致的城鄉(xiāng)收入差距的持續(xù)存在，對(duì)低技能勞動(dòng)力的吸引可能成為人力資本結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“極化”現(xiàn)象的主要?jiǎng)右?。因此，本文引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度指標(biāo)分析城市化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)“極化”現(xiàn)象的作用機(jī)制。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度（ind）?？死酥赋龀鞘谢M(jìn)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的表現(xiàn)是第三產(chǎn)業(yè)的地位逐漸突出而第一產(chǎn)業(yè)比重逐漸下降。本文主要考察服務(wù)業(yè)比重的增加對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的影響，因此采用李逢春（2012）[13]構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)IND衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度，計(jì)算方式為：

式中，yi為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，IND取值范圍在1-3之間。IND越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次或高度越高。

（4）技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)（tec）：技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的設(shè)計(jì)需要考慮創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（林善浪，2013）[14]，創(chuàng)新投入的衡量方式包括信息資本存量（ict）、研發(fā)投入與GDP比值占比（ky）等，創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量方式包括大型企業(yè)電子設(shè)備產(chǎn)出與GDP比值（cap）、專利數(shù)值（pat）等。本文研究技術(shù)與人力資本結(jié)構(gòu)的影響，尤其是技術(shù)進(jìn)步對(duì)中等技能人力資本的替代作用，因此選用技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)專利數(shù)的對(duì)數(shù)值進(jìn)行衡量。

（5）收入差距指標(biāo)（cjb）。收入差距的衡量指標(biāo)主要是基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、城鄉(xiāng)收入比等。本文主要研究城市化背景下的收入差距，因此采用城鄉(xiāng)收入比來(lái)衡量收入差距，計(jì)算公式為：

cjb=城鎮(zhèn)居民人均可支配收入農(nóng)村居民人均純收入

（6）控制變量（X′）。貿(mào)易開放度（trade），用進(jìn)出口總額占GDP比重衡量；外商直接投資（fdi）；信息資本存量（ict），采用永續(xù)存盤法估算而得；研發(fā)投入占GDP比值（rd）；資本投入占產(chǎn)出比重（ky）；大型企業(yè)電子設(shè)備產(chǎn)出與GDP比值（cap）[15]，用以衡量偏向型技術(shù)進(jìn)步。

本文實(shí)證分析部分采用中國(guó)大陸30個(gè)省份（西藏自治區(qū)的部分?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不全，本文予以剔除）。本部分各變量數(shù)據(jù)來(lái)源于各年《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》及聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間跨度為2001—2014年。

三、特征事實(shí)：城市化與“極化”的空間分異

首先，從靜態(tài)層面予以分析。圖1-4報(bào)告了2014年中國(guó)大陸地區(qū)30省份（西藏自治區(qū)除外）的城市化水平和人力資本結(jié)構(gòu)的空間分布。從圖1可以看出，截至2014年，我國(guó)省域尺度上各層次人力資本差異仍然較大，除京津滬三個(gè)直轄市外，各地區(qū)人力資本占比仍以低技能人力資本為主。結(jié)合圖2，在城市化率較低的西部地區(qū)，如新疆、青海、云南、貴州等地，中等技能人力資本占比較低、高技能人力資本占比最少。而類似的情況也出現(xiàn)城市化率較高的東部地區(qū)如北京、天津、上海、浙江等地。這表明城市化率較低和城市化率較高的地區(qū)，人力資本結(jié)構(gòu)均具有“兩頭大、中間小”的特征。結(jié)合圖2和圖3，高技能人力資本占比分布和城市化水平的空間相關(guān)性表現(xiàn)為東部地區(qū)北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建等地高城市化水平（>0.6）和高技能人力資本占比（>0.2）的空間聚集。中部地區(qū)如河南、安徽、江西、廣西等地呈現(xiàn)中等城市化水平（0.5—0.7）和高技能人力資本占比（0.15—0.2）的空間集聚。結(jié)合圖1和圖4，低技能人力資本分布和城市化水平的空間相關(guān)性表現(xiàn)為：東部地區(qū)城市化水平較高（>0.6）的省份，如江蘇、浙江、福建等，其低技能人力資本占比取值均在0.6至0.7之間。河北、河南、安徽、江西、廣西、吉林等中等城市化水平（0.5—0.7）的中部地區(qū)的低技能人力資本占比水平亦落入相同區(qū)間（0.5—0.6），呈現(xiàn)出高度的空間集聚特征。同時(shí)西部地區(qū)四川、寧夏的城市化水平（0.45—0.55）和低技能人力資本水平（0.5—0.6）數(shù)值也呈現(xiàn)相似性。上述分析表明人力資本結(jié)構(gòu)與城市化水平空間格局的相關(guān)性和極化現(xiàn)象的存在性，這種相關(guān)性以中部地區(qū)尤為突出。endprint

為從動(dòng)態(tài)層面分析不同城市化水平下人力資本結(jié)構(gòu)的相關(guān)性特征和演進(jìn)特征，下面實(shí)證檢驗(yàn)城市化和人力資本結(jié)構(gòu)空間相關(guān)的存在性。首先，構(gòu)建地理距離空間權(quán)重矩陣W，即行標(biāo)準(zhǔn)化后的中國(guó)30省份的地理位置的0—1矩陣。其次，采用文獻(xiàn)使用較多的Morans I指數(shù)分別進(jìn)行人力資本結(jié)構(gòu)和城市化的空間自相關(guān)檢驗(yàn)。為觀察空間自相關(guān)的時(shí)間趨勢(shì)性，本文將樣本時(shí)間段拆分為2001—2004年、2005—2008年和2009—2014年三個(gè)時(shí)間段來(lái)計(jì)算Morans I指數(shù)。表1報(bào)告了高技能人力資本與低技能人力資本Morans I指數(shù)的結(jié)果。

由表1可得，不同時(shí)間段各人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)的Morans I指數(shù)均顯著為正，表明中國(guó)各省份人力資本結(jié)構(gòu)具有顯著的空間相關(guān)關(guān)系，有必要采用空間計(jì)量模型。對(duì)于人力資本結(jié)構(gòu)的空間相關(guān)格局的形成原因，本文認(rèn)為地理位置較近地區(qū)的教育資源共享程度更高，勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)相似，從而呈現(xiàn)出空間集聚效應(yīng)。

表1還表明Morans I指數(shù)總體上呈遞增趨勢(shì)，即隨時(shí)間的推移，省份間人力資本結(jié)構(gòu)的空間正相關(guān)關(guān)系逐漸增強(qiáng)。究其原因，相鄰省份間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的密切程度越來(lái)越高，使得教育資源和勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)趨同，從而就業(yè)結(jié)構(gòu)和技能結(jié)構(gòu)變化趨同，且影響日益突出，導(dǎo)致空間相關(guān)性增強(qiáng)。

表2報(bào)告了本文主要解釋變量城市化水平在不同時(shí)段指標(biāo)的Morans I指數(shù)。數(shù)據(jù)顯示，各部分值顯著為正，且總體上呈遞增趨勢(shì)。這表明中國(guó)各省份城市化水平具有顯著的空間相關(guān)關(guān)系，且隨著時(shí)間的推移，省份間城市化水平的空間正相關(guān)關(guān)系逐漸增強(qiáng)。對(duì)于城市化水平的空間相關(guān)性格局的形成原因，本文認(rèn)為地理位置較近的地區(qū)具有更便利的交通，經(jīng)濟(jì)交流更加深入、頻繁，可合作性和合作效果較好，城市發(fā)展政策上也呈現(xiàn)出空間相似性，從而空間集聚效應(yīng)凸顯。

四、計(jì)量結(jié)果與分析

（一）城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)“極化”現(xiàn)象的存在性分析

結(jié)合上述分析，本部分利用式（2）的設(shè)定檢驗(yàn)城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)“極化”現(xiàn)象的存在性。表3中Wald檢驗(yàn)的結(jié)果表明，各模型均拒絕了無(wú)空間滯后和無(wú)空間誤差效應(yīng)，因此采用SDM為最合適的模型，故本文主要報(bào)告空間杜賓模型的結(jié)果。具體分析如下：

（1）模型1和模型3的結(jié)果顯示，兩個(gè)模型城市化水平的系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明城市化水平的提升致使高技能人力資本占比和低技能人力資本占比同時(shí)提升，驗(yàn)證了人力資本極化現(xiàn)象的存在。究其原因，一方面城市化的集聚效應(yīng)促進(jìn)了人力資本的積累從而提升了高技能人力資本占比，而高技能人力資本與低技能人力資本的互補(bǔ)性促進(jìn)了城市低技能人力資本占比的提高；另一方面，當(dāng)中等技能人力資本向高技能人力資本轉(zhuǎn)化的速度高于低技能人力資本向中級(jí)技能人力資本轉(zhuǎn)化的速度時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致人力資本極化現(xiàn)象。比較兩個(gè)系數(shù)值，本文發(fā)現(xiàn)模型1中城市化水平的系數(shù)高于模型3中城市化水平的系數(shù)，即城市化對(duì)高技能人力資本占比的影響高于低技能人力資本占比，表明城市化對(duì)高技能人力資本的吸納程度總體上高于低技能人力資本。

（2）模型1和模型3的空間滯后變量的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明本地區(qū)高人力資本和低人力資本占比的提升均會(huì)促進(jìn)鄰近地區(qū)高低人力資本占比的提升，即人力資本極化現(xiàn)象表現(xiàn)出空間集聚的特征，也驗(yàn)證了使用空間計(jì)量模型的必要性。但在比較兩個(gè)模型解釋變量的空間交互效應(yīng)時(shí)，本文發(fā)現(xiàn)模型1中W×urb的系數(shù)顯著為正，而模型2中該項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值，即本地區(qū)城市化水平會(huì)促進(jìn)鄰近地區(qū)高技能人力資本占比的正向提升，卻會(huì)導(dǎo)致鄰近地區(qū)低技能人力資本占比的反向下降。

（3）為進(jìn)一步分析城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)變化并發(fā)生極化的演進(jìn)路徑，在模型1和模型3的基礎(chǔ)上加入解釋變量城市化率的平方項(xiàng)，相應(yīng)結(jié)果由模型2和模型4給出。模型2和模型4中城市化率一次項(xiàng)系數(shù)均為正（其中高技能在15%的顯著性水平下為正），二次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)。這一結(jié)果表明雖然人力資本資本結(jié)構(gòu)出現(xiàn)極化現(xiàn)象，但其演進(jìn)速度隨著城市化的提升而逐漸放緩。這既與城市化的擁擠效應(yīng)有關(guān)，也與城市中人力資本外部性能夠得到更充分的發(fā)揮有關(guān)。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)一國(guó)的城市化水平達(dá)到50%之后，城市化速度加快（陸銘，2012）[9]，擁擠效應(yīng)凸顯，人力資本積累速度放緩，導(dǎo)致高技能人力資本占比減少；同時(shí)人力資本外部性特征隨著城市化水平的提升而發(fā)揮出更加積極的作用，從而促進(jìn)了低技能人力資本向中等技能人力資本的轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致低技能人力資本占比最終出現(xiàn)先增后減的倒“U”型變化，這也是人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必然趨勢(shì)。

（二）城市化引致人力資本極化的機(jī)制分析

為分析城市化引致人力資本結(jié)構(gòu)極化的產(chǎn)生機(jī)制，本節(jié)在上述模型1和模型3中分別逐項(xiàng)引入城市化與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)（urb_tec）、城市化與收入差距的交叉項(xiàng)（urb_cjb）及城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)交叉項(xiàng)（urb_ind）作為解釋變量，采用與上一節(jié)相同的方法對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)極化現(xiàn)象予以進(jìn)一步考察，所得計(jì)量結(jié)果如表4所示。

表4中各空間計(jì)量模型的選擇由表格中Wald檢驗(yàn)的結(jié)果確定。Wald空間滯后檢驗(yàn)沒有被拒絕時(shí)選擇SAR，Wald空間誤差檢驗(yàn)沒有被拒絕時(shí)選擇SEM，兩個(gè)檢驗(yàn)均通過時(shí)選擇SDM，二者均未通過時(shí)，根據(jù)LM檢驗(yàn)結(jié)果判斷。由于上述模型在10%的顯著性水平下未出現(xiàn)二者均未通過的情形，故未報(bào)告LM檢驗(yàn)結(jié)果。表4的第二行給出了各種情形下的實(shí)際選擇模型，其中fe和re分別表示利用Hausman檢驗(yàn)做出的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)選擇。針對(duì)表4結(jié)果的分析如下：

（1）模型1中城市化水平和技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)系數(shù)在5%的水平下顯著為正，表明城市化與技術(shù)創(chuàng)新的良性耦合有利于提升人力資本積累和發(fā)揮高技能人力資本的外部性功能，從而促進(jìn)高技能人力資本占比的提升。但在模型4中，城市化與技術(shù)創(chuàng)新水平的交叉項(xiàng)在5%的水平下顯著為負(fù)，即城市化與技術(shù)創(chuàng)新的互補(bǔ)性降低了低技能人力資本占比。結(jié)合模型1和4可以發(fā)現(xiàn)，城市化與技術(shù)創(chuàng)新的共同作用總體上改變了人力資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)，但其對(duì)人力資本水平提升的作用更加明顯，因此對(duì)人力資本極化的現(xiàn)象只能做出部分解釋。endprint

（2）城市化與收入差距交叉項(xiàng)的系數(shù)在模型2中顯著為負(fù)，但在模型5中顯著為正，表明城市化背景下城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大抑制了高技能人力資本占比的提升，但提升了低技能人力資本占比。這一方面是由于城市的擁擠效應(yīng)，即城市化進(jìn)程的推進(jìn)導(dǎo)致城市資源不斷減少，高收入群體催生了城市的高房?jī)r(jià)、高物價(jià)，造成低收入群體與高物價(jià)的沖突，表現(xiàn)之一是生活支出對(duì)人力資本投資的擠出，分流了人力資本投資，抑制了中等技能人力資本向高技能人力資本的轉(zhuǎn)化。但當(dāng)這一作用不足以抵消其他因素對(duì)人力資本水平提升的影響時(shí)，高技能人力資本占比總體而言仍然呈現(xiàn)增加趨勢(shì)。另一方面，收入差距對(duì)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移具有正向激勵(lì)作用，使得城市低技能人力資本數(shù)量不斷增多，而初級(jí)人力資本向中級(jí)人力資本的轉(zhuǎn)化速度低于中級(jí)技能人力資本向高技能人力資本的轉(zhuǎn)化速度，也導(dǎo)致低技能人力資本占比增加。

（3）模型3和6中城市化水平和城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)的交叉項(xiàng)系數(shù)分別在1%和10%的水平上顯著為正，表明隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)提升，城市化同時(shí)促進(jìn)了高技能人力資本占比和低技能人力資本占比的上升，即城市化通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)促進(jìn)了人力資本的極化。城市化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)作用既表現(xiàn)為獨(dú)立促進(jìn)，又體現(xiàn)在與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的良性耦合引發(fā)的積極效應(yīng)。而低人力資本占比與高人力資本在二者交互作用下的同時(shí)上升則說明，城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相互演化增強(qiáng)了高、低技能人力資本的互補(bǔ)性。這與中國(guó)目前第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足有關(guān)。目前，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)比重在70%左右，發(fā)展中國(guó)家的這一數(shù)字為50%左右（孫碧涵，2014）[16]。中國(guó)服務(wù)業(yè)中具有現(xiàn)代化意義的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比重仍然不足，而傳統(tǒng)低端服務(wù)業(yè)占據(jù)較大比重，其對(duì)低技能人力資本的需求仍然旺盛。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于城市化的視角，系統(tǒng)分析了城市化進(jìn)程中人力資本結(jié)構(gòu)的空間分異及人力資本結(jié)構(gòu)“極化”問題，并運(yùn)用2001—2014年省際面板數(shù)據(jù)構(gòu)建空間計(jì)量模型，分析了中國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)的空間分異特征及其與城市化的相關(guān)性，并從技術(shù)創(chuàng)新、收入差距和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等三個(gè)維度實(shí)證分析城市化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)變化的影響。本文主要結(jié)論與啟示如下：

第一、從全國(guó)層面而言，除北京外全國(guó)各地區(qū)高技能人力資本占比均未過半，仍以中、低技能人力資本為主。中國(guó)目前以及未來(lái)城市化進(jìn)程面臨的主要問題之一是深化人力資本要素投資，尤其是促進(jìn)低技能人力資本要素的升級(jí)。在城市發(fā)展由粗放式增長(zhǎng)向可持續(xù)性增長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，突破人力資本瓶頸，探索自己的人力資本梯度升級(jí)路徑已經(jīng)成為不可回避的問題（袁富華，張平，2015）[17]。就地區(qū)層面而言，城市化與人力資本結(jié)構(gòu)的空間相關(guān)性主要體現(xiàn)在東部和中部部分城市化水平相似的地區(qū)人力資本結(jié)構(gòu)具有高度相似性，但地區(qū)間的差異仍然較大。而西部大部分地區(qū)城市化水平和人力資本結(jié)構(gòu)均位于低位。這表明基于區(qū)域均衡發(fā)展而提出的中部崛起、西部大開發(fā)等政策在縮小人力資本差距層面收效甚微。因此，積極促進(jìn)人力資本培育，尤其是發(fā)展西部地區(qū)中等教育和高等教育是深化實(shí)施各地區(qū)平衡發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵任務(wù)之一。

第二、城市化視角下人力資本結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“極化”現(xiàn)象。即隨著城市化水平的提升，高、低技能人力資本占比上升，而中技能人力資本占比不斷減小。隨著勞動(dòng)力規(guī)模的縮減，中國(guó)人口數(shù)量紅利逐漸消失，但人口質(zhì)量紅利尚未凸顯，低技能人力資本向中技能的轉(zhuǎn)化速度仍然較慢，粗放式的城市化進(jìn)程尚無(wú)法脫離勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)而快速推進(jìn)，這要求我們轉(zhuǎn)變城市化推進(jìn)思路，轉(zhuǎn)向以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的推進(jìn)方式，形成對(duì)低技能人力資本投資的有效激勵(lì)。

第三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新水平與城市化的交互作用對(duì)高技能人力資本占比增加具有正向促進(jìn)作用。由此，推動(dòng)城市第三產(chǎn)業(yè)尤其是高端服務(wù)業(yè)的集聚，建立以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代城市產(chǎn)業(yè)集群，運(yùn)用城市產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模優(yōu)勢(shì)吸收高技能人力資本，形成人力資本積累的有效激勵(lì)，促進(jìn)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的協(xié)調(diào)發(fā)展是優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)的重要途徑。同時(shí)，運(yùn)用政策為技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建制度渠道，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，激勵(lì)高技能人力資本發(fā)揮外部性作用，為人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)制造循環(huán)聯(lián)動(dòng)推力。

第四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和收入差距與城市化的交互作用提升了低技能人力資本占比。第三產(chǎn)業(yè)中高端服務(wù)業(yè)與低端服務(wù)業(yè)的互補(bǔ)性是人力資本極化現(xiàn)象的主要?jiǎng)右颍虼嗽诎菪詫?duì)待現(xiàn)有人力資本結(jié)構(gòu)的同時(shí)，應(yīng)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面積極尋求低技能人力資本向中技能轉(zhuǎn)化的渠道，引導(dǎo)低端服務(wù)業(yè)向技術(shù)化、專業(yè)化、質(zhì)量?jī)?yōu)化轉(zhuǎn)變，同時(shí)為中青年勞動(dòng)力構(gòu)建職業(yè)化培訓(xùn)平臺(tái)。另一方面，需協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)發(fā)展，注重社會(huì)收入分配的公平性。進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)收入差距，以提升占絕大多數(shù)的低技能勞動(dòng)力的收入水平。

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Polarization of Human Capital Structure：Driving and Mechanism of Urbanization Polarization of Human Capital Structure：Driving and Mechanism of Urbanization

WANG Li-xia1，2， HANG Chun-hong1，2

（1.School of Econimics，Anhui University，Hefei Anhui 230061，China

2.Research Center of the Agriculture-Rural Area-Peasant， Anhui University， Hefei Anhui 230061，China）

Abstract：

This paper uses the spatial econometric model to systematically analyze the spatial differentiation of human capital structure and the polarization of human capital structure in the process of urbanization. Themit studies the internal implementation mechanism from the three dimensions of technological innovation， industrial structure upgrading and income gap.The results show that： （1） human capital structure is still dominated by low human capital in most areas of China， and spatial aggregation of human capital structure is obvious in eastern and central regions； （2） with the elevation of urbanization， human capital structure appears that the proportion of high and low-skilled human capital increased， while the proportion of middle-skilled human capital continue to reduce which present the polarization phenomenon. The interaction of Industrial upgrading， technological innovation and urbanization enhances the proportion of high-skilled human capital. The interaction between income disparity， industrial upgrading and urbanization promotes the proportion of low-skilled human capital. Promoting regional coordinated development， boosting industrial structure to high-end service-oriented direction， accelerating the transformation of innovation results， narrowing the urban-rural income gap are important path to promote the optimization of human capital structure.

Key words：

human capital structure polarization； urbanization；spatial differentiation； spatial econometric modelendprint