福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)及影響因素研究
——基于DEA模型、Malmquist指數(shù)和Tobit模型

王季瀟, 黎元生

(福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350108)

福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)及影響因素研究
——基于DEA模型、Malmquist指數(shù)和Tobit模型

王季瀟, 黎元生*

(福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,福建 福州 350108)

運(yùn)用DEA模型、Malmquist指數(shù)和Tobit模型，從廣義林業(yè)的視角對(duì)福建省2000-2014年的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率及影響因素進(jìn)行分析，并與華東地區(qū)其他省(市)展開對(duì)比。研究結(jié)果顯示：(1)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率總體處于較高水平，但大部分時(shí)間內(nèi)無(wú)法達(dá)到DEA有效，且存在較大波動(dòng)，波動(dòng)主要由投入要素和外部環(huán)境兩方面造成；(2)相比華東地區(qū)其他省(市)，福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率處于中游位置，技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)低于平均水平；(3)林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力投入對(duì)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率產(chǎn)生正向影響，而資本投入則產(chǎn)生負(fù)向影響。結(jié)合福建省林業(yè)發(fā)展實(shí)際，提出3點(diǎn)針對(duì)性建議：(1)推進(jìn)林權(quán)改革，推動(dòng)林業(yè)經(jīng)營(yíng)社會(huì)化；(2)加大科技創(chuàng)新，推進(jìn)林業(yè)經(jīng)營(yíng)信息化；(3)強(qiáng)化生態(tài)優(yōu)勢(shì)，加快林業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。

林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率；DEA模型；Malmquist指數(shù)；Tobit模型；福建省

在生態(tài)文明建設(shè)中，林業(yè)起著主體作用，是人與自然和諧的關(guān)鍵與紐帶。福建省是我國(guó)重要林區(qū)，其森林覆蓋率連續(xù)30多年全國(guó)排名第一，是全國(guó)率先開始集體林權(quán)制度改革的省份，被確定為全國(guó)首個(gè)國(guó)家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)，推進(jìn)林業(yè)改革和加快林業(yè)生態(tài)建設(shè)是當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)間的重要任務(wù)。2016年，《福建省“十三五”林業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出建設(shè)現(xiàn)代林業(yè)先行區(qū)的總目標(biāo)[1]。在福建省林業(yè)蓬勃發(fā)展之際，深入研究福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率及影響因素，對(duì)于改善林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率、促進(jìn)林業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，可為福建省林業(yè)政策的制定和實(shí)施提供有益參考。

一、文獻(xiàn)綜述與問(wèn)題的提出

學(xué)界測(cè)算經(jīng)營(yíng)效率的主流方法是參數(shù)法和非參數(shù)法。其中，參數(shù)法中使用最為廣泛的是隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，非參數(shù)法中使用最為普遍的是DEA模型。1978年，DEA方法由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家查尼斯和庫(kù)伯首先提出，它是一種評(píng)價(jià)相對(duì)有效性的線性規(guī)劃方法，在經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)研究中被廣泛運(yùn)用。國(guó)外學(xué)界運(yùn)用DEA方法進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的研究已經(jīng)有比較長(zhǎng)的歷史，不同學(xué)者就DEA方法在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、電力、金融業(yè)等領(lǐng)域開展了大量研究，取得了豐碩的成果。將DEA方法運(yùn)用于林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的測(cè)算在20世紀(jì)90年代末已經(jīng)有學(xué)者進(jìn)行了探索嘗試，Masami、Viitala、Lebel等分別運(yùn)用DEA方法，對(duì)日本、芬蘭等地的森林經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行研究[2-4]。21世紀(jì)以來(lái)，西方學(xué)者廣泛運(yùn)用DEA方法測(cè)算林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，并廣受認(rèn)可。

國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)DEA方法的研究與運(yùn)用晚于國(guó)外，于20世紀(jì)90年代末才將該方法引入我國(guó)，近年來(lái)才逐漸推廣使用它。目前，雖有不少學(xué)者使用DEA方法對(duì)不同領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率展開測(cè)算，并取得了較好的效果，但在林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率方面，直到2000年前后才有學(xué)者運(yùn)用規(guī)范分析的方法展開研究；而實(shí)證分析方面，個(gè)別學(xué)者則使用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)和超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算和分析林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率[5]。近年來(lái)，使用DEA方法對(duì)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究逐漸增多，成為國(guó)內(nèi)測(cè)算和評(píng)價(jià)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的主流方法。從研究對(duì)象來(lái)看，可以劃分為全國(guó)、地方、森工企業(yè)等3個(gè)方面。具體來(lái)說(shuō)：(1)以全國(guó)為研究對(duì)象。李春華等運(yùn)用DEA模型，從橫向角度測(cè)算了全國(guó)31個(gè)省份2006年的林業(yè)生產(chǎn)效率，并使用“投影”法進(jìn)一步計(jì)算了各省份林業(yè)生產(chǎn)效率的優(yōu)化路徑[6]；田淑英等從縱向角度測(cè)算了1993-2010年全國(guó)林業(yè)投入產(chǎn)出效率，并深入分析了各指標(biāo)的影響程度[7]。(2)以地方為研究對(duì)象。賴作卿等先后使用DEA方法中的CCR方法與超效率DEA方法對(duì)廣東省21個(gè)地市的林業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析指出廣東省林業(yè)投入產(chǎn)出效率總體處于較高水平，少數(shù)城市相對(duì)較低，效率高的城市主要源于重視科技興林和及時(shí)有效執(zhí)行相關(guān)政策[8-9]；劉先運(yùn)用DEA方法、Malmquist指數(shù)和Tobit模型從空間和時(shí)間兩個(gè)角度，對(duì)江蘇省的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率及影響因素進(jìn)行研究，分析得出江蘇省的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率相對(duì)較高，位于全國(guó)前列的結(jié)論[10]；高晶等在投入產(chǎn)出效率測(cè)算基礎(chǔ)上拓展構(gòu)建了林業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA方法評(píng)價(jià)云南省林業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力[11]。(3)以森工企業(yè)為研究對(duì)象。陳向華等研究測(cè)算了黑龍江省40個(gè)林業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并使用面板數(shù)據(jù)模型分析影響全要素生產(chǎn)率的因素，分析得出2003-2009年黑龍江省國(guó)有林區(qū)林業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈下降趨勢(shì),其原因可歸結(jié)為林區(qū)技術(shù)進(jìn)步緩慢[12]；李維娜把DEA方法引入我國(guó)林業(yè)上市企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)中，橫向?qū)Ρ确治隽?010年13家林業(yè)上市企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，結(jié)果表明這13家林業(yè)上市企業(yè)總體績(jī)效一般，但未來(lái)發(fā)展有較大的提升空間[13]；佟立志等使用DEA方法和Malmquist指數(shù)測(cè)算吉林森工集團(tuán)8個(gè)林業(yè)局的生產(chǎn)效率，實(shí)證研究指出吉林森工集團(tuán)應(yīng)提高規(guī)模效率和管理水平，以集約式經(jīng)營(yíng)模式謀求發(fā)展[14]。

綜上所述，運(yùn)用DEA方法測(cè)算林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率已取得一定進(jìn)展，方法成熟可靠，獲得國(guó)內(nèi)外較高的認(rèn)同，但還存在以下不足：(1)研究方法方面?，F(xiàn)有對(duì)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的研究大多停留在以一階段DEA模型測(cè)算出效率值，缺少運(yùn)用Malmquist指數(shù)作進(jìn)一步分析，以及運(yùn)用DEA-Tobit模型對(duì)影響林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的主要因素開展分析。(2)研究尺度方面。大部分研究文獻(xiàn)局限于對(duì)特定區(qū)域的研究，缺少將研究區(qū)域放在更大的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行橫向比較。(3)研究空間方面?，F(xiàn)有研究較少具體到福建省區(qū)域林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的分析，僅有林超等運(yùn)用DEA模型測(cè)算2004-2013年福建省林業(yè)投入產(chǎn)出效率[15]，但其研究局限于狹義林業(yè)范疇，沒(méi)有深入分析造成林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率不高的因素及其影響程度。鑒于此，本文從廣義林業(yè)出發(fā)，運(yùn)用DEA-BCC模型和超效率DEA模型，對(duì)福建省2000-2014年的林業(yè)經(jīng)營(yíng)靜態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算，分析其變化趨勢(shì)；運(yùn)用Malmquist指數(shù)將福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)效率與華東地區(qū)其他省(市)(山東省、江蘇省、上海市、浙江省、安徽省、江西省)進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，探尋與林業(yè)先進(jìn)省份的差距與不足；并進(jìn)一步運(yùn)用Tobit模型探討福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的主要影響因素。通過(guò)實(shí)證分析，客觀地反映福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率情況，分析其存在的問(wèn)題和相應(yīng)的提升對(duì)策，以期為相關(guān)部門制定政策提供一定的參考。

二、研究方法

(一)模型建立

1.DEA-BCC模型和超效率DEA模型。DEA模型，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis, DEA)，該方法是運(yùn)用數(shù)學(xué)規(guī)劃法進(jìn)行計(jì)算的一種非參數(shù)方法，以決策單元(DMU)中各個(gè)輸入輸出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評(píng)價(jià)和運(yùn)算，計(jì)算多個(gè)輸入和輸出指標(biāo)的DMU相對(duì)效率，以此確定有效決策單元DMU。根據(jù)不同的評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)對(duì)象，DEA方法發(fā)展出了多種延展模型，本文采用規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型。BCC模型在CCR模型得出的技術(shù)效率(Technical Efficiency, TE)基礎(chǔ)上，將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率(Pure Technical Efficiency, PTE)和規(guī)模效率(Scale Efficiency, SE)。

BCC模型測(cè)算結(jié)果經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元DEA有效的情形，無(wú)法對(duì)此進(jìn)行排序和比較。1993年，著名學(xué)者Anderson和Peterson對(duì)此進(jìn)行了改進(jìn)，提出了DEA的改進(jìn)模型，即超效率DEA模型(SE-DEA)，其計(jì)算出的效率值可以超過(guò)1，從而可以對(duì)多個(gè)有效決策單元進(jìn)行排序和比較。

2.Malmquist指數(shù)。Malmquist指數(shù)由Malmquist在1953年提出。Caves等從1982年開始將其應(yīng)用到生產(chǎn)效率變化的測(cè)算中。1994年開始有學(xué)者把Malmquist指數(shù)與DEA結(jié)合使用。Malmquist指數(shù)可以將效率變化分解，更好地測(cè)量各個(gè)DMU的效率變動(dòng)。在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，Malmquist指數(shù)即全要素生產(chǎn)率變化(Total Factor Productivity Change, TFPC)指數(shù)由技術(shù)效率變化(Technical Efficiency Change, TEC)指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化(Technical Change, TC)指數(shù)組成。其中，技術(shù)效率變化指數(shù)可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化(Pure Technical Efficiency Change, PTEC)指數(shù)和規(guī)模效率變化(Scale Efficiency Change, SEC)指數(shù)。

ITFPC=ITEC×ITC=IPTEC×ISEC×ITC

其中，ITFPC表示決策單元DMU在t～t+1時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變化程度。當(dāng)ITFPC>1時(shí)，表示全要素生產(chǎn)率呈改善提高趨勢(shì)；當(dāng)ITFPC<1時(shí)，表示全要素生產(chǎn)率呈衰退下降趨勢(shì)。

3.DEA兩階段法和Tobit模型。DEA兩階段法是為了進(jìn)一步探究效率值的影響因素和影響程度而衍生出的進(jìn)階模型。第一階段使用DEA方法計(jì)算出各DMU的效率值；第二階段以第一階段計(jì)算出的效率值為因變量，以效率的影響因素為自變量進(jìn)行回歸分析。使用DEA模型測(cè)算出的效率值介于0和1之間，直接使用普通最小二乘法(OLS)會(huì)產(chǎn)生有偏和不一致的問(wèn)題。因此，本文采用Tobit模型，并運(yùn)用最大似然估計(jì)法進(jìn)行回歸分析。Tobit模型最早由Tobin在1958年提出，Goldberger于1964年首次在研究中采用，適用于因變量受到限制情況下的回歸。Tobit模型的標(biāo)準(zhǔn)形式為：

其中，Yi表示實(shí)際因變量，即第i個(gè)DMU的效率值；xt表示自變量；β0表示常數(shù)項(xiàng)；βt表示自變量的回歸系數(shù)；μi表示獨(dú)立的誤差干擾項(xiàng)，且服從N(0,σ2)的正態(tài)分布。

(二)指標(biāo)選取

使用DEA模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，最重要的環(huán)節(jié)是投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的選定，指標(biāo)及其樣本選取的合理程度對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有重要影響。指標(biāo)選定有兩方面要求：一要考慮投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的質(zhì)量，絕對(duì)數(shù)指標(biāo)和相對(duì)數(shù)指標(biāo)不宜混合使用；二要考慮投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)量，為保證模型分析結(jié)果的可信度，樣本決策單元規(guī)模至少為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量和的3倍及以上[16]。同時(shí)，因?yàn)镈EA效率是一種相對(duì)效率，只要各決策單元之間具有可比性，即便所選取指標(biāo)沒(méi)有涵蓋所有的投入或產(chǎn)出要素，其測(cè)算結(jié)果同樣可信[17]。因此，所選取的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)不必做到面面俱到，在舍去部分影響要素的情況下也不會(huì)降低DEA模型評(píng)價(jià)的最終效果。

林業(yè)有廣義和狹義之分，本文將研究范圍界定為廣義林業(yè)，據(jù)此選擇投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。綜合既有研究，本文選取林業(yè)系統(tǒng)從業(yè)人員年末數(shù)、林業(yè)年度投資完成額作為投入指標(biāo)，分別代表林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的勞動(dòng)力投入、資本投入；選取林業(yè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、當(dāng)年造林面積和森林蓄積變化量作為產(chǎn)出指標(biāo)，分別代表林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益。其中，反映林業(yè)土地投入的林業(yè)用地面積每5年更新一次，不列入投入指標(biāo)。各指標(biāo)類型、具體指標(biāo)、指標(biāo)符號(hào)和指標(biāo)定義詳見表1。

表1 林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文實(shí)證分析所用的樣本數(shù)據(jù)來(lái)源于2000-2014年的《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，林業(yè)年度投資完成額、林業(yè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值均按照2000年為基準(zhǔn)的不變價(jià)格進(jìn)行換算。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率靜態(tài)分析

根據(jù)所選取的投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-BCC模型與超效率DEA模型，計(jì)算出各決策單元的DEA效率(表2)，即2000-2014年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。通過(guò)分析可以得出以下結(jié)論。

表2 2000-2014年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率

注：(1)超效率表示使用超效率DEA模型測(cè)算的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。(2)TEC值小于1，表示DMU非DEA有效；TEC值大于等于1，表示DMU是DEA有效。TEC值越大，DMU的技術(shù)效率越高。(3)PTEC值小于1，表示DMU純技術(shù)效率無(wú)效；PTEC值大于等于1，表示DMU純技術(shù)效率有效。PTEC值越大，DMU的純技術(shù)效率越高。(4)SEC值小于1，表示DMU規(guī)模效率無(wú)效；SEC值大于等于1，表示DMU規(guī)模效率有效。SEC值越大，DMU的規(guī)模效率越高。(5)-表示規(guī)模報(bào)酬不變，irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增，drs表示規(guī)模報(bào)酬遞減

數(shù)據(jù)來(lái)源:2000-2014年的《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》

1.林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率總體處于較高水平。2000-2014年，福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)技術(shù)效率的平均值為0.835，達(dá)到DEA有效的有4個(gè)年份(2001、2006、2010、2013年)，DEA無(wú)效的年份中技術(shù)效率變化指數(shù)最小值為0.632(2000年)。這說(shuō)明福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率總體處于較高水平，但與田淑英等測(cè)算出的1993-2010年全國(guó)林業(yè)投入產(chǎn)出效率0.966相比還有一定差距[7]。

2.多數(shù)年份規(guī)模報(bào)酬遞增。2000-2014年，有6個(gè)年份(2000、2002、2003、2005、2007、2014年)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，說(shuō)明林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率有很大的增長(zhǎng)潛力，如果擴(kuò)大林業(yè)投入規(guī)模，林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率能獲得一定的提升；有4個(gè)年份(2008、2009、2011、2012年)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段和5個(gè)年份(2001、2004、2006、2010、2013年)處于規(guī)模報(bào)酬不變階段。在規(guī)模報(bào)酬遞減階段，除了增加投入外，還要改善林業(yè)投入產(chǎn)出的規(guī)模結(jié)構(gòu)，促使其轉(zhuǎn)入規(guī)模報(bào)酬遞增階段。

3.規(guī)模效率對(duì)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率影響較大。在DEA無(wú)效的11個(gè)年份中，規(guī)模效率有效的情況下純技術(shù)效率無(wú)效導(dǎo)致DEA無(wú)效的只有2004年；而純技術(shù)效率有效的情況下規(guī)模效率無(wú)效導(dǎo)致DEA無(wú)效的有3個(gè)年份(2002、2005、2012年)，這3個(gè)年份的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)合理，但未形成規(guī)模效應(yīng)。這一方面是由于林業(yè)生產(chǎn)要素投入不足以滿足林業(yè)生產(chǎn)的需要，另一方面是由于投入的林業(yè)生產(chǎn)要素未能得到合理利用。

超效率DEA模型對(duì)決策單元的相對(duì)效率水平作了進(jìn)一步測(cè)算，各年度的經(jīng)營(yíng)效率水平差異更加明顯，據(jù)此得出2000-2014年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率變動(dòng)趨勢(shì)(圖1)。由圖1可知，從總體上看，2000-2014年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率存在較大波動(dòng)，在2006年和2013年達(dá)到2個(gè)高點(diǎn)，與田淑英等測(cè)算出的全國(guó)林業(yè)投入產(chǎn)出效率波動(dòng)較大的情況相契合[7]。具體來(lái)看，2000-2007年與2008-2014年這2個(gè)時(shí)間段的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率變動(dòng)情況相似。其中，2000-2007年的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率平均值為0.832，2008-2014年的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率平均值為0.838。這說(shuō)明2000-2007年與2008-2014年這2個(gè)時(shí)間段的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率相差不大，都處于較高水平，但同時(shí)也存在較大波動(dòng)。

圖1 2000-2014年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率變動(dòng)趨勢(shì)

結(jié)合福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的實(shí)際情況分析可知，造成波動(dòng)的原因主要來(lái)自投入要素和外部環(huán)境兩方面。具體來(lái)說(shuō)：(1)投入要素方面。2005年和2008年出現(xiàn)投資增幅超過(guò)50%，隨后又大幅下降的情況，個(gè)別年份的盲目擴(kuò)大投資造成資金投入波動(dòng)和投資結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題。(2)外部環(huán)境方面。福建省是全國(guó)首批集體林權(quán)制度改革試點(diǎn)省份，在改革過(guò)程中既有改革紅利也存在困難阻礙。林權(quán)改革之初,存在經(jīng)營(yíng)主體多、林權(quán)分散、林權(quán)流轉(zhuǎn)困難等問(wèn)題，影響了福建省的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率。

(二)林業(yè)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)效率分析

將某一地區(qū)的效率水平放在更大的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行橫向比較能更好地反映該地區(qū)的發(fā)展水平，以進(jìn)一步找到差距，從而有助于提升其效率水平。全國(guó)各地區(qū)的自然生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)存在較大差異，若直接將全國(guó)各省份林業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行橫向比較缺少可比性。而華東地區(qū)各省(市)是我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和林業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)，林業(yè)生態(tài)建設(shè)位于全國(guó)前列，且自然生態(tài)環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與福建省相近。因此，本文將福建省的林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率與華東地區(qū)其他省(市)進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，有助于發(fā)現(xiàn)福建省與全國(guó)林業(yè)先進(jìn)地區(qū)的差距與不足。

根據(jù)2000-2014年福建省和華東地區(qū)其他省(市)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行Malmquist指數(shù)的分解計(jì)算(表3和表4)，可得華東地區(qū)各省(市)林業(yè)經(jīng)營(yíng)的技術(shù)效率變化指數(shù)、純技術(shù)效率變化指數(shù)、規(guī)模效率變化指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)與全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)。

由表3可知，華東地區(qū)各省(市)林業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)平均值為1.127；浙江省是林業(yè)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)最高的省份(1.301)；福建省林業(yè)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)為1.122，略低于平均水平，與華東地區(qū)其他省(市)相比位于第4位。可見，華東地區(qū)各省(市)林業(yè)的全要素生產(chǎn)率總體處于較高水平，福建省處于中游位置。從分解指標(biāo)來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)對(duì)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)影響最大，福建省的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)與華東地區(qū)平均水平尚有差距。這說(shuō)明與華東地區(qū)林業(yè)發(fā)達(dá)省(市)相比，福建省在林業(yè)技術(shù)進(jìn)步和科技促生產(chǎn)方面還有較大的提升空間。

表3 2000-2014年華東地區(qū)各省(市)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率平均值的Malmquist指數(shù)分解

數(shù)據(jù)來(lái)源:2000-2014年的《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》

由表4可知，2000-2014年，華東地區(qū)林業(yè)經(jīng)營(yíng)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)只有3個(gè)年份小于1，說(shuō)明這3年華東地區(qū)林業(yè)經(jīng)營(yíng)全要素生產(chǎn)率呈衰退下降趨勢(shì)；其余12個(gè)年份的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)均大于1，說(shuō)明這12年華東地區(qū)林業(yè)經(jīng)營(yíng)全要素生產(chǎn)率處于改善提升階段；全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)最大值為1.335，均值為1.127，說(shuō)明從總體來(lái)看華東地區(qū)林業(yè)經(jīng)營(yíng)全要素生產(chǎn)率保持較好的增長(zhǎng)趨勢(shì)。純技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)分別僅有1個(gè)和2個(gè)年份小于1，其余年份均大于1，即大多數(shù)年份處于改善提升階段。規(guī)模效率變化指數(shù)有8個(gè)年份小于1，是全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步提高的阻礙因素；2007年以后規(guī)模效率變化指數(shù)整體大于1，改善提升明顯，最終其平均值有0.5%的年增長(zhǎng)率，可見今后仍要進(jìn)一步注意林業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展。

表4 2000-2014年華東地區(qū)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率年均值的Malmquist指數(shù)分解

數(shù)據(jù)來(lái)源:2000-2014年的《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》《江西統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》

(三)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率影響因素分析

林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率除了受所選取投入產(chǎn)出指標(biāo)影響外，還會(huì)受經(jīng)濟(jì)、政策、地區(qū)等因素影響，為進(jìn)一步研究福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響因素，本文采用DEA兩階段法：第一階段使用DEA-BCC模型和超效率DEA模型測(cè)算各DMU的效率值；第二階段以第一階段測(cè)算的效率值為因變量，以經(jīng)濟(jì)、政策和地區(qū)等影響因素為自變量，采用Tobit模型進(jìn)行回歸分析。

1.Tobit模型變量選取。綜合現(xiàn)有研究成果，本文選取以下3個(gè)影響因素作為Tobit模型的自變量：(1)勞動(dòng)力投入(X1)，以林業(yè)系統(tǒng)從業(yè)人員年末數(shù)表示，預(yù)期正向影響；(2)資本投入(X2)，以林業(yè)年度投資完成額表示，預(yù)期正向影響；(3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(X3)，以林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重表示，預(yù)期正向影響。

2.Tobit模型設(shè)定。根據(jù)Tobit模型的變量選取，Tobit模型具體表達(dá)如下：

Yi=β0+β1χ1+β2χ2+β3χ3+μi

其中，Yi表示第i年福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率；X1、X2、X3分別表示勞動(dòng)力投入、資本投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；β0表示常數(shù)項(xiàng)；β1、β2、β3表示各解釋變量的待估參數(shù)；μi為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

3.Tobit模型回歸結(jié)果。運(yùn)用Evisws 8.0軟件對(duì)所構(gòu)建的Tobit模型進(jìn)行回歸分析(表5)。

表5 Tobit模型回歸結(jié)果

注：C表示常數(shù)項(xiàng)；R2表示可決系數(shù)；AdjustedR2表示調(diào)整后的可決系數(shù)；**、*分別表示在5%、10%的水平上顯著

數(shù)據(jù)來(lái)源:2000-2014年的《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》

根據(jù)表5的回歸結(jié)果分析，Tobit模型整體顯著，分析得出以下3點(diǎn)結(jié)論。(1)林業(yè)系統(tǒng)從業(yè)人員年末數(shù)與福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率正相關(guān)，且在10%的水平上顯著。這表明增加林業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力投入，對(duì)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率有正向促進(jìn)作用。林業(yè)是一個(gè)周期性產(chǎn)業(yè)，也是傳統(tǒng)的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)，特別是在營(yíng)林建設(shè)、生態(tài)管護(hù)等方面需要大量的勞動(dòng)力投入。目前，福建省林業(yè)勞動(dòng)力流出情況突出，需要充足的勞動(dòng)力保證。(2)林業(yè)年度投資完成額與福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率負(fù)相關(guān)，且在5%的水平上顯著。與預(yù)期不同，隨著林業(yè)投資的增加，福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率降低。這表明林業(yè)投資是拉動(dòng)林業(yè)生產(chǎn)的重要因素，但受資本的邊際收益遞減規(guī)律影響，當(dāng)資本投入量達(dá)到一定水平出現(xiàn)冗余后，很難再對(duì)林業(yè)的產(chǎn)出發(fā)揮促進(jìn)作用，反而會(huì)降低其經(jīng)營(yíng)效率。且在福建省林業(yè)投資不斷增加的背景下，由于資金利用率較低，使得資本投入不能很好地轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和生態(tài)產(chǎn)出。因此，在福建省林業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)中，要合理確定資本投入，更多地依靠林業(yè)技術(shù)進(jìn)步來(lái)拉動(dòng)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的提升。(3)林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重與福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率正相關(guān)，且在5%的水平上顯著。這表明福建省的林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越升級(jí)優(yōu)化，林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率越高；相比勞動(dòng)力投入和資本投入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的提升影響最顯著。福建省林業(yè)產(chǎn)業(yè)要抓住生態(tài)省建設(shè)的有利契機(jī)，圍繞區(qū)域林業(yè)的生態(tài)特色，繼續(xù)大力發(fā)展林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)，不斷升級(jí)并優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文運(yùn)用DEA-BCC模型和超效率DEA模型，測(cè)算了福建省2000-2014年林業(yè)經(jīng)營(yíng)靜態(tài)效率，分析了其變化趨勢(shì)；運(yùn)用Malmquist指數(shù)將福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)效率與華東地區(qū)其他省(市)進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋徊⑦M(jìn)一步運(yùn)用Tobit模型分析了福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的主要影響因素。通過(guò)實(shí)證分析得到以下3點(diǎn)結(jié)論。

1.福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率總體處于較高水平，但大部分時(shí)間內(nèi)無(wú)法達(dá)到DEA有效；林業(yè)經(jīng)營(yíng)依然還有上升空間，需要進(jìn)一步優(yōu)化提升；規(guī)模效率對(duì)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率影響較大；福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率存在較大波動(dòng)，造成波動(dòng)的原因主要來(lái)自投入要素和外部環(huán)境兩方面。

2.在與華東地區(qū)其他省(市)林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的對(duì)比中，福建省處于中游位置，全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)略低于平均水平，主要原因在于技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)低于平均水平,而全要素生產(chǎn)率提高主要是基于技術(shù)進(jìn)步，規(guī)模效率變化指數(shù)則是全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步提高的阻礙因素。

3.福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響因素中,勞動(dòng)力投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)福建省林業(yè)經(jīng)營(yíng)效率產(chǎn)生正向影響，資本投入則產(chǎn)生負(fù)向影響。

(二)建議

福建省是我國(guó)重要的林產(chǎn)基地，也是全國(guó)林業(yè)生態(tài)建設(shè)的一面旗幟[18]，2002年率先開始的集體林權(quán)制度改革為全國(guó)提供了積極有益的“福建經(jīng)驗(yàn)”。《福建省“十三五”林業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出建設(shè)現(xiàn)代林業(yè)先行區(qū)的總目標(biāo)[1]。為了加快福建省林業(yè)向現(xiàn)代林業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，促進(jìn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，本文在上述分析的基礎(chǔ)上提出如下3點(diǎn)建議。

1.推進(jìn)林權(quán)改革，推動(dòng)林業(yè)經(jīng)營(yíng)社會(huì)化。具體可從以下3個(gè)方面著手：(1)林業(yè)政策方面。繼續(xù)深化集體林權(quán)制度改革，從以明晰產(chǎn)權(quán)為主的林權(quán)改革向以生態(tài)建設(shè)為主的綜合性改革轉(zhuǎn)變，做到林地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分置，促進(jìn)林地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)；堅(jiān)持一張藍(lán)圖繪到底，保持林業(yè)優(yōu)惠政策的持續(xù)性，減小政策因素給林業(yè)投入帶來(lái)的波動(dòng)；大力培育新型林業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，推廣家庭林場(chǎng)、股份林場(chǎng)、專業(yè)合作社、“公司+基地+林農(nóng)”等多種新型經(jīng)營(yíng)形式，提升林業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)程度。(2)林業(yè)投入方面。針對(duì)林業(yè)發(fā)展投入不足的問(wèn)題，積極探索林業(yè)金融產(chǎn)品創(chuàng)新，做好林業(yè)金融服務(wù)，在各縣區(qū)建立林業(yè)金融服務(wù)中心，可借鑒三明市林改經(jīng)驗(yàn)，建立森林資源資產(chǎn)評(píng)估、森林保險(xiǎn)、林權(quán)監(jiān)管、收購(gòu)處置、收儲(chǔ)兜底等“五位一體”的金融服務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)防控體系；搭建省級(jí)林業(yè)投融資平臺(tái)，運(yùn)用多元化的PPP項(xiàng)目融資模式，完善林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，建立生態(tài)林業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金用于生態(tài)林業(yè)建設(shè)。(3)林業(yè)社會(huì)化管護(hù)方面。針對(duì)福建省山區(qū)林業(yè)營(yíng)造、管護(hù)人員缺乏等問(wèn)題，探索林業(yè)管護(hù)社會(huì)化改革，在原集體護(hù)林隊(duì)的基礎(chǔ)上，成立社會(huì)化的專業(yè)林業(yè)管護(hù)公司，面向社會(huì)提供森林管護(hù)有償服務(wù)；與林業(yè)局、森林公安等執(zhí)法部門聯(lián)動(dòng)開展森林巡查，采用視頻監(jiān)控、GPS定位、無(wú)人機(jī)巡查等方式進(jìn)一步提高森林管護(hù)的科學(xué)水平。

2.加大科技創(chuàng)新，推進(jìn)林業(yè)經(jīng)營(yíng)信息化。具體可從以下2個(gè)方面著手：(1)林業(yè)科技創(chuàng)新方面。繼續(xù)堅(jiān)持科技興林，保持對(duì)林業(yè)科技研發(fā)的投入，加強(qiáng)林業(yè)科技推廣與應(yīng)用，促進(jìn)林業(yè)科技創(chuàng)新成果惠及林農(nóng)，將技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力進(jìn)步，發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)林業(yè)全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)作用。其中，對(duì)于林業(yè)企業(yè)，應(yīng)鼓勵(lì)其獨(dú)立自主進(jìn)行科技創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng)，研發(fā)新品種，開發(fā)新產(chǎn)品；對(duì)于科研院所，要優(yōu)化科技成果構(gòu)成，重點(diǎn)研發(fā)林農(nóng)關(guān)心的良種選育、林木速生豐產(chǎn)、病蟲害防治等技術(shù)。(2)林業(yè)信息化建設(shè)方面。加大軟硬件投入，打造林業(yè)電子監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，通過(guò)電子監(jiān)控、GIS系統(tǒng)等技術(shù)的綜合運(yùn)用，逐步實(shí)現(xiàn)全省森林資源一體化電子監(jiān)測(cè)；打造“互聯(lián)網(wǎng)+林業(yè)”，建立全省森林資源信息數(shù)據(jù)庫(kù)，融合森林公安、林權(quán)流轉(zhuǎn)、森林管護(hù)、林務(wù)管理、動(dòng)植物保護(hù)等領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)多功能、多業(yè)務(wù)的“一站式”管理。

3.強(qiáng)化生態(tài)優(yōu)勢(shì)，加快林業(yè)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。具體可從以下2個(gè)方面著手：(1)林業(yè)生態(tài)保護(hù)方面。完善林業(yè)生態(tài)制度建設(shè)，健全森林生態(tài)補(bǔ)償制度，確立合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建與工資物價(jià)水平相掛鉤的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。同時(shí)，全力推進(jìn)重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位商品林贖買制度，逐步實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)生態(tài)區(qū)位內(nèi)商品林調(diào)整為生態(tài)公益林的目標(biāo)，將林農(nóng)的生態(tài)資源轉(zhuǎn)換為生態(tài)資本，保護(hù)林農(nóng)應(yīng)得利益，使社會(huì)生態(tài)效益和林農(nóng)經(jīng)濟(jì)效益雙協(xié)調(diào)。(2)林業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面。充分發(fā)揮福建省的生態(tài)優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)打造“清新福建”的旅游品牌，探索多樣化的自然資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式，重點(diǎn)圍繞林區(qū)生態(tài)旅游發(fā)展林業(yè)第三產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)，各地應(yīng)因地制宜,引導(dǎo)林農(nóng)發(fā)展具有本地特色的林下種植業(yè),在全省打造花卉苗木、中草藥、油茶等特色綠色富民產(chǎn)業(yè)。延伸產(chǎn)業(yè)鏈，向下游高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從原有的林木產(chǎn)品生產(chǎn)向生物醫(yī)藥、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從初加工向精加工、全產(chǎn)業(yè)鏈整合發(fā)展。如在重要竹產(chǎn)區(qū)永安，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)從低層次的竹資源培育、竹產(chǎn)品加工，到高層次的竹創(chuàng)意產(chǎn)品、竹文化旅游等多產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設(shè)和完善中國(guó)竹具城和筍竹品交易中心，舉辦竹具產(chǎn)品博覽交易會(huì)。積極發(fā)展碳匯林業(yè),各地市可探索成立碳匯專項(xiàng)基金和碳匯林業(yè)服務(wù)平臺(tái),加強(qiáng)與第三方碳匯服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作，加強(qiáng)碳匯項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，重點(diǎn)發(fā)展森林經(jīng)營(yíng)碳匯項(xiàng)目。

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(責(zé)任編輯: 林安紅)

EfficiencyevaluationsandinfluencingfactorsofFujian′sforestry—BasedonDEAmodel,MalmquistindexandTobitmodel

WANG Ji-xiao, LI Yuan-sheng*

(CollegeofEconomy,FujianNormalUniversity,Fuzhou,Fujian350108,China)

DEA model, Malmquist index and Tobit model are applied to measure the efficiency and influencing factors of Fujian′s forestry from 2000 to 2014 from the perspective of generalized forestry, and compared with provinces and cities in East China. The results show that: (1)Fujian′s forestry efficiency overall is at a high level, but cannot achieve effective DEA mostly time, and there is a relatively large fluctuations, which mainly caused by inputs elements and the external environment; (2)compared with provinces and cities in East China, Fujian forestry efficiency is in a middle position, and technical change index is below the average; (3)the forestry industrial structure and labor input have positive impact on Fujian′s forestry efficiency but capital investment has reverse impact. Combined with the actual development of Fujian′s forestry, three suggestions are proposed: (1)promote the reform of forestry property right, boost the socialization of forestry management; (2)increase forestry scientific and technological innovation, promote the informatization of forestry management; (3)strengthen the ecological advantages, accelerate the modernization of forestry industry.

forestry efficiency; DEA model; Malmquist index; Tobit model; Fujian

F326.27

A

1671-6922(2017)05-0064-08

10.13322/j.cnki.fjsk.2017.05.011

2017-05-07

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(12BKS043)；福建省科技廳項(xiàng)目(2016K0097)。

王季瀟(1991-),男，碩士研究生。研究方向：生態(tài)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

*為通信作者。