劉曉玲
(中共湘潭市委黨校,湖南 湘潭 411100)
“三權(quán)分置”與土地流轉(zhuǎn)的關(guān)系考察
劉曉玲
(中共湘潭市委黨校,湖南 湘潭 411100)
“三權(quán)分置”與土地流轉(zhuǎn)是一對(duì)相互獨(dú)立而又相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)概念。隨著新一輪農(nóng)村土地改革的全面深化,迫切需要將兩者之間的關(guān)系從理論上加以澄清、糾正和總結(jié),并在實(shí)踐中得以發(fā)展、完善和創(chuàng)新。“三權(quán)分置”雖源于土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐,但并不等同于實(shí)踐中土地流轉(zhuǎn)的所有方式,也有別于土地流轉(zhuǎn)本身。“三權(quán)分置”既是對(duì)土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐的政策追認(rèn),更是為市場(chǎng)化的土地流轉(zhuǎn)提供了政策支持。在“三權(quán)分置”的推進(jìn)過(guò)程中,要適當(dāng)借鑒我國(guó)土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的部分經(jīng)驗(yàn)并吸取必要的教訓(xùn),從而建立和完善“三權(quán)分置”風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
“三權(quán)分置”;土地流轉(zhuǎn);關(guān)系
2016年10月,中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)分置辦法的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。[1]這是國(guó)家政策對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的有力回應(yīng)與積極反饋。因中央的積極推進(jìn),目前“三權(quán)分置”已經(jīng)成為多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域(特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)界、法學(xué)界、社會(huì)學(xué)界等)共同研究的一個(gè)重大課題。但由于“三權(quán)分置”與土地流轉(zhuǎn)有著天然的密切聯(lián)系,于是對(duì)兩者的表述存在著含混不清、模棱兩可的現(xiàn)象,造成了一定程度上混亂。隨著新一輪農(nóng)村土地改革的全面深化,迫切需要將兩者之間的關(guān)系從理論上加以澄清、糾正和總結(jié),并在實(shí)踐中得以發(fā)展、完善和創(chuàng)新。
“三權(quán)分置”與土地流轉(zhuǎn)是一對(duì)相互獨(dú)立而又相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)概念。
《意見(jiàn)》明確指出:“三權(quán)分置”是指“順應(yīng)農(nóng)民保留土地承包權(quán)、流轉(zhuǎn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的意愿,將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)分為承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán),實(shí)行所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分置并行……”。[2]至此,“三權(quán)分置”的概念在政策層面上基本被確認(rèn)下來(lái)。具體而言,農(nóng)地“三權(quán)分置”是在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制中農(nóng)戶(hù)承包經(jīng)營(yíng)權(quán)之上設(shè)立一個(gè)新的“土地經(jīng)營(yíng)權(quán)”。該權(quán)利由實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體享有。土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)與集體的所有權(quán)、農(nóng)戶(hù)的承包權(quán)同時(shí)運(yùn)行,共同構(gòu)成三個(gè)權(quán)利人對(duì)農(nóng)用地的權(quán)利內(nèi)容。其中,所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分別是農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度的根本、基礎(chǔ)和關(guān)鍵。
但是如何合理界定“三權(quán)分置”中集體所有權(quán)、農(nóng)戶(hù)承包權(quán)與土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的權(quán)能范圍,如何明確“三權(quán)”在占有、使用、收益、處分方面的權(quán)能邊界,[3]特別是“農(nóng)民集體和承包農(nóng)戶(hù)在承包土地上、承包農(nóng)戶(hù)和經(jīng)營(yíng)主體在土地流轉(zhuǎn)中的權(quán)利邊界及相互權(quán)利關(guān)系”,[4]至今尚未有理論上的統(tǒng)一見(jiàn)解。也正因?yàn)槿绱?,中央積極鼓勵(lì)“三權(quán)分置”的理論創(chuàng)新。
土地流轉(zhuǎn)既是農(nóng)民在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制基礎(chǔ)上進(jìn)行的調(diào)整與土地關(guān)系的具體實(shí)踐,同時(shí)也是農(nóng)民對(duì)這一行為口語(yǔ)化的表達(dá)。在2014年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)》之前,我國(guó)法律法規(guī)以及政策性文件中的規(guī)范性術(shù)語(yǔ)是“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)”。但關(guān)于土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的內(nèi)涵,政策法律上并無(wú)確切定義,更多的是具體實(shí)踐操作。[5]
在現(xiàn)行法律和具體實(shí)踐中,土地流轉(zhuǎn)的方式主要包括轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、出租、互換、入股等五種。根據(jù)2005年的《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》規(guī)定:轉(zhuǎn)包是指承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以一定期限轉(zhuǎn)給同一集體經(jīng)濟(jì)組織的其他農(nóng)戶(hù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。轉(zhuǎn)讓是指承包方有穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者有穩(wěn)定的收入來(lái)源,經(jīng)承包方申請(qǐng)和發(fā)包方同意,將部分或全部土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)讓渡給其他從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶(hù),由其履行相應(yīng)土地承包合同的權(quán)利和義務(wù)。出租是指承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以一定期限租賃給他人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。互換是指承包方之間為了方便耕作或者各自需要,對(duì)屬于同一集體經(jīng)濟(jì)組織的承包地塊進(jìn)行交換,同時(shí)交換相應(yīng)的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。入股是指將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)作為股權(quán),自愿聯(lián)合從事農(nóng)業(yè)合作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。[6]各學(xué)者獨(dú)立研究的結(jié)果表明,當(dāng)前的土地流轉(zhuǎn)以轉(zhuǎn)包和出租為主,以轉(zhuǎn)讓、互換和入股為輔。
“三權(quán)分置”最初來(lái)源于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的實(shí)踐。在“三權(quán)分置”中,農(nóng)地的所有權(quán)依然歸村集體所有,承包權(quán)依然歸農(nóng)戶(hù)所有,這與現(xiàn)行的法律和政策相一致。其核心是引入了第三個(gè)權(quán)——“土地經(jīng)營(yíng)權(quán)”。在土地流轉(zhuǎn)中派生出土地經(jīng)營(yíng)權(quán)。這意味著沒(méi)有流轉(zhuǎn)就談不上經(jīng)營(yíng)權(quán),沒(méi)有土地經(jīng)營(yíng)權(quán)也就無(wú)法形成“三權(quán)分置”。
家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在全國(guó)全面鋪開(kāi)后,1984年我國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策由“禁止流轉(zhuǎn)”逐步變通為“有條件允許轉(zhuǎn)包”。這意味著土地流轉(zhuǎn)從政治禁忌走向了歷史性破局。80年代中后期至90年代,中央就重新允許農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)出臺(tái)了初步的政策依據(jù)和法律法規(guī)。實(shí)際中,最早在20世紀(jì)90年代中期,一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū),因?yàn)榉寝r(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增多,一部分農(nóng)民外出打工后把自家承包地流轉(zhuǎn)給親戚鄰居。這一時(shí)期,由于農(nóng)民具有種地義務(wù)(繳納農(nóng)業(yè)稅費(fèi)),因此土地流轉(zhuǎn)往往不需要租金。在這一關(guān)系當(dāng)中,承包戶(hù)流轉(zhuǎn)的僅僅是農(nóng)地的經(jīng)營(yíng)權(quán),農(nóng)地的承包權(quán)依然歸屬于他。土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)自發(fā)地發(fā)生了分離,分屬于兩個(gè)不同的主體:農(nóng)戶(hù)和實(shí)際耕種者(也可以是同一主體)。這便是農(nóng)村土地所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)“三權(quán)分置”的最初萌芽。進(jìn)入新世紀(jì)后,隨著國(guó)家對(duì)“三農(nóng)”政策的調(diào)整以及新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的推進(jìn),土地流轉(zhuǎn)的具體形式和涉及面越來(lái)越廣。2002年,《農(nóng)村土地承包法》獲得審議通過(guò),國(guó)家以法律形式確定了“通過(guò)家庭承包取得的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以依法轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓、股份合作或者其他方式流轉(zhuǎn)。”[7]
“三權(quán)分置”雖源于土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐,但并不等同于實(shí)踐中土地流轉(zhuǎn)的所有方式,也有別于土地流轉(zhuǎn)本身。一方面,兩者在內(nèi)容上有交集部分?!叭龣?quán)分置”要求,無(wú)論是何種具體的實(shí)行形式,原有的土地承包關(guān)系保持不變,為的是確保農(nóng)民對(duì)承包土地的權(quán)利。這意味著改變現(xiàn)有承包關(guān)系的土地流轉(zhuǎn)方式不屬于“三權(quán)分置”。在傳統(tǒng)土地流轉(zhuǎn)的5種主要方式當(dāng)中,轉(zhuǎn)包、出租和入股3種形式的土地承包關(guān)系不發(fā)生變化,而轉(zhuǎn)讓和互換則牽涉土地承包關(guān)系的變化(詳見(jiàn)表1)。因而,這兩種土地流轉(zhuǎn)的方式并不是“三權(quán)分置”的實(shí)現(xiàn)形式。另一方面,只要承包關(guān)系保持不變,承包人可以通過(guò)多種方式實(shí)現(xiàn)“三權(quán)分置”。換句話(huà)說(shuō),土地流轉(zhuǎn)只是實(shí)現(xiàn)“三權(quán)分置”的重要途徑,而非全部。在實(shí)踐中,我國(guó)各地資源稟賦、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、人地關(guān)系等方面的差異催生了多元化的“三權(quán)分置”路徑和形式,遠(yuǎn)豐富于現(xiàn)行法律規(guī)定的土地流轉(zhuǎn)方式。具體而言,包括土地經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押、代耕代種、土地托管等等。他們的實(shí)質(zhì)是圍繞土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的放活實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)。
表1 土地流轉(zhuǎn)5種形式的特征
“三權(quán)分置”雖然不等同于土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐,但是是對(duì)以往鞏固和調(diào)整農(nóng)民與土地關(guān)系的實(shí)際探索(土地流轉(zhuǎn))的總結(jié),更是為進(jìn)一步鞏固和調(diào)整農(nóng)民與土地的關(guān)系創(chuàng)造了新的空間,并提供了政策和制度保證。
2002年,《農(nóng)村土地承包法》規(guī)定了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)基本條款,標(biāo)志著農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的全面啟動(dòng)。然而即便如此,土地流轉(zhuǎn)在2008年十七屆三中全會(huì)之前一直偏低。即使流轉(zhuǎn),也主要是在本村、組內(nèi)部的親朋好友之間,極少有村民把土地流轉(zhuǎn)給村外人的。原因的關(guān)鍵就在于:市場(chǎng)化土地流轉(zhuǎn)的實(shí)現(xiàn)要求土地的產(chǎn)權(quán)是明晰完整并受到有效保護(hù)的。而農(nóng)村土地,尤其是承包地的產(chǎn)權(quán)是不清晰,甚至是不穩(wěn)定的。土地權(quán)利的不清晰和不穩(wěn)定就使得土地流轉(zhuǎn)存在著較高的交易成本和不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。于是從2009年開(kāi)始,中央就分步驟、分區(qū)域開(kāi)展了農(nóng)村土地確權(quán)工作。確權(quán)就是對(duì)1997年前后的第二輪土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行法律確認(rèn)。但是土地確權(quán)還并沒(méi)有完全消除流轉(zhuǎn)雙方的擔(dān)憂(yōu)。因?yàn)椋阂环矫?,長(zhǎng)期以來(lái),農(nóng)民已經(jīng)習(xí)慣于“承包經(jīng)營(yíng)權(quán)”的說(shuō)法,一時(shí)間難以從心理上真正跨越。他們擔(dān)心:“土地流轉(zhuǎn)”會(huì)將承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)一同流轉(zhuǎn)出去,承包地會(huì)被經(jīng)營(yíng)者“圈走”。而另一方面,農(nóng)地實(shí)際經(jīng)營(yíng)者也有擔(dān)心:他們擔(dān)心自己的權(quán)益不能得到很好的保障,所以他們不敢放手投入。因此,只有通過(guò)“三權(quán)分置”徹底厘清了農(nóng)村土地的產(chǎn)權(quán)邊界和權(quán)屬關(guān)系,才能促進(jìn)農(nóng)地的流轉(zhuǎn)和集中,進(jìn)而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力,并最終形成農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)。反之,“三權(quán)分置”需要一定的現(xiàn)實(shí)條件,如果在條件不具備的情況下強(qiáng)行實(shí)現(xiàn)“三權(quán)分置”,反倒不利于農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)。[8]
“三權(quán)分置”的主要目的之一在于通過(guò)促使土地經(jīng)營(yíng)權(quán)在更大范圍內(nèi)流轉(zhuǎn),改變家庭經(jīng)營(yíng)的土地細(xì)碎化分割,從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)?;?jīng)營(yíng)。這與土地流轉(zhuǎn)是一致的。在治理農(nóng)地細(xì)碎化問(wèn)題上,“三權(quán)分置”與土地流轉(zhuǎn)并列,并且各有適用空間。
20世紀(jì)80年代分田到戶(hù)時(shí),為了體現(xiàn)公平,按照土地肥瘦、距離遠(yuǎn)近和水源好壞等條件將土地平均分配給農(nóng)戶(hù),從而使得各家各戶(hù)的土地都極為分散化、細(xì)碎化。土地細(xì)碎化在20世紀(jì)80年代和90年代并沒(méi)有成為問(wèn)題,而是與當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的。然而,隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展,土地細(xì)碎化的弊端日益凸顯。為了解決土地分散細(xì)碎給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶了的不便,通過(guò)土地調(diào)整和流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)連片耕種成為了農(nóng)民的理性選擇。但是國(guó)家政策法律的要求是:1997年前后開(kāi)始的第二輪承包關(guān)系在30年的承包期內(nèi)實(shí)行“增人不增地,減人不減地”以及承包期內(nèi)不得調(diào)整和收回承包地。這樣一來(lái),土地流轉(zhuǎn)就成為了實(shí)現(xiàn)連片耕種規(guī)?;?jīng)營(yíng)的唯一合法途徑。因此,如轉(zhuǎn)讓、互換等傳統(tǒng)土地流轉(zhuǎn)方式雖不是“三權(quán)分置”的實(shí)現(xiàn)形式,但同樣也可以解決承包地細(xì)碎化的問(wèn)題,仍有適用余地。同時(shí),土地流轉(zhuǎn)之外的“三權(quán)分置”方式(如代耕代種、土地托管等)在解決土地細(xì)碎化經(jīng)營(yíng)上也已經(jīng)取得了明顯的實(shí)際效果。以土地托管為例。顧名思義,土地托管是指在不改變現(xiàn)有承包關(guān)系的情況下,承包農(nóng)戶(hù)有償委托土地托管專(zhuān)業(yè)合作社或土地托管公司代為管理或經(jīng)營(yíng)承包耕地。其本質(zhì)是農(nóng)戶(hù)購(gòu)買(mǎi)農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)。作為受托方,土地托管專(zhuān)業(yè)合作社或土地托管公司將委托農(nóng)戶(hù)分散的土地進(jìn)行集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)糧食種植的規(guī)模化、機(jī)械化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化。因此,“三權(quán)分置”和土地流轉(zhuǎn)共同構(gòu)成了治理我國(guó)農(nóng)村土地細(xì)碎化的方式,并各有適用空間。
在“三權(quán)分置”理論研究不斷深入的同時(shí),全國(guó)各地有關(guān)“三權(quán)分置”的試驗(yàn)和探索也在不斷推進(jìn)。如何有效防范和控制其可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是確?!叭龣?quán)分置”有序?qū)嵤┎豢蛇z漏的重要一環(huán)。鑒于各地農(nóng)戶(hù)已經(jīng)積累了近30年的土地流轉(zhuǎn)經(jīng)驗(yàn),可以適當(dāng)借鑒我國(guó)土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的部分經(jīng)驗(yàn)并吸取必要的教訓(xùn),從而建立和完善“三權(quán)分置”風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
首先,要充分尊重農(nóng)民的意愿。在以往的土地流轉(zhuǎn)實(shí)踐中,曾出現(xiàn)過(guò)違背農(nóng)戶(hù)的意愿強(qiáng)行流轉(zhuǎn)的案例。特別是隨著農(nóng)民權(quán)利意識(shí)的覺(jué)醒,一廂情愿的強(qiáng)行流轉(zhuǎn)已不再符合農(nóng)村、農(nóng)民的現(xiàn)狀,也不再符合中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。因此,是否通過(guò)“三權(quán)分置”實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的價(jià)值,以及采取何種分離方式,承包人有權(quán)自由選擇、決定。其次,要堅(jiān)持土地的農(nóng)業(yè)用途。相較于“三權(quán)分置”,土地流轉(zhuǎn)具有較為嚴(yán)格的身份限制,或限于農(nóng)戶(hù)之間。而“三權(quán)分置”中對(duì)經(jīng)營(yíng)權(quán)沒(méi)有身份限制,具有開(kāi)放性和流動(dòng)性,有意愿和能力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的主體原則上都可以獲得。這激發(fā)了“資本下鄉(xiāng)”的投資沖動(dòng)。因此,必須嚴(yán)格禁止不具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力者獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)之后的“非農(nóng)”行為,以及適度限制其“非糧”的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第三,要合理設(shè)置“三權(quán)分置”期限。現(xiàn)行的政策法律對(duì)土地流轉(zhuǎn)的期限規(guī)定是:“流轉(zhuǎn)期限不得超過(guò)承包期的剩余期限。”1997年前后開(kāi)始的第二輪土地承包期至2017年還剩不到10年的時(shí)間。如果流轉(zhuǎn)期限過(guò)長(zhǎng),其導(dǎo)致的結(jié)果是經(jīng)營(yíng)權(quán)一權(quán)獨(dú)大。當(dāng)經(jīng)營(yíng)權(quán)無(wú)限逼近承包權(quán),或?qū)嶋H上取代了承包權(quán),甚至是吞噬所有權(quán)的時(shí)候,經(jīng)營(yíng)者就可以直接對(duì)抗承包人,甚至是所有權(quán)人。而實(shí)際中,不少土地流轉(zhuǎn)期限都是10年,甚至更長(zhǎng)。當(dāng)然,如果流轉(zhuǎn)期過(guò)短,經(jīng)營(yíng)者則不敢放心投資。因此,基于上述因素考慮,有必要設(shè)置一個(gè)“三權(quán)分置”的合理期限。真正做到所有人、承包戶(hù)、經(jīng)營(yíng)者三個(gè)權(quán)利人的權(quán)利都得以有效和實(shí)際的保護(hù)。
[1][2][4]中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)分置辦法的意見(jiàn)》.[EB/OL].http:∥news.xinhuanet.com/fortune/2016-10/30/c_1119815168.Htm.
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1674-1676(2017)05-0022-03
劉曉玲(1981- ),女,湖南湘潭人,中共湘潭市委黨校經(jīng)濟(jì)教研部副主任,副教授,研究方向?yàn)橹袊?guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。
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