對(duì)富蘭克林?羅斯福集體安全思想的探究

舒?zhèn)コ?オ?

摘要：羅斯福設(shè)計(jì)的戰(zhàn)后世界新秩序是由美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的大國(guó)主宰下的“集體安全體系”，這一點(diǎn)與威爾遜的集體安全思想具有本質(zhì)的區(qū)別。羅斯福的集體安全思想不止在于保證美國(guó)成為聯(lián)合國(guó)的一員，更重要的是使聯(lián)合國(guó)成為美國(guó)參與國(guó)際事務(wù)，從而成為樹立美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位的必不可少的工具。

關(guān)鍵詞：富蘭克林·羅斯福；集體安全；聯(lián)合國(guó)

阿瑟·施萊辛格在《外交事務(wù)》上撰文指出：羅斯福是一個(gè)忠實(shí)的威爾遜主者，他相信集體安全是國(guó)家安全的最終目標(biāo)。他的戰(zhàn)時(shí)政策保證了美國(guó)成為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)成員，作為威爾遜的信徒，羅斯福實(shí)現(xiàn)了威爾遜集體安全的理想。①對(duì)此，美國(guó)研究的專家王瑋在他的《美國(guó)外交思想史》上就談到，羅斯福的外交思想和外交籌劃是建立在國(guó)際合作的基礎(chǔ)之上的，國(guó)際合作是他的出發(fā)點(diǎn)，也是他實(shí)現(xiàn)“美國(guó)世紀(jì)”，建立美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下的世界和平的主要途徑。②而國(guó)內(nèi)學(xué)者在研究羅斯福外交思想時(shí)，雖然注意到了其現(xiàn)實(shí)主義的方面，但缺乏系統(tǒng)的闡述。筆者在此從國(guó)際聯(lián)盟的建立到聯(lián)合國(guó)的創(chuàng)建過程中，追溯羅斯福對(duì)集體安全的看法的演變，以此說明羅斯福集體安全思想和威爾遜集體安全思想具有本質(zhì)區(qū)別。

一.羅斯福集體安全思想的發(fā)端：1919-1935

羅斯福早期的集體安全思想體現(xiàn)在他對(duì)國(guó)際聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱國(guó)聯(lián)）的看法上。在出席巴黎和會(huì)的回國(guó)途中，與威爾遜總統(tǒng)的兩次談話改變了羅斯福的世界觀。 他開始接受威爾遜的理想主義和集體安全思想，積極支持美國(guó)加入國(guó)聯(lián)，認(rèn)為它是保證持久和平的唯一方法，是現(xiàn)實(shí)主義的抉擇，而不是像他早期所說的國(guó)聯(lián)只是一個(gè)烏托邦式的美夢(mèng)。與威爾遜不同的是，他認(rèn)清了國(guó)聯(lián)的不足。在1919年的一次演講中，他坦白地講道：“國(guó)聯(lián)盟約我已讀了三次，每次閱讀時(shí)，我總能發(fā)現(xiàn)其中一些不贊成的內(nèi)容。”③這表明羅斯福將盟約看作實(shí)驗(yàn)，而不是保證和平的魔力公式。

羅斯福立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變大約發(fā)生在1932年1月宣布參加總統(tǒng)競(jìng)選之后。在報(bào)業(yè)巨頭威廉·赫斯特的攻擊和威脅下，羅斯福突然宣布放棄早年關(guān)于國(guó)際聯(lián)盟的觀點(diǎn)，2月2日，羅斯福在紐約州的一次講話中說，鑒于國(guó)聯(lián)的性質(zhì)發(fā)生了變化，它不再是爭(zhēng)取和維護(hù)世界和平的國(guó)際組織，因此，美國(guó)此時(shí)不應(yīng)加入國(guó)聯(lián)。

筆者認(rèn)為，羅斯福的外交思想發(fā)生變化的原因，不外乎以下幾點(diǎn)：第一，羅斯福入主白宮之始，首先面對(duì)的是一個(gè)被大危機(jī)搞得千瘡百孔的美國(guó)，他所考慮的首先是國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)問題，外交放在了極不重要的地位，甚至可以說，對(duì)外交的考慮還十分不成熟；第二，羅斯福更加傾心于國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃，對(duì)依靠國(guó)際合作來推進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇失去了信心，在這方面，他受身邊的顧問（如雷蒙德·莫利等人）的影響極大；第三，政治身份的變化，使他必須在孤立主義和威爾遜世界主義之間周旋，以加強(qiáng)國(guó)內(nèi)各派政治力量的團(tuán)結(jié)；第四，公眾對(duì)外交的漠不關(guān)心客觀上給羅斯福造成一種寬泛的決策空間，此時(shí)的上策是模糊自己的立場(chǎng)，更有效地利用公眾情緒鞏固自己的政治資本。所謂的羅斯福的“理想主義”被現(xiàn)實(shí)的考慮所淹沒，他做的一切都是為著克服國(guó)內(nèi)危機(jī)的目的，但是，卻危害了國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，并且這種危害在不長(zhǎng)的時(shí)間里就顯現(xiàn)出來了。英國(guó)強(qiáng)化了它的“帝國(guó)特惠體制”，法國(guó)提高了貿(mào)易壁壘，歐亞法西斯勢(shì)力猖獗并積極向拉美滲透，世界性的擴(kuò)軍備戰(zhàn)越演越烈，國(guó)際聯(lián)盟搖搖欲墜。

在“新政”已初見成效之時(shí)，美元開始穩(wěn)定，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)初步好轉(zhuǎn)，外交調(diào)整的時(shí)機(jī)也已到來。1935年1月，總統(tǒng)再次要求國(guó)會(huì)批準(zhǔn)美國(guó)加入國(guó)際法庭，雖然差7票不足2/3多數(shù)而被參議院否決，但羅斯福認(rèn)為這是美國(guó)外交的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這件事將羅斯福推到了孤立主義的對(duì)立面，這一回合的失利反而促成了他的思想和立場(chǎng)的轉(zhuǎn)變。④綜上所述，從1919年到1935年這一時(shí)期，是羅斯福集體安全外交思想的萌芽，相比威爾遜，顯得又更加現(xiàn)實(shí)，他的外交戰(zhàn)略始終以美國(guó)的國(guó)家利益作為首要基點(diǎn)。但在現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)上，他又不同于激進(jìn)的現(xiàn)實(shí)主義者，急于事功，并不是迫切推廣國(guó)聯(lián)，推動(dòng)美國(guó)參與國(guó)際政治舞臺(tái)上。他的集體安全外交思想的變化反映了美國(guó)的國(guó)家實(shí)力和二戰(zhàn)前大國(guó)擴(kuò)軍備戰(zhàn)的現(xiàn)實(shí)狀況。

二.羅斯福集體安全思想的成熟：1935-1944

羅斯福戰(zhàn)時(shí)集體安全思想的發(fā)展可分為兩個(gè)階段。第一階段提出大國(guó)警察制作為建立永久性集體安全體系的臨時(shí)過渡安排；第二階段是在德黑蘭會(huì)議前后把大國(guó)警察制思想正式納入擬議中的國(guó)際組織。

由于深受威爾遜總統(tǒng)失敗陰影的影響，羅斯福在“二戰(zhàn)”爆發(fā)初期，仍未考慮建立國(guó)際組織的問題，而是開始尋求一種新的方法來保證國(guó)際和平，即后來的大國(guó)警察制。在1941年8月大西洋會(huì)議上，當(dāng)丘吉爾就戰(zhàn)后目標(biāo)提出要建立一個(gè)“有效的國(guó)際組織”時(shí)，羅斯福表示反對(duì)，取而代之的是明確提出了維護(hù)世界和平的英美警察制思想。盡管他承認(rèn)，國(guó)際主義者對(duì)這種安排肯定表示反對(duì)。但是他認(rèn)為，將來有重新建立國(guó)聯(lián)那種組織的可能性，但為期尚早。即使這種組織得以重建，處理安全問題時(shí)也無法被充分利用。因?yàn)橄駠?guó)際聯(lián)盟大會(huì)這樣的機(jī)構(gòu)過于龐大，眾說紛紜，莫衷一是，起不了什么作用。這樣的機(jī)構(gòu)可以討論問題，適合小國(guó)提出他們的建議，訴說冤屈，但只有大國(guó)才能承擔(dān)責(zé)任。⑤因此，“二戰(zhàn)期間”，從羅斯?？紤]建立未來國(guó)際組織開始，他的設(shè)想就完全不同于威爾遜總統(tǒng)的集體安全思想，他對(duì)待國(guó)際組織的核心思想一直是大國(guó)統(tǒng)治理念。1942年，他又發(fā)展了最初的設(shè)想，把俄國(guó)和中國(guó)列為警察國(guó)家，從而形成了他的“四警制”思想。

羅斯福通過1943年秋召開的莫斯科外長(zhǎng)會(huì)議上發(fā)表的《四國(guó)宣言》，正式向國(guó)際社會(huì)宣布建立普遍性國(guó)際組織的構(gòu)想，在隨后舉行的德黑蘭會(huì)議上，他反復(fù)討論“四警制”思想。說明這時(shí)他已把“四警制”作為醞釀中的國(guó)際組織的一個(gè)可缺少的組成部分。

從1944年到1945年初，創(chuàng)建聯(lián)合國(guó)的計(jì)劃逐步具體化，羅斯福讓他的“四警制”思想影響著美國(guó)的戰(zhàn)后計(jì)劃。1944年夏，敦巴頓橡樹園會(huì)議召開，會(huì)上起草了戰(zhàn)后國(guó)際組織章程，文件賦予大國(guó)在聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有特殊地位，負(fù)責(zé)安全事務(wù)，五大國(guó)組成軍事委員會(huì)。⑥這些條款與羅斯福的警察制建議是一致的。因此該文件主要體現(xiàn)了羅斯福對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際組織的設(shè)想。在雅爾塔會(huì)議上，羅斯福在處理敦巴頓橡樹園會(huì)議的遺留問題時(shí)充分體現(xiàn)了他集體安全思想中的“大國(guó)統(tǒng)治理念”。一是確立在否決權(quán)問題上的大國(guó)一致原則；二是在大國(guó)成員國(guó)的資格問題上同意蘇聯(lián)在聯(lián)大會(huì)中占有三個(gè)席位的要求。⑦雖然羅斯福清醒地意識(shí)到他的大國(guó)和平概念與美國(guó)人關(guān)于國(guó)際組織的觀念存在著巨大的差距，但他對(duì)聯(lián)合國(guó)在未來保證國(guó)際和平中的作用寄予高度期望。綜上所述，人們普遍認(rèn)為是羅斯?？偨y(tǒng)接過伍德羅﹒威爾遜的火炬，帶領(lǐng)美國(guó)不斷前進(jìn)，建立了國(guó)際組織的說法是戲劇性的，而具有諷刺意味的是，羅斯福把他的現(xiàn)實(shí)主義和平體制建立在大國(guó)主宰的基礎(chǔ)之上，但他卻被后人一直奉為理想國(guó)際秩序的設(shè)計(jì)師。endprint

簡(jiǎn)而言之，羅斯福設(shè)計(jì)的美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)下的戰(zhàn)后集體安全體制企圖構(gòu)建一個(gè)新的國(guó)際政治秩序。他雖然繼承了威爾遜的一部分自由國(guó)際主義思想，但從一開始他就是一位務(wù)實(shí)的理想主義者。他要建立的集體安全體系與威爾遜的集體安全概念具有本質(zhì)的區(qū)別。他依靠的是一種以劃分勢(shì)力范圍，并建立一個(gè)大國(guó)主宰下的聯(lián)合國(guó)為基礎(chǔ)的多邊合作戰(zhàn)略。羅斯福主張五大國(guó)都可在其地區(qū)勢(shì)力范圍內(nèi)行使權(quán)力，美國(guó)在拉丁美洲，蘇聯(lián)在東歐，英國(guó)和法國(guó)在歐洲及其殖民領(lǐng)地，中國(guó)在東亞，而有關(guān)全球性的國(guó)際問題則通過聯(lián)合國(guó)的核心——安全理事會(huì)來解決。因此，從這個(gè)角度上說，羅斯福要建立新的世界組織，并不是由于他在多大程度上相信威爾遜主義關(guān)于集體安全的有效性，而是認(rèn)為這個(gè)組織是美國(guó)參與國(guó)際事務(wù)，樹立美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位的必不可少的工具。

[注釋]

①Arthur Schlesinger. Origins of the Cold War[J].Foreign Affairs， October， 1967

②王瑋，戴超武，《美國(guó)外交思想史：1775—2005年》，人們出版社，2007年12月第一次版

③Elliot Roosevelt.F.D.R.： His Personal Lettcrs.1905一1928 [M].New York：Dull，Sloan，& Pearce，1948

④關(guān)在漢編譯：《羅斯福選集》，商務(wù)印書館，1982年版，第132-133頁(yè)

⑤Sumner Welles. Where Are We Heading？ [M].New York：Harper &Bros，1946

⑥陳遠(yuǎn)：富蘭克林﹒羅斯福國(guó)際合作外交思想初探，1002-2589（2014）11-0148-02，《學(xué)理論》

⑦Samuel Rosenman. The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt， 1944一1945vol. [M].New York： Harper &Bros. Co.1950.

[參考文獻(xiàn)]

[1]Arthur Schlesinger. Origins of the Cold War[J].Foreign Affairs， October， 1967

[2]Elliot Roosevelt.F.D.R： His Personal Lettcrs.1905一1928 [M].New York： Dull Sloan，& Pearce，1948

[3]Sumner Welles. The Public Papers and Addresses of Franklin D. Roosevelt， 1944一1945vol. [M].New York： Harper &Bros. Co.1950.

[4]Samuel Rosenman. Where Are We Heading？ [M].New York：Harper &Bros，1946

[5]關(guān)在漢編譯：《羅斯福選集》，商務(wù)印書館，1982年版，第132-133頁(yè)

[6]王瑋，戴超武：《美國(guó)外交思想史：1775—2005年》，人們出版社，2007年12月第一次版

[7]陳遠(yuǎn)：富蘭克林﹒羅斯福國(guó)際合作外交思想初探，1002-2589（2014）11-0148-02，《學(xué)理論》

（作者單位：華中師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢 430079）endprint