貿(mào)易協(xié)定中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制研究

劉相彬

[摘要]貿(mào)易與勞工的關(guān)系越來(lái)越緊密，隨之而來(lái)的是在國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)了很多勞工爭(zhēng)端，世界貿(mào)易組織（以下簡(jiǎn)稱WTO）中并無(wú)專門的勞工條款，其爭(zhēng)端解決機(jī)制也僅在一定的條件下才可以適用于勞工爭(zhēng)端。相比之下，越來(lái)越多的自由貿(mào)易協(xié)定納入勞工條款，其中爭(zhēng)端解決部分占有重要的地位。文章認(rèn)為不同的自貿(mào)協(xié)定中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制存在差異，中國(guó)締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定中無(wú)專門的勞工條款，僅在與其他國(guó)家簽署的勞工合作諒解備忘錄中詳細(xì)規(guī)定了勞工問(wèn)題，但缺乏系統(tǒng)性的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制，難以應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的勞工爭(zhēng)端，因此，要盡快完善我國(guó)自貿(mào)協(xié)定中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易協(xié)定；勞工權(quán)利；勞工爭(zhēng)端；爭(zhēng)端解決機(jī)制

一、問(wèn)題的提出

貿(mào)易協(xié)定是指兩個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家之間調(diào)整他們相互貿(mào)易關(guān)系的一種書面協(xié)議。對(duì)于是否將勞工問(wèn)題納入貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)論由來(lái)已久，但不可否認(rèn)的是與貿(mào)易有關(guān)的勞工爭(zhēng)端在實(shí)踐中大量存在，作為《北美自由貿(mào)易協(xié)定》補(bǔ)充協(xié)議的《北美勞工合作協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱NAALC）是第一個(gè)比較系統(tǒng)規(guī)定勞工問(wèn)題的協(xié)定，在該協(xié)議生效的前12年中，已經(jīng)發(fā)生34起申訴事件（美國(guó)21起，墨西哥8起，加拿大5起）。在WTO的爭(zhēng)端解決歷史上也涉及到很多勞工爭(zhēng)端，比如歐共體訴美國(guó)“301條款”案、印度訴歐共體普惠制案、美國(guó)對(duì)中國(guó)彩電實(shí)施反傾銷措施案、美國(guó)對(duì)中國(guó)輪胎特保案、歐盟訴中國(guó)彩電企業(yè)傾銷案以及美國(guó)勞聯(lián)一產(chǎn)聯(lián)起訴中國(guó)案，等等。

勞工爭(zhēng)端是關(guān)于勞工權(quán)利或勞工標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)端。勞工標(biāo)準(zhǔn)主要分為兩類，一類是國(guó)際勞工組織的核心勞工標(biāo)準(zhǔn)，主要內(nèi)容是保證自由結(jié)社權(quán)，禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)，消除童工勞動(dòng)以及消除工作中的歧視等，它們體現(xiàn)了工人的平等和尊嚴(yán)，另一類是關(guān)于就業(yè)和勞工條件的標(biāo)準(zhǔn)，勞工權(quán)利具有人權(quán)屬性，有的還具有政治因素，這增加了解決勞工爭(zhēng)端的難度，各個(gè)貿(mào)易協(xié)定在設(shè)計(jì)此類爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)也更加謹(jǐn)慎，下面就具體分析一下各類貿(mào)易協(xié)定中勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定。

二、WTO中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制

WTO機(jī)制包含一系列的法律文件，《WTO協(xié)定》《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》及其所附全部貨物貿(mào)易協(xié)定和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都是其有機(jī)組成部分，《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》是WTO關(guān)于爭(zhēng)端解決最直接的法律文件，它設(shè)置的爭(zhēng)端解決程序包括政府間的磋商和司法管轄，司法管轄包括專家組和上訴機(jī)構(gòu)程序。作為全球最大的貿(mào)易組織，它的性質(zhì)決定了其只能解決與貿(mào)易有關(guān)的爭(zhēng)端，無(wú)權(quán)直接裁定人權(quán)等公約是否被侵犯，所以純粹的勞工權(quán)利爭(zhēng)端不能訴諸WTO，只有某一成員方指稱另一成員方勞工保護(hù)措施違反了WTO規(guī)則才能適用該程序。

解決了WTO對(duì)勞工爭(zhēng)端管轄權(quán)的問(wèn)題接下來(lái)就要考慮應(yīng)該適用的與勞工保護(hù)有關(guān)的法律，在WTO法律體系內(nèi)涉及勞工權(quán)益保護(hù)的最直接的規(guī)定，是《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱GATT1994）第20條第1款e項(xiàng)“一般例外”的規(guī)定：只要不構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的變相限制，就可以對(duì)監(jiān)獄勞動(dòng)產(chǎn)品采取措施。該規(guī)定主要與國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)中的禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)有關(guān)，勞改犯的勞動(dòng)是強(qiáng)迫勞動(dòng)，這些措施為禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)提供了強(qiáng)有力的保障；《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第5條第2款“勞動(dòng)力市場(chǎng)一體化協(xié)定”中免除協(xié)議參加方的公民有關(guān)居留和工作許可的要求涉及國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)中的非歧視的工作條件；附件中“提供服務(wù)的自然人流動(dòng)”方面的規(guī)定也牽涉勞工權(quán)益的部分問(wèn)題。此外，在印度訴歐共體普惠制案中歐共體以其措施符合GATT1994第20條第1款b項(xiàng)“為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康所必須的措施”的例外規(guī)定作為抗辯理由，該條體現(xiàn)了國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)中工作健康和安全的內(nèi)容iGATT1994第20條第1款a項(xiàng)“為保護(hù)公共道德所必需的措施”如果作寬泛解釋也可以適用于勞工問(wèn)題，因?yàn)閲?guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的勞工權(quán)利既是法律問(wèn)題又是道德問(wèn)題，保護(hù)這些權(quán)利符合公認(rèn)的道德準(zhǔn)則。由于WTO只解決與貿(mào)易有關(guān)的勞工爭(zhēng)端，所以還會(huì)涉及到一些貿(mào)易方面的國(guó)際規(guī)則，比如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施，等等。

三、自由貿(mào)易協(xié)定中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制

自由貿(mào)易協(xié)定是WTO最惠國(guó)待遇原則的一種例外機(jī)制。雖然WTO缺乏專門針對(duì)勞工問(wèn)題的規(guī)定，自由貿(mào)易協(xié)定中的此類條款卻越來(lái)越多，在過(guò)去20年間，納入勞工條款的雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量迅速增長(zhǎng)，將貿(mào)易與勞工問(wèn)題進(jìn)行掛鉤已成為大勢(shì)所趨。納入自由貿(mào)易協(xié)定的勞工標(biāo)準(zhǔn)各成體系，且適用不同的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制，這些自由貿(mào)易協(xié)定中的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制具有以下幾方面的不同：

（一）適用勞工爭(zhēng)端解決程序的限制不同

勞工問(wèn)題包含復(fù)雜的政治、人權(quán)等因素，一些國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家反對(duì)將貿(mào)易與勞工問(wèn)題掛鉤，即使是支持將它們掛鉤的自由貿(mào)易協(xié)定也不乏對(duì)提起勞工爭(zhēng)端解決程序進(jìn)行限制，限制的形式也多種多樣。如《美國(guó)一新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》規(guī)定的爭(zhēng)端解決程序只適用于一方?jīng)]能有效執(zhí)行自己的勞工法律所產(chǎn)生的爭(zhēng)端的情況，其他不符合國(guó)際公認(rèn)勞工標(biāo)準(zhǔn)的行為都得不到懲罰；NAALC則首先將11項(xiàng)勞工權(quán)利劃分為技術(shù)性勞工標(biāo)準(zhǔn)和非技術(shù)性勞工標(biāo)準(zhǔn)，而最終可以申請(qǐng)仲裁解決爭(zhēng)端的只有技術(shù)性勞工權(quán)利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)中的“禁止童工、最低工資水平以及職業(yè)健康與安全”三項(xiàng)；另外還有一些爭(zhēng)端解決程序并不適用某些勞工權(quán)利引發(fā)的爭(zhēng)端。這些限制將不同的勞工問(wèn)題區(qū)別對(duì)待，不利于勞工爭(zhēng)端的平等解決，隨著勞工保護(hù)水平的提高，這類限制越來(lái)越少，有利于勞工爭(zhēng)端得到充分、平等、有效地解決。

（二）勞工爭(zhēng)端解決的機(jī)構(gòu)和程序不同

不同的貿(mào)易協(xié)定中設(shè)置的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)也不相同。在數(shù)量上，有單一性和多元性之分，如歐盟以歐盟法院為處理勞工爭(zhēng)端的主體，只是單一地提供勞工爭(zhēng)端的司法救濟(jì)，訴訟遵循不告不理的原則，具有被動(dòng)性，而NAALC則系統(tǒng)設(shè)置了勞工合作委員會(huì)、部長(zhǎng)理事會(huì)、國(guó)家管理辦公室等多種機(jī)構(gòu)；在職能上，大多數(shù)的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)是專門性的，但也有一些并非為專門解決勞工爭(zhēng)端而設(shè)的，如《歐盟一加拿大全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》中設(shè)置的貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)就是處理勞工與環(huán)境等問(wèn)題的；在機(jī)構(gòu)組成上，大多數(shù)的機(jī)構(gòu)都是由政府部門組成的，但也有一些囊括了非政府組織或個(gè)人，如在南方共同市場(chǎng)中，成立了由政府、企業(yè)以及勞動(dòng)者共同組成的社會(huì)與勞工委員會(huì)。另外，這些機(jī)構(gòu)的名稱、權(quán)限等方面也會(huì)有區(qū)別。endprint

不同的貿(mào)易協(xié)定中設(shè)置的勞工爭(zhēng)端解決的程序也有差異，歐盟以訴訟為爭(zhēng)端解決程序，南方共同市場(chǎng)在執(zhí)行《南方共同市場(chǎng)合作伙伴勞工宣言》中，磋商是其唯一的爭(zhēng)端解決程序，而NAALC中設(shè)置了磋商、評(píng)估以及仲裁等程序，上文也提到訴訟的單一模式具有被動(dòng)性，磋商的單一模式往往難以有效解決爭(zhēng)端，磋商不成的結(jié)果大量存在，其后的程序難以進(jìn)行，而像NAALC提供的系統(tǒng)性的爭(zhēng)端解決機(jī)制則更加有利于爭(zhēng)端的解決。

（三）勞工爭(zhēng)端解決條款的效力不同

在不同的貿(mào)易協(xié)定中，勞工爭(zhēng)端解決條款的效力會(huì)有差異，有的是強(qiáng)制性的，有的則不具有強(qiáng)制性。這兩者分別以美國(guó)模式和歐盟模式為代表。強(qiáng)制性的懲罰措施主要包括罰款和貿(mào)易制裁（中止貿(mào)易利益），NAALC附件39規(guī)定了執(zhí)行貨幣評(píng)估的措施，此處的評(píng)估即罰款，一個(gè)國(guó)家針對(duì)另一個(gè)國(guó)家的申訴一旦成立，被申訴國(guó)家可能要交納總額不超過(guò)2000萬(wàn)美元或者爭(zhēng)議雙方最近一年貨物貿(mào)易總額0.007%的罰款。而在第41條中則規(guī)定了貿(mào)易制裁，如果被申訴方在仲裁委員會(huì)裁決執(zhí)行征收貨幣評(píng)估的180夫內(nèi)未能執(zhí)行，則相關(guān)方可以根據(jù)附件41B的規(guī)定，中止《北美自由貿(mào)易協(xié)定》下的貿(mào)易利益。歐盟模式則是非強(qiáng)制性的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制的代表，歐盟對(duì)外簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中的勞工條款大多是促進(jìn)性的，主要集中在執(zhí)法監(jiān)督和能力建設(shè)方面，遵守勞工條款會(huì)得到貿(mào)易獎(jiǎng)勵(lì)，不遵守也不會(huì)采取罰款和貿(mào)易制裁的懲罰方式，勞工標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)議不適用強(qiáng)制性的爭(zhēng)端解決機(jī)制。在此種模式下，強(qiáng)制性的懲罰方式往往被諸如取消優(yōu)惠待遇的措施所取代，在實(shí)踐中也會(huì)產(chǎn)生很好的效果，對(duì)于勞工爭(zhēng)端究竟采取強(qiáng)制性的還是非強(qiáng)制性的措施要根據(jù)協(xié)定雙方的具體情形來(lái)確定。

（四）勞工章節(jié)中的爭(zhēng)端解決條款與爭(zhēng)端解決章節(jié)的關(guān)系不同

在貿(mào)易協(xié)定中大都會(huì)專門設(shè)立爭(zhēng)端解決章節(jié)，它們統(tǒng)一適用于各類爭(zhēng)端。勞工章節(jié)中的爭(zhēng)端解決條款與爭(zhēng)端解決章節(jié)有兩種關(guān)系。一種是排斥關(guān)系，二者相互獨(dú)立，不能同時(shí)適用，勞工爭(zhēng)端只能適用勞工章節(jié)中的爭(zhēng)端解決條款的規(guī)定?！稓W盟-加拿大全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》貿(mào)易與勞工一章第11條第1款規(guī)定：對(duì)于依據(jù)本章提起的任何爭(zhēng)端，成員方只能適用本章規(guī)定的規(guī)則和程序解決；另一種則是相容關(guān)系，二者可以同時(shí)適用?！犊缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)定》勞工一章第12條規(guī)定：如磋商方未能在回應(yīng)方收到第2款下的請(qǐng)求之日后60天內(nèi)解決該事項(xiàng)，則請(qǐng)求方可要求根據(jù)第28.7條（專家組的設(shè)立）設(shè)立專家組，并隨后根據(jù)第28章（爭(zhēng)端解決）的規(guī)定訴諸該章其他條款。這兩種不同規(guī)定與勞工爭(zhēng)端解決條款的效力密切相關(guān)，通常爭(zhēng)端解決章節(jié)會(huì)規(guī)定強(qiáng)制性的程序而勞工爭(zhēng)端包含復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、人權(quán)等因素，只有賦予勞工爭(zhēng)端解決條款以強(qiáng)制效力的協(xié)定才會(huì)規(guī)定同時(shí)適用勞工章節(jié)中的爭(zhēng)端解決條款與爭(zhēng)端解決章節(jié)的規(guī)定。

四、完善中國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定中勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制的重要性

中國(guó)與智利、新西蘭、秘魯和瑞士簽署的自由貿(mào)易協(xié)定都不包含專門的勞工條款，而是規(guī)定在合作一章中，強(qiáng)調(diào)締約方之間的勞工合作，我國(guó)與智利、新西蘭、新加坡、秘魯、瑞士等簽署的勞動(dòng)合作諒解備忘錄則比較系統(tǒng)地規(guī)定了勞工問(wèn)題，這其中最典型的是中國(guó)與新西蘭《勞動(dòng)合作諒解備忘錄》，《中國(guó)一新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定》合作一章第177條指出雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)《勞動(dòng)合作諒解備忘錄》加強(qiáng)雙方在勞動(dòng)問(wèn)題上的交流與合作。它詳細(xì)規(guī)定了勞工爭(zhēng)端的磋商程序，但是磋商是解決勞工爭(zhēng)端的唯一途徑，合作諒解備忘錄，顧名思義在諒解基礎(chǔ)上的合作是解決爭(zhēng)端的主要方式，缺乏磋商不成的后續(xù)程序，而且諒解備忘錄的法律效力有限。

在未來(lái)要明確勞工問(wèn)題的重要性，可以在自貿(mào)協(xié)定正文中設(shè)置勞工章節(jié)，也可以針對(duì)勞工問(wèn)題簽訂輔助協(xié)議。要為勞工問(wèn)題設(shè)置專門、系統(tǒng)的爭(zhēng)端解決機(jī)制，首先要明確勞工爭(zhēng)端不適用爭(zhēng)端解決章節(jié)的規(guī)定，前面提到爭(zhēng)端解決章節(jié)會(huì)規(guī)定強(qiáng)制性的程序而勞工爭(zhēng)端包含復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)、人權(quán)等因素，另外，要始終強(qiáng)調(diào)磋商為解決爭(zhēng)端的重要途徑，任何時(shí)候都可以通過(guò)斡旋、調(diào)解、和解來(lái)解決爭(zhēng)端；待條件成熟時(shí)，可以將中國(guó)與新西蘭勞動(dòng)合作諒解備忘錄中的磋商程序進(jìn)一步深化，磋商不成時(shí)通過(guò)仲裁程序來(lái)解決。當(dāng)然，可以參考NAALC的勞工爭(zhēng)端解決機(jī)制，首先將勞工權(quán)利按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，比如可以劃分為政治性的權(quán)利和非政治性的權(quán)利，非政治性的權(quán)利又可以進(jìn)行細(xì)分，只有某些非政治性的勞工權(quán)利引發(fā)的爭(zhēng)端才能進(jìn)入仲裁程序，政治性的勞工權(quán)利引發(fā)的爭(zhēng)端則最高只能到達(dá)磋商階段，這樣可以將具有政治敏感性的勞工爭(zhēng)端通過(guò)友好的磋商來(lái)解決。

[責(zé)任編輯：岳文可]endprint