科研課題立項問題研究

劉利印　朱孔來　姜文華

【摘 要】經(jīng)費支持是開展科研活動的基本保障。近年來，隨著各級政府對科研工作越來越重視，科研經(jīng)費快速增長，科研課題立項不斷增多，但同時也帶來了科研課題重復(fù)立項、碎片化立項等問題，對科研經(jīng)費有效使用、科研成果水平質(zhì)量都產(chǎn)生了較大影響，甚至助長了學(xué)術(shù)科研腐敗的滋生漫延。本文從科研立項存在的問題入手，分析了問題產(chǎn)生的原因及帶來的影響，提出了進一步做好科研課題立項的對策建議。

【關(guān)鍵詞】科研課題；立項

近年來，各級政府對科研工作越來越重視，科研經(jīng)費快速增長，科研課題立項不斷增多，有力支撐了科技創(chuàng)新，為增強科技實力、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展起到了重要作用。但隨之而來的科研課題重復(fù)立項、分散立項、“碎片化”問題愈發(fā)嚴重，在很大程度上影響了科研經(jīng)費的使用效率，“科研經(jīng)費多了、科研效率不高”的問題已凸顯出來。

1 科研課題立項存在的問題

經(jīng)費支持是開展科研活動的基本保障。據(jù)國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，2012年全國共投入研究與試驗發(fā)展經(jīng)費10298.4億元，比2011年增加1611.4億元，增長18.5%。2013年投入11846.6億元，比2012年增加1548.2億元，增長15%。2014年共投入13015.6億元，比2013年增加1169.0億元，增長9.9%。2015年共投入14169.9億元，比2014年增加1154.3億元，增長8.9%；研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為2.07%。

2015年11月10日，教科文組織在巴黎總部發(fā)布《2015年科學(xué)報告：面向2030》，目前美國用于研發(fā)的投資占全球28%，中國占20%，歐盟19%，日本（10%）。2014年，世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織在《經(jīng)合組織2014年科學(xué)技術(shù)與工業(yè)展望》中預(yù)測，中國的研發(fā)支出將在2019年前后超過歐盟和美國，躍居世界首位。而根據(jù)美國巴特爾紀念研究所和《研發(fā)雜志》預(yù)測，中國的研發(fā)總投入將于2022年超越美國。無論如何，各種說法的趨勢是一致的：中國的研發(fā)支出在爆炸式增長，比其他國家的速度高得多。

研發(fā)經(jīng)費的高速增長，意味著課題研究高速增加，課題立項部門增多，課題數(shù)量大幅度增加。在課題立項過程中，目前課題立項評審環(huán)節(jié)的客觀公正程度較以前大大增強，“走后門、跑關(guān)系”拉課題現(xiàn)象大為減少，但也存在著一些立項重復(fù)等問題。

1.1 多個部門碎片化立項

目前，許多政府部門都在獨立開展科研課題立項工作，除部分本學(xué)科和本行業(yè)領(lǐng)域的課題外，許多綜合交叉和學(xué)科行業(yè)特點不突出的研究，容易造成“碎片化”立項、分散立項，甚至是重復(fù)立項。碎片化分散立項，具體表現(xiàn)為立項課題多元、目標(biāo)指向各異、內(nèi)容銜接不足等。如，決策咨詢類研究課題，除主要立項渠道是軟科學(xué)立項和人文社科立項外，黨委政府政策研究、社會發(fā)展規(guī)劃、教育、財政、統(tǒng)計等部門都開展該類型課題立項，甚至其他各個政府部門都可設(shè)立相關(guān)的課題，這就容易造成綜合性科研課題立項的碎片化。同時，各級政府部門之間、同級政府各部門之間缺乏有效的溝通協(xié)調(diào)，相同或相似課題重復(fù)立項現(xiàn)象較為普遍。

1.2 同一課題多處立項

許多政府部門都開展課題立項，為保證課題立項成功率，同一研究題目或類似題目既可以申請軟科學(xué)課題立項，也可以申請人文社科課題立項，還可以申請其他政府部門的立項；另外，同一題目既可以在省里申請課題立項，又可以同時申請國家或國家有關(guān)部門的課題立項，由此導(dǎo)致同一研究題目或相似題目申請到不同部門的課題立項。

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前有相當(dāng)一部分科研人員特意“鉆”目前科研管理的漏洞，同一科研題目或近似題目惡意申請在多個部門重復(fù)立項，從不同渠道更多地“套取”科研經(jīng)費。申請到多個部門立項后，并非對每個部門的立項都另辟路徑去研究，而是用同一研究成果或?qū)ν怀晒宰髯儎酉虿煌㈨棽块T“交差”。有的科研人員發(fā)表學(xué)術(shù)論文時，標(biāo)注了4-5個課題編號，課題重復(fù)立項的嚴重性由此可見一斑。調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，部分科研“大戶”，其重復(fù)立項、交叉立項的可能性比一般科研人員更大。

1.3 立項帶有傾向性

調(diào)研還發(fā)現(xiàn)，一些立項部門立項信息不完全向社會公開，或?qū)ι陥笱芯款}目的機構(gòu)或個人設(shè)有顯明的條件框框，這有保證科研課題完成質(zhì)量的目的和愿望，但同時限制了其他社會力量的申報。在立項評審環(huán)節(jié)，往往傾向于考慮系統(tǒng)內(nèi)或科研大戶；還有一些“有錢”部門，雖然將科研經(jīng)費轉(zhuǎn)移給課題立項部門負責(zé)組織立項，但項目評審時往往考慮出資部門的意見。所以，確定科研課題承擔(dān)單位和資助經(jīng)費數(shù)額帶有明顯傾向性，使課題立項有失公平、公正。

2 科研課題立項問題原因分析

科研課題重復(fù)立項、分散立項、“碎片化”問題產(chǎn)生的原因是多方面的，除部分科研人員存有私心、謀取個人利益最大化外（當(dāng)然，大部分科研人員多渠道爭取經(jīng)費的目的主要還是想把科研工作做得更好），關(guān)鍵是政出多門、監(jiān)管不嚴造成的。這方面的原因主要有：

2.1 科研管理體制未完全理順

科研課題選擇與立項是科技管理的一項重要科技行為，是直接決定科技進步的主要因素。目前，隨著科研經(jīng)費的增長和對科研工作的日益重視，許多政府部門均具有課題立項的權(quán)力和資源，且立項數(shù)量還將會進一步增加。但是，各個部門都是各干各的，沒有建立有效的協(xié)調(diào)機制，互不溝通，政出多門。

2.2 課題承擔(dān)單位管理不嚴

對部分科研人員出現(xiàn)的課題重復(fù)立項問題，課題承擔(dān)單位或其主管部門的科研管理部門，存在管理不嚴的問題。主要有以下方面：有的審查不嚴、不細，沒有及時發(fā)現(xiàn)問題，及時制止；有的限制措施不力，雖然發(fā)現(xiàn)了問題，也“睜一只眼、閉一只眼”，沒有采取有效措施予以限制，甚至還解釋為后續(xù)研究項目而聽之任之；更有甚者，為增加本單位科研經(jīng)費數(shù)量，惡意助長這種不良風(fēng)氣。

2.3 課題立項“把關(guān)”不嚴endprint

目前，大多政府立項部門都是按照公開、公平、公正的原則，經(jīng)過專家評審后，擇優(yōu)立項。但在專家評審前，許多課題立項部門缺少“立項查重”環(huán)節(jié)，對以前曾經(jīng)立項過的課題無法被及時發(fā)現(xiàn)，更不能發(fā)現(xiàn)與其他部門的重復(fù)立項。另外，課題評審時，評審專家僅評審課題的技術(shù)可行性，而對申請經(jīng)費數(shù)量和經(jīng)費預(yù)算的合理性評審論證不夠，由此導(dǎo)致立項部門在確定資助經(jīng)費額度時帶有一定隨意性，下?lián)芙?jīng)費與實際經(jīng)費需求不一致甚至差異較大，客觀上造成課題經(jīng)費使用效率不高，并為科研人員再申報其他部門課題立項獲取更多經(jīng)費留下想象“空間”。

2.4 課題經(jīng)費追蹤問效機制不健全

目前，課題立項部門對所立項課題，側(cè)重前期立項管理，對課題完成后的績效缺少評估。尤其是課題驗收時，檢查把關(guān)不嚴，一般不對研究成果與以前成果的重復(fù)率進行檢查；執(zhí)行合同不嚴的問題比較突出，對未按合同要求的項目多數(shù)沒有追究，課題立項部門“管前不顧后”問題突出，這也在一定程度上助長了科研中的不正之風(fēng)。

3 科研課題立項產(chǎn)生的影響

科研課題重復(fù)立項、分散立項、碎片化立項，影響了科研經(jīng)費的使用，影響了科技人員致力科學(xué)研究的積極性，也影響了科技創(chuàng)新和科技事業(yè)的快速發(fā)展。

3.1 科研經(jīng)費使用效率不高

同一科研課題在不同部門立項，甚至在省內(nèi)立項后又在國家或國家有關(guān)部門立項，通過不同渠道申請到多筆經(jīng)費，有的遠超出實際科研需要。因為科研經(jīng)費充足乃至盈余，在科研經(jīng)費使用中，不用精打細算，有的還可能造成亂花錢的現(xiàn)象，把申報到的科研經(jīng)費用在了不必要的地方，甚至挪用到其他科目。不僅僅是浪費科研經(jīng)費、嚴重影響科研經(jīng)費使用效益的問題，還可能造成經(jīng)費管理不規(guī)范，使用混亂。

3.2 科研成果質(zhì)量下降

由于可以多頭申報科研項目，部分科研人員花費相當(dāng)多的時間和精力，來回奔跑于各立項部門之間，忙于申報課題，相對減少了科研時間，降低了對科研過程和科研成果水平質(zhì)量的追求。一些科研人員申報課題時“轟轟烈烈”，結(jié)題時“草草收場”，從而導(dǎo)致科研項目重申報、輕研究，科研人員責(zé)任心不強，科研效率不高，科研成果質(zhì)量下降。

3.3 科研水平參差不齊

許多部門分散開展課題立項，由于渠道不一、資助力度不一、各部門立項條件不一、結(jié)題驗收標(biāo)準(zhǔn)和評審方法不一，在科研經(jīng)費的申請和使用中，有失公平、公正。同一水平的科研課題，在甲部門不符合立項條件，達不到結(jié)題驗收標(biāo)準(zhǔn)，但在乙部門就可能條例立項條件，達到結(jié)題驗收標(biāo)準(zhǔn)，同樣的科研經(jīng)費，產(chǎn)生的科研成果水平質(zhì)量參差不齊，有時候相差還較大。

3.4 科研經(jīng)費優(yōu)化配置不夠

經(jīng)過多年的探索，我國科研經(jīng)費配置體現(xiàn)出經(jīng)費來源多元化和投入經(jīng)費不斷增長等特點，但政府科研課題立項仍占有主導(dǎo)地位。在課題立項評審過程中，立項部門往往更加側(cè)重一些科研大戶，科研大戶也更容易在各立項部門申請到立項課題，在導(dǎo)致立項重復(fù)、科研經(jīng)費過于集中到少部分科研人員、造成科研經(jīng)費效率降低的同時，還導(dǎo)致其他相當(dāng)部分科研人員面臨科研經(jīng)費不足的困境，嚴重影響科研資源的優(yōu)化配置，也影響了科研人員積極性。

3.5 容易滋生科研腐敗

一方面，由于科研經(jīng)費分配不公，在申請和立項過程中，為了更多地爭取課題經(jīng)費，跑門子、找關(guān)系，容易滋生科研腐敗。另一方面，近年來，學(xué)術(shù)、科研環(huán)境比較浮躁，一些人、一些單位在名利的誘惑面前心態(tài)失衡，在課題立項、研究和結(jié)題驗收中，弄虛作假；同時，監(jiān)管機制不健全，監(jiān)管制度缺失，“好人主義”盛行，一些部門單位對身邊的造假行為視而不見、聽而不聞，致使造假行為屢禁不止，甚至愈演愈烈。

4 進一步做好科研課題立項的對策建議

科研課題立項問題是全國各地均有的共性問題，明顯不適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求，要解決這一問題，需要科研人員、科研單位從自身做起，不再重復(fù)申請課題立項，更需要整合課題立項部門資源，加強監(jiān)管。

4.1 建立科研計劃聯(lián)席會議制度，加強會商溝通

由科技行政部門牽頭，聯(lián)合現(xiàn)有開展科研立項的相關(guān)部門，建立科研計劃聯(lián)席會議制度，加強會商與溝通。按照國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃的部署，加強科研優(yōu)先領(lǐng)域、重點任務(wù)、重大項目等的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成年度科研計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，在對一些重大問題達成共識的基礎(chǔ)上報政府批準(zhǔn)，然后分工落實、協(xié)同推進。各立項部門要達成統(tǒng)一意見，出臺統(tǒng)一規(guī)定，同一課題或相似課題在各立項部門之間不能重復(fù)申報；對于國家或國家有關(guān)部門已經(jīng)立項的同一課題不得再申報省內(nèi)課題立項（后續(xù)研究除外）；對省內(nèi)已經(jīng)立項又申報國家或國家有關(guān)部門獲得立項的課題，要撤銷省內(nèi)立項并原渠道收回科研經(jīng)費。

4.2 整合課題立項部門資源，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

為了降低重復(fù)立項、碎片化立項的可能性，在加強科技人員思想教育，自覺抵制科研不端行為的同時，按照目前政府立項部門和科研課題的門類，加強立項部門資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。如，自然科學(xué)類課題立項由科技部門負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，人文社會科學(xué)理論方法類課題立項由省社科規(guī)劃辦負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

針對新型智庫建設(shè)，需要增加智庫類課題立項?？紤]到培育決策咨詢服務(wù)市場必須大力發(fā)展社會智庫，而社會智庫需要更多地依托學(xué)術(shù)性社團來建設(shè)的實際，建議由科協(xié)負責(zé)科技創(chuàng)新類智庫立項，社科聯(lián)負責(zé)人文社科類智庫立項，其他部門不再單獨開展該類型課題立項。如果相關(guān)部門為了更好開展工作，確實需要新立項課題進行研究，根據(jù)課題類型可以向上述立項部門推薦相應(yīng)題目，由上述部門在課題立項時統(tǒng)籌考慮。

4.3 強化立項審核和追蹤問效機制，加大監(jiān)管力度

立項評審是科研課題立項的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在評審前，要開展“立項查重”，特別注意查證申請立項課題與以前所立項課題、與其他部門和上級部門立項的重復(fù)性，相同或相似度高的項目不再提交專家評審；對資助經(jīng)費數(shù)額和預(yù)算進行評審論證并提出相應(yīng)建議，盡量使資助的經(jīng)費能滿足實際科研需求，這樣可在一定程度上消除因科研經(jīng)費不足給科研人員帶來的困惑，進而打消再申請其他部門課題立項的“念頭”。實施立項課題公示制度和舉報制度，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”，防止有的立項課題預(yù)混過關(guān)。加強項目實施全過程的信息公開和“痕跡”管理，提高項目監(jiān)管力度。加強對科研產(chǎn)出的績效評估，建立科研經(jīng)費績效評價制度和追蹤問效機制，促進科研經(jīng)費效率提高。

4.4 建設(shè)“科研項目公共管理信息平臺”，加強統(tǒng)一管理

建立統(tǒng)一的“科研項目公共管理信息平臺”，完善科研項目數(shù)據(jù)庫，在符合國家保密規(guī)定的前提下，將財政支持的所有科研項目，從申報、評審、立項、執(zhí)行到驗收等信息全部納入數(shù)據(jù)庫，并做到省級與國家有關(guān)部門的科研項目數(shù)據(jù)庫聯(lián)通，實現(xiàn)科研人員申報的所有項目都能通過“科研項目公共管理信息平臺”進行統(tǒng)一管理。這樣，既避免了科研課題的重復(fù)立項，又做到了向社會的公開、透明，增加了社會監(jiān)督，提高了科研立項的公正和公平性，還便于立項課題的統(tǒng)籌管理，提高課題研究的執(zhí)行力度。

4.5 建立責(zé)任追究機制，懲治腐敗行為

以前科研人員對多部門重復(fù)申請課題行為不以為然，甚至明知不可為而為之，這與外部學(xué)術(shù)環(huán)境不良有關(guān)。應(yīng)將課題重復(fù)立項界定為學(xué)術(shù)不端行為，與論文重復(fù)發(fā)表一樣進行斥責(zé)，以凈化學(xué)術(shù)環(huán)境，同時通過加強科研人員的科研誠信教育，讓科研人員從心靈深處防范這種不端行為。要充分發(fā)揮課題承擔(dān)單位的監(jiān)督管理職責(zé)，推薦申報課題時要嚴格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。如果發(fā)生重復(fù)立項問題時，課題承擔(dān)單位要承擔(dān)第一監(jiān)管責(zé)任人的責(zé)任。要建立責(zé)任“倒查”追究機制，立項部門在課題驗收時從嚴檢查研究成果與以前成果的重復(fù)率（可委托第三方機構(gòu)來完成），對發(fā)現(xiàn)確有重復(fù)立項、惡意套取科研經(jīng)費者，對重復(fù)立項所獲得的經(jīng)費視為“非法侵占財政經(jīng)費”進行責(zé)任“倒查”、從嚴追究，對科研人員給予撤銷課題立項、追回已撥經(jīng)費、限制新報課題、列入學(xué)術(shù)不端行為“黑名單”進行通報批評等處罰；同時，還要追究課題承擔(dān)單位等相關(guān)部門單位管理不嚴的責(zé)任。

[責(zé)任編輯：張濤]endprint