論權(quán)力與檔案形成的相互建構(gòu)

陳建

摘 要：權(quán)力與檔案形成相互建構(gòu)。一方面，權(quán)力憑借自身的權(quán)威性和強(qiáng)制性有目的地對(duì)檔案的形成進(jìn)行建構(gòu)，檔案的主要來(lái)源、存在類別以及實(shí)體內(nèi)容都受到權(quán)力的深刻控制、干預(yù)或左右。另一方面，形成之后的檔案也因其原始記錄性和憑證性價(jià)值而建構(gòu)和強(qiáng)化了權(quán)力，這主要表現(xiàn)在產(chǎn)生和確認(rèn)權(quán)力、保障和加強(qiáng)權(quán)力以及監(jiān)督和控制權(quán)力三個(gè)方面。權(quán)力與檔案形成相互建構(gòu)的關(guān)系給檔案界帶來(lái)了許多有益的啟示。

關(guān)鍵詞：檔案形成；權(quán)力；相互建構(gòu)

Abstract： The power and archives formation construct each other. On one hand， the power affects the archives formation by its own authority and mandatory.The main source，category and substance of the archives are all controlled by the power deeply.On the other hand，After the formation，the archives also strengthen the power due to its original nature and voucher value.This is mainly reflected in three aspects：the archives produce and confirm the power，safeguard and strengthen the power as well as supervise and control the power.The mutual construction has brought lots of useful inspirations to the archives circles.

Keywords：Archives Formation； Power； Mutual Construction

檔案和圖書同屬信息載體，經(jīng)常被看作聯(lián)系密切的事物放在一起討論，但兩者有著本質(zhì)的差異，檔案的特別之處在于它有著無(wú)可替代的原始記錄性和憑證性價(jià)值，而圖書的原始記錄性和憑證性價(jià)值則比較微弱。檔案的這種證據(jù)特色使其天然地與權(quán)力發(fā)生了關(guān)聯(lián)，權(quán)力為了實(shí)現(xiàn)自己的利益訴求，憑借自身的權(quán)威性和強(qiáng)制性有目的地對(duì)檔案的形成進(jìn)行建構(gòu)，反過來(lái)，檔案也因其原始記錄性和憑證性價(jià)值而建構(gòu)和強(qiáng)化了權(quán)力。權(quán)力與檔案的形成相互建構(gòu)。

1 權(quán)力對(duì)檔案的形成進(jìn)行建構(gòu)

1.1 政治行政活動(dòng)是檔案的主要來(lái)源。人類書寫的產(chǎn)生與階級(jí)有著密切關(guān)聯(lián)，在由奴隸主和奴隸組成的奴隸社會(huì)中，書寫最先被用在財(cái)產(chǎn)記錄、人口普查以及法律敕令中。人類的記錄首先與權(quán)力密切聯(lián)系，“檔案和檔案館庫(kù)是階級(jí)社會(huì)的產(chǎn)物”[1]，它代表著一些人對(duì)另一些人或物的統(tǒng)治權(quán)力，“它們反映了一種直接的權(quán)力關(guān)系”[2]；封建社會(huì)生產(chǎn)力落后，科技不發(fā)達(dá)，檔案大多是有關(guān)帝王將相政務(wù)活動(dòng)以及起居飲食方面的檔案（包括專門檔案），比如政令上傳下達(dá)的公文檔案、審判案件的訴訟檔案、戰(zhàn)爭(zhēng)過程中的盟誓檔案、控制人口的戶籍檔案以及皇帝的實(shí)錄、圣訓(xùn)、起居注等等，科技檔案則處在極為邊緣化的位置；到了民國(guó)時(shí)期，雖然科技檔案在增多，但學(xué)界對(duì)檔案的認(rèn)知和定義還是主要集中在文書檔案方面，如殷鐘麒認(rèn)為，“檔案是用來(lái)保存?zhèn)洳榈墓珓?wù)文件的匯集，包括機(jī)關(guān)行政記錄、政治史料等，無(wú)論文件附件，凡有公證意義之事物，皆須搜集保存以為檔案（殷鐘麒《中國(guó)檔案管理新論》）”[3]；到了現(xiàn)代社會(huì)，隨著社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的發(fā)展，科技檔案大量涌現(xiàn)，但文書檔案 （包括專門檔案）作為政治行政活動(dòng)的產(chǎn)物依然是檔案的主體，強(qiáng)大的官僚機(jī)構(gòu)觸及了公民生活的方方面面，產(chǎn)生了大量的文書檔案和專門檔案，這些檔案涵蓋了財(cái)產(chǎn)、就業(yè)、民族、體育、協(xié)會(huì)、商業(yè)等方方面面，數(shù)以千計(jì)的政府機(jī)構(gòu)不斷地對(duì)這些活動(dòng)進(jìn)行記錄，為行政管理機(jī)構(gòu)及其官員服務(wù)，這些記錄充當(dāng)了政治行政權(quán)力對(duì)國(guó)家事務(wù)進(jìn)行強(qiáng)力管理和控制的工具?？傊瑱n案的主要來(lái)源是國(guó)家政治行政活動(dòng)，其形成過程并不是絕對(duì)自然公正的，而是負(fù)載著價(jià)值的權(quán)力的工具。

1.2 權(quán)力的不同需要產(chǎn)生了不同類別和功能的檔案。檔案是政治行政權(quán)力運(yùn)行的工具，其類型和功能并不是自然形成和隨意變化的，而是取決于政治行政權(quán)力的需要。權(quán)力的不同需要產(chǎn)生了不同類別和功能的檔案，檔案的類型和功能必須服從和服務(wù)于政治行政組織的需要。使用最為廣泛的文書檔案就是適應(yīng)政治行政活動(dòng)的需要而產(chǎn)生的，它包含命令、指示、決定、請(qǐng)示、報(bào)告、批復(fù)、通知、簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議記錄等等形式，這些形式保證了政治行政管理活動(dòng)的正常規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了其提高行政效率、保證行政質(zhì)量、最終維護(hù)組織利益和政治統(tǒng)治的功能。

隨著國(guó)家社會(huì)的不斷發(fā)展，權(quán)力也在不斷適應(yīng)新的形勢(shì)進(jìn)行自我調(diào)整和發(fā)展，這就要求通過相應(yīng)的記錄來(lái)確認(rèn)和鞏固這種需求，于是，適應(yīng)權(quán)力新需求的一些新的類型和功能的檔案便應(yīng)運(yùn)而生，如外交檔案、訴訟檔案、會(huì)計(jì)檔案、民生檔案、人事檔案、民情檔案、干部廉政檔案、行政權(quán)力運(yùn)行檔案等，這些不同種類的檔案具有不同的功能，體現(xiàn)了權(quán)力的不同需求，充當(dāng)了權(quán)力運(yùn)行的有力工具，有效維護(hù)了權(quán)力的權(quán)威和順暢運(yùn)行。

以人事檔案為例，人事檔案是為人事管理服務(wù)的，它是反映一個(gè)人的經(jīng)歷、思想道德、工作表現(xiàn)等各方面情況的歷史記錄，其目的是保證組織能夠持續(xù)和真實(shí)地掌握個(gè)人的關(guān)鍵信息，便于組織的管理和發(fā)展。更進(jìn)一步講，人事檔案實(shí)際上是組織對(duì)個(gè)人進(jìn)行監(jiān)視和控制的工具，是權(quán)力發(fā)展需要的產(chǎn)物。Eric Ketelaar將人事檔案形象地比喻為“檔案監(jiān)獄”，這是“從子宮到古墓的監(jiān)督”[4]。陳潭認(rèn)為，中國(guó)人事檔案制度是一種典型全權(quán)制下的政治產(chǎn)品，人事檔案是信任政治的“信任替代物”，它是單位人思想政治狀況和工作業(yè)績(jī)狀態(tài)的主要評(píng)判依據(jù)，人事檔案制度將個(gè)人公私事務(wù)納入到單位組織中，是“公共信息和私人信息共同在場(chǎng)的管制政策”[5]，其目的在于通過人事檔案制度重構(gòu)社會(huì)的新的信任格局。改革開放之后，人事檔案制度有所弱化，形式也不斷簡(jiǎn)化，但是政治行政權(quán)力通過人事檔案制度對(duì)個(gè)人的監(jiān)視和控制仍然在場(chǎng)。比如單位人在晉升、入黨、工作變動(dòng)、作風(fēng)考核、政審等工作中仍然需要組織部門對(duì)其個(gè)人檔案信息和隱私材料進(jìn)行考察和審核。