基于農(nóng)村背景的口頭承諾效用性評(píng)價(jià)

江慧+宗惠+程茹楓+張成

摘 要：在中國(guó)農(nóng)村熟人社會(huì)背景下，已經(jīng)形成以口頭承諾為主紙質(zhì)證明為輔的效用體系?？陬^承諾在生活中的應(yīng)用范圍廣，在行為人之間的實(shí)際效用難以衡量，由此導(dǎo)致農(nóng)村社會(huì)越來(lái)越多的口頭承諾糾紛。通過(guò)行為主體和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)角度分析不同因素對(duì)口頭承諾效用性的影響程度，構(gòu)建口頭承諾效用性評(píng)價(jià)模型。并提出增強(qiáng)農(nóng)村口頭承諾效用性的對(duì)策建議：一是增強(qiáng)行為主體的自我主動(dòng)性；二是加強(qiáng)社會(huì)環(huán)境的外部約束性。

關(guān)鍵詞：口頭承諾；農(nóng)村背景；效用性評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.19.010

0 前言

在我國(guó)農(nóng)村特殊的文化背景下，口頭承諾沿襲其特有的文化傳統(tǒng)滲入到社會(huì)生活，個(gè)人或群體之間存在眾多口頭形式的承諾?？陬^承諾在生活中的應(yīng)用范圍廣，在行為人之間的實(shí)際效用卻難以衡量，現(xiàn)階段越來(lái)越多因違背口頭承諾而產(chǎn)生的民事糾紛事件引起社會(huì)廣泛關(guān)注。究其根本，口頭承諾的有效性日趨減弱是道德誠(chéng)信的滑坡?！暗赖抡\(chéng)信”是一種個(gè)人世界觀、社會(huì)價(jià)值觀，更是中華民族的傳統(tǒng)美德。無(wú)論對(duì)于社會(huì)或個(gè)人，都具有極其重要的意義。農(nóng)村作為社會(huì)的組成單元、基層機(jī)構(gòu)，道德誠(chéng)信顯得尤為重要，而現(xiàn)階段其面臨的問(wèn)題是人民必不可少的口頭承諾同日趨落后的道德誠(chéng)信之間的矛盾。文章著力于促進(jìn)口頭承諾的有效實(shí)現(xiàn)，不僅有利于提高個(gè)體穩(wěn)定性、群體合作性、社會(huì)保障性，也將對(duì)提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層結(jié)構(gòu)的管理績(jī)效起到積極作用。對(duì)社會(huì)學(xué)的發(fā)展而言具有非常積極的意義。Thomas C. Schelling開(kāi)創(chuàng)了對(duì)可信承諾問(wèn)題的分析；以Acemoglu為代表的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，擁有政治權(quán)利的人無(wú)法做出可信的承諾約束其未來(lái)的行動(dòng)；諾思將可信承諾問(wèn)題置于發(fā)展研究的中心位置，在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中將權(quán)力、可信承諾與政治制度乃至經(jīng)濟(jì)績(jī)效問(wèn)題聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察；劉和旺（2008）提到“可信承諾”不僅是國(guó)家理論的核心問(wèn)題，而且是經(jīng)濟(jì)體所面臨的最緊迫、最重要的一個(gè)問(wèn)題。由此可見(jiàn)，關(guān)于口頭承諾的可信問(wèn)題在社會(huì)各領(lǐng)域都有研究，但基于農(nóng)村特殊文化背景下的分析鳳毛麟角。

1 口頭承諾的文化背景

承諾在我國(guó)古代是無(wú)論對(duì)于城鎮(zhèn)鄉(xiāng)郊居民而言，都是極其重視的。商鞅立木取信、曾子殺豬示子，流芳百世。在歷史鄉(xiāng)村，鄉(xiāng)舍鄰居間借還物事，父母雙方為子女定下兒時(shí)婚約，先祖商議劃分土地區(qū)域等大小事件均無(wú)紙質(zhì)證明，即使有，經(jīng)過(guò)歷代傳承也可能損毀丟失。但無(wú)論行為人雙方或是子孫后代仍然將其奉為金科玉律，極少違背。

改革開(kāi)放初期，口頭承諾仍然維持了一種較高的效用水平。社會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“利他主義”，尤其是農(nóng)村內(nèi)生出一種被青木昌彥稱為“元制度”的社會(huì)規(guī)范?？梢源笾碌卣J(rèn)為所有人之間都能以口頭承諾為信，不必?fù)?dān)心會(huì)有一方違約的情況。但是，隨著經(jīng)濟(jì)利益和市場(chǎng)規(guī)則的出現(xiàn)，口頭承諾已經(jīng)不能成為較大事務(wù)的契約，更多的是出現(xiàn)在不涉及經(jīng)濟(jì)利益的小事務(wù)上。

隨著現(xiàn)代化進(jìn)程加速，我國(guó)農(nóng)村傳統(tǒng)的熟人社會(huì)逐漸變成為陌生人社會(huì)，個(gè)體間的關(guān)系不再聯(lián)系緊密，彼此間的信任除了人際關(guān)系，還會(huì)有制度、文化、法律等其他因素的約束，正因?yàn)槿绱耍谀吧松鐣?huì)中口頭承諾的博弈雙方都是理性的經(jīng)濟(jì)人，主要表現(xiàn)為柏拉圖所言的“利己主義”，一旦彼此的利益任何一方受到了損失就容易發(fā)生各種糾紛。當(dāng)然農(nóng)村社會(huì)的口頭承諾并不是對(duì)契約的不重視，而是發(fā)生于對(duì)一種行為的規(guī)矩熟悉到不假思索。

口頭承諾之所以廣泛存在，是由于集群內(nèi)行為人的有限理性和信息不完全性，行為人之間往往不需要或者沒(méi)有意識(shí)達(dá)成完備的契約。其共同的特點(diǎn)是：無(wú)法被第三方證實(shí)，也越來(lái)越難以對(duì)個(gè)人產(chǎn)生行為約束力。由此導(dǎo)致無(wú)效的口頭承諾越來(lái)越多，農(nóng)村社會(huì)面臨越來(lái)越嚴(yán)重的信任危機(jī)。

2 影響口頭承諾效用性的因素分析

所謂口頭承諾的效用性，即是其有效性及應(yīng)用性?？梢哉J(rèn)為，行為雙方在作出口頭承諾這一行為的時(shí)點(diǎn)上，達(dá)成了某種認(rèn)識(shí)或者利益上的一致性。而一些口頭承諾糾紛的出現(xiàn)觀其根本是利益杠桿的變化，行為雙方往往因?yàn)樵诖_立承諾之后兌現(xiàn)承諾之前的一段時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)新信息或者新形勢(shì)，一方利益發(fā)生變化而導(dǎo)致口頭承諾難以遵守。也就意味著，被承諾方將要承擔(dān)承諾方違約而導(dǎo)致的利益風(fēng)險(xiǎn)，那么建立衡量口頭承諾的效用性模型顯得尤其重要。

2.1.1 行為主體

R11—受教育程度。個(gè)體受教育程度影響其觀念形成、處事方式、是非辨析。

R12—價(jià)值觀世界觀。一個(gè)擁有正確的價(jià)值觀世界觀的個(gè)體單位會(huì)受道德觀念的有效約束，很大程度上有利于對(duì)口頭承諾的遵守。

R13—社交范圍。當(dāng)承諾人的社交圈與被承諾人的社交圈沒(méi)有明顯交集的時(shí)候，違背口頭承諾帶來(lái)的負(fù)面影響只在有限范圍內(nèi)擴(kuò)散，對(duì)承諾人本身沒(méi)有太大影響。

R14—社會(huì)地位。個(gè)體從事的工作、工種在社會(huì)中的地位及擔(dān)任職務(wù)的不同或私有資產(chǎn)的多少影響其在一定范圍的影響力。農(nóng)村居民的流動(dòng)性較小，博弈雙方通常都不陌生，有一定影響力的個(gè)體行為受群眾的監(jiān)督也較為明顯。

2.1.2 社會(huì)環(huán)境

R21—文化環(huán)境，當(dāng)一個(gè)鄉(xiāng)村整體道德水平較高時(shí)，口頭承諾的博弈雙方都有意識(shí)地去維護(hù)口頭承諾的效用性，而非因?yàn)榕既坏淖兓蛩厝ゴ蚱莆幕拈L(zhǎng)期影響。

R22—法律環(huán)境。中國(guó)法律對(duì)于淳樸的農(nóng)村社會(huì)的威懾力不言而喻，當(dāng)人們由于失信帶來(lái)的懲罰力度較大時(shí)，將對(duì)社會(huì)集群或個(gè)體產(chǎn)生行為約束。

R23—經(jīng)濟(jì)環(huán)境。理性經(jīng)濟(jì)人都有追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的動(dòng)機(jī)，不愿為了短期的利益而損害自己的聲譽(yù)。就博弈論而言，就是交易雙方更看重重復(fù)博弈，而非一次博弈，并且貼現(xiàn)值足夠大。當(dāng)理性經(jīng)濟(jì)人衡量違背口頭承諾時(shí)獲得的利益要比遵守口頭承諾的貼現(xiàn)值大時(shí)，即此時(shí)的機(jī)會(huì)成本很小，將會(huì)使口頭承諾的效用性大打折扣。

R24—信息環(huán)境。信息是個(gè)人行為受到監(jiān)督的基礎(chǔ)。當(dāng)一方的口頭承諾為多數(shù)人周知而非僅行為雙方了解時(shí)，或者因?yàn)檗r(nóng)村社會(huì)居民的流動(dòng)性較小，交易雙方通常都不陌生，知道對(duì)方的住址、單位甚至親戚時(shí)。一旦一方違反承諾，信息能在群體之間迅速傳遞，口頭承諾的效用性將得以保證。

2.2 計(jì)算各因素權(quán)重

采用AHP層次分析法來(lái)確定各影響因素權(quán)重。該方法由Thomas L. Saaty首次提出，把問(wèn)題分解成各相關(guān)因素，并根據(jù)其中的相互影響關(guān)系分為遞階層次結(jié)構(gòu)，通過(guò)對(duì)同層次因素兩兩比較，用5種判斷級(jí)別（即相等、較強(qiáng)、強(qiáng)、很強(qiáng)、極強(qiáng)），1～9比例標(biāo)度表示差別程度，確定它們的相關(guān)性，構(gòu)造比較判斷矩陣，得到影響因素的權(quán)重向量。影響程度較大的權(quán)重自然較大。權(quán)重矩陣為：

2.3 檢驗(yàn)

各項(xiàng)因素賦值確定后，經(jīng)過(guò)模型檢驗(yàn)，反復(fù)調(diào)整賦值和權(quán)重的大小，得出準(zhǔn)確的口頭承諾效用評(píng)價(jià)模型。

建立口頭承諾效用性評(píng)價(jià)模型，可以對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象評(píng)分?jǐn)?shù)值分檔劃分，將影響每一個(gè)經(jīng)濟(jì)人在社會(huì)活動(dòng)中的交易成本，同時(shí)能為雙方在作出口頭承諾時(shí)提供有效參考評(píng)價(jià)做出客觀判斷，更加促進(jìn)個(gè)體重視自身的誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造良好的社會(huì)氛圍，減少民事糾紛，輔助有關(guān)單位完善社會(huì)管理機(jī)制。

3 促進(jìn)口頭承諾有效性的對(duì)策建議

Sheplse（1991）指出，可信承諾有兩種意義，從動(dòng)機(jī)意義看，主要是有符合當(dāng)事人的激勵(lì)相容條件，可自我實(shí)施的可信承諾；從強(qiáng)制意義看，通過(guò)一個(gè)外在的約束或壓力使得承諾符合激勵(lì)相容條件根據(jù)該理論，構(gòu)建農(nóng)村口頭承諾的有效體系可從兩個(gè)角度入手，一是增強(qiáng)行為主體的自我主動(dòng)性，二是加強(qiáng)社會(huì)環(huán)境的外在約束性。

第一，增強(qiáng)行為主體的自我主動(dòng)性。盡管口頭承諾并不具有法律效應(yīng)，也不是規(guī)范性的契約條款，但是在實(shí)際生活中，口頭承諾廣泛存在于個(gè)體間的交往和聯(lián)系中，避免口頭承諾的無(wú)效性，沿襲我國(guó)傳統(tǒng)文化的誠(chéng)信精神。重視個(gè)人的世界觀價(jià)值觀建設(shè)，加強(qiáng)個(gè)人行為的道德約束和倫理建設(shè)。從根本上提高農(nóng)村口頭承諾的效用性。

第二，加強(qiáng)社會(huì)環(huán)境的外在約束性?？陬^承諾作為個(gè)體間彼此信任的工具，也是我國(guó)和諧社會(huì)持續(xù)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。政府部門進(jìn)一步加大誠(chéng)信制度的建立，營(yíng)造良好的社會(huì)風(fēng)氣；法律部門加強(qiáng)口頭承諾的立法和監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)違約失信行為人的懲罰；經(jīng)濟(jì)部門提高違背口頭承諾的機(jī)會(huì)成本，使違背口頭承諾的行為成為一種風(fēng)險(xiǎn)很大而收益很小的活動(dòng)；信息管理部門及時(shí)更新農(nóng)村消息傳播渠道，加快其信息傳播速度，形成監(jiān)督系統(tǒng)。從外部約束農(nóng)村口頭承諾的違背行為。

參考文獻(xiàn)

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