“契約即法律”與司法正義
——讀莎士比亞名著《威尼斯商人》有感

◇牟治偉

“契約即法律”與司法正義
——讀莎士比亞名著《威尼斯商人》有感

◇牟治偉

法庭審判

莎士比亞的悲劇《威尼斯商人》，一直為法律人士所津津樂道。威尼斯商人夏洛克是一名以放高利貸為生的猶太人。夏洛克借了3000枚金幣給安東尼奧，并約定：安東尼奧如果未能按時(shí)還清借款，就要在心臟附近割一磅肉來抵償債務(wù)。安東尼奧的商船在海上失事導(dǎo)致其未能按期還款，夏洛克向威尼斯的法庭提起訴訟，主張權(quán)利，要求按照合同約定從安東尼奧身上割下一磅肉。

在法庭上，夏洛克對(duì)法官說道：“我所要求一磅的肉，是我買來的，這屬于我，我必須得到。你們拒絕不予，就是唾棄你們的法律。這樣，威尼斯的法律又有什么威力……我需要法律……我有證據(jù)在手?！?/p>

法官鮑西亞說道：“那商人身上的一磅肉是你的，法庭判給你，法律許可你?！?/p>

正當(dāng)夏洛克以為自己的權(quán)利即將實(shí)現(xiàn)，發(fā)自內(nèi)心地大聲稱贊法官的公正時(shí)，鮑西亞又說道：“且慢，還有別的話。這契約上并沒有許你取他的一滴血，只是寫明‘一磅肉’。所以你可以照約拿一磅肉去，可是在割肉的時(shí)候，要是流下一滴血，你的土地財(cái)產(chǎn)，按照威尼斯的法律，就要全部充公?！?/p>

鮑西亞接著說：“不準(zhǔn)流一滴血，也不準(zhǔn)割超過或是不足一磅的重量。要是你割下來的肉，比一磅略微輕一點(diǎn)或是重一點(diǎn)，即使相差只有一絲一毫，或者僅僅一根汗毛之微，就要把你抵命，你的財(cái)產(chǎn)全部充公。”

聽完鮑西亞的陳述后，夏洛克灰心喪氣地提出放棄割肉的主張，懇請(qǐng)法庭判決安東尼奧返還3000枚金幣的借款。

此時(shí)，鮑西亞的回答是：根據(jù)威尼斯的法律，凡是一個(gè)異邦人企圖用直接或間接手段謀害任何公民，查明確有實(shí)據(jù)者，他的財(cái)產(chǎn)的半數(shù)應(yīng)當(dāng)歸受害的一方所有，其余的半數(shù)沒入公庫，犯罪者的生命悉聽公爵處置，他人不得過問。你現(xiàn)在剛巧陷入這個(gè)法網(wǎng)，因?yàn)楦鶕?jù)事實(shí)的發(fā)展，已經(jīng)足以證明你確有運(yùn)用直接或間接手段，危害被告生命的企圖，所以你已經(jīng)遭逢著以上所說的那種危險(xiǎn)了。據(jù)此，法庭判決將夏洛克的財(cái)產(chǎn)一半充公，一半歸安東尼奧。

契約神圣

威尼斯商人的故事發(fā)生在16世紀(jì)的意大利，契約自由和契約神圣的觀念成為這個(gè)時(shí)代人們共同的法律信仰。隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)和羅馬法的出現(xiàn)，契約必須遵守，契約必須履行，契約即法律的觀念早已深入人心。正是基于契約神圣和契約必須履行的觀念，夏洛克才向安東尼奧簽訂了不履約割一磅肉抵債的條款；正是出于對(duì)契約必須履行的信仰，夏洛克才勇敢地訴諸法庭，要求強(qiáng)制執(zhí)行割一磅肉的約定；也正是基于契約必須遵守的約定，安東尼奧在法庭上并沒有提出過此類約定明顯不公正、非正義、違背善良風(fēng)俗之類的抗辯。

在當(dāng)時(shí)的威尼斯，并不存在契約違背公序良俗無效之類的民法原則。另外，在安東尼奧與巴薩尼奧談起公爵會(huì)不會(huì)變通或變更法律以避免不被割肉時(shí)，他說道：“公爵不能變更法律的規(guī)定，因?yàn)橥崴沟姆睒s，完全倚賴著各國人民的來往通商，要是剝奪了異邦人應(yīng)享的權(quán)利，一定會(huì)使人對(duì)威尼斯的法治精神發(fā)生重大懷疑。”由此可見，在當(dāng)時(shí)的威尼斯，人們對(duì)契約即法律的信仰是非常深刻的。即使法官在審判過程中，認(rèn)為這樣的約定明顯不公正，但是法官卻不能以任何借口否定契約所具有的約束力。相反，鮑西亞法官亦正是在嚴(yán)格遵守契約的基礎(chǔ)上來作出判決的。

在那個(gè)時(shí)代，正是龐德所謂的嚴(yán)格法時(shí)代，這一階段的法律被認(rèn)為是神圣、不可改變的，法律的形式遠(yuǎn)勝于法律的內(nèi)容。在嚴(yán)格法時(shí)代，每個(gè)人都被假設(shè)為是利己、為己和護(hù)己的，法律只會(huì)為其提供很少的幫助。個(gè)體不能將自己的利益完全寄希望于國家的保護(hù)，他必須對(duì)自己所做的事格外謹(jǐn)慎并承擔(dān)起后果。嚴(yán)格法時(shí)代的法律特征有五項(xiàng)：形式主義——法律不能在形式上有任何出入；硬性和不可變更性；極端的個(gè)體主義——極端主張個(gè)體對(duì)自己行為的注意義務(wù)；拒絕考慮當(dāng)時(shí)情勢(shì)和交易行為的道德因素；權(quán)利義務(wù)只限于具有法律人格的人——并非所有的人或自然人都具有法律人格，法律能力被專橫地加以限制。在當(dāng)時(shí)缺乏一套精致的實(shí)體律令規(guī)范對(duì)判決形式加以指導(dǎo)的條件下，形式起到了防止司法官吏專斷的作用，形式是抑制司法過程中人為因素干擾的手段。德國法學(xué)家耶林認(rèn)為“形式是任性的世敵，是自由的姐妹……確定的形式是紀(jì)律和秩序的集體因而是自由本身。它們寧為玉碎，不為瓦全，因而是防御外部攻擊的屏障。一個(gè)真正懂得自由意旨的民族會(huì)出于本性發(fā)現(xiàn)形式的價(jià)值并且直覺地認(rèn)為形式并不僅僅具有并堅(jiān)持某種純外界的東西，而是民族自由的保護(hù)神。”

法官如何實(shí)現(xiàn)正義

對(duì)于夏洛克與安東尼奧簽訂的割肉抵債的條款，鮑西亞法官首先旗幟鮮明地對(duì)夏洛克表示，你的主張法律支持你。但是，鮑西亞緊接著說道：由于只約定了割一磅肉，沒有約定割肉時(shí)可以流血，因此夏洛克在割安東尼奧的肉時(shí)，不準(zhǔn)流血，也不準(zhǔn)多割或者少割，一絲一毫都不可以。夏洛克必須嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容絲毫不差地割下一磅肉且不能導(dǎo)致流血。

鮑西亞這樣解釋契約條款，目的是為了實(shí)現(xiàn)正義，但是又受制于嚴(yán)格法時(shí)代契約神圣和契約必須履行原則的約束。因此，鮑西亞的解釋可以說是在違背基本的生活常識(shí)（割肉必然會(huì)導(dǎo)致流血）與嚴(yán)守契約之間做出的一種不得已而為之的選擇。對(duì)于鮑西亞這樣解釋和適用法律，耶林認(rèn)為是一個(gè)極大的錯(cuò)誤。在耶林看來，法官這樣解釋契約條款，是以一種卑劣的機(jī)智使夏洛克的權(quán)利化為烏有。耶林認(rèn)為，當(dāng)夏洛克在法庭上慷慨激昂地表示“我需要法律，我有證據(jù)在手”時(shí)，這個(gè)男子漢表現(xiàn)出多么強(qiáng)大的力量，威風(fēng)凜凜！夏洛克道出的是被侵害的法感情超越時(shí)代和國家差別的內(nèi)心獨(dú)白，他所代言的不是他個(gè)人的事，也包括法律在內(nèi)，表現(xiàn)出他精神的高尚和莊重。此時(shí)，夏洛克的個(gè)人權(quán)利與威尼斯的法律融為一體，當(dāng)他個(gè)人權(quán)利喪失的同時(shí)，威尼斯的法律本身也將崩潰。

在耶林看來，夏洛克是為自己的權(quán)利而斗爭，是為自己被侵犯的法感情而斗爭。“由于個(gè)人的權(quán)利遭侵害被否定，導(dǎo)致法本身遭侵害被否定，因此保護(hù)主張個(gè)人的權(quán)利也就是在保護(hù)和主張法。權(quán)利主體為權(quán)利而斗爭，由此這將獲得多么偉大的意義??！”夏洛克所代表的是中世紀(jì)處于社會(huì)底層的典型猶太人形象。夏洛克走進(jìn)法庭，義正詞嚴(yán)地向法庭主張權(quán)利，這充分體現(xiàn)出他對(duì)威尼斯法律的信仰，可是，最終法官卻通過卑劣的機(jī)智使他的主張落空并剝奪了他的全部財(cái)產(chǎn)。當(dāng)夏洛克意志消沉、垂頭喪氣、搖搖晃晃地離去時(shí)，他終于領(lǐng)悟到猶太人被置于法律的保護(hù)之外。此時(shí)，夏洛克內(nèi)心的法感情也隨之消失。對(duì)于法律的“大樹”來說，“法感情是整棵大樹的根，當(dāng)這根不發(fā)揮任何作用時(shí)，他將在巖石和不毛的沙地上枯死，其他一切都將歸為泡影。一旦暴風(fēng)雨來臨，整棵大樹將連根拔掉”。（出自耶林《為權(quán)利而斗爭》）

是的，割肉的契約違背了一般人的正義感，如果嚴(yán)格依據(jù)契約條款作出判決，法官不僅不是在實(shí)現(xiàn)正義，而且是在助長非正義。但是，法官通過對(duì)契約條款的“巧妙”解釋，一方面賦予夏洛克有割肉的權(quán)利，一方面又不準(zhǔn)夏洛克在割肉時(shí)流血，如此解釋契約條款，從而拒絕夏洛克的權(quán)利主張，并剝奪了夏洛克的全部財(cái)產(chǎn)，從某種意義上說是在助長非正義和司法專斷。

作者梁曉聲，作家、教授、全國政協(xié)委員。曾任兒童電影制片廠副廠長，現(xiàn)任教于北京語言大學(xué)，為中央文史研究館館員。主要作品有《這是一片神奇的土地》《今夜有暴風(fēng)雪》《雪城》《知青》《郁悶的中國人》等。

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