刑事訴訟中的合適成年人職責(zé)探析

摘 要 刑事訴訟中的合適成年人是獨(dú)立的訴訟參與人，其首要職責(zé)是審訊時(shí)在場(chǎng)，基本職責(zé)是撫慰 、監(jiān)督 、教育、溝通、見(jiàn)證。合適成年人以保護(hù)未成年人為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，現(xiàn)階段不宜盲目拓展其職責(zé)。

關(guān)鍵詞 刑事訴訟 合適成年人 職責(zé)

基金項(xiàng)目：本文系2015年陜西省教育廳哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目《合適成年人參與機(jī)制實(shí)證研究》的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào) ：15JZ083。

作者簡(jiǎn)介：焦悅勤，西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院副教授，研究方向：刑事訴訟法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.08.153

合適成年人制度在我國(guó)的興起經(jīng)歷了地方先行試驗(yàn)而后通過(guò)立法加以確認(rèn)的過(guò)程，2012年《刑事訴訟法》為該制度的全面推行奠定了法律基礎(chǔ)。從該制度移植至我國(guó)后的實(shí)際運(yùn)行效果看，其在彌補(bǔ)法定代理人制度缺失、維護(hù)未成年人合法權(quán)益、推進(jìn)少年司法制度良性發(fā)展方面發(fā)揮著積極作用，但因立法和司法解釋對(duì)合適成年人職責(zé)規(guī)定不完整，理論界對(duì)此看法存在分歧，實(shí)踐中各地操作各行其是，不僅影響了制度預(yù)設(shè)功能的有效實(shí)現(xiàn)，甚至出現(xiàn)功能異化等現(xiàn)象。如不及時(shí)厘清，將會(huì)影響合適成年人制度的縱深發(fā)展。本文針對(duì)合適成年人職責(zé)問(wèn)題進(jìn)行梳理，發(fā)表淺見(jiàn)，期望能為我國(guó)合適成年人制度的進(jìn)一步健全盡綿薄之力。

一、我國(guó)合適成年人職責(zé)的理論爭(zhēng)議與立法現(xiàn)狀

我國(guó)合適成年人應(yīng)履行哪些職責(zé)？理論界對(duì)此認(rèn)識(shí)不同，主要有兩種觀點(diǎn)：

一是認(rèn)為合適成年人有兩項(xiàng)職責(zé)，即基本職責(zé)和擴(kuò)展職責(zé)。前者包括訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)、撫慰 、監(jiān)督 、溝通、教育職責(zé)，后者包括社會(huì)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、跟蹤幫教、參與刑事和解。

二是認(rèn)為合適成年人在場(chǎng)具有撫慰、溝通、監(jiān)督、見(jiàn)證和教育職責(zé)。

上述兩種觀點(diǎn)實(shí)際上是對(duì)合適成年人制度地方先行試驗(yàn)做法的理論總結(jié)。①?gòu)膶?shí)踐中各地的做法可看出，訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)、撫慰 、監(jiān)督 、溝通、見(jiàn)證、教育是各地合適成年人普遍進(jìn)行的工作。而社會(huì)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、跟蹤幫教、參與刑事和解等只是少數(shù)地區(qū)合適成年人開(kāi)展的工作內(nèi)容。

我國(guó)2012年《刑事訴訟法》及公安部、最高檢察院、最高法院的配套性解釋中規(guī)定的合適成年人制度并未將上述所有職責(zé)納入其中，而僅規(guī)定了訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)、監(jiān)督和教育三項(xiàng)職責(zé)。②未能為合適成年人全面履行職責(zé)提供必要的法律保障，有必要進(jìn)一步完善。

二、合適成年人職責(zé)的界定

筆者認(rèn)為，要正確合理地界定合適成年人職責(zé)須先明確什么是職責(zé)。按照現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典的解釋，職責(zé)包括職務(wù)和責(zé)任。職務(wù)即職位規(guī)定應(yīng)做的工作；責(zé)任是指分內(nèi)應(yīng)做的事。據(jù)此，合適成年人職責(zé)就是合適成年人在職位上須承擔(dān)的工作范圍、工作任務(wù)和工作責(zé)任。明確了職責(zé)，就清楚了合適成年人介入刑訴活動(dòng)后應(yīng)做什么工作、完成哪些任務(wù)及承擔(dān)哪些責(zé)任，對(duì)合適成年人實(shí)際開(kāi)展工作具有重要指導(dǎo)意義。

從刑事訴訟法和司法解釋的規(guī)定及實(shí)踐中的做法看，訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)應(yīng)是合適成年人的首要職責(zé)，監(jiān)督、教育、撫慰、溝通、見(jiàn)證是合適成年人的基本職責(zé)，社會(huì)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、跟蹤幫教、參與刑事和解則是合適成年人的擴(kuò)展職責(zé)。作為合適成年人，首先須在司法機(jī)關(guān)訊問(wèn)和審判未成年人時(shí)在場(chǎng)，才具有履行監(jiān)督 、教育、撫慰 、溝通、見(jiàn)證等基本職責(zé)的實(shí)際條件。實(shí)踐中，有的辦案人員讓合適成年人在未參與訊問(wèn)的筆錄上簽字，而合適成年人因在組織上和經(jīng)濟(jì)上依附于司法機(jī)關(guān)而不敢拒絕、違心簽字的做法，屬違背職責(zé)的表現(xiàn)，此做法使合適成年人應(yīng)履行的監(jiān)督、教育、撫慰、溝通、見(jiàn)證等基本職責(zé)均無(wú)法得以落實(shí)，難以實(shí)現(xiàn)合適成年人參與刑事訴訟的目的，應(yīng)嚴(yán)格禁止。

三、合適成年人基本職責(zé)的履行

合適成年人究竟應(yīng)如何履行其基本職責(zé)？對(duì)此問(wèn)題，理論界和實(shí)務(wù)界已有人對(duì)其中的監(jiān)督、撫慰、見(jiàn)證職責(zé)做過(guò)細(xì)致論述，本文不再贅述，在此僅就溝通和教育職責(zé)作一探討。

（一）溝通職責(zé)

所謂溝通，是指使彼此相通。一般是指人與人之間通過(guò)思想與感情的傳遞和反饋，達(dá)到思想一致、感情通暢的目的。合適成年人在履行溝通職責(zé)時(shí)應(yīng)注意：

一是應(yīng)明確溝通的對(duì)象和內(nèi)容。應(yīng)包括：

1.與未成年人溝通，即合適成年人到達(dá)訊問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)先向未成年人說(shuō)明其身份和職責(zé)，了解未成年人基本情況，讓未成年人知悉自己并從感情上予以接納，以便履行職責(zé)。

2.與辦案人員溝通，即從辦案人員處獲取基本案情，并在訊問(wèn)過(guò)程中發(fā)生特殊情況時(shí)，③提議暫停訊問(wèn)并對(duì)未成年人進(jìn)行輔導(dǎo)幫助。

3.協(xié)助未成年人與辦案人員溝通。即在遇到未成年人因心智不健全或語(yǔ)言表達(dá)能力欠缺不能準(zhǔn)確理解司法人員提問(wèn)內(nèi)容或不能正確表達(dá)答話內(nèi)容時(shí)，通過(guò)解釋語(yǔ)言文字內(nèi)涵，使其準(zhǔn)確理解發(fā)問(wèn)內(nèi)容，正確表達(dá)其真實(shí)意思，從而使司法人員能領(lǐng)會(huì)未成年人供述的內(nèi)容。

二是溝通方式應(yīng)靈活。可用口頭語(yǔ)言溝通，也可通過(guò)肢體語(yǔ)言溝通。前者是指合適成年人通過(guò)與未成年人、司法人員面對(duì)面交談以傳遞相關(guān)信息、思想和情感；后者是指合適成年人通過(guò)動(dòng)作、表情、眼神與未成年人、司法人員溝通。如在未成年人出現(xiàn)孤獨(dú)、焦慮、恐懼狀態(tài)時(shí)，合適成年人可向?qū)Υ约河H人那樣撫摸一下其頭部、拍拍其肩膀，在未成年人饑餓冷凍時(shí)給其提供飲食衣物等以達(dá)到撫慰的目的。又如，合適成年人在司法人員情緒激動(dòng)、欲對(duì)未成年人打罵呵斥時(shí)，站起來(lái)給其倒杯水，暗示其抑制自己的情緒，這樣既可避免其作出違法行為，又可起到保護(hù)未成年人的目的。

（二）教育職責(zé)

教育，即教導(dǎo)啟發(fā)，使明白道理。筆者認(rèn)為，合適成年人對(duì)未成年人進(jìn)行的教育，與學(xué)校對(duì)未成年人進(jìn)行的教育在內(nèi)容和范圍上應(yīng)有所不同。因?yàn)楹线m成年人針對(duì)的未成年人是進(jìn)入到刑事訴訟程序中的被追訴對(duì)象，對(duì)這部分未成年人的教育，應(yīng)著重于思想品德方面的教育。思想品德教育的實(shí)質(zhì)是將一定社會(huì)的思想道德轉(zhuǎn)化為受教育者個(gè)體的思想品德，提升受教育者的思想品德素質(zhì)水平，目的是培養(yǎng)其形成正確的人生觀、價(jià)值觀。合適成年人對(duì)未成年人進(jìn)行思想品德教育時(shí)應(yīng)注意：

1.要有針對(duì)性。要針對(duì)未成年人的個(gè)體特點(diǎn)，對(duì)癥下藥，把正面灌輸和積極疏導(dǎo)結(jié)合起來(lái)，善于引導(dǎo)未成年人面對(duì)現(xiàn)實(shí)，用正確的觀點(diǎn)和方法去分析問(wèn)題，從而使其在大是大非面前反省自己，正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)是非善惡，改正錯(cuò)誤。

2.要將法制教育的內(nèi)容融入思想品德教育當(dāng)中。未成年人認(rèn)知能力不足，難以自控情感，并欠缺社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，處于法制觀念形成的關(guān)鍵時(shí)期，在對(duì)其進(jìn)行思想品德教育時(shí)，一定要結(jié)合具體案情，向其灌輸法律知識(shí)，培養(yǎng)其法律意識(shí)，使其能自覺(jué)守法，避免再次犯罪。但應(yīng)把握好教育的限度。實(shí)踐中，有的司法人員明確要求或暗示合適成年人助其勸服未成年人認(rèn)罪悔罪，有的合適成年人則積極主動(dòng)地做未成年人思想工作，協(xié)助司法人員獲取其有罪供述。

筆者認(rèn)為，上述做法欠缺法律依據(jù)，也不符合設(shè)置合適成年人制度的初衷。合適成年人對(duì)未成年人進(jìn)行法制教育，應(yīng)僅限于向其解釋相關(guān)法律規(guī)定，說(shuō)明法律后果，但不負(fù)有配合司法人員說(shuō)服未成年人認(rèn)罪悔罪的義務(wù)。因?yàn)樵诜ㄔ号袥Q認(rèn)定有罪之前，未成年人是否有罪尚處于不確定狀態(tài)，說(shuō)服未成年人認(rèn)罪有違無(wú)罪推定原則。而悔罪是指悔恨自己的罪過(guò)，是否悔罪須出于本人真實(shí)意思表示，他人不能強(qiáng)迫。因?yàn)槲闯赡耆耸欠駥?shí)施了被指控的犯罪行為，只有自己最清楚，因此，認(rèn)罪悔罪只能由其本人進(jìn)行。在法院裁判做出之前，合適成年人不宜配合辦案人員說(shuō)服未成年人認(rèn)罪悔罪。

四、合適成年人的擴(kuò)展職責(zé)

合適成年人的擴(kuò)展職責(zé)目前在我國(guó)只是少數(shù)地區(qū)根據(jù)本地少年司法制度發(fā)育狀況和青少年保護(hù)資源具體情況對(duì)基本職責(zé)進(jìn)行拓展所做的嘗試。但這種嘗試引發(fā)了一些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：一是將合適成年人職責(zé)延伸至社會(huì)調(diào)查和社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、跟蹤幫教等領(lǐng)域，既造成了合適成年人與社會(huì)調(diào)查 、社區(qū)矯正等人員的身份混亂，又混淆了合適成年人制度與社會(huì)調(diào)查 、社區(qū)矯正等制度的本質(zhì)區(qū)別；二是在處理首要職責(zé)、基本職責(zé)和擴(kuò)張職責(zé)關(guān)系時(shí)，有的合適成年人是舍前兩者而選擇后者，影響了首要職責(zé)和基本職責(zé)的履行。比如，當(dāng)合適成年人同時(shí)負(fù)責(zé)兩個(gè)以上未成年人時(shí)，進(jìn)入羈押場(chǎng)所后，如果在一個(gè)未成年人訊問(wèn)時(shí)在場(chǎng)的時(shí)間與和另一個(gè)未成年人交談以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的時(shí)間相沖突，合適成年人往往更傾向于選擇后者。筆者認(rèn)為，目前我國(guó)合適成年人制度尚處于初建階段，合適成年人應(yīng)以履行好首要職責(zé)和基本職責(zé)為根本，現(xiàn)階段盲目擴(kuò)大合適成年人職責(zé)，反而會(huì)影響其首要職責(zé)和基本職責(zé)的履行效果，等到合適成年人制度發(fā)展較為成熟之時(shí)，國(guó)家社工體系有了一定規(guī)模之后，再擴(kuò)展其職責(zé)，應(yīng)是一條較為穩(wěn)妥的路徑選擇。但即便如此，也應(yīng)注意合適成年人與社會(huì)調(diào)查、社區(qū)矯正等人員履職的前提條件不同，④角色不同，目的不同。三者雖均可由社工擔(dān)任，但在同一案件中對(duì)同一名未成年人，不應(yīng)由同一個(gè)社工同時(shí)擔(dān)任合適成年人、社會(huì)調(diào)查員和社區(qū)矯正員，以免造成履行職責(zé)的混亂。

注釋：

①?gòu)膶?shí)踐中三個(gè)代表性試點(diǎn)地區(qū)的做法看，上海的合適成年人具有訊問(wèn)在場(chǎng)、撫慰、監(jiān)督、溝通、教育等職責(zé)。如長(zhǎng)寧區(qū)檢察院規(guī)定：合適成年人應(yīng)幫助未成年人理解訊問(wèn)的含義；幫助未成年人理解其行為、語(yǔ)言的法律意義；照顧未成年人身心健康的特殊需要；協(xié)助其與辦案人員溝通，避免未成年人陷入焦慮、饑餓、孤獨(dú)、恐懼等狀態(tài)；監(jiān)督訊問(wèn)活動(dòng)中是否有不當(dāng)行為。參見(jiàn)《長(zhǎng)寧區(qū)人民檢察院合適成年人參與制度實(shí)施細(xì)則》。 昆明盤(pán)龍區(qū)合適成年人的職責(zé)包括：通過(guò)訊問(wèn)在場(chǎng)，監(jiān)督見(jiàn)證警方執(zhí)法，維護(hù)觸法未成年人合法權(quán)益；通過(guò)社會(huì)調(diào)查，向警方提出處理意見(jiàn)，參與“司法分流”活動(dòng)，為觸法未成年人爭(zhēng)取非監(jiān)禁訴訟和處置方式；配合有關(guān)部門(mén)對(duì)觸法未成年人開(kāi)展社區(qū)監(jiān)管、幫教、矯正工作。參見(jiàn)《昆明市盤(pán)龍區(qū) “合適成年人”參與制度工作指導(dǎo)手冊(cè)（試行）》。廈門(mén)同安區(qū)規(guī)定合適成年人的職責(zé)是：訊問(wèn)時(shí)在場(chǎng)；幫助未成年人解決饑餓、恐懼、焦慮等生理、心理問(wèn)題，維護(hù)未成年人身心健康；幫助未成年人理解訊問(wèn)程序和方式，協(xié)助其與訊問(wèn)人員溝通；監(jiān)督訊問(wèn)人員是否有侵犯未成年人權(quán)益的行為。參見(jiàn)《廈門(mén)市同安區(qū)人民檢察院合適成年人實(shí)施細(xì)則》。

② 《刑事訴訟法》第270條第2款、《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第312條第2款以及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第490條第3款僅規(guī)定了訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)、監(jiān)督職責(zé)。《最高法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第466條第2款規(guī)定了訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)、監(jiān)督和教育職責(zé)。

③ 如未成年人因身體不佳、情緒沮喪等原因?qū)τ崋?wèn)有抵觸情緒。

④訊問(wèn)和審判時(shí)在場(chǎng)，不以未成年人構(gòu)成犯罪為前提條件，而社會(huì)調(diào)查、社區(qū)矯正的前提則是認(rèn)定或基本認(rèn)定未成年人確實(shí)實(shí)施了正在被追訴的犯罪行為。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋英輝、何挺、王貞會(huì).未成年人刑事司法改革研究.北京：北京大學(xué)出版社.2013.

[2]姚建龍.權(quán)利的細(xì)微關(guān)懷——“合適成年人”參與未成年人刑事訴訟制度的移植與本土化.北京：北京大學(xué)出版社.2010.

[3]馬珣.淺析刑事訴訟中的合適成年人.江西警察學(xué)院學(xué)報(bào).2014（2）.

[4]宋英輝、何挺、王貞會(huì).未成年人刑事司法改革研究.北京：北京大學(xué)出版社.2013.