數(shù)字貿易規(guī)則的談判與制訂：中國VS美國

周念利++陳寰琦

數(shù)字貿易在全球經濟不景氣的大背景下發(fā)展迅猛，成為了世界經濟增長不可或缺的新動能。2016年基于全球互聯(lián)網產生的經濟收益高達4.2萬億美元，規(guī)模相當于日本的經濟總量。同時，各大經濟體圍繞數(shù)字貿易紛紛提出彰顯自身利益的貿易規(guī)則，其圍繞數(shù)字貿易的規(guī)則談判也成為了各界的焦點。然而，數(shù)字貿易自身瞬息萬變及連通全球的特殊屬性是一把雙刃劍，它在給全球貿易帶來新氣象的同時，由于難以直接套用傳統(tǒng)的貿易規(guī)則，使得本身的發(fā)展受到了制約。

為擺脫部分傳統(tǒng)貿易規(guī)則的桎梏，從更有利于推進數(shù)字貿易的發(fā)展出發(fā)，一些大的經濟體嘗試在多邊、區(qū)域和雙邊層面推出能彰顯和拓展其價值理念的數(shù)字貿易規(guī)則。數(shù)字貿易規(guī)則究竟應如何構建和實施，逐漸成為這些談判中的焦點問題。美國不僅僅是數(shù)字貿易強國，同時也是規(guī)則制訂的引領者。美國一直致力于打造一個具有約束力的全球數(shù)字貿易規(guī)則體系。在美國主導的區(qū)域貿易協(xié)定中，數(shù)字貿易規(guī)則不僅僅局限在電子商務章節(jié)，也在投資、知識產權、信息技術和跨境服務貿易等章節(jié)中有所體現(xiàn)。

如今，由美國所倡導的數(shù)字貿易規(guī)則已自成體系。尤其在近期談判的大型區(qū)域貿易協(xié)定中，圍繞美國的數(shù)字貿易規(guī)則核心訴求議題，如“數(shù)據自由流動”“網絡互操作性”和“數(shù)據存儲非強制本地化”等爭論已進入白熱化階段，成為了全球數(shù)字貿易規(guī)則談判的關鍵所在。盡管特朗普上臺之后，美國對引領全球數(shù)字貿易規(guī)則談判的熱度有所下降，但可以預見的是，基于服務業(yè)的數(shù)字經濟及相關產業(yè)是美國的比較優(yōu)勢和核心利益所在，數(shù)字貿易治理問題必定是美國的長期關切。然而，由于美方提出的規(guī)則代表的是美方的立場，因此很多核心議題在國際談判中依然備受爭議，難以達成共識。

中國也是數(shù)字貿易大國。中國作為與美國并駕齊驅的數(shù)字貿易大國，在數(shù)字經濟發(fā)展的驅動下參與建設數(shù)字貿易治理體系勢在必行，將來也必定會在未來的規(guī)則制訂的關鍵議題上與美國版數(shù)字貿易規(guī)則進行對接。因此，研究數(shù)字貿易規(guī)則的美式模板，對中國參與數(shù)字貿易規(guī)則構建、促進國際數(shù)字貿易合作和數(shù)字貿易發(fā)展、減少貿易摩擦具有十分重要的意義。

美國版數(shù)字貿易規(guī)則的主要內容

近20年來，美國在經貿談判中一直利用自身的強勢地位推動數(shù)字貿易規(guī)則體系的構建，以減少和限制數(shù)字貿易發(fā)展的壁壘，促進數(shù)字貿易發(fā)展。觀察美國簽訂的十余個區(qū)域貿易協(xié)定，不難發(fā)現(xiàn)在各協(xié)定中美國針對數(shù)字貿易的立場是非常一致且堅定的，尤其在關鍵議題上呈現(xiàn)出來的主張是一條不斷強化的上升軌跡。從總體來看，美國在以下四個方面有著非常顯著的表現(xiàn)。

其一，在“傳統(tǒng)貿易規(guī)則”方面，明確規(guī)定既有相關規(guī)則對數(shù)字貿易的適用性。美國版數(shù)字貿易規(guī)則確定了跨境服務貿易規(guī)則對數(shù)字服務提供的適用性，明確了電子傳輸免關稅的延長期限，甚至規(guī)定了數(shù)字產品（包括載體）永久免關稅。同時，美國也要求非歧視待遇適用于數(shù)字產品。

其二，在“跨境服務貿易規(guī)則”方面進行創(chuàng)新，旨在促進數(shù)字服務貿易自由化，保證已有數(shù)字貿易規(guī)則的透明度及其在未來的可操作性。美國版數(shù)字貿易規(guī)則在跨境服務貿易相關規(guī)定中消去了繁瑣的當?shù)卮嬖谝?，采用了否定列表承諾方式，減少甚至直接限制了最惠國待遇豁免，引入了更自由的服務原產地規(guī)則。

其三，在“信息通信技術（ICT）”方面，推動更普遍和更具有約束力的合作。以《國際服務貿易協(xié)定》（TISA）協(xié)議為例，美國在與數(shù)字貿易相關的信息技術領域倡導：支持針對數(shù)據以及技術服務的互操作性、平衡個人隱私保護和跨境信息自由流動、對接信息通信技術研究和標準、保護知識產權，這些都體現(xiàn)出美國與締約伙伴在該領域展開深入合作的強烈意愿。

其四，在構建專門的數(shù)字貿易新規(guī)則方面，美國重點著力于打造新一代數(shù)字貿易規(guī)則，以解決國內規(guī)則與數(shù)字貿易的匹配度低以及規(guī)則體系未完善的問題。美國與各締約方間已就美國在早期推出的數(shù)字貿易規(guī)則的內容達成了共識。這些內容相對簡單明確，包括貿易無紙化、透明度原則和電子簽名和電子認證等。然而，在電子信息技術日新月異的大背景下，這些規(guī)則已經不能滿足美國在數(shù)字貿易中的訴求，數(shù)字貿易需要一個更全面和深入的規(guī)則體系來進行規(guī)范。因此，美國在保留舊有規(guī)則的基礎上，重點關注由數(shù)據跨境流動所衍生出來的沖突與矛盾，推出了第二代數(shù)字貿易規(guī)則，主要包括個人信息保護、網絡接入與使用、服務器（數(shù)據存儲設備）與技術（源代碼）的非強制本地化等。這些議題在美國的推動下成為大型區(qū)域貿易協(xié)定3T（TPP、TTIP和TISA）談判的主要內容。然而，由于各國的利益訴求不一，如今各參加方在這些關鍵議題上仍然各執(zhí)一詞，沖突不斷。

中美在數(shù)字貿易規(guī)則制訂中的

主要分歧點

首先，“數(shù)據跨境自由流動”是美國版數(shù)字貿易規(guī)則中最具代表性的規(guī)則，也是中美在數(shù)字貿易規(guī)則上最主要的分歧之一。

為推動數(shù)字經濟發(fā)展，美國在《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（TPP）中要求締約方在保障公共政策目標（包括“保護個人信息”等）得以實現(xiàn)的前提下，確保信息和數(shù)據的全球自由流動，并在跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議（TTIP）和TISA談判中提出同樣的主張。與此相反，我國對數(shù)據跨境自由流動持謹慎態(tài)度。我國現(xiàn)在對外簽訂的貿易協(xié)定中尚未對此類新議題作出討論，而國內法《中華人民共和國網絡安全法（草案）》則明確提出考慮到個人、社會和國家信息安全等涉及國家安全的問題，不認可美國提出的信息和數(shù)據全球范圍內的自由流動。事實上，我國出于對網絡信息和數(shù)據安全的考慮，對信息和數(shù)據流動設置了一定的限制。同時，我國在監(jiān)管互聯(lián)網信息和數(shù)據的處理及傳輸方面主要采取屬地原則，規(guī)定在我國境內的網絡使用和運營不得脫離監(jiān)管，這些都與美國的主張差異較大。

其次，“數(shù)據存儲設備與源代碼非強制本地化”的規(guī)定也在中美間引發(fā)了不少沖突。

美國明確反對數(shù)據存儲本地化。美國認為“數(shù)據存儲本地化”會掣肘網絡在全球各國間的互聯(lián)互通，不利于數(shù)字市場的開放。數(shù)據存儲本地化，即要求外來企業(yè)在進入本地市場時把數(shù)據中心設置在本地，而開放數(shù)據源代碼則要求外來企業(yè)開放其在當?shù)仡I土范圍內提供的服務業(yè)務相關的所有軟件的源代碼。對于這些措施，美國主導的大型區(qū)域貿易協(xié)定（如TPP和TISA）是明令禁止的，要求締約方不得把上述措施作為締約方企業(yè)進入市場的前提條件。

目前，針對“數(shù)據存儲當?shù)鼗?，我國和澳大利亞、韓國簽訂的自由貿易協(xié)定以及現(xiàn)行國內規(guī)制尚未對電商企業(yè)進入本地市場作出強制性規(guī)定。然而，我國在《網絡安全法（草案）》中對外來企業(yè)的部分數(shù)據作出了間接的限制，主張應按規(guī)定對確需由境外存儲或境外提供的關鍵信息基礎設施、存儲公民個人信息等重要數(shù)據的網絡運營者進行安全評估。而關于“公開軟件源代碼”，中國人民銀行、銀監(jiān)會都出于維護金融安全的目的，規(guī)定電商企業(yè)給金融機構提供軟件時候應在銀監(jiān)會備案軟件源代碼，這與美國主張的“源代碼非強制本地化”存在沖突。不過，TPP協(xié)定文本在這項條款的實施上仍留有余地，即把提供數(shù)據源代碼的范圍限定在了“大眾市場軟件開發(fā)者”中。而上述金融領域的基礎軟件和大眾軟件并沒有交叉，因而目前來看中美在“提供數(shù)據源代碼”上并不存在本質上的沖突。

應對美國版數(shù)字貿易規(guī)則的建議

對于中美在數(shù)字貿易規(guī)則制訂中的分歧可能帶來的挑戰(zhàn)，我國需要積極應對。第一，針對部分數(shù)字貿易議題提出自己的利益訴求。近兩年中國電子商務交易額以每年2萬億元的增幅增長，年均增速是GDP增速的2～3倍，在中國的經濟發(fā)展中具有重要的戰(zhàn)略意義。因此，我國有必要著眼于數(shù)字貿易的電子商務領域提出切合自身需求的主張。第二，改進數(shù)據監(jiān)管技術，對跨境數(shù)據實施分類監(jiān)管?？缇硵?shù)據流動促進了全球數(shù)字貿易發(fā)展，對經濟發(fā)展有一定的推動作用，但同時會帶來一定的安全風險。因此，跨境數(shù)據流動的管理要正確處理發(fā)展與安全的關系，這就需要改進數(shù)據監(jiān)管技術，通過對跨境數(shù)據進行分類監(jiān)管，降低經濟安全管理“泛化”的負面影響，把“好鋼”（信息監(jiān)管技術、信息監(jiān)管體制）用在“刀刃”（真正有國家安全訴求的領域）上。第三，完善相關法律法規(guī)，將保障數(shù)據安全的目標真正落到實處。如果僅僅把數(shù)據存儲在本地而缺乏完善的法律保護體系來管轄，信息安全也難以得到保障。目前我國需要繼續(xù)完善在個人信息、電信以及網絡基礎設施方面的立法，把數(shù)據的安全性保護落到實處。

（作者周念利為對外經濟貿易大學中國WTO研究院研究員、博導，陳寰琦為對外經濟貿易大學中國WTO研究院世界經濟專業(yè)博士生）