論航空母艦與中國海權(quán)

楊震+蔡亮

中國因經(jīng)濟基礎(chǔ)正在由“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)內(nèi)向型”向“依賴海洋通道的外向型”轉(zhuǎn)變，發(fā)展海權(quán)成為中國理所當(dāng)然的戰(zhàn)略選擇，而航空母艦的列裝正是這一選擇的必然結(jié)果。中國海權(quán)也由此進入了航母時代。進入航母時代之后，中國海權(quán)的功能得以大大拓展，具體表現(xiàn)為軍事功能、政治功能、經(jīng)濟與科技功能、外交功能和警察功能。這些海權(quán)功能的產(chǎn)生及強化將大大拓展中國在戰(zhàn)略上的選擇余地，使海權(quán)更好地服務(wù)于國家利益及國家戰(zhàn)略。

DOI： 10.19422/j.cnki.ddsj.2017.08.010

2012年9月25日是中國海軍發(fā)展史上具有里程碑意義的一天。就在這一天，中國海軍“遼寧”號航空母艦（前“瓦良格”號）正式加入海軍戰(zhàn)斗序列。2012年11月25日，中國航母艦載機成功實現(xiàn)起降。2017年4月26日，中國第一艘國產(chǎn)航母下水。海洋是人類的第二生存空間，其戰(zhàn)略地位不斷提高。[1]由于種種原因，中國在歷史上主要是作為一個陸權(quán)大國而非海權(quán)大國存在。改革開放使得中國社會發(fā)生根本轉(zhuǎn)型，也使國防傳統(tǒng)發(fā)生變化，讓我們從傳統(tǒng)的“陸權(quán)主義”走向“海權(quán)主義”。航空母艦的列裝就是這種“海權(quán)主義”的產(chǎn)物。由地緣政治環(huán)境變化導(dǎo)致作戰(zhàn)環(huán)境和作戰(zhàn)任務(wù)轉(zhuǎn)變，需要中國海軍提高執(zhí)行多種任務(wù)的能力，建立一個完善的作戰(zhàn)體系。而這個作戰(zhàn)體系的核心正是航空母艦。航空母艦海上控制能力強、續(xù)航能力強、噸位大和設(shè)施齊全，不僅能滿足上述應(yīng)對傳統(tǒng)安全威脅的需要，也能滿足應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅的需要。

海權(quán)的概念解析及

中國面臨的海洋態(tài)勢

在中國的國際關(guān)系學(xué)界，海權(quán)問題現(xiàn)今已經(jīng)成為一個熱點話題。然而自從海權(quán)論誕生以來，海權(quán)這個概念一直就沒有精確且權(quán)威的界定，并且隨著時代主題、社會技術(shù)形態(tài)的演進，海權(quán)這個歷史社會客觀存在也一直處于發(fā)展演進的過程之中。一般來說，海權(quán)是一種以國家利益為訴求，以國家戰(zhàn)略為出發(fā)點，以戰(zhàn)爭、法律、經(jīng)濟開發(fā)、科學(xué)考察、談判或合作等為手段，以海上實力為基礎(chǔ)，以控制海洋為目的并在此基礎(chǔ)上對海洋進行有效利用和開發(fā)、管理的一種帶有綜合國力性質(zhì)的能力。[2]這種能力的得失直接影響一個國家，特別是一個大國的興衰。

作為一個成長中的大國，中國面臨的海洋態(tài)勢不容樂觀：由于《聯(lián)合國海洋法公約》在1992年的生效，中國與周邊國家的海洋權(quán)益爭端不斷：與韓國有黃海大陸架劃分及東海蘇巖礁爭端；與日本有東海大陸架劃分及釣魚島爭端；在南海方向，中國與菲律賓、越南等國也有海洋權(quán)益爭端。而美國等域外國家的插手使中國周邊海洋安全形勢變得更加不容樂觀。進入21世紀之后，中國綜合國力不斷增強，經(jīng)濟不斷發(fā)展?，F(xiàn)階段，中國每年進出口均在2萬億美元左右，大部分都需要通過海運，尤其是許多對中國國民經(jīng)濟有決定性作用的原材料（如石油等），中國每年的進口量已經(jīng)突破3億噸，因此維持海上交通線的通暢已經(jīng)成為中國海軍的一項重要任務(wù)。然而，由于過去缺乏一支強有力的海上武裝力量，中國在保證海上交通線安全方面有些力不從心。2011年時任美國國務(wù)卿的希拉里就曾發(fā)出威脅，揚言要掐斷中國的海上交通線。這對于中國來說，無疑是一種危及經(jīng)濟根本的巨大威脅。此外，日益增長的海外利益也使中國的海洋態(tài)勢增加了新的變數(shù)，這些海外利益所在國大多與中國并不接壤，唯一的地理媒介便是海洋，因此，日益增加的海外利益也為中國的海洋態(tài)勢增加新的變數(shù)。僅以境外投資為例，2014年，中國境內(nèi)投資者共對全球156個國家和地區(qū)的6128家境外企業(yè)進行了直接投資，累計實現(xiàn)非金融類對外直接投資6320.5億元人民幣。[3]在上述種種因素的推動下，中國開始將其地緣政治重心從陸地轉(zhuǎn)向海洋。2012年11月，黨的十八大報告明確了以海富國、以海強國的目標，提出：提高海洋資源開發(fā)能力，發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護海洋生態(tài)環(huán)境，堅決維護海洋權(quán)益，建設(shè)海洋強國。[4]這標志著中國開始將發(fā)展海權(quán)作為今后地緣戰(zhàn)略的一個重要組成部分。

然而，中國的海上力量卻面臨一些挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在以下方面：中國海洋方向防御縱深短淺，防御手段相對單一，反應(yīng)速度相對遲緩，奪取制空權(quán)、制海權(quán)能力相對薄弱，且缺乏在遠離國土之外維護海外利益的能力。海軍建設(shè)是發(fā)展海權(quán)的重要內(nèi)容，而發(fā)展航空母艦則是海軍建設(shè)的重中之重。

后冷戰(zhàn)時代海權(quán)的功能

海權(quán)發(fā)展之后，如何對其進行有效的運用使其服務(wù)于國家利益和國家戰(zhàn)略，就必須對海權(quán)的功能進行了解與研究。一般而言，現(xiàn)代意義上的海權(quán)一般具有四種功能，即軍事功能、經(jīng)濟功能、外交功能和警察功能。[5]就其本質(zhì)而言，軍事功能主要體現(xiàn)在防御來自海洋方向的侵略和打贏針對中國的戰(zhàn)爭，保持有效的海上核威懾與核反擊能力等方面，而經(jīng)濟功能則體現(xiàn)在包括發(fā)展海洋漁業(yè)、海洋交通運輸業(yè)、海洋旅游業(yè)、海洋油氣工業(yè)、造船業(yè)、海鹽及鹽化工業(yè)、海濱砂礦業(yè)在內(nèi)的海洋產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。外交功能主要體現(xiàn)在海上戰(zhàn)略互信機制和海軍外交兩方面。警察功能則是對海洋這個地球表面最大的公共空間的非傳統(tǒng)安全威脅進行應(yīng)對。隨著時代的發(fā)展、國際戰(zhàn)略格局的演變以及技術(shù)的進步，海權(quán)的功能將不僅僅局限于軍事功能、經(jīng)濟功能、外交功能和警察功能，還將有所拓展。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，在未來決定一國地位的高科技產(chǎn)業(yè)中就包括海洋高科技。研發(fā)海洋工程裝備、開發(fā)深海資源、海洋能源、海洋空間資源、進行海水淡化與直接利用、海洋生物與海洋農(nóng)牧化等海洋高科技是具有戰(zhàn)略意義的尖端技術(shù)，很大程度上決定著人類社會未來的發(fā)展。海洋科技集中著人類的智慧和高科技的精髓，世界各國都把海洋開發(fā)列為當(dāng)代科技的高新領(lǐng)域?！堵?lián)合國海洋法公約》把海洋科學(xué)研究擺在極為重要的地位，不僅把“海洋科學(xué)研究”單列一個部分，而且，在320個條款中，有100多條涉及海洋科學(xué)，是當(dāng)前科技含量最多的國際海洋法規(guī)。筆者認為海權(quán)因此具有科技功能。

航空母艦與中國海權(quán)功能

自2012年9月之后，中國海權(quán)以及中國海軍結(jié)束了沒有航空母艦的歷史，從此進入航母時代，開辟了中國海權(quán)及中國海軍的新紀元。作為海權(quán)思想建設(shè)海軍的產(chǎn)物，航空母艦的入列體現(xiàn)了中國海權(quán)的多重功能。

一、軍事功能。航空母艦的作用首先體現(xiàn)在軍事功能方面?，F(xiàn)代戰(zhàn)爭，尤其是海戰(zhàn)的模式已經(jīng)演進到海上聯(lián)合作戰(zhàn)階段。以往的中國海軍由于種種原因的限制，海上聯(lián)合作戰(zhàn)能力比較薄弱，而航空母艦的入列使中國海軍海上聯(lián)合作戰(zhàn)能力不足的短板得到彌補，其龐大的艦體以及充足的電力供應(yīng)可以搭載大量的電子、通信設(shè)備和傳感器，是天然的旗艦，可以作為海上聯(lián)合作戰(zhàn)的節(jié)點，并推進中國海軍向信息化邁進。而航空母艦與其屬艦組成的航母戰(zhàn)斗群可以遂行多種任務(wù)：奪取制海權(quán)、奪取制空權(quán)、海上防空反導(dǎo)、對陸地縱深目標進行遠程精確打擊、兵力投射、海上封鎖，等等?？梢哉f，航空母艦的入列能夠使中國海軍完成從以潛艇為核心的近海海軍向以大型水面艦艇為核心的遠洋海軍的過渡。更為重要的是，由于航空母艦的列裝，中國?；肆α康膽?zhàn)場生存能力得到很大提高，中國二次核打擊力量的有效性也因此得到保證。這在薩德反導(dǎo)系統(tǒng)已經(jīng)部署韓國，美國正日益打破中美之間脆弱的核平衡（這種平衡是亞太地區(qū)戰(zhàn)略穩(wěn)定的基礎(chǔ)）的今天尤其具有戰(zhàn)略意義。

二、科技與經(jīng)濟功能。中國發(fā)展航母，將有可能圍繞航母發(fā)展形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈。在國家投入產(chǎn)出表中，有望帶動35個產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，帶動新材料、新能源、電子技術(shù)、航空技術(shù)與造船技術(shù)實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。具體而言，能夠設(shè)計建造航母的國家必須具備如下條件：擁有大型實驗水池和風(fēng)洞等基礎(chǔ)設(shè)計、研制和生產(chǎn)航母甲板所需的特種鋼材、設(shè)計建造其他超大型船舶以及超級集裝箱船、油船和液化天然氣船以及科考船等特種船舶的經(jīng)驗、能夠設(shè)計建造先進艦載機、能夠設(shè)計建造先進雷達、能夠設(shè)計建造重型蒸汽機和燃氣輪機……上述條件能推動國家科研基礎(chǔ)、船舶制造、航空制造、先進電子技術(shù)以及大型動力機組等產(chǎn)業(yè)或技術(shù)的發(fā)展。所以，當(dāng)前發(fā)展航母，將有可能實現(xiàn)以軍事科技創(chuàng)新推動國家科技創(chuàng)新，進而以國家科技創(chuàng)新帶動新一輪的國家經(jīng)濟增長。

在經(jīng)濟上，由于囊括了幾乎所有的工業(yè)設(shè)計和制造部門，航母的建造將因此形成一條超長的產(chǎn)業(yè)鏈。在設(shè)計、裝備、材料、工藝、制造、組裝、測試等各領(lǐng)域都能提升中國制造業(yè)整體邁上一個新的水平。另一方面，超長產(chǎn)業(yè)鏈將導(dǎo)致所謂的“榕樹效應(yīng)”，以航母為目標形成的制造業(yè)體系將溢出至其他軍事工業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，最終推動整個社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而這種溢出效應(yīng)對于當(dāng)前國家大力推動的軍民融合具有不可低估的正面影響。

此外，第一艘航母在其全壽命期間帶來的就業(yè)總崗位數(shù)接近70萬個，年均達到1.12—1.57萬；航母初始投入的產(chǎn)出乘數(shù)達到每10億美元新增產(chǎn)出80億美元，第一艘航母在其全壽命期直接、間接創(chuàng)造產(chǎn)值高達1800億美元。如果中國裝備三艘航母，在40年全壽命周期內(nèi)將直接、間接創(chuàng)造超過1.6萬億元人民幣產(chǎn)值，新增與維持就業(yè)崗位110萬個；基地經(jīng)濟活動直接與間接創(chuàng)造產(chǎn)值將超過9000億元人民幣，帶動就業(yè)崗位數(shù)超過30萬個。[6]由此看來，航空母艦在刺激國內(nèi)消費、創(chuàng)造就業(yè)崗位等領(lǐng)域也有積極意義，這是其經(jīng)濟功能的體現(xiàn)。

三、外交功能。航空母艦在海軍外交中將會發(fā)揮重大作用。海軍外交是在和平時期及所有非全面戰(zhàn)爭情況下，可對一個國家或國家集團的意志和決策機構(gòu)施加影響。一方面，它有助于樹立信心，有利于提供戰(zhàn)略支援，并為建立更緊密的雙邊關(guān)系做出重要貢獻。另一方面，它起到威懾和壓制作用。以海軍出訪、軍事交流等為內(nèi)容的海軍外交可以增強海上（包括由海到岸、由岸到海）安全的相互理解和信任。隨著中國海軍日益成為一支遠洋海軍，對外交往不斷增加，其外交功能不斷得到強化。而航空母艦外形威武、作戰(zhàn)威力大、續(xù)航能力強且具有戰(zhàn)略威懾性，是進行海軍外交的最佳艦種。換言之，用航空母艦實施海軍外交可以達到其他艦種所起不到的作用。從這一點來講，航空母艦具有較強的外交功能。

四、警察功能。如前所述，海權(quán)的警察功能在于維護國家主權(quán)，制止和打擊海上違法犯罪行為，在捍衛(wèi)本國海洋權(quán)益，維護海上正常秩序所進行的各項活動中發(fā)揮作用。維護海洋權(quán)益主要靠海上力量，而海上力量關(guān)鍵是海軍，海軍擔(dān)負著捍衛(wèi)國家領(lǐng)海主權(quán)、維護國家海洋權(quán)益和海上交通安全的使命。要達到上述目的，海洋控制是前提?？梢哉f，正是由于航空母艦強大的制海能力，才使國家在海上維護主權(quán)，捍衛(wèi)海洋利益方面有了堅強的后盾。此外，航空母艦將會使中國海軍應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅的能力提高。隨著全球化的進一步發(fā)展，海洋非傳統(tǒng)安全問題變得越來越突出。海盜、海上恐怖勢力泛濫，成為威脅全球安全的國際公害；航母具有極強的海上態(tài)勢感知和海洋控制能力，火力強大，艦載機機動性強，是對付海盜和海上恐怖勢力的理想武器。在氣候災(zāi)難的災(zāi)后救援中，航空母艦更是大有用武之地。航母可在受災(zāi)地區(qū)的通信和電力中斷情況下，充當(dāng)臨時通信中心，并利用電纜向岸上供電，同時派遣直升機飛往道路被毀后交通中斷的內(nèi)陸地區(qū)接回傷員，并運來大量的救災(zāi)物資。一旦中國海軍裝備航母，必將通過這種方式提供作為大國必須承擔(dān)的這種國際責(zé)任。由此可見，航空母艦的裝備將會使中國海軍應(yīng)對非傳統(tǒng)安全威脅的能力大為提高，也將使中國海權(quán)的警察功能得以大大加強。

綜上所述，由于經(jīng)濟基礎(chǔ)正在由“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)內(nèi)向型”向“依賴海洋通道的外向型”轉(zhuǎn)變，保護海洋資源意義重大。[7]發(fā)展海權(quán)成為中國理所當(dāng)然的戰(zhàn)略選擇，而航空母艦的列裝正是這一選擇的必然結(jié)果。中國海權(quán)也由此進入了航母時代。實現(xiàn)航母列裝，其巨大的作戰(zhàn)效能與威懾效能，不僅將大大改善中國近海防御態(tài)勢，而且將進一步推動中國國防和軍隊在軍事理論、兵力結(jié)構(gòu)、體制編制、作戰(zhàn)方式、軍事指揮訓(xùn)練、人才培養(yǎng)等方面實行全方位的現(xiàn)代化變革。中國航母最終形成戰(zhàn)斗力，無疑將拓展中國國家安全的戰(zhàn)略邊疆，增加戰(zhàn)略選擇的靈活性與主動性，有效增強中國國家安全的戰(zhàn)略質(zhì)量與戰(zhàn)略穩(wěn)定。進入航母時代之后，中國海權(quán)的功能得以大大拓展，具體表現(xiàn)為軍事功能、政治功能、經(jīng)濟與科技功能、外交功能和警察功能。這些海權(quán)功能的產(chǎn)生及強化將大大拓展中國在戰(zhàn)略上的選擇余地，使海權(quán)更好地服務(wù)于國家利益及國家戰(zhàn)略。從地緣政治角度來說，航空母艦的列裝意味著中國這個陸海復(fù)合型國家開始變成一個海洋強國。有理由相信，一個強大的中國海權(quán)最終將對亞太局勢和國際體系產(chǎn)生巨大而深遠的影響。

【本文系國家社科基金2016年度重大項目“東南亞安全格局對我實施‘21世紀海上絲綢之路戰(zhàn)略的影響研究”（16ZDA091）和上海交通大學(xué)文理交叉海洋專項基金項目“以國際法為中心的南海法律戰(zhàn)研究”（16JCHY09）的階段性成果】

（第一作者系北京大學(xué)海洋戰(zhàn)略研究中心特約研究員；第二作者系上海國際問題

研究院亞太研究中心副研究員）

（責(zé)任編輯：魏銀萍）

[1] 楊震、方曉志：《論后冷戰(zhàn)時代世界海洋戰(zhàn)略格局中的中美海權(quán)合作》，載《東北亞論壇》，2015年第3期，第104頁。

[2] 楊震、周云亨：《關(guān)于中國海權(quán)的幾點思考》，載《世界地理研究》，2012年第3期，第14頁。

[3] 《2014年我國非金融類對外直接投資簡明統(tǒng)計》，2015年1月27日，http：//www.fdi.gov.cn/1800000121_33_4518_0_7.html（登錄時間2017年2月4日）。

[4] 《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗》，載《人民日報》，2012年11月19日。

[5] 劉一健、呂賢臣：《試論海權(quán)的歷史發(fā)展規(guī)律》，載《中國海洋大學(xué)學(xué)報》（社會科學(xué)版），2007年第2期，第1頁。

[6] 盧周來：《如何給航母算經(jīng)濟賬》，載《兵器》，2011年第12期，第9頁。

[7] 李人達、黃海蓉：《海島生態(tài)立法新探》，載《湖湘論壇》，2015年第1期，第112頁。