制度創(chuàng)新引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)變革
——國(guó)外制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)變革的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

文/杜傳忠 劉英華

制度創(chuàng)新引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)變革
——國(guó)外制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)變革的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

文/杜傳忠 劉英華

2008年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生后，一場(chǎng)新的科技與產(chǎn)業(yè)的革命正在孕育、發(fā)生，世界各國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家都在積極應(yīng)對(duì)，力圖在新的產(chǎn)業(yè)革命中搶占優(yōu)勢(shì)地位。正在孕育發(fā)生的新產(chǎn)業(yè)革命對(duì)于我國(guó)而言，意義尤為重大。由于多種歷史原因的制約和影響，我國(guó)與前幾次產(chǎn)業(yè)革命擦肩而過(guò)，并因此拉大了與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的差距。正在孕育發(fā)生的新一場(chǎng)產(chǎn)業(yè)革命為縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距提供了難得的機(jī)會(huì)和可能。為此，深入了解和把握影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵性因素及其作用機(jī)制是十分必要的。縱觀(guān)歷史上發(fā)生的歷次產(chǎn)業(yè)革命，制度變革和創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的根本性因素。深刻認(rèn)識(shí)和把握這一點(diǎn)，對(duì)于我國(guó)充分把握和利用新產(chǎn)業(yè)革命提供的歷史機(jī)遇，加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

制度創(chuàng)新是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化、生產(chǎn)組織變革的關(guān)鍵因素，從而是引致產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的深層次、關(guān)鍵性要素。當(dāng)制度創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)變革使新技術(shù)、新要素結(jié)構(gòu)和新生產(chǎn)組織在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的特定時(shí)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)耦合，并建立起新的、具有突破性、顛覆性特征的新生產(chǎn)函數(shù)時(shí)，新的產(chǎn)業(yè)革命便隨之發(fā)生并得到進(jìn)一步快速發(fā)展。

制度創(chuàng)新與第一次產(chǎn)業(yè)革命

英國(guó)是世界上專(zhuān)利制度萌芽較早的國(guó)家，其1624年頒布的《獨(dú)占條例》被馬克斯·韋伯認(rèn)為是和創(chuàng)造發(fā)明有關(guān)的一項(xiàng)積極改革，“沒(méi)有這項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)法的刺激，對(duì)于18世紀(jì)紡織工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)資本主義發(fā)展具有決定性的那些創(chuàng)造發(fā)明就未必會(huì)有可能”。英國(guó)專(zhuān)利法的實(shí)施，意味著一套鼓勵(lì)技術(shù)變化、提高創(chuàng)新的私人收益率使之接近社會(huì)收益率的系統(tǒng)性激勵(lì)機(jī)制被確立起來(lái)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1660～1750年，英國(guó)的科技成就數(shù)量約占世界總數(shù)的40%，在18世紀(jì)下半葉，焦炭煉鐵法、紡紗機(jī)、織布機(jī)、蒸汽機(jī)相繼涌現(xiàn)，成為英國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和社會(huì)全面變革的強(qiáng)大推動(dòng)力。

工廠(chǎng)制度、銀行制度、土地制度和宗教制度的創(chuàng)新也對(duì)英國(guó)第一次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展起到重要推動(dòng)作用。與手工作坊相比，工廠(chǎng)能促進(jìn)更高的投資率，從而導(dǎo)致更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率；和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及手工作坊生產(chǎn)相比，工廠(chǎng)這種依靠機(jī)器為生的經(jīng)濟(jì)主體，更有動(dòng)力也更善于對(duì)機(jī)械加以改良和創(chuàng)新。18至19世紀(jì)，英國(guó)議會(huì)圈地立法賦予了圈地運(yùn)動(dòng)合法權(quán)利，大量失去土地的自耕農(nóng)和佃農(nóng)一部分成為租佃農(nóng)場(chǎng)的農(nóng)業(yè)工人，另一部分則流入城市成為雇傭勞動(dòng)者，向工業(yè)革命輸送了大量的勞動(dòng)力。1689年，英國(guó)發(fā)布的《信仰寬容法》吸引了大批在國(guó)外受到迫害的新教徒，他們帶來(lái)了先進(jìn)的紡織技術(shù)，推動(dòng)了英國(guó)紡織業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。專(zhuān)利法、土地制度、英格蘭中央銀行的創(chuàng)辦等構(gòu)成了當(dāng)時(shí)英國(guó)主要的制度框架，這一框架成為支撐和推動(dòng)第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的重要基石。但同時(shí)需要指出的是，在第一次產(chǎn)業(yè)革命后期，英國(guó)在制度創(chuàng)新方面趨于緩慢甚至出現(xiàn)僵化，如教育制度、組織管理制度等。英國(guó)教育主要依靠民間教育事業(yè)和教會(huì)學(xué)校，政府沒(méi)有采取國(guó)家直接舉辦教育的制度，使英國(guó)教育在工業(yè)革命后期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯產(chǎn)生滯后作用。與美國(guó)和德國(guó)管理的職業(yè)化迅速發(fā)展形成鮮明對(duì)比的是英國(guó)管理和組織創(chuàng)新及擴(kuò)散的落后，也對(duì)產(chǎn)業(yè)革命的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生消極影響。

制度創(chuàng)新與第二次產(chǎn)業(yè)革命

作為后發(fā)國(guó)家的美國(guó)、德國(guó)，之所以在第二次產(chǎn)業(yè)革命中后來(lái)居上，實(shí)現(xiàn)趕超，包括產(chǎn)業(yè)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、金融及教育等方面的一系列制度創(chuàng)新起到了關(guān)鍵性作用。由于當(dāng)時(shí)處于領(lǐng)先地位的英國(guó)推行自由貿(mào)易政策，對(duì)美國(guó)、德國(guó)等國(guó)的市場(chǎng)造成了極大沖擊。對(duì)此，當(dāng)時(shí)的美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓和德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特都意識(shí)到建立貿(mào)易保護(hù)制度、發(fā)展本國(guó)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興工業(yè)的重要性。以關(guān)稅為主要內(nèi)容的工業(yè)保護(hù)制度為兩國(guó)制造業(yè)等工業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了時(shí)間，并積累了發(fā)展所需的資本；以產(chǎn)業(yè)政策作為主要方式的國(guó)家干預(yù)制度使兩國(guó)率先進(jìn)入了電力電氣、化學(xué)、鋼鐵、鐵路運(yùn)輸?shù)葢?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，確保了在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的領(lǐng)先地位，并由此大大推進(jìn)了兩國(guó)的第二次產(chǎn)業(yè)革命。

技術(shù)創(chuàng)新方面，繼英國(guó)之后，美國(guó)、德國(guó)也相繼頒發(fā)了一系列專(zhuān)利法、商標(biāo)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)以促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新。但專(zhuān)利制度對(duì)發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新的“導(dǎo)向性”、產(chǎn)業(yè)化作用不顯著，為此，美國(guó)、德國(guó)進(jìn)一步建立了有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研緊密結(jié)合的科研制度，尤其是實(shí)驗(yàn)室制度，使研發(fā)活動(dòng)緊緊圍繞生產(chǎn)進(jìn)行，大大縮短了研發(fā)及技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化和市場(chǎng)化的時(shí)間，如德國(guó)的西門(mén)子實(shí)驗(yàn)室和美國(guó)的杜邦實(shí)驗(yàn)室等。這些科研機(jī)構(gòu)直接為生產(chǎn)服務(wù)，科研項(xiàng)目主要是生產(chǎn)中亟待解決的課題，一旦新技術(shù)、新設(shè)備、新產(chǎn)品研究成功，立即在生產(chǎn)中應(yīng)用并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，使兩國(guó)表現(xiàn)出驚人的科技成果轉(zhuǎn)化效率。1851～1900年間，重大的科技發(fā)明與革新，德國(guó)有202項(xiàng)，英國(guó)105項(xiàng)，美國(guó)僅1860～1900年就達(dá)到了67.5萬(wàn)項(xiàng)。實(shí)驗(yàn)室制度使技術(shù)發(fā)明的方式由經(jīng)驗(yàn)型轉(zhuǎn)向了實(shí)驗(yàn)型，促使技術(shù)發(fā)明的數(shù)量和質(zhì)量都得到了質(zhì)的飛躍，是技術(shù)史上的一個(gè)重大制度變遷。至19世紀(jì)末20世紀(jì)初，科學(xué)技術(shù)中心已由歐洲轉(zhuǎn)移到美國(guó)。德國(guó)也是世界第二次技術(shù)革命的故鄉(xiāng)，德國(guó)人不僅發(fā)明了發(fā)電機(jī)、電爐、奧托式煤氣發(fā)動(dòng)機(jī)和電車(chē)，而且在此基礎(chǔ)上，于19世紀(jì)60年代開(kāi)始建立了電力、化學(xué)和精密機(jī)器制造等新興工業(yè)部門(mén)。兩國(guó)在科研成果轉(zhuǎn)化制度方面的創(chuàng)新使兩國(guó)引領(lǐng)了第三次技術(shù)革命浪潮，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)，并大大促進(jìn)了兩國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展和深入。

金融制度創(chuàng)新為兩國(guó)產(chǎn)業(yè)革命中新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了巨額的資金支持，對(duì)兩國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的推進(jìn)發(fā)揮了重要作用。美國(guó)的金融制度創(chuàng)新一方面體現(xiàn)在取消對(duì)銀行進(jìn)入的限制，另一方面則是證券市場(chǎng)的建立及發(fā)展。1837～1860年，美國(guó)各州相繼實(shí)行了自由銀行制度，取消了進(jìn)入限制，美國(guó)商業(yè)銀行的數(shù)量從1820年的307個(gè)增加到1861年的1601個(gè)，1914年更是飆升到27236個(gè)，形成了在當(dāng)時(shí)相當(dāng)發(fā)達(dá)的銀行體系。1817年紐約證券交易所成立，股票的公開(kāi)發(fā)行使社會(huì)閑散資本匯集流向企業(yè)，1878年54家上市公司中，鐵路公司和煤礦公司分別為36家和5家，還有各4家電報(bào)公司和運(yùn)輸公司，這些行業(yè)正是美國(guó)產(chǎn)業(yè)革命的新興產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵行業(yè)。19世紀(jì)50年代以后，與工業(yè)關(guān)系密切的投資銀行大量出現(xiàn)是德國(guó)銀行業(yè)制度創(chuàng)新的重要方面。商業(yè)銀行和投資銀行相互結(jié)合，以中央銀行為其后臺(tái)，通過(guò)投資股票向大工業(yè)企業(yè)參股、控股并行使表決權(quán)，甚至直接參與企業(yè)的興建、管理。在金融機(jī)構(gòu)支持下，德國(guó)工業(yè)企業(yè)有了較為充足的資金供給，能夠較快地吸收新技術(shù)和更新工業(yè)設(shè)備，從而使德國(guó)工業(yè)后來(lái)居上，實(shí)現(xiàn)了對(duì)英國(guó)和法國(guó)工業(yè)的趕超。

隨著產(chǎn)業(yè)革命的不斷深入，教育的重要性越來(lái)越突出。比之英國(guó)，美國(guó)、德國(guó)較早地意識(shí)到了教育對(duì)國(guó)家未來(lái)發(fā)展的重要性。美國(guó)在義務(wù)教育普及和推廣大學(xué)教育方面采取了一系列的制度措施：1787年的《西北法令》在美國(guó)興起了撥地辦學(xué)的高潮，《莫里爾法案》促使一批理工科大學(xué)和農(nóng)業(yè)大學(xué)產(chǎn)生。此外，美國(guó)高等教育對(duì)產(chǎn)業(yè)需求有著快速的反應(yīng)能力，如麻省理工學(xué)院于1882年設(shè)立了電機(jī)工程方面的第一門(mén)課程，第二年康奈爾大學(xué)也引入電機(jī)工程方面的課程并且在1885年就授予了這個(gè)學(xué)科第一個(gè)博士學(xué)位。大力興辦職業(yè)和技術(shù)教育則是德國(guó)教育改革的重要方面，其中對(duì)職工的補(bǔ)習(xí)教育尤其重視。除了為15～17歲的青年建立職業(yè)學(xué)校、傳授職業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)外，在1823～1830年期間，為了培養(yǎng)具有專(zhuān)長(zhǎng)的技術(shù)工人，德國(guó)還在柏林、薩克森等地設(shè)立了建筑、冶金、紡織和工藝美術(shù)等中等專(zhuān)業(yè)學(xué)校。先進(jìn)的教育、職業(yè)培訓(xùn)制度為德國(guó)和美國(guó)的工業(yè)革命提供了高素質(zhì)的勞動(dòng)力和關(guān)鍵技術(shù)人才，尤其是德國(guó)，高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)工程師和化工業(yè)的化學(xué)家逐漸成為管理文化的主流，他們長(zhǎng)期影響著生產(chǎn)的發(fā)展和投資戰(zhàn)略。自此至今，高素質(zhì)的技術(shù)應(yīng)用性人才隊(duì)伍一直是德國(guó)制造業(yè)居于世界前列的重要條件。

在生產(chǎn)組織及管理方面，以泰勒制為代表的科學(xué)管理制度和以福特汽車(chē)公司為代表的流水線(xiàn)生產(chǎn)是第二次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的重要內(nèi)容。伴隨泰勒制和流水線(xiàn)生產(chǎn)的普及，垂直管理的組織形式和大企業(yè)中的等級(jí)結(jié)構(gòu)逐漸形成，為美國(guó)機(jī)器大工業(yè)的發(fā)展奠定了強(qiáng)有力的生產(chǎn)組織基礎(chǔ)和市場(chǎng)保障。德國(guó)也在19世紀(jì)60年代末通過(guò)推行工程師管理制度促進(jìn)了管理與生產(chǎn)職能的分工，企業(yè)開(kāi)始推行科學(xué)管理制度。此外，打破對(duì)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模限制的公司法修訂、有助于企業(yè)融資的證券法等制度調(diào)整也為適應(yīng)大規(guī)模生產(chǎn)的現(xiàn)代公司掃清了障礙。

在有意識(shí)的、有力的政府干預(yù)和產(chǎn)業(yè)保護(hù)制度下，美國(guó)和德國(guó)進(jìn)而通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、教育、金融及生產(chǎn)組織等方面的制度創(chuàng)新，為第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展?fàn)I造了相對(duì)有利的制度環(huán)境，并最終使兩國(guó)實(shí)現(xiàn)對(duì)英國(guó)的全面趕超。

制度創(chuàng)新與第三次產(chǎn)業(yè)革命

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著電子計(jì)算機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用，人類(lèi)進(jìn)入第三次產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)代。日本抓住這次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展機(jī)遇，通過(guò)技術(shù)、組織和教育等方面的制度創(chuàng)新，一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，與美國(guó)一起成為第三次產(chǎn)業(yè)革命的先行國(guó)家。

日本的產(chǎn)學(xué)官合作制度為日本掌握第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)提供了關(guān)鍵性制度支持。二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)的日本為了振興經(jīng)濟(jì)，在戰(zhàn)后初期主要采取了“引進(jìn)國(guó)外技術(shù)—消化吸收—改良”的反向工程，但這種技術(shù)創(chuàng)新方式導(dǎo)致日本缺少獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)，無(wú)法引領(lǐng)技術(shù)發(fā)展的前沿，使經(jīng)濟(jì)缺乏持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。1980年，日本在“技術(shù)立國(guó)”目標(biāo)指導(dǎo)下開(kāi)始了對(duì)科技研發(fā)制度的改革和創(chuàng)新。對(duì)科技研發(fā)制度的創(chuàng)新使日本建立了從基礎(chǔ)理論研究到應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究的相對(duì)完整高效的技術(shù)開(kāi)發(fā)體系，幫助日本迅速占領(lǐng)了第五次技術(shù)革命的技術(shù)前沿，掌握了引領(lǐng)第三次產(chǎn)業(yè)革命的核心技術(shù)。制度創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的關(guān)鍵。

教育制度創(chuàng)新一直是日本制度創(chuàng)新的重要方面。自明治維新時(shí)期開(kāi)始，日本就十分重視教育，在上世紀(jì)70年代對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向做出規(guī)劃后，日本對(duì)教育領(lǐng)域進(jìn)行了深刻而及時(shí)的調(diào)整：在課程設(shè)置方面，日本高中、大學(xué)在70年代末、80年代初就已經(jīng)普遍開(kāi)設(shè)“計(jì)算機(jī)原理及其應(yīng)用”的必修課和選修課，傳授硬件和軟件方面的系統(tǒng)知識(shí)；同時(shí)，在大學(xué)增設(shè)與超導(dǎo)、新材料、生物技術(shù)、新功能器件及軟件等先進(jìn)領(lǐng)域有關(guān)的專(zhuān)業(yè)，并不斷擴(kuò)大招生規(guī)模。以1969～1979年間電子和電機(jī)工程專(zhuān)業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)為例：1969年，美國(guó)、日本的電子和電機(jī)工程專(zhuān)業(yè)本科畢業(yè)生人數(shù)分別為11375、11035，1979年分別為12213、19572，日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了美國(guó)相關(guān)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生數(shù)量。進(jìn)入70年代后，日本在企業(yè)培訓(xùn)的規(guī)模和質(zhì)量方面也一直處于領(lǐng)先地位，不僅專(zhuān)門(mén)組織青年職工脫產(chǎn)或半脫產(chǎn)進(jìn)修電子等新興技術(shù)，并且很多大企業(yè)用來(lái)進(jìn)行新產(chǎn)品和新流程開(kāi)發(fā)的中央研發(fā)實(shí)驗(yàn)室在日常工作中也同時(shí)起著培訓(xùn)設(shè)施的作用。在第三次產(chǎn)業(yè)革命由重化工業(yè)轉(zhuǎn)向以計(jì)算機(jī)、生物技術(shù)、新材料等為代表的知識(shí)密集型工業(yè)中，及時(shí)、快速的教育、培訓(xùn)制度創(chuàng)新解決了新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力、人力資本的需求問(wèn)題。

柔性制造系統(tǒng)、綜合商社和企業(yè)下承包制是日本第三次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期重要的生產(chǎn)組織制度創(chuàng)新。柔性制造系統(tǒng)將微電子學(xué)、計(jì)算機(jī)和系統(tǒng)工程等技術(shù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，是新的知識(shí)密集型自動(dòng)化生產(chǎn)體制的核心，迎合了生物、核能、新材料制造、空間和海洋等工業(yè)對(duì)生產(chǎn)方式的需求；日本在應(yīng)對(duì)第三次產(chǎn)業(yè)革命過(guò)程中，綜合商社扮演了重要的產(chǎn)業(yè)培育者的角色，通過(guò)它培育出大量新興產(chǎn)業(yè)與公司；下承包制使大企業(yè)在資金不足的條件下承擔(dān)起了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)中主力軍的責(zé)任，并且大企業(yè)能通過(guò)交易、組織關(guān)系牽引、提攜中小企業(yè)進(jìn)入高層次的生產(chǎn)空間，使中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向與產(chǎn)業(yè)革命中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方向保持高度相關(guān)，推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)革命的順利進(jìn)行。

但同時(shí)也應(yīng)看到，雖然日本在第三次產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程中得益于其制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，但其后由于“制度鎖定”，特別是出現(xiàn)嚴(yán)重的對(duì)既有制度的“路徑依賴(lài)”，導(dǎo)致了制度創(chuàng)新的緩慢，而沒(méi)有隨著世界技術(shù)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件的變化打破現(xiàn)有制度的限制，進(jìn)行新一輪制度創(chuàng)新，再加上其他因素的影響，使日本經(jīng)濟(jì)在上世紀(jì)90年代陷入了緩慢增長(zhǎng)的泥潭，被稱(chēng)為“失去的20年”，至今起色不明顯。如綜合商社體制及主銀行制度下的金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)交叉持股在完成歷史使命后也會(huì)抑制競(jìng)爭(zhēng)、降低企業(yè)效率，尤其是在東亞金融危機(jī)中更是導(dǎo)致了金融危機(jī)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的蔓延。同樣，戰(zhàn)后為企業(yè)注入凝聚力、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的年功序列制、終身雇傭制等制度，因其易導(dǎo)致員工競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的薄弱也面臨著信息時(shí)代和經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

對(duì)我國(guó)迎接新產(chǎn)業(yè)革命的啟示

2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，一場(chǎng)新的產(chǎn)業(yè)革命正在孕育之中。新的產(chǎn)業(yè)革命為我國(guó)提供了實(shí)現(xiàn)趕超、后來(lái)居上的難得歷史機(jī)遇，為此我國(guó)必須借鑒前幾次產(chǎn)業(yè)革命中通過(guò)制度變革與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)后來(lái)居上的國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)以上分析可以得到以下重要啟示：

第一，影響產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展的因素是多重的，其中制度創(chuàng)新是關(guān)鍵性因素。諾斯通過(guò)對(duì)比上述國(guó)家與其他國(guó)家的歷史指出“制度框架是經(jīng)濟(jì)取得相對(duì)成功的核心關(guān)鍵”。英國(guó)的工業(yè)革命用了近100年的時(shí)間，美國(guó)、德國(guó)、日本卻僅用其不到一半的時(shí)間就完成了工業(yè)化進(jìn)程并超過(guò)了英國(guó)。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)的英國(guó)并不缺乏世界上最優(yōu)秀的科學(xué)家，在新技術(shù)領(lǐng)域最初也處于領(lǐng)先地位，之所以在較短的時(shí)間內(nèi)就被美國(guó)和德國(guó)超過(guò)，其中一個(gè)重要的原因就是作為后起之秀的美國(guó)、德國(guó)以及其后的日本通過(guò)主動(dòng)的制度創(chuàng)新，不僅大大縮短了產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)程并在持續(xù)的制度創(chuàng)新中成功實(shí)現(xiàn)了趕超。尤其是缺乏資源的日本更是主要通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了在第三次產(chǎn)業(yè)革命中的領(lǐng)先，由此也證明了Havrylyshyn and Rooden的結(jié)論：隨著時(shí)間推進(jìn)，各國(guó)初始條件變量對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響漸小，制度相關(guān)變量的影響漸大。

第二，作為產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的關(guān)鍵因素，制度創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)革命的途徑主要是通過(guò)作用于產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展的條件來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革命的。產(chǎn)業(yè)革命是由新技術(shù)引致的，并伴隨著新要素結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式和生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，使新技術(shù)、生產(chǎn)方式擴(kuò)散至整個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域，形成新的占主導(dǎo)性地位的新生產(chǎn)函數(shù)的過(guò)程。新技術(shù)、與新技術(shù)相適應(yīng)的新要素結(jié)構(gòu)、新生產(chǎn)組織是產(chǎn)業(yè)革命的條件，制度創(chuàng)新則通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)新要素結(jié)構(gòu)及新生產(chǎn)組織的出現(xiàn)，從而促使產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生、發(fā)展。

第三，產(chǎn)業(yè)革命的制度創(chuàng)新不是單一性制度創(chuàng)新，而是多方面制度共同作用、耦合的結(jié)果。通過(guò)制度創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步方向，促進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化；通過(guò)金融、教育、培訓(xùn)制度創(chuàng)新為新興產(chǎn)業(yè)提供資本支持，培育適合新興產(chǎn)業(yè)及新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的人力資本、勞動(dòng)要素；通過(guò)組織、管理制度創(chuàng)新推廣適應(yīng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)方式，發(fā)揮新要素的互補(bǔ)、溢出效應(yīng)。這些相互關(guān)聯(lián)的制度創(chuàng)新在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中共同作用，才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生發(fā)展。

第四，我國(guó)應(yīng)通過(guò)制度創(chuàng)新抓住新產(chǎn)業(yè)革命提供的“機(jī)會(huì)窗口”機(jī)遇。首先，作為后發(fā)國(guó)家，我國(guó)應(yīng)借鑒美國(guó)、德國(guó)、日本的趕超經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)保護(hù)制度、產(chǎn)業(yè)政策等為新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)辟市場(chǎng)、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)革命的方向和領(lǐng)域。其次，通過(guò)研發(fā)、教育、金融等制度創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提供與新技術(shù)相匹配的要素、優(yōu)化要素配置效率等，以滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)革命對(duì)技術(shù)、要素的需求，尤其是在技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方面，制度創(chuàng)新更是必要和緊迫。最后，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。即使像美國(guó)、德國(guó)、日本這樣通過(guò)供給主導(dǎo)型的制度創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)趕超的國(guó)家，在引導(dǎo)、培育新興產(chǎn)業(yè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生發(fā)展過(guò)程中，市場(chǎng)機(jī)制仍然是資源配置的基礎(chǔ)，尤其是在微觀(guān)領(lǐng)域，通過(guò)制度創(chuàng)新，始終保持微觀(guān)經(jīng)濟(jì)主體——企業(yè)的活力和持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力。這一點(diǎn)對(duì)于正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的我國(guó)來(lái)說(shuō)，借鑒價(jià)值更為突出。必須強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制的作用，使之在資源配置過(guò)程中發(fā)揮決定性的作用。在此基礎(chǔ)上，更好地發(fā)揮政府的作用。具體到新興產(chǎn)業(yè)培育過(guò)程中，前期注重發(fā)揮政府的扶持、培育作用，一旦新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來(lái)，就要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，政府作用重點(diǎn)轉(zhuǎn)向?yàn)槠髽I(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展創(chuàng)造良好的制度、政策與市場(chǎng)環(huán)境。