陸銘:城市化和城市發(fā)展,我們?cè)跔?zhēng)論什么?
陸銘,上海交通大學(xué)特聘教授、博士生導(dǎo)師,中國(guó)發(fā)展研究中心主任
城市化和城市發(fā)展的問(wèn)題,無(wú)疑是當(dāng)前中國(guó)最為重要的問(wèn)題之一,同時(shí)也是充滿爭(zhēng)論的問(wèn)題。以我多年的觀察,很多爭(zhēng)論其實(shí)源自大家沒(méi)有把理論基準(zhǔn)(benchmark)、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前中國(guó)的政策背景搞清楚,從而誤讀一些具體現(xiàn)象產(chǎn)生的原因,相應(yīng)得出的政策含義也就南轅北轍。
總的來(lái)說(shuō),中國(guó)是一個(gè)帶有“從計(jì)劃向市場(chǎng)”轉(zhuǎn)型特征的國(guó)家。中國(guó)城市化和城市發(fā)展中產(chǎn)生的一些現(xiàn)象有其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律的一面,比如城市化水平的不斷提高,以及人口向大城市和大都市圈集中。同時(shí),中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然有很多計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來(lái)的轉(zhuǎn)型特征。處在轉(zhuǎn)型時(shí)期的很多負(fù)面現(xiàn)象,并不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的普遍規(guī)律,而是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中的轉(zhuǎn)型特征所致。因此,在展開(kāi)具體問(wèn)題的討論之前,有必要梳理一下中國(guó)有哪些轉(zhuǎn)型特征影響了當(dāng)前的城市化和城市發(fā)展。只有這樣,才能真正讓市場(chǎng)成為資源配置的決定性力量,而政府更好地發(fā)揮作用,真正尊重城市化和城市發(fā)展的普遍規(guī)律。
由于城市問(wèn)題涉及多個(gè)學(xué)科,因此,需要為這個(gè)問(wèn)題找到一個(gè)分析的基準(zhǔn),這個(gè)基準(zhǔn)必須具有足夠的一般性和包容性,避免使用難以對(duì)話的概念,以利于在最大程度上達(dá)成共識(shí)。為此,我們把城市規(guī)模的決定表述為個(gè)人、企業(yè)和政府互動(dòng)的過(guò)程,其基礎(chǔ)是企業(yè)和居民的選址行為,是市場(chǎng)主體權(quán)衡利弊的結(jié)果。這樣的城市規(guī)模決定過(guò)程由五個(gè)構(gòu)件共同組成:
1.需求:企業(yè)選址追求的是利潤(rùn)(收益)最大化,個(gè)人選址反映的是對(duì)美好生活的向往,人口向著收入更高、就業(yè)機(jī)會(huì)更多和綜合生活質(zhì)量更好的地方遷移。
2.約束:企業(yè)和個(gè)人的決策面臨資源與環(huán)境容量的約束。
3.價(jià)格:在市場(chǎng)機(jī)制下,企業(yè)和個(gè)人消耗的資源越多,邊際成本越高,所付出的價(jià)格也越高。這樣,通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格調(diào)節(jié),城市規(guī)模必然小于資源與環(huán)境容量約束,否則就必須支付一個(gè)逼近無(wú)窮大的價(jià)格,沒(méi)有企業(yè)或個(gè)人愿意付出這個(gè)價(jià)格。
4.供給:雖然在短期內(nèi)資源環(huán)境的總量是給定的,但是在長(zhǎng)期,資源和環(huán)境的總量可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及技術(shù)和管理手段來(lái)增加。技術(shù)和管理的水平?jīng)Q定了城市擴(kuò)張所需要付出的邊際成本有多大。
5.政策:自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制并不是萬(wàn)能的,當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)外部性問(wèn)題時(shí),個(gè)體的行為給別人帶來(lái)壞處卻未承擔(dān)成本,或者給別人帶來(lái)收益卻未獲得收益。這時(shí),個(gè)體決策所決定的城市規(guī)模將偏離社會(huì)最優(yōu),政府的職能是通過(guò)減少負(fù)外部性,增加正外部性來(lái)調(diào)整個(gè)體行為,使其接近社會(huì)最優(yōu)。
在上述基準(zhǔn)之下,不同功能、不同地理和自然條件的城市達(dá)到不同的最優(yōu)城市規(guī)模。有些城市所發(fā)展的產(chǎn)業(yè)具有更強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),其規(guī)模更大,另一些城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒(méi)有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),其規(guī)模就比較小。在一些偏遠(yuǎn)且自然條件不好的地區(qū),是不是需要一些小城鎮(zhèn),以及這些小城鎮(zhèn)規(guī)模有多大,取決于當(dāng)?shù)啬芊窆┙o一些有需求的產(chǎn)品(比如農(nóng)產(chǎn)品和自然資源)和服務(wù)(比如旅游)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)容量。于是,不同地區(qū)不同規(guī)模的城市就組成了一個(gè)相互分工、協(xié)調(diào)發(fā)展的城市體系。
根據(jù)上述基準(zhǔn),人為地設(shè)定城市的“承載力”缺乏理論基礎(chǔ)。事實(shí)上,這個(gè)“承載力”如果是指環(huán)境資源總量,那么,在長(zhǎng)期它是動(dòng)態(tài)可變的。水和能源甚至可以通過(guò)運(yùn)輸來(lái)增加,關(guān)鍵是運(yùn)輸成本要通過(guò)價(jià)格機(jī)制進(jìn)入微觀主體的決策。對(duì)于空氣質(zhì)量,則可以通過(guò)對(duì)生產(chǎn)和生活中的排污進(jìn)行征稅而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生活方式轉(zhuǎn)變。在短期,如果價(jià)格機(jī)制(包括稅收)反映了利用資源的成本,既有的承載力是不會(huì)被突破的。
同樣根據(jù)上述基準(zhǔn),直接地管制一個(gè)城市的人口規(guī)模也缺乏理論基礎(chǔ)和國(guó)際經(jīng)驗(yàn),更無(wú)法保證行政管制的城市規(guī)模是社會(huì)最優(yōu)的。不僅如此,如果在運(yùn)用行政手段控制城市規(guī)模的過(guò)程中,讓一部分人更多地承擔(dān)城市規(guī)模帶來(lái)的成本,讓另一部分人更多地享受城市規(guī)模帶來(lái)的收益,那就有違市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平性。因此,在世界各國(guó)的城市規(guī)劃中,人口目標(biāo)是個(gè)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù),而不是“控制目標(biāo)”,不會(huì)采取“將人口數(shù)量控制在……”這樣的表述。
中國(guó)的現(xiàn)實(shí)是特大和超大城市的人口規(guī)模增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)1990年代末的規(guī)劃,而公共品供給數(shù)量和結(jié)構(gòu)卻是多年前的規(guī)劃決定的。因此,判斷中國(guó)城市是不是過(guò)大了,完全是個(gè)比較對(duì)象選擇的問(wèn)題。
不僅單個(gè)城市的規(guī)模存在扭曲,中國(guó)的城市體系也存在扭曲。城市最優(yōu)規(guī)模的決定必須依賴一些價(jià)格信號(hào),而實(shí)際上,中國(guó)存在著大量的行政管制,使得土地、勞動(dòng)力、資金這些市場(chǎng)的價(jià)格并不準(zhǔn)確地反映生產(chǎn)要素的價(jià)值,即使存在價(jià)格機(jī)制,行政力量主導(dǎo)的生產(chǎn)要素流動(dòng)方向也并不充分地對(duì)價(jià)格起反應(yīng)。
首先,中國(guó)城市土地是由建設(shè)用地指標(biāo)的中央分配和對(duì)土地用途的城市規(guī)劃決定的。在通常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,土地的供應(yīng)和相應(yīng)的住房供應(yīng)能夠由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié),以適應(yīng)市場(chǎng)的需求。而在2003年以后的中國(guó)卻出現(xiàn)了土地資源的配置和市場(chǎng)需求相背離的現(xiàn)象。人口流入地的土地供應(yīng)有所收緊,而在人口流出地卻大量供應(yīng)土地。上述現(xiàn)象導(dǎo)致了土地資源的嚴(yán)重錯(cuò)配,在人口流入地,尤其是東部沿海地區(qū)的特大城市和超大城市,房?jī)r(jià)持續(xù)快速上漲。而在人口流出地,伴隨著新城的超量建設(shè),卻出現(xiàn)了大量空城和鬼城,房地產(chǎn)市場(chǎng)庫(kù)存嚴(yán)重。2003年之后,大量配置到中西部的建設(shè)用地指標(biāo)還被用于建設(shè)了大量的工業(yè)園或開(kāi)發(fā)區(qū),但這些工業(yè)園總量過(guò)剩,空間分布零散。
第二,由于戶籍和社會(huì)保障、公共服務(wù)等掛鉤,勞動(dòng)力流動(dòng)事實(shí)上并不自由。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下人口一定是向著收入更高、就業(yè)機(jī)會(huì)更多、人力資本回報(bào)更高的地區(qū)流動(dòng)。但是在當(dāng)前的體制下,越是在人口流入規(guī)模大的特大和超大城市,戶籍制度越是形成人口流入的障礙。在個(gè)別特大城市實(shí)施的積分落戶制度仍然在歧視低技能勞動(dòng)者。由于缺乏自由的勞動(dòng)力流動(dòng)就使得中國(guó)地區(qū)間和城鄉(xiāng)間收入差距居高不下,人力資本回報(bào)差距甚至有所擴(kuò)大。由此,又進(jìn)一步導(dǎo)致東部沿海地區(qū),尤其是大城市和特大城市,持續(xù)存在人口流入的壓力。大量流入的人口不能得到和本地城鎮(zhèn)戶籍居民一樣的公共服務(wù)待遇,形成了社會(huì)的分割。由于人口流入受阻,在沿海地區(qū)產(chǎn)生了勞動(dòng)力不足和工資快速上漲的現(xiàn)象。
第三,傾向于內(nèi)地的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付雖然在短期內(nèi)有利于縮小城鄉(xiāng)間和地區(qū)間收入差距,但因?yàn)榇罅哭D(zhuǎn)移支付所用來(lái)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)背離了當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢(shì),因此不能持續(xù)創(chuàng)造就業(yè)。在2003年之后,中國(guó)政府開(kāi)始大規(guī)模地補(bǔ)貼農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民,這在客觀上當(dāng)然對(duì)于縮小城鄉(xiāng)間收入差距產(chǎn)生了積極的效果。城鄉(xiāng)間收入差距從之前的擴(kuò)大趨勢(shì)開(kāi)始得到遏制,直到2009年城鄉(xiāng)間收入差距出現(xiàn)了下降的趨勢(shì)。但是需要注意的是,巨額的三農(nóng)補(bǔ)貼同時(shí)也構(gòu)成了農(nóng)民工外出打工的機(jī)會(huì)成本,減少了他們外出打工的傾向。需要指出的是,農(nóng)民收入水平的提高必須要靠持續(xù)不斷的城市化所帶來(lái)的勞動(dòng)力需求和就業(yè)提升空間,與此同時(shí),在大量農(nóng)民進(jìn)城的情況下,剩下的農(nóng)民可以享受更多的人均土地資源,從而提高農(nóng)業(yè)的人均收入,這才是提高農(nóng)民收入的根本之道。是補(bǔ)貼農(nóng)民進(jìn)城,還是補(bǔ)貼農(nóng)民留在農(nóng)村和農(nóng)業(yè)是兩種不同的補(bǔ)貼方式。同樣是補(bǔ)貼,前者是適應(yīng)城市化進(jìn)程的,而后者則構(gòu)成了勞動(dòng)力流動(dòng)和推進(jìn)城市化的客觀障礙。如果說(shuō)補(bǔ)貼“三農(nóng)”還不算偏離當(dāng)?shù)氐谋容^優(yōu)勢(shì),那么,大量的補(bǔ)貼和低成本的政府融資被用于發(fā)展零散分割的制造業(yè)(包括與工業(yè)園配套的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè))則嚴(yán)重背離了大多數(shù)中西部城市的比較優(yōu)勢(shì),在短期內(nèi)造成了勞動(dòng)力在家門口就有就業(yè)機(jī)會(huì)的假象,減緩了勞動(dòng)力向外流出的傾向,而隨著時(shí)間推移,中西部工業(yè)園和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過(guò)剩、投資回報(bào)低下、政府負(fù)債高企的問(wèn)題則逐漸浮出水面。
上述基本事實(shí)告訴我們,當(dāng)前有關(guān)城市化和城市發(fā)展的現(xiàn)象,都不能離開(kāi)主要的制度和政策背景來(lái)討論。恰恰因此,中國(guó)的城市化和城市發(fā)展也需要一場(chǎng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,去掉政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不當(dāng)干預(yù)和扭曲。如果不認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),就可能誤判當(dāng)前一些現(xiàn)象的成因,從而得到南轅北轍的政策結(jié)論。
在勞動(dòng)力流動(dòng)受阻和土地市場(chǎng)存在扭曲,同時(shí)政府大量轉(zhuǎn)移支付傾向于內(nèi)地的情況下,簡(jiǎn)單套用本文第一節(jié)中的城市最優(yōu)規(guī)模決定理論,將對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出現(xiàn)重大的誤判。比如說(shuō),自2004年以來(lái),似乎出現(xiàn)了比較明顯的工資上漲過(guò)程和沿海地區(qū)(特別是大城市)的勞動(dòng)力短缺現(xiàn)象,這被認(rèn)為是農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力已經(jīng)被吸納完畢的“劉易斯拐點(diǎn)”。2009年之后,由于受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有所下滑。與此同時(shí),在人口流入地區(qū),特別是在個(gè)別超大城市,對(duì)于外來(lái)人口的公共服務(wù)歧視甚至有所加劇,出現(xiàn)了更加嚴(yán)厲的人口規(guī)模管控政策。在各種因素的共同作用之下,農(nóng)民工外出打工的速度有所放緩,個(gè)別超大城市出現(xiàn)了人口增長(zhǎng)速度的下降。于是,這些現(xiàn)象被理解為中國(guó)的城市化動(dòng)力已經(jīng)下滑,甚至有人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的下滑和劉易斯拐點(diǎn)帶來(lái)的勞動(dòng)力短缺是長(zhǎng)期現(xiàn)象,成為支持在超大城市控制人口的依據(jù)。事實(shí)上,這個(gè)邏輯是不通的。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的下滑和勞動(dòng)力短缺真的是長(zhǎng)期現(xiàn)象,并不是城鄉(xiāng)分割制度的結(jié)果,那么,城市化速度自然是放緩的,也就不需要去人為地控制城市人口規(guī)模了。
根據(jù)前面說(shuō)到的中國(guó)存在的制度和政策背景,尤其是2003年之后傾向于內(nèi)地和農(nóng)村的土地和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策,以及近些年來(lái)少數(shù)地區(qū)對(duì)于外來(lái)人口公共服務(wù)歧視的加劇和嚴(yán)格控制城市規(guī)模政策的實(shí)施,所謂城市化進(jìn)程的速度放緩,農(nóng)民外出打工傾向趨弱,都是本文第二節(jié)總結(jié)的制度和政策的結(jié)果。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩是個(gè)結(jié)果,而不是原因。正如我前面提到的,有人認(rèn)為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市化進(jìn)程放緩是有因果關(guān)系的,但是卻把因果關(guān)系搞反了。原因很簡(jiǎn)單,在通常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度下降會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力失業(yè),這時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是原因,而失業(yè)是結(jié)果。如果農(nóng)民工進(jìn)城的速度放緩伴隨著失業(yè),那么也可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩是原因,2008年國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)曾導(dǎo)致農(nóng)民工失業(yè)就是這種情況。但是當(dāng)前的情況不是這樣,中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的下滑是伴隨著勞動(dòng)力的短缺。確切來(lái)講,還不是總體勞動(dòng)力的短缺,而是城市地區(qū)勞動(dòng)力的短缺。特別是在實(shí)施嚴(yán)格控制人口規(guī)模的超大城市,勞動(dòng)力短缺和招工難的現(xiàn)象更加明顯。因此,在供給方的勞動(dòng)力流動(dòng)管制恰恰是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下滑的原因。如果勞動(dòng)力流動(dòng)的障礙可以被去除,勞動(dòng)力資源在全國(guó)范圍內(nèi)的再配置將可以給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入巨大的活力。對(duì)于超大城市而言,如果不是嚴(yán)格地控制人口規(guī)模,招工可以變得更加容易,企業(yè)的開(kāi)工率可以上升,勞動(dòng)成本快速上漲可以被遏止,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也將更快。
由于對(duì)中國(guó)實(shí)際政策背景的忽略,在經(jīng)驗(yàn)研究當(dāng)中,城市規(guī)模與勞動(dòng)生產(chǎn)率之間的倒U型關(guān)系經(jīng)常被作為部分中國(guó)城市已經(jīng)太大的依據(jù),這種理解需要謹(jǐn)慎對(duì)待。在理論上,城市人口擴(kuò)張所帶來(lái)的邊際正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)相等時(shí),達(dá)到城市的最優(yōu)規(guī)模。這吸引了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其進(jìn)行測(cè)算,其基本的做法是將城市的人口(或就業(yè))規(guī)模作為解釋變量,作為被解釋變量的包括勞動(dòng)生產(chǎn)率或人均GDP,結(jié)果是兩者的關(guān)系呈現(xiàn)倒U型曲線,其頂點(diǎn)對(duì)應(yīng)的人口(就業(yè))規(guī)模被認(rèn)為是最優(yōu)的。
即使在實(shí)證研究中真的發(fā)現(xiàn)在人口規(guī)模最大的城市組別中勞動(dòng)生產(chǎn)率與人口規(guī)模是負(fù)相關(guān)的,也難以得出是因?yàn)槿丝谝?guī)模帶來(lái)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)壓倒了規(guī)模經(jīng)濟(jì),而必須要放在中國(guó)特定的制度背景之下去解讀。具體原因如下:
首先,必須注意到中國(guó)的特(超)大城市目前的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)是按照1990年代末所規(guī)劃的今天的城市規(guī)模來(lái)建設(shè)的,而無(wú)一例外的,這些城市若干年前所規(guī)劃的人口規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于今天事實(shí)上已經(jīng)達(dá)到的人口規(guī)模。由此而帶來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)短缺及相應(yīng)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì),不能歸罪于人口的增長(zhǎng),而只是因?yàn)樘兀ǔ┐蟪鞘挟?dāng)年的規(guī)劃沒(méi)有科學(xué)地預(yù)測(cè)到今天的人口規(guī)模。盡管隨著人口的增長(zhǎng),基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的供給也有所調(diào)整,但是這個(gè)調(diào)整速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)慢于實(shí)際的人口增長(zhǎng)所產(chǎn)生的需求。
第二,高、低技能勞動(dòng)力之間具有互補(bǔ)性,如果限制低技能勞動(dòng)力的供給,則會(huì)導(dǎo)致低技能勞動(dòng)力的短缺,削弱高技能勞動(dòng)力的勞動(dòng)生產(chǎn)率。換句話來(lái)說(shuō),如果在目前的研究中看到特(超)大城市規(guī)模不經(jīng)濟(jì),應(yīng)該反思是不是在因?yàn)楹雎粤嗽谔兀ǔ┐蟪鞘写嬖诘牟焕谔嵘a(chǎn)率的制度,而不是人口規(guī)模本身所致。
我們的研究發(fā)現(xiàn),在其他變量都得以控制的時(shí)候,相比于一個(gè)本地戶籍的城鎮(zhèn)人口,非本地戶籍的城鎮(zhèn)人口的消費(fèi)平均要低17%到21%。由于受到這樣的消費(fèi)制約,城市的外來(lái)人口會(huì)削減服務(wù)消費(fèi),而這影響的恰恰是服務(wù)這種不可貿(mào)易品在本城市的需求,進(jìn)而影響在本地從事服務(wù)業(yè)工作的本地居民的工資水平。由于外來(lái)人口和本地戶籍人口的平均消費(fèi)水平差距在大城市更大,不難推斷,戶籍對(duì)消費(fèi)的制約也會(huì)呈現(xiàn)出似乎是特(超)大城市更加損失了收入和勞動(dòng)生產(chǎn)率。
第三,當(dāng)前中國(guó)特(超)大城市存在的規(guī)劃和管理問(wèn)題也會(huì)加劇城市的規(guī)模不經(jīng)濟(jì),而這些問(wèn)題在中小城市相對(duì)來(lái)說(shuō)影響不大。在中國(guó)的超大城市,區(qū)一級(jí)的政府在地塊更新的過(guò)程中通常不愿意提供住宅用地,而愿意將更多的土地用來(lái)提供商業(yè)和辦公樓宇,因?yàn)楹笳呖梢詭?lái)持續(xù)的稅收增長(zhǎng),而前者只能一次性收取住宅用地的土地轉(zhuǎn)讓費(fèi)。伴隨著地塊更新,正在出現(xiàn)中心城區(qū)的地塊更新和人口疏散,但大量的服務(wù)業(yè)崗位和優(yōu)質(zhì)的中小學(xué)教育資源仍然集中在中心城區(qū),于是導(dǎo)致了居住與就業(yè)、公共服務(wù)之間的空間分離,拉長(zhǎng)了人們的通勤距離,加大了通勤成本,這種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是規(guī)劃造成的。在擁堵加劇的同時(shí),人口仍然繼續(xù)增長(zhǎng),一方面說(shuō)明城市管理大有可為,另一方面說(shuō)明,城市的最優(yōu)規(guī)模還沒(méi)有達(dá)到。