企業(yè)之聲：推進(jìn)專利年費改革 給企業(yè)一個更佳的支點

李雪

對于我國專利年費制度的改革，我國企業(yè)代表也呼吁，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當(dāng)長的一段時間內(nèi)與當(dāng)時的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費水平，給中國創(chuàng)新減負(fù)，提升國際競爭力。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）曾對外宣布，中國2016年的專利申請量已經(jīng)成功達(dá)到100萬件，中國也因此成為世界上第一個達(dá)成該成就的國家。WIPO認(rèn)為，中國正在推動亞洲創(chuàng)新能力的直線提升，成為名副其實的創(chuàng)新大國。

去年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高瑞在一份報告中指出，中國在2015年的專利申請量非常巨大，這些專利申請主要集中于電氣工程、計算機(jī)技術(shù)、半導(dǎo)體和測量儀器等領(lǐng)域。高瑞同時提到，中國的專利申請主要都是針對國內(nèi)提出的，且多數(shù)是為了保護(hù)國內(nèi)專利、商標(biāo)以及工業(yè)設(shè)計，只有少數(shù)的專利是針對國際進(jìn)行的申請。

2016年12月份Clarivate Analytic（原湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）發(fā)布的《2016年中國大陸創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)》報告，也印證了高瑞對中國的評價。該報告顯示，從全球化的角度進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)將創(chuàng)新成果保護(hù)工作的重心放在了國內(nèi)市場，每個專利家族所含專利申請的平均數(shù)量僅略高于1件。

隨著中國的產(chǎn)業(yè)升級以及“一帶一路”戰(zhàn)略的實施，中國企業(yè)加速走出去，進(jìn)入國際市場憑借專利搏殺領(lǐng)地，已然成為大家的共識。然而中國企業(yè)國際化仍是一條漫長而艱難的道路，中國企業(yè)必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業(yè)的中國專利年費負(fù)擔(dān)越來越重，企業(yè)不得不“精打細(xì)算”，定期忍痛放棄維護(hù)部分專利，因此難免會存在一些被“誤殺”的高價值專利，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)精心打造的專利包，以及國際競爭力。

據(jù)China IP記者了解，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當(dāng)長的一段時間內(nèi)與當(dāng)時的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

從《專利年費制度實施調(diào)查報告》看我國專利年費制度

2016年9月份，中國專利信息年會發(fā)布了“中國專利年費制度實施調(diào)查報告”，該報告是由廈門大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院喬永忠副教授牽頭研究的國內(nèi)唯一有關(guān)專利年費制度的調(diào)查報告，喬永忠副教授是國內(nèi)唯一持續(xù)研究專利維持制度長達(dá)十年之久的學(xué)者，也是國內(nèi)唯一一本該領(lǐng)域著作的作者。此外，該報告是國家自然科學(xué)基金項目“專利維持機(jī)理及維持規(guī)律實證研究”（項目編號：71373221）的部分成果，值得關(guān)注的是，該報告根植于知識產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域極不多見的“國家自然科學(xué)基金項目”。

該報告通過大量的企業(yè)調(diào)研及問卷調(diào)查，真實地反映了目前我們專利年費制度對于企業(yè)創(chuàng)新實踐及參與國際競爭的影響。該調(diào)查報告通過（1）中國專利年費收費水平與國外專利年費收費水平比較；（2）專利年費制度對促進(jìn)創(chuàng)新的重要性；（3）繳納專利年費的主要目的；（4）單位不繳納專利年費放棄專利權(quán)的理由；（5）現(xiàn)行專利年費制度進(jìn)行調(diào)整的必要性；（6）專利年費的主要來源；（7）專利年費造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；（8）現(xiàn)行年費制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的建議；（9）專利年費的繳納模式；（10）國家財政資助專利年費政策對促進(jìn)創(chuàng)新的影響；（11）國家知識產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠质杖肱c專利年費收入掛鉤是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新等多個方面進(jìn)行了調(diào)查，收回兩百余份有效問卷。

國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費終止的高占51.7%。

喬老師的調(diào)查報告顯示，過半受訪者認(rèn)為中國專利年費負(fù)擔(dān)重于國外專利年費負(fù)擔(dān)，這一點與2014年產(chǎn)業(yè)界對各國專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)所做的統(tǒng)計相吻合。我國維護(hù)一件發(fā)明專利20年有效期的年費總額除略低于德國外，遠(yuǎn)高于其他國家的年費總額，大約是英國的2.2倍，法國的1.8倍，日本的1.7倍，韓國的3.7倍。若考慮人均收入水平因素，我國年費水平大約是美國的6.1倍，德國的3.6倍，英國的9.8倍，法國的7.3倍，日本的7.5倍，韓國的13.8倍。

不同國家或者地區(qū)，因為專利制度的地域性、專利權(quán)人的專利意識、國民收入以及貨幣的購買力、研發(fā)投入、專利交易市場的完善程度等因素的影響，導(dǎo)致不同國家或者地區(qū)的專利權(quán)人對專利年費經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的感受程度存在一定程度的差異。該報告調(diào)查對象均屬于我國境內(nèi)的不同類型的創(chuàng)新主體，從創(chuàng)新主體的基本情況可以發(fā)現(xiàn)，這些受訪的相當(dāng)一部分創(chuàng)新主體在國外擁有一定數(shù)量的授權(quán)專利，所以這些創(chuàng)新主體對國內(nèi)外專利年費負(fù)擔(dān)情況的感覺會有一定程度的誤差。據(jù)調(diào)查報告（圖1）顯示，51%的專利權(quán)人認(rèn)為中國專利年費負(fù)擔(dān)更重，認(rèn)為外國專利年費負(fù)擔(dān)更重的比例為31%。另有18%的被調(diào)查對象持其他觀點，如有的專利權(quán)人認(rèn)為無論是中國還是外國，專利年費負(fù)擔(dān)均較重。還有的持其他觀點的專利權(quán)人認(rèn)為中外專利維持的情況不同，不能對此進(jìn)行比較。

專利年費隨著專利數(shù)量和專利維持年限的增長而增長，對于專利權(quán)人而言，繳納專利年費既是權(quán)利也是義務(wù)。專利權(quán)人對專利年費的負(fù)擔(dān)程度是衡量專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)適度與否的重要指標(biāo)之一。在特定條件下，如果專利權(quán)人普遍反映專利年費負(fù)擔(dān)過重，說明專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)相對于專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)水平較高；反之亦然。專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)太高或者太低均不利于專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新作用的發(fā)揮。

根據(jù)該調(diào)查報告（圖2）顯示，在繳納專利年費的負(fù)擔(dān)上，表示毫無壓力的專利權(quán)人的比例僅為4%；表示"一般，壓力不大"的專利權(quán)人的比例也不足三分之一。在全部被調(diào)查對象中，19%的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費非常重，其或其所在單位幾乎難以承受；另有46%的專利權(quán)人表示繳納專利年費負(fù)擔(dān)重，但基本可以承受。換句話說，約三分之二的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費相對于其負(fù)擔(dān)能力而言過重，約三分之一的專利權(quán)人認(rèn)為專利年費相對于其負(fù)擔(dān)能力一般。過重的專利年費負(fù)擔(dān)所導(dǎo)致的后果是專利權(quán)的不當(dāng)放棄，不利于專利權(quán)人從專利技術(shù)中獲得適當(dāng)?shù)氖找妫瑫r有損于這些專利權(quán)人創(chuàng)新積極性的提升。

專利權(quán)人停止繳納專利年費可能基于多種原因的考慮，根據(jù)該報告的調(diào)查顯示，未繳專利年費而放棄專利權(quán)的理由的統(tǒng)計結(jié)果（表1）顯示三個方面的特征。首先，專利年費過高超過專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)能力是專利權(quán)人停止繳納專利年費放棄維持專利有效的最重要原因。調(diào)查結(jié)果顯示：41.1%的專利權(quán)人因為專利年費過高而停止繳納；24.8%的專利權(quán)人因為專利暫時閑置，未來可能有較好收益，但單位經(jīng)費緊張而停止繳納。二者都屬于主動停止繳納專利年費的行為，但這種主動行為都含有"無奈"的因素?？梢?，專利年費負(fù)擔(dān)過重導(dǎo)致不能按照規(guī)定繳納專利年費而放棄專利權(quán)的專利權(quán)人的總體比例達(dá)到65.9%。這一調(diào)查結(jié)果值得重視，它可能是完善我國專利年費制度和年費收費標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。

其次，專利收益太低或者沒有收益不足以繳納專利年費或者說繳納專利年費后，專利權(quán)人無法從專利中獲得收益，是導(dǎo)致放棄專利的重要理由之一。55%的專利權(quán)人停止繳納專利年費的理由為專利收益太低或者沒有收益。這一理由在所有列舉理由中所占比例最高，當(dāng)持有專利所獲得的收益低于或不再高于支付專利維持費用時，會采取停繳專利年費的舉措。對于專利收益低于專利年費的專利，或者根本就沒有收益的專利而言，維持其有效，顯然是不合算的。但是如果對于那些短期內(nèi)專利收益不高，但有長期收益的專利而言，這一舉措雖然能夠短期內(nèi)防止專利權(quán)人的利益損失，但對于發(fā)揮專利的長期價值而言則可能是非理性的，因為專利收益具有動態(tài)性和隨機(jī)性。

再次，8.4%的專利權(quán)人停止繳納專利年費的原因是專利管理制度不健全，導(dǎo)致忘記繳納年費。此類行為的原因在于創(chuàng)新主體的專利制度管理缺陷，所以不斷提升我國創(chuàng)新主體專利管理水平對專利價值的實現(xiàn)非常重要。在其他理由中，8.4%的專利權(quán)人因?qū)＠a(chǎn)品淘汰或技術(shù)發(fā)展趨勢使然等因素而不再繳納專利年費，這種情況屬于正常的專利淘汰現(xiàn)象，也是專利年費制度的目的所在，它有利于其他創(chuàng)新主體的后續(xù)創(chuàng)新。另外，有5.0%的專利權(quán)人將單位領(lǐng)導(dǎo)要求作為停止繳納專利年費的理由之一，這種情況也應(yīng)該屬于專利管理制度不夠健全的問題。絕大部分專利權(quán)人停止繳納專利年費的理由均是被動的，或者是主動的"無奈之舉"。這種現(xiàn)象的后果是專利價值無法得到有效發(fā)揮，從而導(dǎo)致創(chuàng)新資源的浪費。

總而言之，未繳納專利年費而終止專利權(quán)的理由不外乎專利收益和專利成本以及其他專利管理制度三個方面。而專利收益與專利成本是一種此消彼長的關(guān)系。假設(shè)專利收益確定，如果增加專利成本，創(chuàng)新主體獲得利潤就會隨之減少，減少到一個臨界點之后，專利權(quán)人就會放棄專利；如果適度減少專利成本，創(chuàng)新主體的利潤就會隨之增多，增加專利權(quán)人繼續(xù)維持專利有效的可能性。在專利技術(shù)的市場化水平、產(chǎn)品適應(yīng)性和成熟度、專利技術(shù)保護(hù)水平確定的情況下，只有提升專利權(quán)人的技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移能力，增加專利權(quán)人的專利收益。因為專利年費是專利獲得授權(quán)后最為重要的專利成本，而專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)一般是由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者專利局根據(jù)實際情況確定的，換句話說，專利年費制度可以作為調(diào)節(jié)專利維持時間、有效專利數(shù)量的重要政策工具。規(guī)范專利年費收費標(biāo)準(zhǔn)、健全專利維持年費制度、完善專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，應(yīng)該重視專利權(quán)人停止繳納專利年費而終止專利權(quán)的原因。

企業(yè)需要更佳的支點 提升國際競爭力

企業(yè)是創(chuàng)新的主體，大中型企業(yè)則是創(chuàng)新主體中的主力，也是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)當(dāng)仁不讓的主力。去年實施的新《專利費用減緩辦法》延長了年費減緩期限，但此辦法只能惠及于滿足一定條件的科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)和個人，對于絕大多數(shù)的大中型創(chuàng)新主體而言，對此辦法只能垂涎遠(yuǎn)觀，與大中型企業(yè)毫不相關(guān)。國家對于創(chuàng)新主體的主力部隊，反而沒有任何年費優(yōu)惠相關(guān)的政策。

通過對比《2015年湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》榜單，我們發(fā)現(xiàn)中國醫(yī)藥領(lǐng)域的創(chuàng)新與全球先進(jìn)水平相比仍有一定差距。去年，全球有高達(dá)7家醫(yī)藥機(jī)構(gòu)入選《2015年湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》榜單，但是本次中國創(chuàng)新百強(qiáng)榜單上沒有一家藥企出現(xiàn)。但也有些企業(yè)在全球化方面表現(xiàn)不俗，例如華為和阿里巴巴：華為在全球的專利申請遍布16個國家/地區(qū)，阿里巴巴在11個國家/地區(qū)都進(jìn)行了專利申請。通過分析行業(yè)的全球化特征，我們可以清楚看到通信設(shè)備、媒體與互聯(lián)網(wǎng)等新興行業(yè)在全球化指標(biāo)中的優(yōu)勢地位。但正是這些在國際舞臺上憑借專利博得一席之地的企業(yè)，面對大量的專利申請，反而成為企業(yè)自身的一種負(fù)累。

對于像華為、中興、京東方這樣的創(chuàng)新主力企業(yè)而言，必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國際競爭。隨著所持有的專利越來越多，企業(yè)的中國專利年費負(fù)擔(dān)越來越重，企業(yè)不得不“精打細(xì)算”，定期忍痛放棄維護(hù)部分專利，因此難免會存在一些被“誤殺”的高價值專利，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)精心打造的專利包，以及國際競爭力。

因不堪重負(fù)而無奈放棄專利的維護(hù)，嚴(yán)重影響我國專利的維持年限。國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國有效專利年度報告2014》顯示，國內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過10年的只占7.6%。國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國失效專利中，國內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來看，因未繳年費終止的高占51.7%。

企業(yè)負(fù)擔(dān)之重，通過華為、中興、TCL、國內(nèi)某知名公司等近年中國專利年費增幅就可見一斑：2011年—2015年，華為公司中國專利年費從兩千多萬元躥升至六七千萬元，過去幾年中的年費負(fù)擔(dān)增長率分別為40.4%、35.3%、21.1%、和20.3%；據(jù)記者了解，中興專利年費占當(dāng)年專利費用支出的60%以上。同期，TCL的年費負(fù)擔(dān)增長率分別為34.0%、42.9%、34.7%和40.2%；另一國內(nèi)某知名公司增長率為600%、433.3%、325.4%和360.3%！

根據(jù)國知局2016年5月12日發(fā)布的新聞提供的數(shù)據(jù)，截至2016年4月底，我國有效發(fā)明專利共159.4萬件，其中國內(nèi)（含港澳臺）突破100萬件，達(dá)到101.9萬件，占總量的63.9%。根據(jù)國知局2016年7月專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計月報，今年發(fā)明申請數(shù)量中，國內(nèi)占比88.7%，歷史累計77.5%；今年發(fā)明授權(quán)專利中，國內(nèi)占比高達(dá)76.3%，歷史累計達(dá)62.8%。

而與鄰國相較，韓國知識產(chǎn)權(quán)局2008年大幅減低了發(fā)明專利的登記費以及前9年年費。其中1-3年登記費降低16.7%，4-6年和7-9年年費分別降低8%和5%。日本自2016年4月1起執(zhí)行新的官費標(biāo)準(zhǔn)，其中1-3年、4-6年、7-9年、10-25年的發(fā)明專利年費從2300日元、7100日元、21400日元、61600日元分別下降為2100日元、6400日元、19300日元、55400日元，平均降幅在10%左右，日本宣稱此舉意在以減輕日企在知識產(chǎn)權(quán)方面的費用負(fù)擔(dān)，提升其海外競爭力。

對于我國專利年費制度的改革，我國企業(yè)代表也呼吁，當(dāng)前我國有效發(fā)明專利總量中，國內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化，國內(nèi)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢地位越來越明顯。施行多年的專利年費制度，在過去相當(dāng)長的一段時間內(nèi)與當(dāng)時的國情相適應(yīng)，但已經(jīng)與當(dāng)前新的歷史階段和創(chuàng)新需求越來越不相適應(yīng)。我國應(yīng)該對年費制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長遠(yuǎn)，對年費制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費水平，給中國創(chuàng)新減負(fù)，提升國際競爭力。