民事一審中自由心證存在的合理性

摘 要 自由心證制度作為是法官評判證據(jù)制度的一種，在英美法系國家備受推崇，而且也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。但是自由心證制度在我國現(xiàn)存在較大的爭議，不管從制度層面、理論層面還是到實踐層面，都是存在較大的爭議和問題。本文分五個章節(jié)對自由心證制度的相關(guān)問題進(jìn)行了闡述：第一章，自由心證制度的概述。在這一部分分別對自由心證制度的概念、內(nèi)容及其存在的合理性進(jìn)行了闡述。第二章，自由心證制度在我國的發(fā)展現(xiàn)狀研究。從立法現(xiàn)狀和司法現(xiàn)狀兩個角度進(jìn)行研究，對自由心證制度在我國的發(fā)展存在的問題以及解決辦法進(jìn)行了簡單的分析和闡述。第三章，確立自由心證制度的現(xiàn)實意義。該部分從現(xiàn)實意義以及確立自由心證制度的必要性及可行性進(jìn)行分析研究，結(jié)合我國的實際情況對自由心證制度的作用及重要性進(jìn)行了描述。第四章，自由心證制度的積極影響。該部分從積極影響方面對自由心證制度在民事審判中存在的合理性進(jìn)行分析。第五章，我國自由心證制度的發(fā)展道路。本章綜合全文，對自由心證制度在我國的發(fā)展前景以及發(fā)展道路進(jìn)行了闡述。

關(guān)鍵詞 自由心證 民事審判 裁判事實

作者簡介：饒雅文，云南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向：民商法。

中圖分類號：D926.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.06.046

一、自由心證制度概述

（一）自由心證制度的概念

自由心證制度作為一個舶來品，要對其進(jìn)行系統(tǒng)的了解，就必須對它的詞源進(jìn)行分析。

1.從字面意思上來說，自由心證是由“自由”和“心證”二詞組成的。我們這里所說的“自由”，是相對于法定證據(jù)而言，用著名法學(xué)家王亞新教授的話來說就是“僅僅是指法律不設(shè)定具體的規(guī)則來指示法官在根據(jù)證據(jù)認(rèn)定事實時必須做出或者不得做出的某種判斷”。而“心證”一詞是指“法官依據(jù)對證據(jù)的判斷形成關(guān)于案件事實的內(nèi)心確信”。

2.從自由心證的歷史來源來看，“自由心證”一詞在中國最早出現(xiàn)于清朝末年的明治維新時期，由日本學(xué)者從法語中的“in time conviction”翻譯而來。當(dāng)時清朝政府的立法機(jī)關(guān)將“自由心證”一詞引入了法條中，旨在要求判決機(jī)關(guān)要根據(jù)證據(jù)以及內(nèi)心的真實意志來對案件進(jìn)行裁決。

通過以上我們對自由心證的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行的闡述，我們可以對自由心證制度的概念進(jìn)行一個簡單的總結(jié)。所謂自由心證制度，就是指證據(jù)之證明力，通常不以法律加以拘束，聽任裁判官之自由裁量的一種制度。

（二）自由心證制度的內(nèi)容

學(xué)界對自由心證制度所包含的內(nèi)容存在較大的爭議，但是根據(jù)通說觀點，自由心證制度包含以下幾個方面的內(nèi)容：

1.證據(jù)方法。所謂證據(jù)方法，就是指法官憑借五官的作用將其視為調(diào)查對象的有形物，也就是證明的媒介，包括人證和物證兩種形式。

自由心證制度下的證據(jù)方法，沒有具體的對某一事實的證明方法加以限制或者做出明確的規(guī)定，只要該證據(jù)與具體案件的事實存在關(guān)聯(lián)性，具備一定的證明力，就可以在訴訟過程中作為證據(jù)使用。而且，最重要的一點是在自由心證制度下，證明某一待證事項，并不以某一證據(jù)為必要前提，只要現(xiàn)有的證據(jù)達(dá)到了法官內(nèi)心確信的地步即可成立，這與法定證據(jù)制度存在著較為明顯的差異。

2.證據(jù)力與證明力。證據(jù)力又被稱為證據(jù)資格、證據(jù)能力，是指證據(jù)材料進(jìn)入訴訟程序，作為定案根據(jù)的資格和條件。證明力是指證據(jù)所具有對案件事實證明價值和證明作用。

眾所周知，在司法審判過程中，法官需要對案件相關(guān)證據(jù)進(jìn)行全面審查，既要審查證據(jù)的證據(jù)力，又要審查證據(jù)的證明力。一個證據(jù)是否具有證據(jù)力主要表現(xiàn)在其與待證事實是否具有關(guān)聯(lián)性和合法性，而關(guān)聯(lián)性是存在很大的主觀色彩，法律難以對所有事項加以羅列，這就需要斷案法官根據(jù)自己的經(jīng)驗和直覺進(jìn)行推斷。而證明的證明力的有無以及證明力的大小更是帶有濃重的主觀色彩。

因此，在自由心證制度下，證據(jù)的證據(jù)力和證明力是屬于自由心證的內(nèi)容。

3.證明標(biāo)準(zhǔn)。在自由判斷原則和內(nèi)心確信原則共同構(gòu)成的自由心證制度下，案件事實的證明標(biāo)準(zhǔn)就是達(dá)到法官內(nèi)心確信的程度，法官根據(jù)在法庭上對證據(jù)調(diào)查的結(jié)果，對證據(jù)的證明力形成一個判斷，然后根據(jù)自己的經(jīng)驗及內(nèi)心的標(biāo)準(zhǔn)，最后做出案件的具體裁判。這里所說的，法官內(nèi)心確信的最低證明程度就是證明標(biāo)準(zhǔn)。

（三）自由心證制度的合理性

1.能有效彌補(bǔ)法律自身的局限性。從馬克思的辯證唯物主義理論來看，法律屬于社會意識形態(tài)領(lǐng)域的事物，它是社會客觀存在的反映，因此，法律本身具有一定的局限性。這里我們就列舉較為突出的兩個方面，第一，法律的模糊性，這里所說的模糊性是指具體法律條文是較為抽象的進(jìn)行表達(dá)，在適用法律的過程中，需要進(jìn)行一定的解釋才能對具體案件起到作用，這個時候就體現(xiàn)了適用法律的主體尤其是法官的自由心證的重要作用；第二，法律的滯后性，由于社會生活瞬息萬變，我們現(xiàn)有的法律是難以預(yù)測未來要發(fā)生的種種事項，因此，我們所處的法律環(huán)境下可能存在一些與我們現(xiàn)實生活不適應(yīng)的規(guī)定，這個時候就需要法官在具體適用法律的時候，根據(jù)實際情況，在合理的區(qū)間內(nèi)對法律的具體適用進(jìn)行論證，這也是充分體現(xiàn)了在民事審判中，自由心證制度的重要性和其存在的合理性。

2.能充分發(fā)揮法官的主觀能動性。如前文中所說的，法律存在一定的滯后性，所以，法官在針對一些具體案件的時候需要在法律給予的裁量空間內(nèi)進(jìn)行合理的論證和適用。在自由心證制度下，法官在適用具體法律的時候，能夠有更大的自由裁量空間，使得法官能夠在法律規(guī)定不夠明確或者其他法律局限的情況下，能夠根據(jù)自己的判斷經(jīng)驗以及普世價值對具體案件進(jìn)行更加充分合理的論證和研究，這樣一來能夠更加充分的發(fā)揮法官的主觀能動性，同時還能促進(jìn)判決的公正性和合理性，實現(xiàn)程序正義與實體正義相統(tǒng)一。

3.能更加充分地尊重和保障人權(quán)。自由心證制度所對應(yīng)的是法定證據(jù)制度，在法定證據(jù)制度下，更多的是體現(xiàn)出法律的強(qiáng)制性和威嚴(yán)性，而在自由心證制度下，更多的則是法官本著理性的思維，在充分發(fā)揮主動能動性的基礎(chǔ)上對案件事實和適用法律進(jìn)行論證，這更能體現(xiàn)在冰冷的法律下的人文關(guān)懷和人文氣息，因此更能充分地尊重和保障人權(quán)。

二、自由心證制度在我國的發(fā)展現(xiàn)狀研究

（一）立法現(xiàn)狀

在我國的法律體系下，并沒有明確地對自由心證制度進(jìn)行規(guī)定，但是在經(jīng)過長期的司法實踐以后，自由心證制度的重要性在實踐中的逐漸被凸顯出來。雖然并沒有用明確的法律條文對自由心證制度進(jìn)行明確規(guī)定，但是在最高人民法院的相關(guān)司法解釋及其一些法律文件中，已經(jīng)涉及到關(guān)于自由心證制度的相關(guān)內(nèi)容。

（二）司法現(xiàn)狀

雖然在我國的立法體系下，自由心證制度并沒有被法律以明確的條文形式確定下來，但是在的司法實踐中，自由心證已經(jīng)在司法審判過程中被運(yùn)用。

在沒有形成系統(tǒng)的自由心證制度的情況下，我國在司法實踐中對自由心證的適用往往出現(xiàn)在兩個極端上。一是“不自由”的自由心證，所謂“不自由”也就是在法官適用自由心證進(jìn)行審判時，受到一些制約因素影響，導(dǎo)致法官的自由心證不能很好的發(fā)揮作用；二是“超自由”的自由心證，之所以“超自由”，是因為沒有形成完善的自由心證制度，因此缺乏一定的法定制約因素，導(dǎo)致法官過度的使用自由心證，從而在一定程度上影響審判結(jié)果的公平正義。

三、確立自由心證制度的現(xiàn)實意義

（一）現(xiàn)實意義

隨著近代司法審判工作的發(fā)展進(jìn)步，自由心證制度被越來越多的國家所引用。接下來我們將從以下幾個方面來分析自由心證制度的現(xiàn)實意義：

1.自由心證制度能夠促進(jìn)司法審判工作的靈活性，激發(fā)法官的判案能力，保障審判結(jié)果的公正性。在社會飛速發(fā)展的今天，法律規(guī)定難以完全跟上社會發(fā)展的需要，如果法官完全按照法律的規(guī)定，刻板的進(jìn)行司法審判，那就極有可能違背社會普世價值，而在自由心證制度下，法官可以在面對案件事實以及法律規(guī)定的合理范疇內(nèi)，根據(jù)自己主觀的判斷和確信，得出一個相對較能得到公眾認(rèn)可的判決。

2.自由心證制度在一定程度上能夠保證法官合理行使自由裁量權(quán)，防止法官濫用自由裁量權(quán)。如前文所說，在我國沒有正式確立自由心證制度的現(xiàn)實情況下，對自由心證的運(yùn)用卻是不可避免的，這就容易出現(xiàn)法官自由裁量權(quán)得不到保障和得不到約束兩種極端情況。

（二）確立自由心證制度的必要性

自由心證制度的確立是司法審判發(fā)展進(jìn)步的必然趨勢，尤其是在我國目前的這種法定證據(jù)制度框架下，更是需要確立自由心證制度，以擴(kuò)大法官對證據(jù)使用的自由判斷的幅度，從而彌補(bǔ)我國證據(jù)制度的缺陷，進(jìn)而推動司法審判制度的整體向前推進(jìn)。

我國在制定證據(jù)制度的相關(guān)規(guī)定時，為了防止因法官主觀臆斷而滋生的腐敗問題以及冤假錯案問題的發(fā)生，有意的在限制法官的自由裁量權(quán)。

（三）確立自由心證制度的可行性

之所以說自由心證制度在我國發(fā)展實踐具有較大的可行性，主要有以下幾個方面的原因：

1.長期的理論研究，為自由心證制度的確立提供堅實的理論基礎(chǔ)。在我國的法學(xué)學(xué)術(shù)界，早已對自由心證制度的各項內(nèi)容進(jìn)行了深入的研究，人們對該制度的合理性的認(rèn)識也越來越深刻，這就為自由心證制度在實踐中掃除了眾多阻礙。

2.大量的司法實踐，也為自由心證制度的確立發(fā)展提供了實踐基礎(chǔ)。在我國，雖然法律并未完全明確的確立自由心證制度，但是在司法實踐中，這一制度已被長期使用和實踐，并且在該制度下完成的審判一般都能得到較好的結(jié)果。

3.法官整體素質(zhì)的提高，為自由心證制度的確立提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。近年來，隨著我國的司法體制改革以及法官錄用及遴選制度的完善，對法官的錄用的門檻越來越高，使得法官隊伍的整體素質(zhì)在逐步提高。自由心證制度的實施和發(fā)展有了保障，法官在自由心證的制度下能有效的處理相關(guān)證據(jù)，對相關(guān)案件得出正確合理的判決。

四、自由心證制度的積極影響

1.能充分利用證據(jù)材料。在自由心證制度下，法官在面對不用的證據(jù)時，可以根據(jù)案情的需要以及根據(jù)自身的經(jīng)驗的判斷，對證據(jù)進(jìn)行合理的采納和運(yùn)用，而不需要按照傳統(tǒng)的證據(jù)制度證明力的大小排序，這就保證了法官在審判過程中能夠自由且全面的對證據(jù)進(jìn)行使用，這也更有利于法官對裁判事實的清楚認(rèn)定，有利于審判結(jié)果的公平正義。

2.能充分發(fā)揮審判人員的能力。在司法實踐中，往往很多案件是錯綜復(fù)雜的，按照嚴(yán)格的事實清楚，證據(jù)確實充分的法定證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行斷案判決是很難得出合理的判決的，但是很多案件根據(jù)法官的經(jīng)驗和社會常理其實是可以得出正確的結(jié)果，但是由于難以查明案件事實以及證據(jù)，在這種情況下，往往審判難以進(jìn)行。

五、我國自由心證制度的發(fā)展道路

（一）明確自由心證的合理范圍

前文中所述自由心證，并不是所法官可以任意裁判。

1.法官自由心證也是在一定范圍之內(nèi)，并不是無邊際的心證。在西方國家，早已明確了法官自由心證的范圍，這就使得自由心證有一定的約束，從而能夠保證法官在自由心證制度下有序的進(jìn)行審判活動。

2.明確自由心證的合理范圍，也能促進(jìn)法官更有目的、更加明確的進(jìn)行心證，也有利于審判活動的順利進(jìn)行，同時也有利于自由心證制度的良好發(fā)展。

（二）實現(xiàn)法官心證書面公開化

在自由心證制度下，法官可以根據(jù)自己的內(nèi)心確信進(jìn)行判決，但是如果不將法官的心證以書面的形式進(jìn)行體現(xiàn)，那么法官的心證過程就難以接受監(jiān)督，而沒有監(jiān)督的情況下就容易滋生腐敗。因此，將法官心證的過程書面化，這樣一來既能使得法官的心證過程受到有效的監(jiān)督，同時也能使得當(dāng)事人對判決結(jié)果的認(rèn)可度，提升司法審判的公信力。

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