新常態(tài)下中國全要素生產(chǎn)率的一個文獻綜述

郭瑞娟

（東北財經(jīng)大學）

一 、引 言

作為我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的一個重要表現(xiàn)——增長速度換擋，是經(jīng)濟發(fā)展和人口轉(zhuǎn)變階段變化的結(jié)果。2010年，按人均國內(nèi)生產(chǎn)總值總量衡量，我國成為世界第二大經(jīng)濟體，根據(jù)世界銀行分類和按人均GDP衡量，我國進入中等偏上收入國家的行列。同年，我國 15-59歲勞動年齡人口總量達到峰值，隨后開始減少，人口撫養(yǎng)比相應上升。這種階段性變化意味著，長期支撐我國高速經(jīng)濟增長的傳統(tǒng)動力逐漸式微，必然導致潛在增長率的下降，實際經(jīng)濟增長減速。

經(jīng)濟增長減速并不必然是壞事。從世界經(jīng)濟史來看，高速經(jīng)濟增長是特定發(fā)展階段上的一種趕超現(xiàn)象。例如，2014年在世界經(jīng)濟平均2.5%的增長率下，低收入國家達到6.3%，中等偏下收入國家5.8%，中等偏上收入國家4.5%，而高收入國家只有1.7%。這是因為，處在較低發(fā)展階段的國家，由于存在技術(shù)和生產(chǎn)率的差距，經(jīng)濟增長具有后發(fā)優(yōu)勢，可以主要依靠資本、土地和勞動力的投入實現(xiàn)；而對處在更高經(jīng)濟發(fā)展階段上的國家來說，經(jīng)濟增長則必須靠全要素生產(chǎn)率的提高。認識我國經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，就是要認識到依靠傳統(tǒng)增長動力，必然要面臨減速的挑戰(zhàn)，適應和引領(lǐng)新常態(tài)則是要探尋新的增長動力，核心是提高全要素生產(chǎn)率及其對經(jīng)濟增長的貢獻份額。

那么什么是全要素生產(chǎn)率？上世紀50年代，諾貝爾經(jīng)濟學獎羅伯特.M.索羅提出了提出了具有規(guī)模報酬不變特性的生產(chǎn)函數(shù)增長方程，形成了通常所說的全要素生產(chǎn)率的含義，即索羅余量，并把它歸結(jié)為由于技術(shù)進步而產(chǎn)生的。全要素生產(chǎn)率主要是指在經(jīng)濟增長中扣除資本和勞動兩大要素投入之后，剩下的還未被解釋的余額。

基于以上分析，可以看出在我國經(jīng)濟處于新常態(tài)的背景下，把增長速度提上去，最重要的是實現(xiàn)動力的轉(zhuǎn)換，從要素驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，關(guān)鍵是要提高全要素生產(chǎn)率。本文就只針對國內(nèi)的TFP的文獻從三個角度進行綜述，為中國經(jīng)濟增速提供理論意義和現(xiàn)實意義。本文對全要素生產(chǎn)率的研究歸納為三個方面（1）運用中國加總時間序列數(shù)據(jù)來研究中國的全要素生產(chǎn)率，主要關(guān)注全要素生產(chǎn)率隨時間的波動和變化（2）運用面板數(shù)據(jù)對中國各省份的全要素生產(chǎn)率績效進行實證，從而對區(qū)域經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的差異做出解釋（3）對具體部門全要素生產(chǎn)率的研究。

二、中國TFP發(fā)展歷程及其現(xiàn)狀

對于中國整體的全要素生產(chǎn)率的研究，作為全要素增長率開創(chuàng)性研究者之一的Chow，認為1952-1980年中國的經(jīng)濟增長的源泉是資本積累。隨后在Chow的研究的基礎(chǔ)上，Hu and Khan進行了補充，這期間資本積累確實是經(jīng)濟增長的主要原因，同時TFP作用也是十分重要的。1978-1994年，中國年均4%的TFP增長率對中國經(jīng)濟10%的增長具有40%的貢獻率。張少華和蔣偉華測度和分解了1985-2009年TFP，研究表明TFP增長解釋了中國經(jīng)濟增長35.08%的份額，技術(shù)進步是導致TFP變化的主要原因。房漢國利用永續(xù)存盤法對1952-2014年資本存量進行估算，進一步構(gòu)建了TFP指數(shù)和增長率，得出我國經(jīng)濟增長是要素驅(qū)動型的粗放增長模式；而且近十年，我國TFP對經(jīng)濟的貢獻率在逐漸下降，與之前相比有較大落差。

總體來說，針對中國總體全要素生產(chǎn)率的研究，學者們沒有達到一致的意見，采用不同的方法測算，得出的TFP對總體經(jīng)濟增長的貢獻度的結(jié)果也不相同。中國以前的要素投入來促進經(jīng)濟的增長近幾年已經(jīng)達到頂峰，在經(jīng)濟新常態(tài)時期，必須轉(zhuǎn)換經(jīng)濟增長的動力，我們有必要采取措施提高TFP。

三、三次產(chǎn)業(yè)TFP的相關(guān)研究

該部分是把中國三次產(chǎn)業(yè)按照農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)來劃分的。通過對近幾年文獻的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，三次產(chǎn)業(yè)TFP的增長主要原因是技術(shù)進步，而技術(shù)效率的促進作用不明顯甚至惡化，且東西中部的TFP存在明顯差距。

（1）農(nóng)業(yè)

全炯振運用SFA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型測算了1978-2007年農(nóng)業(yè)TFP，其增長主要來自于農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，增長特征具有地區(qū)之間增長的不平衡，提高農(nóng)業(yè)技術(shù)效率水平是中國未來提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的潛在動力。方福前和張艷麗、鄭云也得出了技術(shù)進步是全要素生產(chǎn)率增長的主要原因，區(qū)域間農(nóng)業(yè)TFP差異較大。李谷成、范麗霞、成剛和馮中朝不但認為東、西、中部增長指數(shù)及其構(gòu)成存在明顯差異，TFP 增長的主要源泉是技術(shù)進步，而且還發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率的惡化也不容忽視。

（2）工業(yè)

涂正革采用DEA-Malmquist技術(shù)證明了TFP對大中型企業(yè)貢獻率大，且逐年上升，要素投入的貢獻逐漸減弱，技術(shù)進步和規(guī)模效率的提高是經(jīng)濟增長的源泉。鄭兵云和陳圻通過SFA利用1996-2007年面板數(shù)據(jù)，得出TFP平均增長為4.76%主要原因來自于技術(shù)進步，技術(shù)效率和資源配置效率作用甚微。

（3）服務(wù)業(yè)

楊向陽和徐翔采用Malmquist指數(shù)方法得出1990-2003年中國服務(wù)業(yè)的TFP增長主要原因是技術(shù)水平的提高，技術(shù)效率下降產(chǎn)生的負面影響也不可忽視。不同時期技術(shù)效率和技術(shù)進步對中國服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的貢獻存在一定差異；同時，東中西部地區(qū)之間和地區(qū)內(nèi)部服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長率也存在顯著差異。喬虹采用非參數(shù)Malmquist 指數(shù)方法對絲綢之路九省市進行了研究，結(jié)論與以上論證一致：TFP的增長主要源于技術(shù)進步的貢獻，而技術(shù)效率卻在惡化。

四、對具體部門的TFP研究

對農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)細分行業(yè)，對具體部門的TFP研究這類文獻很少，由于每個部門都具有不同的特點，要具體分析很困難。每個部門都是在相關(guān)的產(chǎn)業(yè)下，許多行業(yè)部門組成產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)的TFP特征，下屬的各種部門總和也是向該趨勢收斂。在此處不詳細介紹，例如牛澤東、張倩肖和王文采用超越對數(shù)的SFA和1998-2009的省際面板數(shù)據(jù)冊數(shù)制造業(yè)的TFP，發(fā)現(xiàn)TFP 增長對全國裝備制造業(yè)產(chǎn)出增長的貢獻率相對較低；技術(shù)進步已成為中國裝備制造業(yè)TFP增長的主要源泉，配置效率和規(guī)模效率惡化則嚴重阻礙了中國裝備制造業(yè)TFP 水平的提高。分地區(qū)來看，中部地區(qū)的TFP增長率最高，東部次之，西部最低，這主要是由于西部地區(qū)裝備制造業(yè)要素配置效率的下降最為嚴重，東部地區(qū)規(guī)模效率的下降最為嚴重。

五、結(jié)論性評述

我國正處于去產(chǎn)能、去杠桿、去庫存，補短板特殊時期，而且剩余勞動力、人口紅利逐漸喪失，改革和開放效應逐漸減弱，傳統(tǒng)要素投入促進經(jīng)濟的高速增長的優(yōu)勢已經(jīng)不存在了。尋找經(jīng)濟增長新的驅(qū)動力去破解增長中的瓶頸問題，把握、適應和引領(lǐng)新常態(tài)，重中之重是尋求經(jīng)濟增長的新動力——全要素生產(chǎn)率。在TFP近幾年貢獻率下降的情況下，我國應從供給側(cè)改革出發(fā)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，深化體制改革，必然會釋放新的經(jīng)濟增長活力，促進全要素生產(chǎn)率在我國經(jīng)濟中的貢獻率，為經(jīng)濟復蘇和經(jīng)濟的中高速增長保駕護航，形成富有彈性和可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟體制。

區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展、共同富裕將是今后我國經(jīng)濟改革和發(fā)展的重大挑戰(zhàn)，我國東、中、西部之間的經(jīng)濟發(fā)展差距本質(zhì)上是全要素生產(chǎn)率驅(qū)動的。東部地區(qū)的TFP要高于中、西部地區(qū)。東部地區(qū)因其區(qū)位優(yōu)勢，借助我國改革開放的政策優(yōu)勢，其TFP得到了迅速提升，但是這種提升一方面是建立在其資本的技術(shù)進步的促進，另一方面是建立在其大規(guī)模的吸引了中、西部的勞動力上，資本和勞動力在東部地區(qū)實現(xiàn)完滿對接的同時，拉大了我國東、中、西部之間的發(fā)展差距。在東部地區(qū)借助中、西部地區(qū)的勞動力優(yōu)勢發(fā)展起來的同時，反過來支援中西部地區(qū)將是下一階段我國地區(qū)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的可選舉措。但最關(guān)鍵的減緩地區(qū)差距擴大的趨勢，還是要重視TFP的作用，在技術(shù)進步的同時，更重要的是提高技術(shù)效率。endprint