對(duì)數(shù)字證照系統(tǒng)的實(shí)踐探索

張衛(wèi)紅

摘要：數(shù)字證照檔案在應(yīng)用中不斷發(fā)展創(chuàng)新，本文結(jié)合檔案工作實(shí)踐，依托北京市數(shù)字證照共享服務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，對(duì)數(shù)字證照檔案的應(yīng)用進(jìn)行探索。

關(guān)鍵詞：數(shù)字證照證照檔案檔案管理

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，政務(wù)服務(wù)+互聯(lián)網(wǎng)模式的深度融合，行政相對(duì)人越來(lái)越趨向于通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及手機(jī)終端來(lái)訪(fǎng)問(wèn)政務(wù)系統(tǒng)，并向行政審批部門(mén)提供電子化信息及檔案材料；這種信息化雙向流通，使得原有的紙質(zhì)證照和檔案管理越來(lái)越趨向無(wú)紙化和數(shù)字證照應(yīng)用管理，數(shù)字證照檔案及管理系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生。數(shù)字證照檔案是指采用數(shù)字文件形式存儲(chǔ)，并與紙質(zhì)證照相對(duì)應(yīng)的行政許可證件。它主要包括各類(lèi)許可證、執(zhí)照或者其他許可證書(shū)；資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書(shū)；行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件；法律法規(guī)規(guī)定的其他許可證件等。筆者所在單位開(kāi)發(fā)建設(shè)的北京市網(wǎng)上審批證照共享服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)數(shù)字證照系統(tǒng)），則是建立在對(duì)行政許可證件的電子化、共享化、應(yīng)用化的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)證照數(shù)據(jù)的全生命周期管理和綜合利用的信息系統(tǒng)，它能夠解決行政相對(duì)人反復(fù)提交紙質(zhì)檔案造成的資源浪費(fèi)，進(jìn)而提升政府的辦公效率和協(xié)同辦公能力。也就是說(shuō)，為了更好地對(duì)數(shù)字證照檔案進(jìn)行管理和應(yīng)用，就需要依托數(shù)字證照系統(tǒng)來(lái)完成數(shù)字證照檔案的制作、存儲(chǔ)、信息檢索查詢(xún)和交換共享，為政府部門(mén)并聯(lián)審批、在線(xiàn)查詢(xún)和利用提供服務(wù)。鑒于此，筆者主要依托數(shù)字證照系統(tǒng)，就數(shù)字證照檔案的管理和應(yīng)用進(jìn)行探索。

一、應(yīng)用數(shù)字證照系統(tǒng)的必要性

為推進(jìn)行政體制改革和落實(shí)依法行政，根據(jù)市委市政府要求，在市行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由市發(fā)改委、信息辦聯(lián)合八部門(mén)共同推動(dòng)全市電子政務(wù)網(wǎng)上審批工程，筆者所在單位則主要承擔(dān)了網(wǎng)上審批市級(jí)平臺(tái)的建設(shè)和后期管理工作。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，全市的網(wǎng)上審批工程帶動(dòng)了各部門(mén)的信息化建設(shè)，取得了較好成效。在網(wǎng)上審批辦理行政許可、審批、服務(wù)等業(yè)務(wù)中，積累了大量許可證、資質(zhì)證、批文和檢測(cè)報(bào)告等各類(lèi)證照數(shù)據(jù)。由于這些數(shù)據(jù)都在各行政審批部門(mén)各自的業(yè)務(wù)系統(tǒng)中，加上各行政審批部門(mén)對(duì)證照信息的共享需求非常強(qiáng)烈，因此，依托網(wǎng)上審批工程的建設(shè)成果，通過(guò)北京市網(wǎng)上審批市級(jí)平臺(tái)，挖掘本市行政審批部門(mén)現(xiàn)有的證照業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，搭建一套與紙質(zhì)證照發(fā)放對(duì)應(yīng)的證照系統(tǒng)是非常必要的。具體如下：

（一）提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的統(tǒng)一管理

各行政審批部門(mén)內(nèi)部數(shù)字證照檔案可能由不同處室、不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生，而業(yè)務(wù)系統(tǒng)由不同的開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)和運(yùn)行維護(hù)，并且執(zhí)行的開(kāi)發(fā)和管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，數(shù)據(jù)格式各異，因此數(shù)字證照檔案的管理較為分散。而依托數(shù)字證照系統(tǒng)，可以對(duì)各政府審批部門(mén)形成的數(shù)字證照檔案按照統(tǒng)一的內(nèi)容、統(tǒng)一的格式、統(tǒng)一的規(guī)范，實(shí)行內(nèi)部統(tǒng)一管理和政府審批部門(mén)之間數(shù)字證照檔案的資源共享。

（二）提供集中高效的服務(wù)

數(shù)字證照檔案實(shí)行統(tǒng)一管理后，依托證照系統(tǒng)，既可以面向各行政審批部門(mén)內(nèi)部提供便捷、及時(shí)的信息共享集中服務(wù)，也可以針對(duì)行政審批部門(mén)之間審批前、后置環(huán)節(jié)信息不對(duì)稱(chēng)等問(wèn)題，提供查詢(xún)、比對(duì)、交換和回填的集中服務(wù)。此外，數(shù)字證照系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)可靠性得到過(guò)各政府部門(mén)的確認(rèn)，生成的數(shù)字證照均進(jìn)行過(guò)數(shù)字簽名，可為社會(huì)公眾提供權(quán)威的數(shù)據(jù)發(fā)布和便捷高效的事項(xiàng)辦理等方面的集中、高效的服務(wù)，提高政府公共服務(wù)能力。

（三）為深化改革提供服務(wù)

根據(jù)國(guó)家關(guān)于“加強(qiáng)網(wǎng)上審批服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用，進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、資源整合與流程優(yōu)化，提高工作效率和服務(wù)水平”的相關(guān)要求，數(shù)字證照系統(tǒng)整合了各級(jí)行政審批部門(mén)的公共服務(wù)資源，建立了統(tǒng)一的證照數(shù)據(jù)共享機(jī)制，為各級(jí)行政審批部門(mén)的行政審批、協(xié)同辦公、市場(chǎng)監(jiān)管、科學(xué)決策等方面提供跨部門(mén)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐和信息服務(wù)保障，有助于行政審批改革深化，提升服務(wù)質(zhì)量，降低工作成本，提高工作效率。

二、數(shù)字證照系統(tǒng)的具體應(yīng)用

在充分研究和論證的基礎(chǔ)上，筆者所在單位匯集各行政審批部門(mén)的證照信息資源，搭建了數(shù)字證照系統(tǒng)。該系統(tǒng)是依托北京市網(wǎng)上審批市級(jí)平臺(tái)建設(shè)，管理全市分布存儲(chǔ)的網(wǎng)上審批證照資源，并提供跨部門(mén)共享服務(wù)的信息系統(tǒng)。它通過(guò)整合各級(jí)政府部門(mén)的公共服務(wù)資源，建立規(guī)范統(tǒng)一的數(shù)據(jù)共享機(jī)制，能夠?yàn)楦骷?jí)部門(mén)行政審批、協(xié)同辦公、市場(chǎng)監(jiān)管、科學(xué)決策提供跨部門(mén)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐和信息服務(wù)保障，從而有助于行政審批改革深化，推動(dòng)政府職能的轉(zhuǎn)變和服務(wù)能力的提升。

（一）數(shù)字證照系統(tǒng)的工作原則

1.數(shù)字證照系統(tǒng)建設(shè)遵循“分散建設(shè)、互聯(lián)互通”原則。市級(jí)行政審批部門(mén)按照業(yè)務(wù)管理權(quán)屬各自建立證照數(shù)據(jù)庫(kù)并負(fù)責(zé)共享管理。各區(qū)級(jí)審批平臺(tái)建立集中的證照管理數(shù)據(jù)庫(kù)，負(fù)責(zé)區(qū)屬審批業(yè)務(wù)證照的集中管理，并接入數(shù)字證照系統(tǒng)。遵循此原則，如果各行政審批部門(mén)加入數(shù)字證照信息的共享服務(wù)，就可以對(duì)本單位的證照信息進(jìn)行自主可控的管理，也可以自主確定向其他政府部門(mén)提供信息資源的開(kāi)放方式和范圍。實(shí)行加入自愿，退出自由的機(jī)制。

2.數(shù)字證照信息共享采用“自主管理、平等互利”原則。證照信息權(quán)屬部門(mén)有權(quán)確定信息資源的開(kāi)放方式和范圍，證照信息使用需求部門(mén)不能強(qiáng)行要求使用其他部門(mén)的證照信息。但從行政審批、市場(chǎng)監(jiān)管、宏觀決策等方面來(lái)看，行政審批部門(mén)對(duì)證照信息共享有著迫切的客觀需求。例如，以驗(yàn)證行政相對(duì)人提供紙質(zhì)材料真?zhèn)悟?yàn)證為突破口，驗(yàn)證證照真?zhèn)涡枨髲V泛且應(yīng)用簡(jiǎn)單，較好地推動(dòng)了行政審批部門(mén)加入數(shù)字證照系統(tǒng)，促進(jìn)數(shù)字證照檔案的應(yīng)用。

（二）數(shù)字證照系統(tǒng)的工作流程

1.數(shù)字證照系統(tǒng)采用分布式架構(gòu)，由一個(gè)注冊(cè)中心、各政府審批部門(mén)自主建設(shè)和管理的多個(gè)服務(wù)節(jié)點(diǎn)、數(shù)據(jù)交換環(huán)境和業(yè)務(wù)集成接口四部分組成。

2.注冊(cè)中心。部署在筆者所在單位，負(fù)責(zé)各行政審批部門(mén)節(jié)點(diǎn)的注冊(cè)管理、證照系統(tǒng)全網(wǎng)的運(yùn)行監(jiān)測(cè)和技術(shù)支持服務(wù)。注冊(cè)中心和數(shù)據(jù)交換環(huán)境依托北京市網(wǎng)上審批市級(jí)平臺(tái)建設(shè)。

3.證照節(jié)點(diǎn)。它是支撐數(shù)字證照系統(tǒng)運(yùn)行的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源，主要由證照數(shù)據(jù)庫(kù)、節(jié)點(diǎn)管理軟件及相關(guān)軟硬件運(yùn)行環(huán)境構(gòu)成。其中，數(shù)字證照數(shù)據(jù)庫(kù)是各行政審批部門(mén)重要的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，是從政府審批部門(mén)內(nèi)部審批管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中“實(shí)時(shí)”“定時(shí)”抽取轉(zhuǎn)化成證照數(shù)據(jù)，并存入本部門(mén)的證照數(shù)據(jù)庫(kù)的，與紙質(zhì)證照對(duì)應(yīng)。一般而言，它部署在各市級(jí)行政審批部門(mén)或區(qū)級(jí)審批平臺(tái)管理單位，負(fù)責(zé)對(duì)本節(jié)點(diǎn)生成的數(shù)字證照進(jìn)行管理及對(duì)外服務(wù)管理。此外，節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)建設(shè)由筆者所在單位協(xié)助各參與的行政審批部門(mén)共同建設(shè)，節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)集成接口由筆者所在單位提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化軟件系統(tǒng)，各部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際選用并實(shí)施。節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)建設(shè)的步驟包括：一是提出共享需求；二是部署節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)軟件；三是證照數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)加載；四是證照共享授權(quán)管理；五是提供或使用數(shù)據(jù)。如圖1所示。

（三）數(shù)字證照檔案的功能

1.驗(yàn)證紙質(zhì)證照文件真?zhèn)?。在行政審批工作中，圍繞市工商局注冊(cè)登記、信息變更、年檢等相關(guān)業(yè)務(wù)，核查行政相對(duì)人提交的資格、資質(zhì)、準(zhǔn)入等紙質(zhì)證照文件的真?zhèn)涡?。?jīng)統(tǒng)計(jì)，市工商局注冊(cè)登記業(yè)務(wù)窗口每月平均使用數(shù)字證照系統(tǒng)核查信息900余次，極大縮短了審批辦理時(shí)限，提高了工作效率和質(zhì)量。

2.進(jìn)行招投標(biāo)專(zhuān)家?guī)鞌?shù)據(jù)比對(duì)。北京市招投標(biāo)專(zhuān)家?guī)鞛檫M(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的管理，對(duì)專(zhuān)家?guī)煜到y(tǒng)中的3萬(wàn)多條機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，與市質(zhì)監(jiān)局代碼管理中心的證照數(shù)據(jù)做全庫(kù)比對(duì)，比對(duì)成功率達(dá)82%，反映了市質(zhì)監(jiān)局代碼管理中心證照庫(kù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證照數(shù)據(jù)基本可以滿(mǎn)足專(zhuān)家?guī)煨枰?/p>

3.為行政監(jiān)管服務(wù)。利用數(shù)字證照檔案對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法有效性進(jìn)行監(jiān)管，北京市衛(wèi)生局借助證照系統(tǒng)的聯(lián)查功能，及時(shí)查詢(xún)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照的年檢、變更、注銷(xiāo)和撤銷(xiāo)等情況，對(duì)北京市盈利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合法性進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)法人的行政監(jiān)督。

4.進(jìn)行證照數(shù)據(jù)歸集處理。在工商局進(jìn)行企業(yè)信用系統(tǒng)建設(shè)中，需要市衛(wèi)生局的醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記信息和衛(wèi)生許可證的相關(guān)信息，筆者所在單位協(xié)同上述兩家單位，利用證照系統(tǒng)的比對(duì)和交換功能，先對(duì)工商局證照庫(kù)的企業(yè)信息與衛(wèi)生局證照庫(kù)的相關(guān)信息，按照一定的匹配規(guī)則進(jìn)行比對(duì)，對(duì)問(wèn)題數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，之后將衛(wèi)生局的衛(wèi)生許可證數(shù)據(jù)交換到工商局的企業(yè)信用系統(tǒng)中，完成數(shù)據(jù)歸集處理。此外，數(shù)字證照檔案還為主題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)提供服務(wù)。法人庫(kù)、人口數(shù)據(jù)庫(kù)、信用數(shù)據(jù)庫(kù)等主題數(shù)據(jù)庫(kù)，大量的數(shù)據(jù)都來(lái)自于證照信息，證照系統(tǒng)為主題數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)匯集了各部門(mén)的證照信息，提高了行政審批效能。

由此可見(jiàn)，數(shù)字證照系統(tǒng)建立了全市分布式的數(shù)字證照資源庫(kù)，推動(dòng)了不同行政審批部門(mén)之間跨部門(mén)共享應(yīng)用數(shù)字證照檔案。目前，數(shù)字證照系統(tǒng)已在市發(fā)改委、市住建委等全市18個(gè)委辦局之間建立了證照服務(wù)節(jié)點(diǎn)，形成了工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、施工許可證等81類(lèi)數(shù)字證照資源庫(kù)，約1500余萬(wàn)條數(shù)字證照檔案資源，為行政審批部門(mén)共享全市證照資源提供了應(yīng)用平臺(tái)，取得了良好效果。