企業(yè)管治用好三份清單

孫旭

前不久，國(guó)資委黨委、中央紀(jì)委駐國(guó)資委紀(jì)檢組召開案件通報(bào)會(huì)，對(duì)近期查處的兩家中央企業(yè)兩起國(guó)有資產(chǎn)重大損失案件進(jìn)行通報(bào)，這兩起案件后果嚴(yán)重、影響惡劣、教訓(xùn)深刻。國(guó)資委在通報(bào)會(huì)上指出，黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失、全面從嚴(yán)治黨不力，是兩家中央企業(yè)兩起案件發(fā)生的根本原因。國(guó)資委要求各中央企業(yè)通過案件反思，引以為戒，進(jìn)一步將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來。從加強(qiáng)企業(yè)治理管控角度看，可以嘗試推行清單管理。

第一份清單：權(quán)力清單

兩起案件暴露出的制度不嚴(yán)密、執(zhí)行不嚴(yán)格、用權(quán)任性、違規(guī)決策的重大教訓(xùn)在其他央企也不能說絕對(duì)沒有，制度存在“牛欄關(guān)貓”現(xiàn)象，管控乏力，對(duì)權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督不力。因此，加強(qiáng)企業(yè)治理管控的第一份清單就是權(quán)力清單，必須首先明確各治理層級(jí)的授權(quán)，按照授權(quán)來決策，嚴(yán)禁任何組織和個(gè)人違規(guī)超授權(quán)行事。嚴(yán)格按照授權(quán)，健全完善企業(yè)股東會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等機(jī)構(gòu)重大決策制度，結(jié)合這兩起案件暴露出的違規(guī)決策等問題，深入查找企業(yè)“三重一大”決策制度存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)一步完善重大決策的議事規(guī)則和程序，嚴(yán)格執(zhí)行法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等規(guī)定，強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決策責(zé)任，最大限度防范決策失誤和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。要充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)、監(jiān)察、審計(jì)等機(jī)構(gòu)的“保健醫(yī)生”作用，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督，緊盯企業(yè)關(guān)鍵少數(shù)特別是“一把手”，緊盯企業(yè)投資并購(gòu)、改制重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、選人用人、境外經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定權(quán)力清單和責(zé)任清單，建立健全行權(quán)履職的監(jiān)督約束制度和機(jī)制。要強(qiáng)化制度的執(zhí)行，深刻汲取這兩起案件暴露出的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員帶頭違規(guī)以及有令不行、有禁不止等問題，牢固樹立依法經(jīng)營(yíng)、依規(guī)管理的治企理念，帶頭尊崇制度、執(zhí)行制度，嚴(yán)格按授權(quán)決策，按制度辦事、按程序決策。

第二份清單：負(fù)面清單

今年年初國(guó)務(wù)院國(guó)資委先后出臺(tái)了《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（第34號(hào)令）、《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》（第35號(hào)令），明確要求中央企業(yè)要建立投資項(xiàng)目負(fù)面清單，設(shè)定禁止類和特別監(jiān)管類投資項(xiàng)目，實(shí)行分類監(jiān)管。列入負(fù)面清單禁止類的投資項(xiàng)目，中央企業(yè)一律不得投資，列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類的投資項(xiàng)目，中央企業(yè)應(yīng)報(bào)國(guó)資委履行出資人審核把關(guān)程序；負(fù)面清單之外的投資項(xiàng)目，由中央企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃自主決策。中央企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單的內(nèi)容保持相對(duì)穩(wěn)定，并適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

這是強(qiáng)化企業(yè)治理管控的第二份清單，建立并推行負(fù)面清單意義重大，就是進(jìn)一步聚集企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，打造企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，不受誘惑不受干擾，按照企業(yè)的中長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃不動(dòng)搖，實(shí)現(xiàn)“百年老店”可持續(xù)發(fā)展，而非不確定性的“野蠻生長(zhǎng)”。當(dāng)然除了投資類負(fù)面清單，企業(yè)應(yīng)建立涉及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程的全面的負(fù)面清單，明令紅線和底線，做到“令行禁止”，杜絕違法違規(guī)及企業(yè)限制類行為的發(fā)生。

第三份清單：責(zé)任清單

僅有了權(quán)力清單和負(fù)面清單，明確了可為與不可為，還不夠，權(quán)責(zé)必須對(duì)等，因此建立并推行第三份清單，即責(zé)任清單就非常關(guān)鍵。從國(guó)資委黨委、中央紀(jì)委駐國(guó)資委紀(jì)檢組依照黨紀(jì)國(guó)法對(duì)兩起案件嚴(yán)肅查處的情況看，相關(guān)責(zé)任人既有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，也有直接責(zé)任，既有開除黨籍、黨內(nèi)警告等黨紀(jì)處分，也有按制度追究相關(guān)行政處理，甚至移交司法機(jī)關(guān)國(guó)法處理。因此責(zé)任清單就是要根據(jù)權(quán)力清單所對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)事項(xiàng)內(nèi)容和要求，明確考評(píng)要求，對(duì)這些事項(xiàng)在考核和評(píng)價(jià)時(shí)不僅要有定性的要求，而且要有定量的指標(biāo)。這樣，履行職責(zé)和追究責(zé)任才能做到有章可循、有規(guī)可依。解決這個(gè)問題，一個(gè)重要方面就是將領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任明確化、具體化，就是要問責(zé)。問責(zé)制度應(yīng)該是一個(gè)問責(zé)、追責(zé)、負(fù)責(zé)相統(tǒng)一的配套工程，涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督和事前、事中、事后各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)。追責(zé)則要解決執(zhí)規(guī)必嚴(yán)、違規(guī)必究的問題。追責(zé)，就是追蹤領(lǐng)導(dǎo)履行職責(zé)的情況，獎(jiǎng)勵(lì)盡職盡責(zé)的干部，追究瀆職和失責(zé)的干部。一項(xiàng)好的制度，不僅要求內(nèi)容合理、程序規(guī)范，而且要求執(zhí)行嚴(yán)格、獎(jiǎng)懲分明。如果不能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的履責(zé)情況進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，對(duì)瀆職行為進(jìn)行嚴(yán)格的追究，那它就達(dá)不到應(yīng)有的效果。一些單位和部門責(zé)任事故頻頻發(fā)生，責(zé)任制度執(zhí)行不力、瀆職行為懲罰不嚴(yán)也是一個(gè)重要原因。無論是問責(zé)還是追責(zé)，其目的并不僅僅在于處理相關(guān)責(zé)任人，更重要的是促使領(lǐng)導(dǎo)勇于負(fù)責(zé)、敢于擔(dān)當(dāng)，從而更好地推進(jìn)事業(yè)。

兩家中央企業(yè)的兩起案件查處通報(bào)表明，中央企業(yè)治理管控水平還有很大的提升空間，建立并推行清單管理只是提供了一種全新的思路。

作者系中國(guó)廣核集團(tuán)有限公司專職董事

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