宋代胥吏腐敗研究

摘 要 胥吏是中國(guó)古代官僚體制發(fā)展的產(chǎn)物，其腐敗所帶來(lái)的危害并不會(huì)因其沒(méi)有正式編制或者社會(huì)低下而有所降低。懲治胥吏腐敗同樣是宋朝廉政建設(shè)的重點(diǎn)，然而一系列的原因?qū)е埋憷舾瘮?wèn)題更加嚴(yán)重。本文通過(guò)對(duì)宋代胥吏腐敗的表現(xiàn)形式及其原因進(jìn)行研究，在“老虎蒼蠅一起打”的廉政法制建設(shè)大背景下，能夠?qū)φ枵{(diào)、臨時(shí)聘任的“臨時(shí)工”腐敗問(wèn)題予以高度重視。

關(guān)鍵詞 宋代 胥吏 腐敗

作者簡(jiǎn)介：趙小浩，揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院研究生，研究方向：法律史學(xué)、法理學(xué)。

中圖分類(lèi)號(hào)：D691 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.05.412

一、宋代胥吏腐敗的表現(xiàn)

胥吏，是指政府中沒(méi)有品級(jí)的辦事人員，主要負(fù)責(zé)文案整理、輔佐官員治理地方政務(wù)等輔助性的工作，是古代官僚體制發(fā)展所產(chǎn)生的特殊群體。官之下有吏，宋朝的官和吏有嚴(yán)格的區(qū)別。吏作為統(tǒng)治結(jié)構(gòu)的下層辦事人員，包括中央機(jī)構(gòu)，各路帥司和監(jiān)司，州縣衙門(mén)的胥吏，還有鄉(xiāng)、里、保等基層證券的頭目。宋朝胥吏的數(shù)量約有十幾萬(wàn)人。吏有各種頭目，宋江所擔(dān)任的押司就是縣吏的一種。宋時(shí)的吏主要來(lái)源于招募或由民戶(hù)輪差，有的還需要經(jīng)過(guò)書(shū)寫(xiě)、法律、計(jì)算等考試。 宋代的胥吏是活躍在中央和地方各級(jí)官府的中堅(jiān)力量，他們大多數(shù)由差役或募役而來(lái)，身份介于民與官之間。

筆者認(rèn)為，胥吏就是介于政府公務(wù)人員與一般社會(huì)群眾之間的特殊群體，是連接中央和地方的、國(guó)家公權(quán)力與社會(huì)私權(quán)利的媒介。胥吏不是“官”卻享有“官”的部分職權(quán)，是“民”卻處于凌駕于民之上的地位，擁有支配民的權(quán)力。是國(guó)家公權(quán)力與社會(huì)私權(quán)利的中介、是國(guó)家政策、法律法規(guī)在基層社會(huì)的推動(dòng)者、實(shí)踐者。在當(dāng)今社會(huì)，胥吏多表現(xiàn)為沒(méi)有事業(yè)編制的辦事人員，如政府工作部門(mén)聘用或者臨時(shí)借調(diào)的“臨時(shí)工”、“合同工”或者在政府部門(mén)的實(shí)習(xí)生。不論是現(xiàn)實(shí)生活中，還是在新聞報(bào)道中，我們比較常見(jiàn)的一種現(xiàn)象，就是行政機(jī)關(guān)用“臨時(shí)工”、“合同工”等來(lái)作為推卸責(zé)任的借口。

宋代胥吏相對(duì)特殊的社會(huì)階層，他既受制于官，同時(shí)又佐官治民，又是宋朝社會(huì)控制的對(duì)象和實(shí)踐者，具有統(tǒng)治和被統(tǒng)治的雙重身份。作為社會(huì)控制的實(shí)踐者，胥吏職責(zé)負(fù)責(zé)，比如上下文書(shū)傳遞，鄉(xiāng)里治安、戶(hù)籍管理、賦稅征收等基層社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)管理等問(wèn)題都離不開(kāi)胥吏。 因此，胥吏在日常工作中掌握和控制了大量的資源，如果胥吏利用這些資源為自己謀利益的話(huà)，其危害是巨大的。不僅會(huì)破壞國(guó)家的法律和政策的實(shí)施，而且會(huì)降低行政管理效率，更為關(guān)鍵的是胥吏通過(guò)對(duì)基層社會(huì)的控制，搜刮民脂民膏、破壞國(guó)家農(nóng)業(yè)稅收政策、擾亂鄉(xiāng)里治安，加劇了基層社會(huì)矛盾和加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)。如果胥吏腐敗，則會(huì)導(dǎo)致國(guó)家政策難以有效貫徹，法律法規(guī)難以有效實(shí)施。胥吏這一群體，清正廉潔則國(guó)家機(jī)器能夠得到良好的運(yùn)轉(zhuǎn)，貪污腐敗則會(huì)出現(xiàn)“上有政策、下有對(duì)策”的社會(huì)亂象，激化社會(huì)矛盾、降低群眾對(duì)政府的滿(mǎn)意度、擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、降低行政效率和水平、加大執(zhí)法難度。宋代胥吏腐敗主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）貪污腐敗，追求奢靡的生活

談到宋代胥吏的腐敗，就不能不談?wù)勊未鸟憷糌澪鄹瘮?，其貪污已?jīng)到了窮兇極惡的地步。貪污是宋代胥吏腐敗最常見(jiàn)的變現(xiàn)，而貪污主要依靠的渠道就是對(duì)農(nóng)民的搜刮。宋代胥吏長(zhǎng)期以來(lái)大多基本無(wú)俸祿。沈括《夢(mèng)溪筆談》記述到：“天下吏人無(wú)常祿，唯以受賂為生，往往致富”胥吏沒(méi)有俸祿而致富，靠的就是貪污受賄。 賦稅的征收是胥吏的基本職責(zé)之一，也是關(guān)系百姓生存大計(jì)的問(wèn)題。宋代對(duì)官員向農(nóng)民賦稅的標(biāo)準(zhǔn)和征收都作出了明確的規(guī)定，然而卻對(duì)胥吏加以規(guī)范，導(dǎo)致胥吏在執(zhí)行稅收的過(guò)程中，通過(guò)各種手段搜刮農(nóng)民，使得農(nóng)民在本來(lái)就要承擔(dān)沉重的賦稅的基礎(chǔ)上，還要遭到胥吏的盤(pán)剝。北宋末年的農(nóng)民起義，與胥吏對(duì)農(nóng)民的搜刮也脫不了干系。

在北宋初期，胥吏對(duì)農(nóng)民的搜刮只是為了滿(mǎn)足自己的日常生活需要，但是隨著北宋商品經(jīng)濟(jì)水平的提高和多元文化的發(fā)展，胥吏開(kāi)始追求更多的財(cái)富來(lái)適應(yīng)這個(gè)社會(huì)，追求奢靡的生活，以求擁有更多的財(cái)富來(lái)提高自己的經(jīng)濟(jì)地位，最終提高自己的政治地位。宋代高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)和多元文化是相輔相成的，兩者互相促進(jìn)，又成了宋代胥吏貪污腐敗，追求奢靡生活的催化劑。

在高度發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)和多元文化的沖擊下，宋代胥吏貪污腐敗，追求奢靡的生活已經(jīng)成為必然。宋代整個(gè)官僚集體的腐敗，也給了胥吏腐敗的勇氣和契機(jī)。社會(huì)矛盾的激化給了胥吏腐敗的可乘之機(jī)，而宋代胥吏的腐敗反過(guò)來(lái)又激化了宋代社會(huì)矛盾，加劇了宋代積貧積弱的局面，并增加了農(nóng)民的生活負(fù)擔(dān)，使農(nóng)民生活在水深火熱之中。

（二）勾結(jié)豪族，加劇社會(huì)矛盾

宋代胥吏的來(lái)源渠道主要是差役和募役，而一些豪滑之徒或者地方惡霸通過(guò)差役或者募役成為胥吏。由于胥吏自身素質(zhì)的低下，他們?cè)诓荒芎芎玫某袚?dān)社會(huì)職責(zé)的基礎(chǔ)上，為了追求更多的權(quán)力和更多的經(jīng)濟(jì)利益，很自然的就會(huì)和豪族勾結(jié)。胥吏在經(jīng)商過(guò)程中不僅逐步學(xué)會(huì)享受生活和奢侈腐化，也把經(jīng)商和為吏聯(lián)系在一起，通過(guò)胥吏身份為自己的商業(yè)行為提供便利。胥吏為了保證和保護(hù)自身的利益，往往又會(huì)利用身份的特殊及手中的權(quán)力和地方豪族相互勾結(jié)。如果說(shuō)胥吏與豪族勾結(jié)，是為了保證和保護(hù)自身的利益，為自己貪污腐敗，追求奢靡生活更加便利的話(huà)，那么，豪族與胥吏勾結(jié)，就是借著胥吏的身份和權(quán)力去維護(hù)自己在地方的勢(shì)力。這樣往往導(dǎo)致，地方豪族可以自己組織大量的家丁，不但可以魚(yú)肉百姓、橫行霸道，更有甚者可以控制地方官府，將地方官員為自己所用。

胥吏與地方豪族相互勾結(jié)，不但擾亂了經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)秩序，而且加重了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，使得宋朝政府失去對(duì)基層社會(huì)的控制，加劇宋代社會(huì)矛盾。因此，這是一個(gè)惡性循環(huán)，政府對(duì)社會(huì)控制的缺失，導(dǎo)致政府對(duì)胥吏腐敗失去制度控制，而胥吏腐敗加劇了宋代社會(huì)的失控，加劇了宋代的社會(huì)矛盾，加速了宋王朝的滅亡。

（三）吏強(qiáng)官弱，破壞國(guó)家官僚體制

宋代的胥吏是活躍在中央和地方各級(jí)官府的中堅(jiān)力量，他們大多數(shù)由差役或者募役而來(lái)，身份介于民與官之間。令史、書(shū)令史、都事、首當(dāng)官、弓手、衙前、趣事官、勾押官等都屬于胥吏的范疇。上至國(guó)家政策的謀劃，下至鄉(xiāng)間的差役、科賦、刑獄，無(wú)處不見(jiàn)他們的身影。在處理日常事務(wù)的過(guò)程中，胥吏參與決策執(zhí)行，甚至能夠“左右長(zhǎng)官的意志”。以至于出現(xiàn)“近時(shí)吏強(qiáng)官弱，官不足以制吏”的局面。

“吏強(qiáng)官弱”可以說(shuō)是宋代比較特殊，也是必然的一種現(xiàn)象。宋代官僚體制的設(shè)置和“重文輕武”的政策，是導(dǎo)致宋代官吏相爭(zhēng)的根源；而胥吏自身素質(zhì)的低劣和對(duì)獲得權(quán)力無(wú)限制的欲望膨脹，是導(dǎo)致宋代官吏相爭(zhēng)的重要原因。

吏強(qiáng)官弱這一現(xiàn)象不僅會(huì)加劇胥吏貪污腐敗，以獲取更多的權(quán)力追求更多的利益，而且會(huì)破壞宋代官僚體制。宋代官僚體制設(shè)置的初衷就是，讓官員在優(yōu)厚的待遇的基礎(chǔ)上能夠盡心盡力地治理地方和做好本職工作，并通過(guò)法律和政策遏制胥吏的權(quán)力和治理胥吏腐敗。但是在具體實(shí)施過(guò)程中，吏強(qiáng)官弱這一現(xiàn)象完全違背了宋代官僚體制設(shè)置的目的，加深了官吏之間的矛盾，嚴(yán)重破壞了宋代官僚體制。吏強(qiáng)官弱導(dǎo)致了國(guó)家政令和法律難以有效的實(shí)施，胥吏通過(guò)對(duì)官員權(quán)力的削弱和對(duì)基層社會(huì)控制的強(qiáng)化來(lái)追求更多的利益。

二、宋代胥吏腐敗的原因分析

（一）胥吏自身素質(zhì)低劣

如果說(shuō)胥吏小集團(tuán)的腐敗，是由于部分胥吏素質(zhì)低劣的話(huà)，那么宋代出現(xiàn)全國(guó)胥吏群體性的腐敗，就是由于胥吏群體整體的素質(zhì)低劣。說(shuō)到宋代胥吏自身素質(zhì)的低劣，就不得不說(shuō)宋代胥吏的來(lái)源。胥吏主要來(lái)源于以下三種渠道：第一，承襲，即凡有從事胥吏工作的，如果沒(méi)有大的過(guò)錯(cuò)，在其年老后，可由其兒子或者其他親屬承襲吏人之職；第二，犯罪的官員被貶為吏人或者科舉落榜之人；第三，差役制及后來(lái)的募役制，差役制下國(guó)家一承擔(dān)勞役的方式往主戶(hù)中分派各類(lèi)政府差役，并以財(cái)產(chǎn)的多少來(lái)決定擔(dān)任胥吏的種類(lèi)。由于這類(lèi)差役的時(shí)間一般都較長(zhǎng)，從而耽誤農(nóng)時(shí)。因此，很多中小地主和自耕農(nóng)往往不愿意承擔(dān)，倒是一些豪滑之徒或者地方惡霸卻趨之若鶩。企圖借胥吏之名，巧取豪奪，聚斂不義之財(cái)。所以，整個(gè)胥吏群體的構(gòu)成和他門(mén)所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任極不匹配。 從胥吏的三種來(lái)源可以看出，相較于通過(guò)科舉考試產(chǎn)生的人才，胥吏大都是素質(zhì)低下、沒(méi)有文化水平、企圖通過(guò)擔(dān)任胥吏來(lái)謀取個(gè)人私利的人組成的，而且沒(méi)有統(tǒng)一考試和錄取標(biāo)準(zhǔn)。這就造成了宋代整個(gè)胥吏群體的整體素質(zhì)低下。一個(gè)社會(huì)地位低下，而且自身素質(zhì)低下的人，通過(guò)擔(dān)任胥吏提高了自己的社會(huì)地位，并控制了一定的社會(huì)資源，會(huì)發(fā)生什么？無(wú)可厚非的是，這個(gè)胥吏會(huì)窮兇極惡地去滿(mǎn)足自己的欲望，而且這種欲望是無(wú)休止的。這是一個(gè)惡性循環(huán)，胥吏群體整體素質(zhì)的低下導(dǎo)致了胥吏整體的腐敗，如當(dāng)今的集體腐敗、扎推腐敗。而胥吏整體的腐敗，又會(huì)降低胥吏整體的素質(zhì)。如果說(shuō)，宋代胥吏自身素質(zhì)的低下是其腐敗的前提，那么胥吏心理的扭曲就是其腐敗的催化劑。

宋代胥吏在日常生活中常常因其素質(zhì)低下和出身卑賤而遭到來(lái)自各方面的歧視，比如：官員對(duì)胥吏的歧視，由于胥吏與官員之間有一條不可逾越的鴻溝，胥吏很難或者說(shuō)是不可能進(jìn)入官員階層，而且由于社會(huì)地位的低下，官員不愿與胥吏為伍；老百姓對(duì)胥吏的歧視，由于胥吏自身素質(zhì)低下，既不能發(fā)揮其在基層社會(huì)中的控制作用，而且又通過(guò)貪污腐敗滿(mǎn)足自身的欲望，導(dǎo)致了老百姓對(duì)胥吏的歧視和唾棄；再者就是胥吏自己對(duì)自己的歧視，胥吏處于整個(gè)官僚體制的最底層，人數(shù)最多，工作最多，卻地位最低、權(quán)力最小、俸祿最少。他們痛恨自己不能成為官員，不能提升自己的社會(huì)地位，更不能滿(mǎn)足自己更大的欲望。胥吏自身素質(zhì)的低下遭到了各方的歧視，這也加劇了其心理的扭曲，使其努力通過(guò)貪污腐敗、濫用權(quán)力、以權(quán)謀私等來(lái)滿(mǎn)足自己的欲望和得到更高的社會(huì)地位。

（二）經(jīng)濟(jì)地位懸殊

經(jīng)濟(jì)地位的懸殊，最主要就體現(xiàn)在宋代官員俸祿和福利待遇的差距。胥吏的待遇，宋代胥吏沒(méi)有俸祿或者俸祿微薄，不能維持生計(jì)，只能依靠貪污腐敗來(lái)滿(mǎn)足自身生活的需要。宋代的官吏都是國(guó)家公權(quán)力的施行者，宋代官吏的俸祿從整理來(lái)看，都是呈上漲態(tài)勢(shì)的，但是官吏之間待遇的差距卻是天壤之別。而宋代官吏俸祿的巨大差距，又加劇了胥吏心理的扭曲，使其貪污腐敗變得更加變本加厲。

宋代官員的俸祿經(jīng)歷了逐漸增長(zhǎng)的過(guò)程，宋初官員的俸祿較低，金額僅為唐朝的一半。 經(jīng)過(guò)神宗元豐三年管制改革，確立了由貨幣和實(shí)物組合構(gòu)成的官員俸祿的框架到政和時(shí)期，官員的俸祿已經(jīng)數(shù)倍于宋代初期。宋代中級(jí)以上官員還有“公用錢(qián)”和“職田”以增加官員待遇。從刺史到節(jié)度使兼使相，每月都享有五百貫到兩萬(wàn)貫的公用錢(qián)，共二十五等。 先不說(shuō)宋代實(shí)行“高薪養(yǎng)廉”政策給官員帶來(lái)的高福利待遇，單就宋代官員的俸祿也是很高的。宋高祖時(shí)就提出“省官益俸”的政策來(lái)增加官員的俸祿和精簡(jiǎn)官員的錄用。以宋代的一品大員（宰相、樞密主官）為例，即使沒(méi)有爵位，其月薪也能達(dá)到300至400貫，是漢代的10倍，是清代的6倍。 高官收入豐厚，小小縣官又能拿多少錢(qián)呢？據(jù)《宋史》記載，人口多的大縣縣官可拿到“三十千”，最小縣的縣官也可拿到“十千”。按照上文金價(jià)和米價(jià)取平均值的算法，其月收入也在4000至12000元人民幣。 通過(guò)上述數(shù)字，我們可以得出，宋代官員的俸祿是很高的，而且隨著宋代官員貪污腐敗，追求奢靡成風(fēng)，“高薪養(yǎng)廉”政策也隨之破產(chǎn)。那么宋代胥吏的俸祿又是多少呢？

我國(guó)目前在開(kāi)展反腐工作的時(shí)候，不僅會(huì)抓獲一些高官腐敗，而腐敗更多的、對(duì)基層社會(huì)影響最大的是那些基層辦事人員，因?yàn)檫@些基本辦事人員地人數(shù)眾多，而且與老百姓的日常生產(chǎn)、生活聯(lián)系最為密切，他們通過(guò)掌握社會(huì)資源和權(quán)力來(lái)謀取個(gè)人私利，嚴(yán)重危害了當(dāng)?shù)鼐用竦暮戏?quán)益，而且這種腐敗是群體性甚至是全國(guó)性的。因?yàn)榇蠖鄶?shù)“臨時(shí)工”、“合同工”等的工資待遇都