“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)知”

摘要：面對(duì)“資本主義”研究豐富的文獻(xiàn)資料和復(fù)雜的研究脈絡(luò)，如何從中梳理出一條反映該研究議題邏輯屬性和內(nèi)在發(fā)展脈絡(luò)的線索，成為一項(xiàng)難題?！敖o定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”作為一種哲學(xué)認(rèn)識(shí)論上的區(qū)分，可以為梳理“資本主義”研究的相關(guān)文獻(xiàn)提供獨(dú)特的視角。概而論之，第一種視角的“資本主義”研究有著很強(qiáng)的本質(zhì)主義色彩，大體包括馬克思主義學(xué)派、德國(guó)唯心主義學(xué)派和純粹的經(jīng)濟(jì)形態(tài)研究三種類型；而第二種視角的“資本主義”研究的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)是后現(xiàn)代主義的相關(guān)思潮，其主要的研究路徑是遵循知識(shí)考古學(xué)的相關(guān)原則，追溯其概念，分析其被政治化、意識(shí)形態(tài)化的過(guò)程和效果。從更一般的意義上說(shuō)，這兩種研究視角的劃分，可以幫助我們厘清其他人類既定政治社會(huì)認(rèn)知的形成過(guò)程，從而突破既有的認(rèn)知束縛。

關(guān)鍵詞：資本主義；給定實(shí)在；建構(gòu)式認(rèn)知

基金項(xiàng)目：湖北省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“中國(guó)革命語(yǔ)境中的‘資本主義：一項(xiàng)概念史考察”（項(xiàng)目編號(hào)：2015003）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國(guó)話語(yǔ)體系建設(shè)與全球治理”（項(xiàng)目編號(hào)：16JZD008）

中圖分類號(hào)：D033.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-854X（2017）05-0053-08

一、作為研究視角的“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)知”

作為一個(gè)人們不假思索便可以脫口而出的日常詞匯，“資本主義”對(duì)人們生活的影響可謂至深至遠(yuǎn)。在日常生活中，我們可以經(jīng)常見(jiàn)到附著于各種名目的“資本主義”。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，關(guān)于“資本主義”的研究文獻(xiàn)也可謂浩若煙海。在收錄中文期刊文獻(xiàn)最為全面的中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)中，以“資本主義”一詞進(jìn)行主題檢索，共得到檢索結(jié)果113088條，即使將檢索范圍限定為篇名檢索（即文章標(biāo)題中必須含有“資本主義”一詞），得到的結(jié)果依然有13351條。① 在收錄中文圖書（包括中文原著、中文譯著）最為豐富的中國(guó)國(guó)家圖書館中，通過(guò)對(duì)館藏中文圖書數(shù)字化資源庫(kù)進(jìn)行題名為“資本主義”的檢索，共得到檢索結(jié)果3215條。② 在外文文獻(xiàn)方面，筆者選用人文社會(huì)科學(xué)研究者常用的英文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)——Social Sciences Citation Index（SSCI）和Arts & Humanities Citation Index （A&HCI）進(jìn)行聯(lián)合檢索，通過(guò)檢索詞“capitalism”進(jìn)行主題檢索，共得到檢索結(jié)果20893條。③ 這些研究成果不僅數(shù)量巨大，而且內(nèi)容龐雜，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)等人文社會(huì)科學(xué)的幾乎所有學(xué)科領(lǐng)域。如此，考慮到“資本主義”相關(guān)研究成果的豐富性以及涉及學(xué)科的廣泛性，一種籠統(tǒng)、概述式的綜述便成為一種奢望，更遑論通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的評(píng)述呈現(xiàn)這一研究議題自身的邏輯屬性和內(nèi)在的發(fā)展脈絡(luò)。

“給定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”是一種哲學(xué)認(rèn)識(shí)論上的區(qū)分。所謂“給定實(shí)在”，指的是這樣一種理論觀點(diǎn)，即我們感知、意識(shí)和言說(shuō)的各種“事物”都先于我們（日常生活中的普通認(rèn)知者或科學(xué)研究過(guò)程中的研究人員）的主觀意識(shí)及我們所使用的符號(hào)系統(tǒng)（話語(yǔ)、文本、理論）而存在，或者說(shuō)這些“事物”獨(dú)立于我們的觀念意識(shí)及符號(hào)系統(tǒng)之外，不依賴于我們的主觀意識(shí)及符號(hào)系統(tǒng)，是有待于我們用主觀意識(shí)去認(rèn)知和用相應(yīng)的符號(hào)系統(tǒng)去表達(dá)的一種純粹自主的、給定性的實(shí)在。④ 從這種理論立場(chǎng)出發(fā)，我們的研究目的主要是通過(guò)呈現(xiàn)研究對(duì)象的一個(gè)面相（屬性）或者多個(gè)面相（屬性），從而實(shí)現(xiàn)對(duì)各種既定客觀實(shí)在的準(zhǔn)確表現(xiàn)或再現(xiàn)。而“建構(gòu)式認(rèn)知”則與此相反。“建構(gòu)式認(rèn)知”的研究范式不承認(rèn)有一個(gè)純粹自主的、給定的、超越于我們主觀意識(shí)及話語(yǔ)系統(tǒng)而存在的“給定實(shí)在”，它認(rèn)為作為我們感覺(jué)、意識(shí)和言說(shuō)對(duì)象的那些“事物”都是由我們采用的語(yǔ)言符號(hào)（及相應(yīng)的話語(yǔ)、文本、理論）建構(gòu)起來(lái)的。⑤ 當(dāng)然，這并不是說(shuō)在我們的語(yǔ)言符號(hào)之外根本不存在一個(gè)“客觀實(shí)在”，或者我們所有感覺(jué)和意識(shí)到的一切都是話語(yǔ)建構(gòu)的產(chǎn)物，而是說(shuō)，客觀世界只有經(jīng)過(guò)特定語(yǔ)言符號(hào)的構(gòu)造才能成為我們感覺(jué)、認(rèn)知和實(shí)踐的對(duì)象?！敖?gòu)式認(rèn)知”的研究范式并不否認(rèn)我們建構(gòu)的各種“客觀實(shí)在”在話語(yǔ)系統(tǒng)內(nèi)部的客觀性和有效性。

如果對(duì)這兩種研究范式作一種哲學(xué)認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)上的追溯，那么我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)這兩種研究范式的認(rèn)識(shí)論預(yù)設(shè)截然不同。前者有著很強(qiáng)的本質(zhì)主義色彩，認(rèn)為事物存在著一個(gè)深藏著的唯一的本質(zhì)，并且這種本質(zhì)規(guī)定著現(xiàn)象，是現(xiàn)象存在的依據(jù)。而我們的任務(wù)則是透過(guò)現(xiàn)象達(dá)到對(duì)存在于諸多現(xiàn)象后面的、為諸多現(xiàn)象所共有的、規(guī)定著現(xiàn)象之存在的那些根本性的東西作出正確把握。而后者則明顯受到后現(xiàn)代哲學(xué)思潮的影響，通過(guò)反對(duì)各種“給定實(shí)在”的既定敘事，尋求對(duì)知識(shí)觀念的差異性、多元性的解釋，體現(xiàn)為一種多元主義的“話語(yǔ)（或文本）建構(gòu)論”立場(chǎng)。⑥ 作為一種研究理念或者思想資源，哲學(xué)詮釋學(xué)家伽達(dá)默爾（Hans-Georg Gadamer），后實(shí)證主義科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫(kù)恩（Thomas Kuhn），新實(shí)用主義哲學(xué)家理查德·羅蒂（Richard Rorty），后結(jié)構(gòu)主義思想家雅克·拉康（Jacaueo Lacan）、米歇爾·?？拢∕ichel Foucault）、雅克·德里達(dá)（Jacques Derrida）等人都曾以不同的方式、從不同的角度、在不同的程度上表達(dá)過(guò)上述主張。⑦ 雖然一些學(xué)者認(rèn)為這種帶有后現(xiàn)代意味的思考方式帶有很強(qiáng)的虛無(wú)主義的傾向，可能使我們對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的批評(píng)和分析喪失有效的規(guī)范基礎(chǔ)⑧，但是，絕大部分學(xué)者還是肯定作為一種研究方法的后現(xiàn)代主義思潮的基本價(jià)值，他們認(rèn)為這種研究思路可以為現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究提供一種完全不同的研究模式，從而為我們的研究打開(kāi)新的局面。⑨ 在這里，我們選取的是作為一種研究方法的“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)知”，而非一種認(rèn)識(shí)論意義上的“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)識(shí)”。換句話說(shuō)，我們不否認(rèn)各種語(yǔ)言符號(hào)（及相應(yīng)的話語(yǔ)、文本、理論）在各自話語(yǔ)系統(tǒng)內(nèi)部的有效性和規(guī)范作用。

從研究對(duì)象上講，作為研究視角的“給定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”所關(guān)注的都是我們的主觀認(rèn)知范疇，尤其是帶有符號(hào)指涉意義的、包含一定社會(huì)意涵或者政治意涵的各種詞匯、概念、話語(yǔ)、理論等。顯然，作為當(dāng)今世界最重要的政治詞匯之一，“資本主義”可以被歸入此類。一般來(lái)說(shuō)，我們把“資本主義”看作社會(huì)發(fā)展過(guò)程中一種特定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)或者社會(huì)形態(tài)，但是關(guān)于其適用性卻存在“普遍”和“特殊”的爭(zhēng)議⑩，這本身就體現(xiàn)了“給定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”兩種視角的分殊。

綜合以上分析，本文采用“給定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”的分析視角來(lái)梳理“資本主義”研究的學(xué)術(shù)譜系，并結(jié)合經(jīng)典文本以及中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）和SSCI、A&HCI數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量分布狀況，對(duì)這兩個(gè)研究視角的方法路徑、主要內(nèi)容進(jìn)行評(píng)述，以便為大家呈現(xiàn)這一有著豐富研究?jī)?nèi)容和復(fù)雜研究線索之研究議題的整體狀況和發(fā)展脈絡(luò)。需要說(shuō)明的是，由于本文的研究目的主要是通過(guò)闡釋與分析“資本主義”研究中的典型作品來(lái)說(shuō)明認(rèn)識(shí)論上的“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)知”兩種區(qū)分對(duì)于認(rèn)識(shí)“資本主義”的意義，而并非一般意義上的研究綜述，所以本文對(duì)于眾多的論著只是擇而論之。

二、“給定實(shí)在”視角中的“資本主義”研究：內(nèi)容與評(píng)價(jià)

結(jié)合上文的分析，如果把“資本主義”當(dāng)作一種“給定實(shí)在”，我們基本的結(jié)論就是人類社會(huì)演進(jìn)過(guò)程中存在一個(gè)客觀的資本主義社會(huì)形態(tài)或者發(fā)展階段，而我們的研究則主要集中于對(duì)其組成要素、運(yùn)作機(jī)制以及所造成的影響等作出分析。在“資本主義”研究的相關(guān)文獻(xiàn)中，如果我們細(xì)致檢閱，那么就會(huì)看到絕大部分學(xué)者都是將“資本主義”當(dāng)作一種人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的客觀存在，并從“給定實(shí)在”的角度追溯其歷史起源，分析其運(yùn)作形態(tài)，評(píng)判其現(xiàn)實(shí)影響等?？傮w來(lái)說(shuō)，這一視角的研究線索雖然繁雜，但是細(xì)致梳理，還是可以從中歸納出幾種相對(duì)區(qū)隔，并各自具有一定內(nèi)在屬性和邏輯的研究類型。

根據(jù)英國(guó)學(xué)者毛里斯·多布（Maurice Dobb）的看法，這一視角的“資本主義”研究大體可以歸納為以下三類：第一種從生產(chǎn)方式這個(gè)特定的角度出發(fā)，分析資本主義社會(huì)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和發(fā)展規(guī)律，并預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)的發(fā)展方向，這就是馬克思主義學(xué)派的研究取向；第二種從文化的視角出發(fā)，重點(diǎn)研究資本主義形成以及繼續(xù)發(fā)展過(guò)程中的文化、精神內(nèi)涵；第三種則將資本主義視為自然經(jīng)濟(jì)或者傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的一種具有現(xiàn)代特征的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，著重分析這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成歷史、內(nèi)部組成要素及現(xiàn)實(shí)影響等。{11} 這三種類型基本上涵蓋了我們能夠收集到的絕大部分研究“資本主義”的文獻(xiàn)資料。當(dāng)然，這三種細(xì)致的分類也可能存在一定的重疊。例如，第一種研究取向（馬克思主義學(xué)派）的研究?jī)?nèi)容在一定程度上就包含了第三種研究取向（即將資本主義視為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)）的基本議題。另外，第一種研究取向（馬克思主義學(xué)派）在后期的發(fā)展過(guò)程中也廣泛涉及了第二種研究取向（即著重于資本主義的文化精神）的很多議題。不過(guò)，從總體上來(lái)說(shuō)，由于第一種研究取向（馬克思主義學(xué)派）具有明顯的政治（意識(shí)形態(tài)）色彩，其旨趣往往也并不局限于學(xué)理意義上的理論分析，而是與政治運(yùn)動(dòng)、革命斗爭(zhēng)聯(lián)系在一起，所以毛里斯·多布的區(qū)分還是有一定的道理。下面，筆者將根據(jù)毛里斯·多布的區(qū)分，簡(jiǎn)述這三種研究類型的代表性著作及理論形成、發(fā)展、演化的基本脈絡(luò)。

關(guān)于第一種研究取向，即馬克思主義學(xué)派，“資本主義”可以說(shuō)是其理論假設(shè)和理論論述的基礎(chǔ)概念。事實(shí)上，馬克思主義學(xué)說(shuō)正是建立在對(duì)“資本主義”進(jìn)行反思、批判、超越的基礎(chǔ)之上。在全部涉及資本主義研究的文獻(xiàn)中，馬克思主義學(xué)派的研究也占據(jù)了最重要的部分。在筆者選用的英文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)SSCI和A&HCI里，通過(guò)檢索詞“capitalism”進(jìn)行主題檢索得到的20893條檢索結(jié)果中，如果將檢索公式改變?yōu)椤癟S=（capitalism AND socialism）”這樣的高級(jí)檢索，依然可以得到檢索結(jié)果1081條{12}，這說(shuō)明檢索文獻(xiàn)中僅篇名就同時(shí)涉及“capitalism”（資本主義）和“socialism”（社會(huì)主義）的文獻(xiàn)占所有研究“資本主義”文獻(xiàn)的5%以上。需要說(shuō)明的是，這樣的檢索結(jié)果還不包括很多可能沒(méi)有使用“社會(huì)主義”一詞，而是使用“剝削”、“階級(jí)”、“共產(chǎn)主義”、“異化”等其他馬克思主義分析研究的重要概念，但同樣可以歸屬于馬克思主義學(xué)派的那些文獻(xiàn)。如果設(shè)置更為繁復(fù)的檢索公式，可以肯定得到的結(jié)論是，馬克思主義學(xué)派關(guān)于資本主義的研究在所有資本主義研究中所占的比例更大。在中文文獻(xiàn)檢索中，這方面的傾向更為明顯。在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)里，以“資本主義”一詞進(jìn)行主題檢索得到的113088條結(jié)果中，關(guān)聯(lián)關(guān)鍵詞頻次的前十名（除“資本主義”外）分別為“馬克思”、“社會(huì)主義”、“馬克思主義”、“全球化”、“異化”、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”、“啟示”、“意識(shí)形態(tài)”、“現(xiàn)代性”、“毛澤東”。{13} 其中，有六個(gè)即“馬克思”、“社會(huì)主義”、“馬克思主義”、“異化”、 “意識(shí)形態(tài)”、“毛澤東”與馬克思主義研究直接相關(guān)。在研究?jī)?nèi)容方面，馬克思主義學(xué)派對(duì)資本主義的研究基本上秉持的是批判的立場(chǎng)，不過(guò)其批判的主題和側(cè)重點(diǎn)會(huì)隨著時(shí)代的變遷和社會(huì)的發(fā)展而出現(xiàn)一定的調(diào)整。在最早的馬克思、恩格斯那里，資本主義批判研究主要內(nèi)含于其關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和科學(xué)社會(huì)主義的相關(guān)論述中間。根據(jù)馬克思主義理論家和革命家列寧的說(shuō)法，馬克思主義的基本骨架來(lái)源于馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。馬克思認(rèn)為資本主義社會(huì)的本質(zhì)是占有生產(chǎn)資料的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)喪失生產(chǎn)資料、靠出賣勞動(dòng)為生的無(wú)產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行的剝削。通過(guò)創(chuàng)造性地發(fā)展“異化”、“剩余價(jià)值”等觀念，馬克思、恩格斯對(duì)資本主義生產(chǎn)方式及其社會(huì)政治狀況進(jìn)行了系統(tǒng)的批判，并進(jìn)而根據(jù)其發(fā)展出的生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義生產(chǎn)資料私人占有之間具有矛盾的觀點(diǎn)，作出了“資本主義必然滅亡，社會(huì)主義必然勝利”的結(jié)論。這其中，最具代表性的成果有《資本論》、《共產(chǎn)黨宣言》、《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》、《倫敦筆記》等等。在第二國(guó)際時(shí)期，面對(duì)巴黎公社運(yùn)動(dòng)失敗、1873年經(jīng)濟(jì)危機(jī)、德國(guó)社會(huì)民主黨成立、第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)等新的時(shí)代背景及其變化，馬克思主義學(xué)派關(guān)于資本主義的批判開(kāi)始發(fā)展出新的命題和理論。這一時(shí)期，馬克思主義學(xué)派內(nèi)部形成了分別以魯?shù)婪颉は７ㄍぁ⒘_莎·盧森堡、卡爾·考茨基為代表的“金融資本論”、“資本積累論”、“超帝國(guó)主義論”等三種現(xiàn)代資本主義理論。{14} 代表性的著作有魯?shù)婪颉は７ㄍさ摹督鹑谫Y本——資本主義最新發(fā)展的研究》、羅莎·盧森堡的《資本主義積累論》、卡爾·考茨基的《帝國(guó)主義》和《民族國(guó)家、帝國(guó)主義國(guó)家和國(guó)家聯(lián)盟》等等。需要指出的是，這一時(shí)期馬克思主義的資本主義批判理論也出現(xiàn)了一定的分化，以伯恩斯坦《社會(huì)主義的前提和社會(huì)民主黨的任務(wù)》一書的出版為標(biāo)志，部分馬克思主義學(xué)派的學(xué)者開(kāi)始在“修正”的旗幟下出現(xiàn)否定經(jīng)典批判理論的傾向，這也為后來(lái)馬克思主義陣營(yíng)中蘇俄（蘇聯(lián)）馬克思主義學(xué)派的資本主義批判研究和西方馬克思主義的資本主義批判研究之間的分道揚(yáng)鑣預(yù)埋了伏筆。1917年，隨著俄國(guó)十月革命的勝利，根植于俄國(guó)歷史、社會(huì)背景的資本主義批判研究開(kāi)始得到發(fā)展。其中比較有代表性，且產(chǎn)生了重大影響的觀點(diǎn)有列寧的“帝國(guó)主義論”和斯大林的“資本主義總危機(jī)論”。列寧認(rèn)為，資本主義已經(jīng)從自由競(jìng)爭(zhēng)階段發(fā)展到壟斷階段，并且斷言這是資本主義的最后階段，“帝國(guó)主義究其經(jīng)濟(jì)本質(zhì)來(lái)說(shuō)是壟斷的資本主義，這一點(diǎn)也就決定了帝國(guó)主義的歷史地位，因?yàn)樵谧杂筛?jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，而且正是從自由競(jìng)爭(zhēng)成長(zhǎng)起來(lái)的壟斷，是從資本主義制度進(jìn)到更高級(jí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的過(guò)渡?！眥15} 而斯大林則在1952年出版的《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》一書中提出，“第二次世界大戰(zhàn)及其經(jīng)濟(jì)影響在經(jīng)濟(jì)方面的最重要結(jié)果，應(yīng)該認(rèn)為是統(tǒng)一的無(wú)所不包的世界市場(chǎng)的瓦解。這個(gè)情況決定了世界資本主義體系總危機(jī)的進(jìn)一步加深”{16}。由于蘇聯(lián)社會(huì)主義革命成功的示范性及其在社會(huì)主義陣營(yíng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，列寧、斯大林關(guān)于資本主義歷史前途和命運(yùn)的觀點(diǎn)在社會(huì)主義國(guó)家具有非常廣泛的影響。與此同時(shí)，在西方國(guó)家內(nèi)部，傳統(tǒng)的馬克思主義資本主義批判研究也沿著一條迥然不同的路徑進(jìn)一步發(fā)展?？傮w來(lái)說(shuō)，西方馬克思主義研究更多地秉持文化批判路徑，圍繞經(jīng)濟(jì)、哲學(xué)等議題，從后現(xiàn)代性、消費(fèi)文化、大眾文化甚至女性主義、生態(tài)學(xué)等角度展開(kāi)對(duì)現(xiàn)代資本主義人性以及文化結(jié)構(gòu)的深入剖析與批判，并且發(fā)展出一系列資本主義批判理論。{17} 這其中的代表性人物有盧卡奇、葛蘭西、馬爾庫(kù)塞、阿爾都塞、鮑德里亞、高茲等等，代表性的著作則有《歷史和階級(jí)意識(shí)》、《無(wú)產(chǎn)階級(jí)的物化》、《保衛(wèi)馬克思》、《消費(fèi)社會(huì)》等等。

關(guān)于第二種研究取向，即著重研究資本主義的文化精神這一派，最典型的代表性著作就是德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克斯·韋伯的《新教倫理與資本主義精神》和桑巴特的《奢侈與資本主義》。在現(xiàn)代西方的社會(huì)科學(xué)界，馬克斯·韋伯提出的“資本主義精神”（The spirit of capitalism）概念可謂是最具影響力的學(xué)術(shù)概念之一了。這一概念甫一提出，便引起了人們的高度重視，并在以后一百多年的時(shí)間里成為引起人們持續(xù)討論和爭(zhēng)辯的焦點(diǎn)。{18} 韋伯將“資本主義精神”概括為一種嚴(yán)格的組織勞動(dòng)、有條理地對(duì)待勞動(dòng)以及系統(tǒng)追求效用的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理”。韋伯認(rèn)為，這種“現(xiàn)代的資本主義的精神”是一種“具有倫理色彩的勸世箴言”（an ethically coloured maxim for the conduct of life），它能夠引導(dǎo)我們追尋一種理性化的經(jīng)營(yíng)方式和生活行為，“這種倫理所追求的summum bonum（至善），完全沒(méi)有幸福主義的成分摻雜其中，更不用說(shuō)享樂(lè)主義成分了，這一點(diǎn)至關(guān)重要。就是說(shuō)，既要掙錢、而且多多益善，同時(shí)又要力避一切本能的生活享樂(lè)……人活著就要去賺錢，就要把獲利作為生活的最終目的。經(jīng)濟(jì)獲利活動(dòng)不再作為人滿足自身物質(zhì)需要的手段而從屬于人了。它顛倒了我們所說(shuō)的那種自然關(guān)系，從一種樸素的觀點(diǎn)來(lái)看，它是極其無(wú)理性的，但卻顯得是資本主義的一項(xiàng)指導(dǎo)原則。”{19} 除了韋伯之外，與馬克斯·韋伯差不多同時(shí)代的德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家桑巴特也給出了其對(duì)現(xiàn)代資本主義運(yùn)作特性的獨(dú)特理解。事實(shí)上，韋伯對(duì)“資本主義精神”的關(guān)注很大程度上是受到了桑巴特的影響和刺激。{20} 不過(guò)，與韋伯筆下禁欲、節(jié)儉、勤奮的“資本主義精神”及其新教倫理起源相比，桑巴特筆下的“資本主義精神”無(wú)論是內(nèi)容還是起源解釋都迥然不同。在《奢侈與資本主義》一書中，桑巴特注意到歐洲中世紀(jì)晚期政治、社會(huì)生活的一些新變化，諸如宮廷揮霍之風(fēng)盛行、中產(chǎn)階級(jí)積累巨額財(cái)富、資產(chǎn)階級(jí)新貴族取代老貴族、愛(ài)情世俗化明顯（出現(xiàn)了非法愛(ài)情、高級(jí)妓女）、以追求時(shí)尚為目標(biāo)的城市消費(fèi)市場(chǎng)開(kāi)始形成等等。桑巴特認(rèn)為，這些產(chǎn)生奢侈的基礎(chǔ)條件，也是資本主義市場(chǎng)形成的基本條件，“不管從哪方面說(shuō)，有一點(diǎn)是公認(rèn)的：奢侈促進(jìn)了當(dāng)時(shí)將要形成的經(jīng)濟(jì)形式，即資本主義的發(fā)展。正因如此，所有經(jīng)濟(jì)‘進(jìn)步的支持者，同時(shí)也是奢侈的大力倡導(dǎo)者，他們唯一擔(dān)心的是害怕奢侈品的過(guò)度消費(fèi)會(huì)損害資本積累。但是，就像亞當(dāng)·斯密那樣，每當(dāng)他們想到總會(huì)有足夠數(shù)量的節(jié)儉者在保障必要的資本再生產(chǎn)和積累，就會(huì)聊以自慰?！眥21} 馬克斯·韋伯和桑巴特的研究聲名卓著，同時(shí)也飽受爭(zhēng)議。{22} 美國(guó)學(xué)者丹尼爾·貝爾在評(píng)述這兩種截然不同的研究結(jié)論時(shí)就認(rèn)為，韋伯和桑巴特可能各執(zhí)了一端，“不管早期資本主義的萌芽到底在哪里，很顯然，從一開(kāi)始，禁欲和貪欲就互相纏繞在一起。一個(gè)是資產(chǎn)階級(jí)精于算計(jì)的精神；而另一個(gè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和技術(shù)表達(dá)出來(lái)的永不安寧的浮士德式動(dòng)機(jī)，其格言是‘無(wú)邊無(wú)際的邊界，其目的是徹底改造自然。兩種沖動(dòng)的互相糾結(jié)構(gòu)成了合理性這個(gè)現(xiàn)代概念。而兩者間的張力為奢華炫耀加上了道德約束，這種炫耀是征服在早期階段的特色?！眥23} 所以，兩者的結(jié)合可能才是現(xiàn)代資本主義發(fā)展的真相。華裔歷史學(xué)家黃仁宇將二者的研究歸于德國(guó)唯心主義研究的名下，并認(rèn)為我們?cè)趯?duì)其進(jìn)行學(xué)理研究時(shí)要“存有戒心”。{24} 不過(guò)，韋伯和桑巴特對(duì)資本主義的這種文化角度的分析在思考的深入和觀察的敏銳方面還是給人很大的啟發(fā)。在馬克思主義學(xué)派的資本主義批判研究中，尤其是遵循文化批判路徑的西方馬克思主義學(xué)派，例如美國(guó)社會(huì)學(xué)家丹尼爾·貝爾和歐洲的法蘭克福學(xué)派等，也非常關(guān)注資本主義中的文化面相或者精神面相。不過(guò)，由于這一派的研究所具有的強(qiáng)烈的批判色彩，筆者權(quán)且將其放入第一種研究類型中。

關(guān)于第三種研究取向，即單純從經(jīng)濟(jì)形態(tài)的角度來(lái)研究資本主義這一派，也是“資本主義”相關(guān)研究中的重要一塊。在筆者選用的英文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)SSCI和A&HCI里，通過(guò)檢索詞“capitalism”進(jìn)行主題檢索得到的20893條檢索結(jié)果中，按照學(xué)科分類，文獻(xiàn)數(shù)量居前的主要是經(jīng)濟(jì)學(xué)（3440篇）、政治科學(xué)（3393篇）、歷史學(xué)（2743篇）、社會(huì)學(xué)（2743篇）、地理學(xué)（1186篇）、社會(huì)科學(xué)（跨學(xué)科，1144篇）、商學(xué)（1040篇）、社會(huì)科學(xué)史（1025篇）、國(guó)際關(guān)系（960篇）、區(qū)域研究（946篇）、規(guī)劃發(fā)展（888篇）、人類學(xué)（861篇）、管理學(xué)（777篇）等。{25} 除部分經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治科學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)可能涉及馬克思主義學(xué)派關(guān)于資本主義批判的研究之外，商學(xué)、管理學(xué)等都屬于比較單純的從經(jīng)濟(jì)形態(tài)角度進(jìn)行資本主義研究的學(xué)科類別。由此可見(jiàn)，單純從經(jīng)濟(jì)形態(tài)的角度來(lái)研究“資本主義”的文獻(xiàn)可以說(shuō)也是非常豐富。在這派學(xué)者看來(lái)，所謂“資本主義”，就是以尋求利潤(rùn)為目標(biāo)，由私人擁有資產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，且投資活動(dòng)由個(gè)人決策左右的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度或者自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)制度。{26} 就研究?jī)?nèi)容來(lái)說(shuō)，歷史起源、資本運(yùn)作模式、雇傭關(guān)系形態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等等都是其研究重點(diǎn)。學(xué)界所熟知的法國(guó)歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾的《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》和《資本主義的動(dòng)力》，旅美華人歷史學(xué)家黃仁宇的《資本主義與二十一世紀(jì)》，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特的《資本主義、社會(huì)主義與民主》等，都是循此路徑進(jìn)行研究的代表性著作。

總的來(lái)說(shuō)，在“資本主義”研究的相關(guān)文獻(xiàn)中，將“資本主義”當(dāng)作人類社會(huì)演進(jìn)過(guò)程中一個(gè)客觀的社會(huì)形態(tài)或者發(fā)展階段的“給定實(shí)在”型研究占據(jù)了絕大多數(shù)，而馬克思主義學(xué)派、德國(guó)唯心主義學(xué)派與純粹的經(jīng)濟(jì)形態(tài)研究是其中最具代表性的三種研究類型。正如前文所說(shuō)，雖然三者之間有著復(fù)雜的關(guān)系，即第一種研究取向（馬克思主義學(xué)派）的研究?jī)?nèi)容在一定程度上包含了第二種研究取向（德國(guó)唯心主義學(xué)派）和第三種研究取向（即將資本主義視為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)）的許多議題，但就這三種研究脈絡(luò)所共享的理論預(yù)設(shè)基礎(chǔ)來(lái)說(shuō)，它們是一致的，即它們共同為我們?cè)O(shè)定了關(guān)于“資本主義”確乎存在這一事實(shí)。

三、從“建構(gòu)式認(rèn)知”的角度研究“資本主義”：研究路徑及主要成果

雖然“資本主義”作為一種符號(hào)系統(tǒng)或者概念指稱的有效性不容忽視，但如果對(duì)這種知識(shí)觀念不加檢驗(yàn)，也會(huì)導(dǎo)致我們的社會(huì)認(rèn)知困境，特別是當(dāng)這種適用性存在“普遍”與“特殊”的爭(zhēng)議時(shí)。由此，強(qiáng)調(diào)方法論意義上的“建構(gòu)式認(rèn)知”的研究視角也就顯得特別重要。一般來(lái)說(shuō)，要想去蔽“給定實(shí)在”式研究所造成的認(rèn)知困境，一個(gè)切實(shí)的突破路徑就是還原既定知識(shí)的形成過(guò)程，即把該知識(shí)觀念當(dāng)作一種“建構(gòu)式認(rèn)知”，將其建構(gòu)過(guò)程呈現(xiàn)出來(lái)。在這里，?？碌摹爸R(shí)考古學(xué)”的研究路徑可以為我們提供基本的方法論基礎(chǔ)。雖然目前國(guó)內(nèi)外這方面的研究成果并不太多，但還是有一些學(xué)者的工作體現(xiàn)了這樣的研究視角，從而為我們理解“資本主義”這一詞匯或概念社會(huì)化、政治化的過(guò)程打開(kāi)了窗口。

英國(guó)學(xué)者雷蒙·威廉斯（Raymond Williams）撰寫的《關(guān)鍵詞：文化與社會(huì)的詞匯》收錄了“capitalism（資本主義）”這一詞條，并考察了這一概念在英語(yǔ)世界的起源、含義的變遷以及其在各個(gè)階段的使用情況。該辭書認(rèn)為，作為一個(gè)專門術(shù)語(yǔ)的“資本主義”出現(xiàn)甚晚，其流行更是20世紀(jì)以后的事情，其中馬克思主義思想的傳播和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的興起功不可沒(méi)?！皬?0世紀(jì)初開(kāi)始，在大多數(shù)的語(yǔ)言里，capitalism的詞義是指一個(gè)獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)制度，有別于其他制度?！Y本主義作為一個(gè)專門術(shù)語(yǔ)，其時(shí)間似乎不會(huì)早于1880年，那時(shí)它開(kāi)始被用在德國(guó)社會(huì)主義的著作里，并且擴(kuò)及非社會(huì)主義的著作。英文及法文的最早使用似乎只能追溯到20世紀(jì)初年。在20世紀(jì)中葉，為了對(duì)抗社會(huì)主義的論述，資本主義擁護(hù)者經(jīng)常用‘private enterprise（私人企業(yè)）與‘free enterprise（自由企業(yè)）來(lái)取代‘capitalism與‘capitalist這兩個(gè)詞?！欢?，在其他時(shí)刻里，資本主義仍以目前通用的名稱capitalism來(lái)使用?！眥27}

由英國(guó)學(xué)者戴維·米勒（David Miller）、韋農(nóng)·波格丹諾（Vernon Bogdanor）主編，國(guó)內(nèi)知名政治學(xué)者鄧正來(lái)主持翻譯的政治學(xué)界的權(quán)威工具書——《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》也收錄了“資本主義（capitalism）”一詞，并在詞條撰寫中著重分析了關(guān)于該概念詞義的一般性理解和馬克思主義式理解的具體內(nèi)容和差別。該辭典認(rèn)為：資本主義是“主要由在自由市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)的私有企業(yè)所構(gòu)成的一種經(jīng)濟(jì)制度。一些政治思想家以種種理由為資本主義辯護(hù)：經(jīng)濟(jì)效率高；直接為經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造力提供活動(dòng)余地、間接通過(guò)與自由政治制度結(jié)成堅(jiān)強(qiáng)聯(lián)盟來(lái)給人自由；使個(gè)人對(duì)自己的命運(yùn)負(fù)責(zé)，借以促進(jìn)自立；為原本可能造成政治分類的個(gè)人雄心提供出路。資本主義一直受到社會(huì)主義倡導(dǎo)者的激烈抨擊，特別是受到馬克思及其追隨者的攻擊。后者堅(jiān)持認(rèn)為資本主義必然包含工人階級(jí)的異化和對(duì)工人的剝削，這個(gè)制度非但不能提高經(jīng)濟(jì)效益，反而會(huì)成為不斷惡化的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的犧牲品。社會(huì)民主主義的反應(yīng)比較溫和，它試圖以有選擇的國(guó)家干預(yù)減輕自由資本主義的弊病。”{28}

作為德國(guó)概念史學(xué)派研究的扛鼎之作，《歷史的基本概念：德國(guó)政治—社會(huì)語(yǔ)言辭典（1972—1991）》收錄了Kapital、Kapitalist、Kapitalismus（資本、資本家、資本主義）概念。經(jīng)過(guò)考證，該辭典發(fā)現(xiàn)1815年在德國(guó)南部的Smithianer Soden出現(xiàn)了“Capitalistische Produktion”（資本主義生產(chǎn)）的用法，與現(xiàn)代的“資本主義”概念有相似之處，表示一種制造剩余價(jià)值和儲(chǔ)備物的生產(chǎn)活動(dòng)，但使用較少。該辭典認(rèn)為，德語(yǔ)中“Kapitalismus”（資本主義）概念可能是從當(dāng)時(shí)的法國(guó)引入的，并且從18世紀(jì)中期開(kāi)始，“Kapitalistischer Betrieb”（資本主義生產(chǎn)）和“Kapitalistische Hilfsmittel”（資本主義生產(chǎn)方式）兩個(gè)概念在德國(guó)自由主義人士中已經(jīng)廣為使用。1869年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛貝爾圖斯—亞格措夫（Rodbertus-Jagetzow）在其著作《解釋和糾正目前土地所有權(quán)的信貸諾斯》（Zur Erklarung und Abhülfe der heutigen Credit noth des Grundbesitzes）中，開(kāi)始獨(dú)立使用“Kapitalismus”概念。

就所收錄詞條的詞匯內(nèi)容而言，這些以關(guān)鍵詞、百科全書、概念史等名目編撰的工具書相比一般的通用詞典在詞匯淵源、基本含義的考察上更為精細(xì)，也更具有研究的價(jià)值。這些代表性的工具書所作出的對(duì)“資本主義”概念的考察，結(jié)合了一定的語(yǔ)境，對(duì)我們理解資本主義知識(shí)形態(tài)的政治社會(huì)基礎(chǔ)有諸多助益?？傮w而言，這一系列研究遵循的都是詞匯或者概念研究的路徑，強(qiáng)調(diào)從詞匯或者概念本源入手，分析“不同詞語(yǔ)表述或曰概念在文本中的不同呈現(xiàn)，（以及）文本得以生成的社會(huì)政治語(yǔ)境”{29}，從而復(fù)原“意義的多元?dú)v史”{30}。

另外，正如很多學(xué)者所說(shuō)，如果沒(méi)有馬克思主義經(jīng)典作家將“資本主義”作為批判對(duì)象而進(jìn)行的深刻闡述，“資本主義”一詞便無(wú)法獲得當(dāng)今這種作為人們理解人類社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)概念之一的歷史地位。所以，考慮到馬克思主義學(xué)說(shuō)和社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)對(duì)資本主義概念以及理論生成、傳播的重要性，理解馬克思主義經(jīng)典作家和政治理論家的“資本主義”觀念的形成，就成為理解作為“建構(gòu)式認(rèn)知”的“資本主義”的一項(xiàng)非常重要的工作。這方面，美國(guó)學(xué)者歐文·塞特林所著的《資本主義與帝國(guó)主義——對(duì)新馬克主義概念的介紹》系統(tǒng)介紹了“資本主義（capitalism）”、“商業(yè)資本主義（corporate capitalism）”等詞匯在馬克思主義語(yǔ)境下的起源和使用狀況。{31} 德國(guó)學(xué)者李博則考察了中國(guó)對(duì)馬克思主義相關(guān)術(shù)語(yǔ)的接受過(guò)程?？紤]到近代中國(guó)對(duì)歐洲各社會(huì)主義流派的了解，包括對(duì)馬克思、恩格斯創(chuàng)立的社會(huì)主義學(xué)說(shuō)的了解幾乎全部來(lái)自日語(yǔ)的基本事實(shí)，作者著重考察了日語(yǔ)文獻(xiàn)中馬克思主義術(shù)語(yǔ)的使用情況及中國(guó)對(duì)其的接受情況，其中就包括“資本”、“資本家”、“資本主義”等。{32} 日本學(xué)者重田澄男也通過(guò)扎實(shí)的文獻(xiàn)資料對(duì)“資本主義”概念在學(xué)術(shù)史上的起源、演變和定型作了深入而簡(jiǎn)明的梳理，特別值得一提的是，他還對(duì)馬克思使用“資本主義”及其相關(guān)概念的情況作了考證。{33}

在國(guó)內(nèi)的相關(guān)著述方面，最有代表性的是國(guó)內(nèi)馬克思主義研究的領(lǐng)軍人物——張一兵主編的六卷本《資本主義理解史》。在該系列叢書的卷首語(yǔ)——“主編的話”中，張一兵就直言：“與絕大多數(shù)前蘇東學(xué)界和西方傳統(tǒng)資本主義研究的邏輯不同，我們不是以簡(jiǎn)單的專題性觀點(diǎn)羅列和報(bào)告為研究線索，而是以馬克思恩格斯關(guān)于資本主義社會(huì)現(xiàn)實(shí)的理解和認(rèn)知概念的他性借用、創(chuàng)造性生成和發(fā)展線索為思考中軸，這是一種思想史場(chǎng)景的重新建構(gòu)，或者說(shuō)叫馬克思恩格斯的概念譜系的考古學(xué)研究?！奔础案鶕?jù)文獻(xiàn)中的細(xì)微變化和眾多復(fù)雜的歷史資源背景，擬建馬克思主義資本主義科學(xué)認(rèn)識(shí)形成的可能性歷史進(jìn)程?！眥34} 按照這樣的問(wèn)題意識(shí)，作者從馬克思恩格斯資本主義科學(xué)批判構(gòu)架的歷史生成、第二國(guó)際時(shí)期資本主義批判理論的演變、蘇俄馬克思主義的資本主義觀、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)視域中的當(dāng)代資本主義批判理論、西方馬克思主義的資本主義批判理論、當(dāng)代國(guó)外馬克思主義與激進(jìn)話語(yǔ)中的資本主義觀等方面，為我們呈現(xiàn)了馬克思主義的“資本主義”理解史。{35}

除了這些工具書和專著性質(zhì)的文獻(xiàn)之外，還有一些學(xué)術(shù)論文也從“建構(gòu)式認(rèn)知”的角度涉及了對(duì)資本主義概念起源、使用狀況的考察，例如徐洋的《關(guān)于馬克思著作中名詞“資本主義”使用的考證》、張衛(wèi)良和周東華的《對(duì)馬克思“資本主義”概念的再認(rèn)識(shí)》、李宏圖的《關(guān)于“資本主義”概念的考察》等。{36}

從文獻(xiàn)數(shù)量上來(lái)說(shuō)，與從“給定實(shí)在”視角進(jìn)行資本主義研究所呈現(xiàn)的浩繁的文獻(xiàn)狀況相比，從“建構(gòu)式認(rèn)知”的視角研究資本主義的文獻(xiàn)則顯得鳳毛麟角。不過(guò)，從知識(shí)學(xué)的意義上來(lái)說(shuō)，這一分析視角的引入有助于我們厘清那些在特定話語(yǔ)系統(tǒng)的約束和引導(dǎo)之下、借助于一些特定的話語(yǔ)策略而建構(gòu)出來(lái)的“主觀性現(xiàn)實(shí)”的形成過(guò)程，也有助于我們洞悉隱藏其背后之“權(quán)力—知識(shí)”的共生關(guān)系?？偟膩?lái)說(shuō)，此類研究具有很大的必要性。

四、啟示

年鑒學(xué)派的代表人物、著名歷史學(xué)家費(fèi)爾南·布羅代爾曾在其名著——《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》中抱怨說(shuō)，由于“資本主義”這一術(shù)語(yǔ)的涵義過(guò)于寬泛以致無(wú)法有明確的所指，乃至讓其有棄而不用的沖動(dòng)。布羅代爾認(rèn)為他使用這個(gè)詞匯的重要理由在于，“任何人都沒(méi)有提出一個(gè)更好的詞來(lái)代替它，包括對(duì)它批評(píng)最嚴(yán)厲的人在內(nèi)?！眥37} 黃仁宇也持類似的看法，“‘資本主義是一個(gè)常用的名詞，不時(shí)出現(xiàn)于眾人筆下和口語(yǔ)之中?？墒且o這名詞適當(dāng)?shù)亩x，則非常困難?！眥38}而按照法國(guó)學(xué)者米歇爾·于松的說(shuō)法，在法國(guó)學(xué)界，諸如夏爾·吉德、坎瓦斯、馬歇爾、塞利格曼、卡塞爾等學(xué)者都直接拒絕使用這一概念。甚至到20世紀(jì)60年代的時(shí)候，雷蒙·巴爾在他的著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（Economie Politique）中還是刻意回避這一概念，而是使用“分權(quán)經(jīng)濟(jì)”（économie décentraliée）這一說(shuō)法。{39} 上述言論、行為可以反映出人們?cè)谑褂谩百Y本主義”一詞時(shí)的困惑與疑慮。不過(guò)，正如前文所說(shuō)，絕大部分人還是不經(jīng)意地將其當(dāng)作一個(gè)確定的“所指”而在日常生活中和學(xué)術(shù)研究過(guò)程中使用，其“能指”的范圍和邊界較少得到人們的格外關(guān)注。

“給定實(shí)在”和“建構(gòu)式認(rèn)知”作為一種認(rèn)識(shí)論范疇，關(guān)注我們的主觀認(rèn)知，尤其是帶有符號(hào)指涉意義，且包含一定社會(huì)意涵或者政治意涵的各種詞匯、概念、話語(yǔ)和理論等。本文借用“給定實(shí)在”與“建構(gòu)式認(rèn)知”的理論視角對(duì)“資本主義”研究進(jìn)行梳理，可以為厘清該議題的邏輯屬性和內(nèi)在發(fā)展脈絡(luò)貢獻(xiàn)一個(gè)特別的視角。從更一般的意義上說(shuō)，雖然諸如“資本主義”等我們?nèi)祟悶檎J(rèn)知客觀世界而建構(gòu)的“給定實(shí)在”在特定的話語(yǔ)系統(tǒng)內(nèi)部具有無(wú)可辯駁的有效性，但是，對(duì)其作出認(rèn)識(shí)論上的澄明和研究視角上的區(qū)隔還是有助于我們厘清各種人類既定政治社會(huì)認(rèn)知的形成過(guò)程，從而有利于我們突破各種既有的認(rèn)知束縛。

注釋：

①②③{12}{25} 檢索日期為2016年11月10日。

④⑤⑥⑦ 謝立中：《走向多元話語(yǔ)分析：后現(xiàn)代思潮的社會(huì)學(xué)意涵》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2009年版，第3—4、12、13—14、12頁(yè)。

⑧ 多倫多大學(xué)的J·奧尼爾教授在其所著的《后現(xiàn)代主義的貧困》中就用一種“精神錯(cuò)亂”，一種“巨大的無(wú)意義的虛空”，一種“心智死寂之時(shí)”來(lái)稱呼后現(xiàn)代思潮。參見(jiàn)J. ONeill， The Poverty of Postmodernism， Routledge， 1995， pp.197-199.

⑨ S·塞爾登、R·布朗、W·斯科特等都對(duì)后現(xiàn)代思潮采取一種積極認(rèn)同和明確接受的立場(chǎng)。參見(jiàn)S. Seidman， The End of Sociological Theory， in S. Seidman， The Postmodern Turn： New Perspectives on Social Theory， Cambridge University Press， 1994， pp.126-127； R. Brown， Rhetoric， Textuality， and the Postmodern Turn in Sociological Theory， in S. Seidman， The Postmodern Turn： New Perspectives on Social Theory， Cambridge University Press， 1994， pp.229-231.

⑩ 例如，在20世紀(jì)的中國(guó)，關(guān)于中國(guó)是否會(huì)過(guò)渡到“資本主義”，是否存在“資本主義萌芽”就產(chǎn)生過(guò)很多的爭(zhēng)論。參見(jiàn)仲偉民：《資本主義萌芽問(wèn)題研究的學(xué)術(shù)史回顧與反思》，《學(xué)術(shù)界》2003年第4期；李伯重：《“資本主義萌芽情結(jié)”》，《讀書》1996年第8期；等等。

{11} Maurice Dobb， Studies in the Development of Capitalism， Routledge & Kegan Paul Ltd.， 1966， pp.3-8.

{13} 具體檢索結(jié)果為“馬克思”3142條、“社會(huì)主義”2711條、“馬克思主義”1723條、“全球化”1140條、“異化”828條、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”671條、“啟示”653條、“意識(shí)形態(tài)”646條、“現(xiàn)代性”585條、“毛澤東”577條，檢索日期為2016年11月10日。

{14} 姚順良：《第二國(guó)際關(guān)于資本主義現(xiàn)代形態(tài)理論的當(dāng)代審視——兼論列寧經(jīng)典帝國(guó)主義理論的貢獻(xiàn)和缺陷》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）2007年第1期。

{15} 《列寧選集》第2卷，人民出版社1985年版，第683頁(yè)。

{16} 斯大林：《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，人民出版社1952年版，第26頁(yè)。

{17} 鄒詩(shī)鵬：《西方當(dāng)代資本主義研究的文化及歷史哲學(xué)檢視》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)）2007年第1期。

{18} 根據(jù)David Chalcraft和Austin Harrington的整理，在1907—1910年間，德國(guó)歷史學(xué)者Karl Fischer和Felix Rachfahl就以寫作文章的方式，針對(duì)《新教倫理與資本主義精神》的內(nèi)容與韋伯進(jìn)行過(guò)論戰(zhàn)。（David Chalcraft & Austin Harrington eds.， The Protestant Ethic Debate： Max Webers Replies to His Critics， 1907-1910， translated by Austin Harrington and Mary Shields， Liverpool： Liverpool University Press， 2001）在韋伯逝世之后，《新教倫理與資本主義精神》依舊在西方引起資本主義研究領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注。（Larry Ray， The Protestant Ethic Debate， in R. J. Anderson， J. A. Hughes and W. W. Sharrock eds.， Classic Disputes in Sociology， London： Unwin Hyman Ltd.， 1987， pp.97-125）從20世紀(jì)50年代的美國(guó)開(kāi)始，世界范圍內(nèi)掀起了一股介紹、研究韋伯思想的熱潮，俗稱“韋伯熱”。（蘇國(guó)勛：《理性化及其限制——韋伯思想引論》，上海人民出版社1988年版，第1—43頁(yè)）

{19} [德]馬克斯·韋伯：《新教倫理與資本主義精神》，閻克文譯，上海人民出版社2010年版，第185—186頁(yè)。

{20} 韋伯在《新教倫理與資本主義精神》一書中不止一次提到桑巴特的觀點(diǎn)。例如，在“資本主義精神”這一章中，韋伯就提到了桑巴特對(duì)資本主義起源的研究。（馬克斯·韋伯：《新教倫理與資本主義精神》，閻克文譯，上海人民出版社2010年版，第192—193頁(yè)）伯恩哈德·馮·布羅克也認(rèn)為韋伯的《新教倫理與資本主義精神》是對(duì)桑巴特《現(xiàn)代資本主義》關(guān)于資本主義精神之起源的闡釋所作出的回應(yīng)。（[美]哈特穆特·萊曼、京特·羅特編：《韋伯的新教倫理——由來(lái)、根據(jù)和背景》，閻克文譯，遼寧教育出版社2001年版，第200頁(yè)）

{21} [德]維爾納·桑巴特：《奢侈與資本主義》，王燕平、侯小河譯，上海人民出版社2000年版，第150頁(yè)。

{22} 王水雄：《親和性機(jī)制或“虛假”命題——〈新教倫理與資本主義精神〉的邏輯缺憾》，《社會(huì)學(xué)研究》2001年第2期；Talcott Parsons， Capitalism， in Recent German Literature， Sombart and Weber， Journal of Political Economy， 1928， 36， pp.641-661；等等。

{23} [美]丹尼爾·貝爾：《資本主義文化矛盾》，嚴(yán)蓓雯譯，人民出版社2010年版，第11頁(yè)。

{24}{38} 黃仁宇：《資本主義與二十一世紀(jì)》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，第8—13、1頁(yè)。

{26} 參見(jiàn)[英]詹姆斯·富爾徹：《資本主義》，張羅、陸赟譯，譯林出版社2013年版，第1—18頁(yè)；[法]米歇爾·于松：《資本主義十講》，潘革平譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第3—19頁(yè)。

{27} [英]雷蒙·威廉斯：《關(guān)鍵詞：文化與社會(huì)的詞匯》，劉建基譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2005年版，第25—29、33—36頁(yè)。

{28} [英]戴維·米勒、韋農(nóng)·波格丹諾編：《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》，鄧正來(lái)等譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版，第92—93頁(yè)。

{29} 孫江：《近代知識(shí)亟需“考古”——我為何提倡概念史研究？》，《中華讀書報(bào)》2008年9月3日。

{30} [英]伊安·漢普歇克—蒙克：《比較視野中的概念史》，周保巍譯，華東師范大學(xué)出版社2010年版，第49頁(yè)。

{31} Irving M. Zeitlin， Capitalism and Imperialism—An Introduction to Neo-Marxian Concepts， Markham Publishing Company， 1972.

{32} [德]李博：《漢語(yǔ)中的馬克思主義術(shù)語(yǔ)的起源與作用》，趙倩、王草、葛平竹譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2003年版。

{33} [日]重田澄男：《資本主義概念的起源和傳播》，衛(wèi)華譯，《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2011年第2期。

{34} 張一兵、周嘉昕：《資本主義理解史》第1卷，江蘇人民出版社2009年版，“主編的話”，第8頁(yè)。

{35} 詳細(xì)內(nèi)容參見(jiàn)張一兵、周嘉昕：《資本主義理解史》第1卷，江蘇人民出版社2009年版；姚順良：《資本主義理解史》第2卷，江蘇人民出版社2009年版；劉懷玉、劉維春、陳培永：《資本主義理解史》第3卷，江蘇人民出版社2009年版；唐正東、孫樂(lè)強(qiáng)：《資本主義理解史》第4卷，江蘇人民出版社2009年版；胡大平、張亮：《資本主義理解史》第5卷，江蘇人民出版社2009年版；張一兵等：《資本主義理解史》第6卷，江蘇人民出版社2009年版。

{36} 詳細(xì)內(nèi)容參見(jiàn)徐洋：《關(guān)于馬克思著作中名詞“資本主義”使用的考證》，《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2011年第2期；張衛(wèi)良、周東華：《對(duì)馬克思“資本主義”概念的再認(rèn)識(shí)》，《史學(xué)理論研究》2001年第4期；李宏圖：《關(guān)于“資本主義”概念的考察》，《歷史教學(xué)問(wèn)題》2003年第1期。

{37} [法]費(fèi)爾南·布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，顧良譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1992年版，第243頁(yè)。

{39} [法]米歇爾·于松：《資本主義十講》，潘革平譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第1頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介：曹龍虎，武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院講師、博士后研究人員，湖北武漢，430072。

（責(zé)任編輯 劉龍伏）